分类系统在检索中的应用

各种分类体系在专利文献检索中的应用

——从IPC到ECLA/USPC/FI/F-TERM李超凡国家知识产权局专利局审查业务管理部研究处2007年7月专利文献利用公众培训材料1分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第1页!内容概述

介绍如何在因特网上查询国际专利分类IPC、欧洲专利分类ECLA、美国专利分类USPC和日本专利分类FI/F-TERM，以及这四种专利分类在专利文献检索中的应用。

专利分类体系

——打开专利文献宝藏的钥匙。2分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第2页!今天，一个国家要取得成功，靠的不一定是她在拥有土地、劳动力和资本方面的“运气”。创造与创新是促进世界经济发展的新动力，而国民的福祉越来越多地依赖于国家制定什么样的战略来开发、利用和管理知识资本。一个有效的知识产权制度将为这一战略奠定基础。

在以知识为基础、受创新驱动的经济中，知识产权制度是促进财富创造的有力工具。它可以：

—激励企业和个人开展创造与创新活动；

—促进知识资产的开发和交易；

—为国内和国际投资营造稳定的环境。

——译自WIPO网站3分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第3页!专利信息的概念

专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。 专利信息可分为以下4种信息：—技术信息—法律信息—经济信息—战略信息

4分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第4页!专利族(PatentFamily)的概念

专利族(PatentFamily)是指具有共同优先权的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。将专利族中的每件专利文献称作同族专利成员(PatentFamilyMembers)。通常也将同族专利成员简称为“同族专利”。地域性5分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第5页!印度NIC专利族数据库patinfo.nic.in/6分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第6页!主要内容

一、引子：从一个故事开始二、专利分类体系：定义、作用IPC/ECLA/FI/F-TERM/USPC三、应用：思路、手段四、实例与练习7分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第7页!从一个真实的故事开始：目标如果您从事关于药物方面的研究工作，尤其专注于传统中药的研发。那么，通过检索专利数据库获取相关的专利文献，尤其是外文专利文献，进而分析和获取对研发有用的情报是极其重要的。8分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第8页!从一个真实的故事开始：反思初学者常犯的两个错误：错误的数据库与错误的检索命令（入口、检索词、算符）

9分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第9页!Fromclassifying

ToSearching什么是专利检索？从浩瀚的专利信息中，找到与期望的主题最相关的一簇文献。什么是专利分类？将浩瀚专利文献以特定的技术主题分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。10分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第10页!什么是IPC?国际专利分类法IPC是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。目前使用的是，第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int.CL.8。下载分类表：./sipo/wxfw/flgj/default.htmipr./pubpisfts/ipc/search.do国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。1997年，我国正式加入该条约。InternationalPatentClassification国际专利分类11分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第11页!分类号的结构：一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组构成，一般为5级结构。例如：A61K

36/00。——部A生活——大类A61医学或兽医学；卫生学——小类A61K医用、牙科用或梳妆用的配制品——大组A61K36含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如传统草药的未确定结构的药物制剂〔8〕

——小组（一点组）A61K36/06·真菌类，如酵母〔８〕——二点组A61K36/07··担子菌门，如隐球菌属〔８〕——三点组A61K36/074···灵芝属〔８〕什么是IPC?层级结构12分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第12页!IPC的优点与应用范围世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的95%。是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括90个国家局、4个地区局、1个国际局。1968年以后的专利文献。互联网免费专利检索站点包括：EPO、USPTO、JPO、SIPONaturallanguagesearchinthereformedIPC

./tacsy/WIPOIPCwebsite./classifications/ipc/ipc8/?lang=en13分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第13页!什么是ECLA？ECLA由欧洲专利局建立的欧洲专利分类体系，用于EPODOC数据库以及EPO网站，目前有2800万专利文献具有ECLA分类。ECLA主要对下列14个国家和地区的专利文献进行分类：EP、DE、FR、GB、US、WO、

AP、AT、AU、BE、CA、LU、NL、OA（该数据不断增加）。世界上几乎所有的德语、英语、法语和荷兰语专利文献都进行分类。对于RU、CN、KR、JP等国的文献，欧专局并不对其进行分类，因此，它们没有EC号。EuropeanClassificationsystem(ECLA)14分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第14页!ECLA的特点ECLA比IPC更细致，分类更准确。ECLA分类覆盖专利说明书的全部技术主题ECLA是及时动态的修订和再分，例如新增小组，立即进行相关文献的调整。ECLA只有一个当前版，分类标准相对统一。IPC包括70000小组,ECLA包括132200小组。SearchtheEuropeanclassificationv3.espacenet./eclasrch15分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第15页!什么是FI？ASection

