比较制度经济学第十四章课件

第十四章制度创新与制度变迁第十四章制度创新与制度变迁1目录第一节制度创新第二节制度变迁第三节经济机制设计理论目录第一节制度创新2第一节制度创新一、创新与制度创新二、几个重要概念三、制度创新的供求及损益分析四、制度创新的层次与时滞第一节制度创新一、创新与制度创新3一、创新与制度创新

创新就是指实施创造性破坏的行为（或行动过程），通过这种行为（或这一过程），在不断破坏旧结构的同时不断地创造出新结构。

制度创新就是指人们为了获取在现存制度结构内无法实现的潜在收益，寻求、设计并建构一种用以替代现存安排结构的新的制度安排。一、创新与制度创新

创新就是指实施创造性破坏的行为（或行动过4二、几个重要概念制度环境就是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。一项制度安排是指支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。初级行动团体是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体。次级行动团体也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入所进行的一些制度安排变迁。制度装置是行动团体所利用的文件和手段，当这些文件或手段被应用于新的安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现有安排结构的收入。

二、几个重要概念制度环境就是指一系列用来建立生产、交换与分配5三、制度创新的供求及损益分析影响制度需求的主要因素：市场规模和规模经济对利益获取和费用支出的改变外部性内部化所带来的利润克服对风险的厌恶交易费用节约所增加的利润人们对收入预期的改变导致对新制度安排的收益和成本评价的全面修正

影响制度供给的主要因素：如果实现一项制度安排所需要的组织费用因某种意图有人愿意承担，那么制度创新的成本将会显著减少技术创新在增加新制度安排的潜在利润的同时，大幅度降低了相应的操作成本教育的发展，经验的积累以及社科知识的进步导致制度创新的供给曲线右移政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透，明显减少了政府性制度创新的成本对现存制度的路径依赖不可避免会增大新制度的供给成本作为制度环境的社会行为规范和社会价值准则对制度供给曲线的上下移动产生影响三、制度创新的供求及损益分析影响制度需求的主要因素：影响制6四、制度创新的层次与时滞

制度创新的层次：

单独的个人自愿协议组成的团体政府制度创新的时滞：“认知和组织”的时滞“发明”的时滞“菜单选择”的时滞“启动”时滞四、制度创新的层次与时滞

制度创新的层次：制度创新的时滞：7目录第一节制度创新第二节制度变迁第三节经济机制设计理论目录第一节制度创新8第二节制度变迁一、制度变迁的内涵二、制度变迁的基本方式三、制度变迁的理论基础四、制度变迁的路径依赖第二节制度变迁一、制度变迁的内涵9一、制度变迁的内涵

制度变迁是指在新生利益团体主导下展开的由既有制度形式（或制度结构）向新创制度形式（或制度结构）进行转换的一系列演变形态及其过程。

制度变迁的主体是新生利益集团，也就是诺斯所说的初级行动团体。制度创新是制度变迁的一种前提。制度变迁是有层次、分阶段的，是由一系列按时序推进、前后连贯的演变形态的组合。制度变迁是一个动态的过程。

一、制度变迁的内涵

制度变迁是指在新生利益团体主导下展开的由10二、制度变迁的基本方式

诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代（或者新制度安排的创造）主要由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。这种类型的制度变迁是由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会而引发的。

强制性制度变迁是由政府通过命令和法律引入和实行的制度变迁。该制度变迁的动因则可能纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而引起。二、制度变迁的基本方式

诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变11三、制度变迁的基础理论

一般模型由产权理论、国家理论、意识形态理论和路径依赖理论四大部分组成。经济增长取决于能够提供适当个人激励和有效的产权制度，有效率的标准是个人收益（或成本）与社会收益（或成本）相一致。制度变迁的原则是制度创新的潜在利润大于预期成本。国家是界定并实施产权的单位，因而国家最终要对造成经济增长或停滞的产权结构的效率负责。意识形态具有克服“搭便车”并节省交易费用的功能。制度变迁具有路径依赖性，人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择。三、制度变迁的基础理论

一般模型由产权理论、国家理论、意识形12四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：报酬递增因素政治市场中交易费用的节约因素意识形态因素四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大13四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：1.报酬递增因素报酬递增理论来源于演化经济学。演化经济学强调个体间的不同质性。即承认社会中存在着利益有别甚至相互冲突的不同集团或阶层。那么，现实中就不可能存在一个与利益集团划分无关的中性的制度报酬概念。要谈制度报酬，就必须弄明白究竟是社会中哪个集团或哪个阶层的报酬？建立制度所耗费的沉没成本，以及由于制度的确立而产生的学习效应、协作效应和适应性预期，究竟使得哪个集团或哪个阶层的报酬递增。

