管理体系整合与优化一阶段交流会课件

1山东八三炭素厂EMS建立与QMS换版

一阶段交流会中质协质量保证中心2009.5.81山东八三炭素厂EMS建立与QMS换版

一阶段交流会中11环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员23EMS建立目的与QMS换版要求项目前期调研工作小结4EMS建立与QMS换版时间进度安排5整个管理体系框架的思路6八三炭素厂管理过程梳理8环境因素与重要环境因素的识别9环境法律法规收集与合规性评价10下一阶段工作任务布置7EMS情况介绍和QMS换版介绍1环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员23EMS建立目21环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员领导作用

GB/T19000:2019领导者应确保组织的目的与方向的一致。他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目标的活动。

GB/T19000-2000领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。1环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员领导作用GB3项目起因GB/T19001-2019标准换版导入环境管理体系，市场和企业自身的需要，借金融危机对内实施精细化管理双体系认证整合并优化，提高管理效率，降低管理成本的追求企业构建“大质量”管理平台，具有创新精神，树立“八三炭素”品牌，具有争当行业先进的豪情。2项目前期调研工作小结项目起因2项目前期调研工作小结4调研过程（2009.5.7上午）与厂高管层领导座谈，了解目前质量管理体系运行的现状，存在的主要问题、发展困境以及此次项目实施的要求；了解“八三炭素”管理体系文件（管理手册、程序文件、三层次作业文件），梳理企业的管理过程、产品实现过程和支持过程，文件存在的主要问题等；2项目前期调研工作小结调研过程（2009.5.7上午）2项目前期调研工作小结52009.5.7下午石墨电极生产厂房现场，了解煅烧车间、中碎车间、压型车间、焙烧车间、石墨化车间、13000车间、加工车间主要环境污染现状；电子器件生产车间现场，了解桥式整流器生产所涉及的主要环境因素控制情况；气体生产车间现场，了解标准气、高纯氧生产过程中涉及的主要环境因素控制情况；2项目前期调研工作小结2009.5.7下午2项目前期调研工作小结67闪光点1高管层领导善于引入先进的管理理念，“小企业讲管理，大企业讲文化”，抓质量同时，引入环境管理体系，在节能降耗方面决心“苦练内功”，凭借独特的优势使“八三炭素”在行业内有一定品牌和知名度；闪光点2：闭环管理的思想、意识深入人心。质量管理体系贯标多年，开展的各项工作，基本上都运用了PDCA方法，使工作有策划、有落实、有检查、有业绩提升发现的各项问题基本描述清楚，闭环验证2项目前期调研工作小结7闪光点1高管层领导善于引入先进的管理理念，“小企业讲管理，78闪光点3全员积极参与企业管理变革，内推力强劲。与厂领导、各级人员在现场了解情况时，大家还是想办法的，全员参与，自动推进业务，都尽心尽力。职工素质很好，在沟通时有一定见地。认真对待工作，迫切希望进一步理顺管理工作，将主要精力投入到业务工作中去2项目前期调研工作小结8闪光点32项目前期调研工作小结89闪光点4有自我否定的决心和魄力。善于发现问题，敢于自我否定，这是整合与优化的基础，难能可贵的各级人员态度认真，理解与不理解都执行2项目前期调研工作小结9闪光点4有自我否定的决心和魄力。2项目前期调研工作小结910问题点1部门管理职能与考核不对接职能描述很多，但没有与目标、与工作考核对接如何规范职责也缺少程序不便于从整体、系统上对部门进行考核，突出重点2项目前期调研工作小结10问题点1部门管理职能与考核不对接不便于从整体、系统上对部1011问题点2文件化的体系结构不够稳固没有体系构架的设计目前的体系仅是考虑了质量管理体系，如何树立“大质量”？失效的文件与有效文件共存。文件、制度、办法、规定、措施等错综复杂各职能、各岗位需要执行的文件有哪些？不易搞清抓管理就是发文件。实际业务的主线容易被冲淡操作层面的文件多，管理文件少。2项目前期调研工作小结11问题点2文件化的体系结构不够稳固文件、制度、办法、规定、1112问题点3贯标工作形式化负担较重，消化不良，没理解好标准企业贯标多年，体系文件完全按标准建立，贯标形式化的痕迹非常明显本来一些一次性的贯彻、长期坚持的方法变成了反复贯彻、检查大量的形式化，增加了人员的抵触情绪，降低了制度的权威性2项目前期调研工作小结12问题点3贯标工作形式化负担较重，消化不良，没理解好标准大1213问题点4管理体系“两层皮”现象比较典型贯标目标和经营目标有些脱节为贯标制度的文件和表格不同，但作用不明显形式化，增加管理成本，降低管理效率、效果2项目前期调研工作小结13问题点4管理体系“两层皮”现象比较典型形式化，增加管理成1314问题解决的必要性过程有效性的程度不高降低了管理效率，增加了管理成本降低了制度的权威性，抵触情绪将扩大与我们力争领先的精神不符的，与我们企业形象的提高不符2项目前期调研工作小结14问题解决的必要性过程有效性的程度不高2项目前期调研工作小14贯标误区不下真功夫，培训不到位，只在文件和形式上做文章，为了认证而认证，出现了“二张皮”的现象和厌烦、对付情绪，有效性差。