SECTIONA-HUMANNECESSITIESBSection

SECTIONB-PERFORMINGOPERATIONS;TRANSPORTINGCSection

SECTIONC-CHEMISTRY;METALLURGYDSection

SECTIOND-TEXTILES;PAPERESection

SECTIONE-FIXEDCONSTRUCTIONSFSection

SECTIONF-MECHANICALENGINEERING;LIGHTING;HEATING;WEAPONS;BLASTINGGSection

SECTIONG-PHYSICSHSection

SECTIONH-ELECTRICITYBroad-Facet

FISection/Broad-FacetSelection5.ipdl.inpit.go.jp/pmgs1/pmgs1/!frame_E?hs=1&gb=1&dep=1&sec=A&cls=&scls=&mgrp=&idx=&sgrp=&sf=&bs=&dt=&wrd=&nm=16分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第16页!FI/F-Term组成

一个F－term分类号是由5位字符主题码（Themecode）＋2位字母观点符（viewpoint）＋2位数字位符（Figure）构成。其中5位字符主题码表征技术领域，2位字母观点符表征发明的材料、方法、结构等，最后的2位数字位符是对观点符表征的技术特征的进一步细化。例如：5K067/AA34主题码+观点符+位符FI/F-termSearch4.ipdl.inpit.go.jp/Tokujitu/tjftermena.ipdl?N0000=114PatentMapGuidance5.ipdl.inpit.go.jp/pmgs1/pmgs1/pmgs_E17分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第17页!F-term分类的特点具有非常多的分类号，甚至有时多达四五十个。与其他分类系统的最大区别，从多个角度尽可能多的角度给出分类号。对文献标引的冗余特性大大加强了检出文献的可能。多角度标引也导致了也能适应对文献不同角度的需求。不仅从文献的整体考虑给出分类号，而且根据文献的细节也给出分类号。用某些分类号来代替关键词，从避免了关键词的不足，减少漏检。BrowsableIPC-to-F-TermConcordance

/FTerms/Guide.htm

目前不能用18分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第18页!USPC的特点具有详细的专利分类定义，对所有分类目录都进行注解。具有非正式小类，美国专利局的审查员有权对分类表中自己所管辖的小类，进行临时性细分。标准相对统一。IndextotheUnitedStatesPatentClassification(USPC)System

./go/classification/index.htmAccessClassificationInfobyClass/Subclass

./go/classification/uspcindex/indextouspc.htm./go/classification/selectnumwithtitle.htm19分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第19页!20分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第20页!利用分类进行检索的基本思路用关键词进行初步的检索，根据检索检索结果统计分类号专利信息服务平台试验系统21分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第21页!我们的手段PatentDatabasesinDifferentCountries./ipdl/en/resources/links.jspAustralia..au/patents/search_index.shtm(Patents)Benelux/bmbonline/intro/show.do(Trademarks)Brazil..br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patentes(Patents)

..br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Marcas(Trademarks)Canada

patents1.ic.gc.ca/intro-e.html(Patents)

strategis.ic.gc.ca/cipo/trademarks/search/tmSearch.do(Marks)Chile.dpi.cl/dpi_web/Frm_Login_default2.htm(Patents&Trademarks)China./sipo_EnglishColombia..co/(Patents)Czechrepublicisdvapl.upv.cz/pls/portal30/pt.ptfrm(Patents)

isdvapl.upv.cz/pls/portal30/oz.ozfrm(Trademarks)EuropeanPatentOffice.espacenet.(Patents)Finlandpatent.prh.fi/(Patents)France.inpi.fr/front/show_rub.php?rub_id=8(Patents)Germany.dpma.de/suche/suche.html(Patents)Hungary.hpo.hu/English/adatbazis/(Patents)India..in/db/db.htm(Patents)Ireland.patentsoffice.ie/eregister/Query/PTQuery.asp(Patents)Japan

.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl(Patents&Trademarks)LatinAmerica.oepm.es/bases-documentales/latipat_sp?ACTION=RETOUR(Patents)Netherlandsregister.bie.nl/(Patents)NewZealand

.t.nz/search/cad/dbssiten.main(Patents&Trademarks)OHIM(OfficeforHarmonizationintheInternalMarket-TrademarksandDesigns)/en/db.htmRepublicofKorea.kipo.go.kr/kpo/eng/info_doc/kpa.jsp?catmenu=m05_03(Patents)Romania/cgi-bin/invsearch(Patents)RussianFederation.fips.ru/ensite/(Patents&Trademarks)Singapore..sg/PE/(Patents)Slovakia..sk/eskipo.php?lang=sk&idd=2(Patents)Slovenia2.uil-sipo.si/dse.htm(Patents)Spain

.oepm.es/bases-documentales/oepmpat_sp?ACTION=RETOUR(Patents)Switzerland.swissreg.ch/index.jsp?sessionid=1129736600469160270&lang=eng&s(Patents&Trademarks)Thailand1.ipic.moc.go.th/dipdcd/owa/p5query1.main?LANG=1(Patents)UnitedKingdom

..uk/patent/dbase/index.htm(Patents)UnitedStatesofAmerica

./patft/index.html

(Patents)