四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大14四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：2.政治市场中交易费用的节约因素低交易费用的“政治市场”能有效校正低效率的路径依赖。这里的“政治市场”主要指一定宪政秩序下发生的、旨在改变政府政策的院外活动之类的政治交易。当然，应该注意的是，如果将包括宪政秩序在内的政治制度本身作为交易对象的话，就难以对政治市场内的交易及交易费用给出合理的讨论，这主要是因为政治关系规定着社会中不同利益集团（或阶层）之间统治与从属、主动与依附的不平等关系以及各种资源在不同集团（或阶层）间的强制性分配，而市场交易则以交易主体间的自由和平等为基础，相互交换必须体现互利性和自愿性。在这种情况下，政治制度关系和市场关系就是两种完全不同质的东西。

四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大15四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：3.意识形态因素制度初始选择的差异与意识形态差异有很大的关系。意识形态决定了个人观念转化为行为的道德和伦理的信仰体系，它对人们的行为具有强有力约束。意识形态具有改变或强化人们效用函数的功能，如果这种强化效应发生作用，显然会直接导致制度变迁具有更强的路径依赖性；意识形态还具有简化交易过程，节约交易费用的功能，这说明路径依赖的产生，在一定期限内有可能为当事人带来交易费用的节约。

四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大16目录第一节制度创新第二节制度变迁第三节经济机制设计理论目录第一节制度创新17第三节经济机制设计理论一、机制设计理论的提出二、机制设计理论的基本内容三、机制设计与机制演进第三节经济机制设计理论一、机制设计理论的提出18一、机制设计理论的提出

机制设计理论产生的背景包括两个方面：对传统微观经济理论的反思对社会主义经济理论的讨论一、机制设计理论的提出

机制设计理论产生的背景包括两个方面：19二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题经济机制的信息问题

二、机制设计理论的基本内容20二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：1、经济环境。经济环境是由所有经济单位特征的总和。一个经济单位的特征包括生产可能性集合、效用偏好及初始资源。而信息实质上就是对每个经济单位特征的描述。显然，信息是由经济环境决定的。每个经济单位的信息空间由所有描述其特征的信息元素组成，而整个社会的信息空间则由这个社会的所有经济单位的信息空间组成。二、机制设计理论的基本内容经济机制的激励问题21二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：2、配置机制。配置机制包括信息空间和配置规则。经济社会中所有成员相互传送信息的过程就是资源进行配置的过程，或者说信息传递过程和资源配置过程实质上是同一过程的两个方面。根据所得信息和资源配置规则而确定的资源配置行为的总和构成资源配置空间。从信息空间到资源配置空间存在着一种对应关系，即对于信息空间中的每一个元素，都对应着一个配置结果。二、机制设计理论的基本内容经济机制的激励问题22二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：3、自我行为的描述。各经济单位如何发出信息以及怎样配置资源涉及到人的行为型式结构问题。经济单位的行为型式结构是从经济环境空间到信息空间的一个映射。这意味着人按照自利的动机，依据自己的经济特征构成他准备向其他成员传递信息。二、机制设计理论的基本内容经济机制的激励问题23二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：4、想要达到的目标（经济的或社会的）。人们想要达到的目标实际上是配置空间的一个小集合，即想要达到的经济或社会目标是某种资源配置方案。二、机制设计理论的基本内容经济机制的激励问题24二、机制设计理论的基本内容

经济机制的信息问题

经济机制所包含信息空间的维数大小与其配置规则的复杂程度有可能存在着某种逆向关系。有些具有较少维数的经济机制，它的配置规则却可能极为复杂，这种机制的运行成本就有可能反而比那些维数较大的机制的运作成本还要高。不管怎样，对机制最小维数信息空间的研究能够使人们知道运转一个机制至少需要多大的信息量或运行成本。

二、机制设计理论的基本内容经济机制的信息问题25三、机制设计与机制演进

（一）机制设计的意义：“激励相容”不可能性定理赫维兹1979年证明在新古典的经济环境下，竞争性市场机制是唯一利用信息量最少并且产生了有效配置的机制在非古典经济环境中仍然存在着最终导致资源配置的信息分散决策机制，但都要以高昂的信息成本为代价，因为它需要有一个具有无限维的信息空间