领导发号召，限期要达标；秀才写文章，员工忙填表。加班又加点，多数看热闹；贯标“二张皮”，越干越烦恼！

单位文件成色，下层光知填表；体系名存实亡，岗位自干一套；标准似懂非懂，形式没完没了；贯标变成包袱，枉添员工烦恼！

2项目前期调研工作小结贯标误区不下真功夫，培训不到位，只在文件和形式上做文章，为了15贯标改进建议坚持一个中心；二个目标；三个结合；处理好四个关系

一个中心：贯标一定要以体系的有效性为中心；二个目标：(见标准的总则)稳定提供——满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品；有效应用——包括持续改进体系、保证符合顾客与适用的法律法规要求。

三个结合：贯标要和行业、组织实际情况相结合；贯标要和本组织的传统经验相结合；贯标要和岗位的具体操作实践相结合；摆正四个管理层次的关系：领导重视是关键；管理到位是保证；岗位受控是根本；体系有效是目的。

要坚持“三字经”——信、悟、恒。

信—坚定地相信国际标准是好东西,贯标有效性差只能怪自己下功夫不够；

悟—学标准一定要提倡悟性,强调理解，努力转化为和本单位、本岗位相结合的成果,否则即使倒背如流也没有用。

恒—就是要坚持不懈，在理解和转化上下功夫；功到自然成，坚持不懈，必然会尝到贯标的甜头，使管理越耒越轻松，使领导能有更多的精力去关注大事，关注市场。

2项目前期调研工作小结贯标改进建议坚持一个中心；二个目标；三个结合；处理好四个关系163EMS建立目的与QMS换版要求3EMS建立目的与QMS换版要求17如何抓住换版契机的战略思考认证标准没有重大或实质变化，取新版证书不存在挑战问题，亦不存在“契机”而言；“温故而知新”，我们了解新版变化的内容，首先要将注意力放在我们原本必须认识到而实际尚未认识，乃至出现贯标“两层皮”等严重问题上；所谓“契机”，就是分析现状，深挖根源，下大力气突破解决。3EMS建立目的与QMS换版要求如何抓住换版契机的战略思考3EMS建立目的与QMS换版要求18蓄势才能待发，我们不能说浪费掉了94版向2000版的换版改进契机，原因是我们的管理经验不足；2000版标准推出过程方法，我们本应运用过程方法将管理体系彻底改造，但实际上我们所做的转换工作缺陷很大；借2019版换版契机，弥补2000版转换不足已迫在眉睫。3EMS建立目的与QMS换版要求蓄势才能待发，我们不能说浪费掉了94版向2000版的换版改进19对我国从计划经济向市场经济转型过渡发挥了重要保障作用；对我国经济建设的发展起到了很大的促进作用；证书成为国内外贸易的通行证；各类组织质量意识及质量文化得到普遍提高；丰富了质量管理的手段；促进了获证组织的管理水平和产品／服务质量的提高；培养锻炼了一大批管理型人才。ISO9000族标准的实施现状——作用3EMS建立目的与QMS换版要求对我国从计划经济向市场经济转型过渡发挥了重要保障作用；ISO20获证时间越来越短，认证价格越来越低；企业收效越来越小，与期望的差距越来越大；认证相关服务人员队伍增长迅猛，服务能力愈发不足；认证相关服务机构增长过快，片面追求利益，粗制滥造；认证公信力越来越低，担忧认证前途人士日趋增多。ISO9000族标准的实施现状——问题3EMS建立目的与QMS换版要求获证时间越来越短，认证价格越来越低；ISO9000族标准的实21