/bin/gate.exe?f=login&p_lang=english&p_d=trmk(Trademarks)

22分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第22页!实践中可能遇到的问题信息（数据库）的可靠性、准确性、完整性和及时性？多个分类版本的变化?文献号码格式的规范？23分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第23页!专利文献的概念WIPO’S《知识产权教程》：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。专利文献按一般是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。24分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第24页!专利文献的特点与作用反映新的科技信息：一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表；内容详尽、实用性强：一份专利说明书公开了一个可实施的技术方案；数量巨大、内容广博：每年新增130余万件，涵盖了所有的技术领域。了解技术研究新进展，启发思路，提高科研起点批；洞察技术发展趋势，预测技术发展动向；洞悉竞争对手、同行的研究进展；避免重复研究和开发；避免专利侵权。25分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第25页!专利族专利族是世界专利文献沟通的纽带CN专利族USEPJPDEGBFRCA26分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第26页!NIC专利族信息US646901227分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第27页!检索是专利文献利用的起点新颖性/创造性检索防止侵权检索被动侵权检索专利法律状态检索技术引进检索专题检索/立项检索新药审报前专利检索无效宣告请求检索授权前景分析检索对手专利地图分析检索专利分类是高质量专利检索的起点〉〉〉28分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第28页!从一个真实的故事开始：手段Step1：登陆./pctdb/en/Step2：chineseANDmedicine:119records一个初步结论：与中药相关的专利是如此之少！？到底发生了什么？29分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第29页!从一个真实的故事开始：方向选择合适的数据库：esp@cenet世界专利数据库ep.espacenet./advancedSearch?locale=en_ep合适的检索入口：分类号：A61K35/78，A61K36（第八版）

……、……、……、……30分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第30页!分类号Vs关键词分类号以统一的分类体系为基础同一主题一种标识指向具体检索结果少而精通用于各种语言关键词以自然语言为基础检索词变化多样指向模糊检索结果多而杂受限于语种31分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第31页!国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:——A部：生活需要——B部：作业；运输——C部：化学；冶金——D部：纺织；造纸——E部：固定建筑物——F部：机械工程；照明；加热；爆破——G部：物理——H部：电学什么是IPC?目前，共有7万个小组。32分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第32页!IPC分类原则IPC总的分类原则是功能优先。分类时首先考虑合适的功能位置；但是为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物、或某物的特殊用途和应用、或把某物归入一个更大的系统时，则分入适当的应用分类位置；有时两个分类位置(功能和应用)均会考虑。检索时应兼顾功能和应用分类号。该原则适用于7版之前（包括7版），第8版淡化。每篇文献将拥有越来越多的分类号。33分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第33页!IPC的缺点以下问题在第8版中，得到了部分改进。某些分类号下的文献量过大，不利于检索。版本更新慢，5年一次，跟不上某些热门技术的发展速度。（不断细分和修订，每三个月一次，2006.01）主要针对权利要求的技术主题给出分类，很难实现包括说明书、权利要求书的彻底检索。（对所有技术信息分类）分类标准不够统一，同一主题被分入不同位置。（各国都在提高分类质量）版本更新后并不对已有文献的分类号进行更新。（各国正在努力解决）34分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第34页!ECLA的形式EC分类号是对IC分类号的进一步细分，EC的形式为IC＋字母-数字-字母…，例如，G01N33/50D2B；EC分类号和IC分类号相同，G01N33/531；组合式分类号：C08K5/20+L25/06现行IPC版本中的组，不在ECLA中使用（ECLA在小类类目后会提醒使用者注意，并说明未使用IPC组别的技术领域的分类位置）；现行IPC版本中已不使用的组，但仍然在ECLA中使用（在ECLA组的文字中会标出IPC的版次）。35分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第35页!什么是FI？FI（FileIndex）是日本专利局内部对IPC的细分。190000个小组其结构如下所示：IPC分类号，如G01N33/02；IPC分类号+文档细分号，如G01N33/48＆A；IPC分类号+IPC细分号，如G01N33/543&501；IPC分类号+IPC细分号+文档细分号，如G01N33/543&501A。36分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第36页!什么是FI/F-Term？F-Term（FileFormingTerm）是日本专利局为适应计算机检索而建立的多面分类体系。它从多个技术角度，例如：应用、功能、结构、材料、生产过程等，在国际专利分类表（IPC）和日本国内分类系统（FI）的基础上进行再分类或细分类。F-Term系统的建立源于映射FI分类系统到大约2500个F-Term的主题上。在这2500个主题中，1800个进一步发展为表，340000个小组。该表依据多重技术观点表征每一个主题。FI系统对于剩余的700个主题而言是足够充分的。37分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第37页!F-Term示例38分类系统在检索中的应用共44页，您现在浏览的是第38页!什么是USPC？UC（美国专利局分类体系）是美