（二）经济机制设计与自发演进的相互关系：自发演进是经济机制形成的基础，人为设计实质上是对自发演进路径、方向和模式的经验总结和理论升华在机制形成过程中各自发挥作用的侧重点不同二者所主导的机制形成路径不同自发演进和人为设计可以同时共存，在一定条件下也可以相互转换三、机制设计与机制演进

（一）机制设计的意义：（二）经济机制26思考题：1．什么是制度创新？影响制度创新供求的因素有哪些？2．制度变迁的基本方式是什么？诱致性变迁和强制性变迁能否结合？3．试用制度变迁的一般理论解析中国经济改革的进程及其特点。4．什么是制度变迁的路径依赖？制度变迁的路径依赖性给我们的启示是什么？5．机制设计理论的分析前提与传统微观经济学有什么差别？6．机制设计理论对制度创新的重要意义是什么？7．机制设计理论的基本内容有哪些？8．如何正确处理制度的自发演进和人为设计之间的辨证关系？思考题：27演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！28第十四章制度创新与制度变迁第十四章制度创新与制度变迁29目录第一节制度创新第二节制度变迁第三节经济机制设计理论目录第一节制度创新30第一节制度创新一、创新与制度创新二、几个重要概念三、制度创新的供求及损益分析四、制度创新的层次与时滞第一节制度创新一、创新与制度创新31一、创新与制度创新

创新就是指实施创造性破坏的行为（或行动过程），通过这种行为（或这一过程），在不断破坏旧结构的同时不断地创造出新结构。

制度创新就是指人们为了获取在现存制度结构内无法实现的潜在收益，寻求、设计并建构一种用以替代现存安排结构的新的制度安排。一、创新与制度创新

创新就是指实施创造性破坏的行为（或行动过32二、几个重要概念制度环境就是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。一项制度安排是指支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。初级行动团体是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体。次级行动团体也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入所进行的一些制度安排变迁。制度装置是行动团体所利用的文件和手段，当这些文件或手段被应用于新的安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现有安排结构的收入。

二、几个重要概念制度环境就是指一系列用来建立生产、交换与分配33三、制度创新的供求及损益分析影响制度需求的主要因素：市场规模和规模经济对利益获取和费用支出的改变外部性内部化所带来的利润克服对风险的厌恶交易费用节约所增加的利润人们对收入预期的改变导致对新制度安排的收益和成本评价的全面修正

影响制度供给的主要因素：如果实现一项制度安排所需要的组织费用因某种意图有人愿意承担，那么制度创新的成本将会显著减少技术创新在增加新制度安排的潜在利润的同时，大幅度降低了相应的操作成本教育的发展，经验的积累以及社科知识的进步导致制度创新的供给曲线右移政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透，明显减少了政府性制度创新的成本对现存制度的路径依赖不可避免会增大新制度的供给成本作为制度环境的社会行为规范和社会价值准则对制度供给曲线的上下移动产生影响三、制度创新的供求及损益分析影响制度需求的主要因素：影响制34四、制度创新的层次与时滞

制度创新的层次：

单独的个人自愿协议组成的团体政府制度创新的时滞：“认知和组织”的时滞“发明”的时滞“菜单选择”的时滞“启动”时滞四、制度创新的层次与时滞

制度创新的层次：制度创新的时滞：35目录第一节制度创新第二节制度变迁第三节经济机制设计理论目录第一节制度创新36第二节制度变迁一、制度变迁的内涵二、制度变迁的基本方式三、制度变迁的理论基础四、制度变迁的路径依赖第二节制度变迁一、制度变迁的内涵37一、制度变迁的内涵

制度变迁是指在新生利益团体主导下展开的由既有制度形式（或制度结构）向新创制度形式（或制度结构）进行转换的一系列演变形态及其过程。

制度变迁的主体是新生利益集团，也就是诺斯所说的初级行动团体。制度创新是制度变迁的一种前提。制度变迁是有层次、分阶段的，是由一系列按时序推进、前后连贯的演变形态的组合。制度变迁是一个动态的过程。

一、制度变迁的内涵

制度变迁是指在新生利益团体主导下展开的由38二、制度变迁的基本方式

诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代（或者新制度安排的创造）主要由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。这种类型的制度变迁是由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会而引发的。

强制性制度变迁是由政府通过命令和法律引入和实行的制度变迁。该制度变迁的动因则可能纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而引起。二、制度变迁的基本方式

诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变39三、制度变迁的基础理论

一般模型由产权理论、国家理论、意识形态理论和路径依赖理论四大部分组成。经济增长取决于能够提供适当个人激励和有效的产权制度，有效率的标准是个人收益（或成本）与社会收益（或成本）相一致。制度变迁的原则是制度创新的潜在利润大于预期成本。国家是界定并实施产权的单位，因而国家最终要对造成经济增长或停滞的产权结构的效率负责。意识形态具有克服“搭便车”并节省交易费用的功能。制度变迁具有路径依赖性，人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择。三、制度变迁的基础理论

一般模型由产权理论、国家理论、意识形40四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：报酬递增因素政治市场中交易费用的节约因素意识形态因素四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大41四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：1.报酬递增因素报酬递增理论来源于演化经济学。演化经济学强调个体间的不同质性。即承认社会中存在着利益有别甚至相互冲突的不同集团或阶层。那么，现实中就不可能存在一个与利益集团划分无关的中性的制度报酬概念。要谈制度报酬，就必须弄明白究竟是社会中哪个集团或哪个阶层的报酬？建立制度所耗费的沉没成本，以及由于制度的确立而产生的学习效应、协作效应和适应性预期，究竟使得哪个集团或哪个阶层的报酬递增。

四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大42四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：2.政治市场中交易费用的节约因素低交易费用的“政治市场”能有效校正低效率的路径依赖。这里的“政治市场”主要指一定宪政秩序下发生的、旨在改变政府政策的院外活动之类的政治交易。当然，应该注意的是，如果将包括宪政秩序在内的政治制度本身作为交易对象的话，就难以对政治市场内的交易及交易费用给出合理的讨论，这主要是因为政治关系规定着社会中不同利益集团（或阶层）之间统治与从属、主动与依附的不平等关系以及各种资源在不同集团（或阶层）间的强制性分配，而市场交易则以交易主体间的自由和平等为基础，相互交换必须体现互利性和自愿性。在这种情况下，政治制度关系和市场关系就是两种完全不同质的东西。

四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大43四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大因素：3.意识形态因素制度初始选择的差异与意识形态差异有很大的关系。意识形态决定了个人观念转化为行为的道德和伦理的信仰体系，它对人们的行为具有强有力约束。意识形态具有改变或强化人们效用函数的功能，如果这种强化效应发生作用，显然会直接导致制度变迁具有更强的路径依赖性；意识形态还具有简化交易过程，节约交易费用的功能，这说明路径依赖的产生，在一定期限内有可能为当事人带来交易费用的节约。

四、制度变迁的路径依赖

制度变迁的路径依赖主要受制于以下三大44目录第一节制度创新第二节制度变迁第三节经济机制设计理论目录第一节制度创新45第三节经济机制设计理论一、机制设计理论的提出二、机制设计理论的基本内容三、机制设计与机制演进第三节经济机制设计理论一、机制设计理论的提出46一、机制设计理论的提出

机制设计理论产生的背景包括两个方面：对传统微观经济理论的反思对社会主义经济理论的讨论一、机制设计理论的提出

机制设计理论产生的背景包括两个方面：47二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题经济机制的信息问题

二、机制设计理论的基本内容48二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：1、经济环境。经济环境是由所有经济单位特征的总和。一个经济单位的特征包括生产可能性集合、效用偏好及初始资源。而信息实质上就是对每个经济单位特征的描述。显然，信息是由经济环境决定的。每个经济单位的信息空间由所有描述其特征的信息元素组成，而整个社会的信息空间则由这个社会的所有经济单位的信息空间组成。二、机制设计理论的基本内容经济机制的激励问题49二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：2、配置机制。配置机制包括信息空间和配置规则。经济社会中所有成员相互传送信息的过程就是资源进行配置的过程，或者说信息传递过程和资源配置过程实质上是同一过程的两个方面。根据所得信息和资源配置规则而确定的资源配置行为的总和构成资源配置空间。从信息空间到资源配置空间存在着一种对应关系，即对于信息空间中的每一个元素，都对应着一个配置结果。二、机制设计理论的基本内容经济机制的激励问题50二、机制设计理论的基本内容

经济机制的激励问题核心概念：3、自我行为的描述。各经济单位如何发出信息以及怎样配置资源涉及到人的行为型式结构问题。经济单位的行为型式结构是从经济环境空间到信息空间的一个映射。这意味着人按照自利的动机，依据自己的经济特征构成他准备向其他成员传递信息。二、机制设计理论的基本内