问题的原因

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管理体系有效性差，两张皮。人财物时间管理体系组织顾客两张皮，管理体系有效性差！困扰业界的顽症，严重影响体系的生命力，成为组织持续改进的障碍。3EMS建立目的与QMS换版要求问题的原因人财物时间管理体系组织顾客两张皮，管理体系有效22体系有效性差的根源分析组织管理者和服务提供者对管理科学理解不深、经验不足应用能力不强。根源故意弄虚作假，制造“两张皮”占少数，是次要矛盾；无意造成“两张皮”，“好心办错事”占多数，是主要矛盾。3EMS建立目的与QMS换版要求体系有效性差的根源分析组织管理者和服务提供者根源234EMS建立与QMS换版时间进度安排4EMS建立与QMS换版时间进度安排245整个管理体系框架的思路5整个管理体系框架的思路255整个管理体系框架的思路5整个管理体系框架的思路26过程亦称流程，是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注：流程(PROCESS)，是为了达成某一特定的结果所必须之一系列作业活动的串连，而这些作业活动集合了所需的人员、设备、材料，并运用特定的作业方法，已达成为顾客创造更多价值的结果。只有当流程有效时，组织才会有效；组织目标只有通过一系列合理的业务流程才能得以实现。6八三炭素厂管理过程梳理过程亦称流程，是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活27流程是信息之路员工是驾驶员制度是交通规则管理者是交通警察业务流程规范化系统化一体化标准化6八三炭素厂管理过程梳理流程是信息之路员工是驾驶员制度是交通规则管理者是交通警察业务28输入输出管理体系内部活动的相互作用管理活动管理活动运行不良，没有给企业创造价值——“两层皮”流程运转不畅、提供的产品/服务不满意，与期望值存在差距！成本高、效率低老板顾客产品质量是设计出来的不是检验出来的，关键在于设计各流程流程的重要性人财物时间6八三炭素厂管理过程梳理输入输出管理体系内部活动的相互作用管理活动管理活动运行不良，29案例：某煤矿，原煤洗选加工流程图

某煤矿，战略管理过程图

已经梳理了炭素厂部分的文件、过程案例：某煤矿，原煤洗选加工流程图

某煤30管理体系整合与优化一阶段交流会课件31管理体系整合与优化一阶段交流会课件3233围绕着创造价值过程及其支持性过程，识别过程及子过程清理现有的各种文件，包括制度、办法、程序、规程等，并评估其适用性建立体系文件的清单，形成体系表，制定完成计划企管部统筹，各职能系统发挥能动性，各自完成整理编写；各部门主管领导主持讨论，各自发表；印刷发布或电子平台发布培训、贯彻效果评价6八三炭素厂管理过程梳理33围绕着创造价值过程及其支持性过程，识别过程及子过程6八三33QMS换版转换要求关于做好GB/T19001标准换版工作有关问题的通知（国认可函[2009]18号）颁发2000版标准认证证书的截止期2009年11月15日2000版标准认证证书的有效期至2019年11月15日新版标准自2019.12.30发布，2009.3.1实施修订意图、原则等同采用原则一致性原则继承性与进一步完善相结合原则相容性原则规范性原则7QMS换版介绍与EMS情况介绍QMS换版转换要求7QMS换版介绍与EMS情况介绍34GB/T19000-2019标准的修订内容增加的术语合同审核计划审核范围其他文字的修改GB/T19000-2019标准的修订内容原文的变化无新增要求增加了注表达修改结合采用GB/T19000族标准的实践更清晰、明确的表达为理解、说明有关要求提供了指南7QMS换版介绍与EMS情况介绍GB/T19000-2019标准的修订内容为理解、说明有关要35ISO9001：2019质量管理体系要求前言0引言4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求1范围2规范性引用文件3术语和定义5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量设备的控制8测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进附录A附录B7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO9001：2019质量管理体系要求前言0引言360引言0.１总则0.2过程方法0.3与ISO9004的关系0.4与其他管理体系的相容性0引言7QMS换版介绍与EMS情况介绍00.１总则0.2过程方法0.3与ISO9004的关系0370.1总则采用QMS是组织的一项战略性决策QMS的设计和实施应结合组织自身特点影响组织质量管理体系设计和实施的因素6个方面环境的变化（市场、人员状况、产品、技术、…）、风险QMS要求是对产品要求的补充“注”的作用用途：内、外部评价依据八项质量管理原则7QMS换版介绍与EMS情况介绍0.1总则采用QMS是组织的一项战略性决策7QMS换版介38QMS设计和实施的影响因素a)组织的业务环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险，b)组织不断变化的需求，c)组织的特定目标，d)组织所提供的产品，e)组织所采用的过程，f)组织的规模和组织结构。返回7QMS换版介绍与EMS情况介绍QMS设计和实施的影响因素a)组织的业务环境、该环境的变化390.2过程方法质量管理体系以过程为模式将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。过程模式——PDCA方法应用于所有过程QMS由四大过程构成每个大过程中还包含若干个子过程运用过程方法进行确定、管理和控制过程时：明确应达到或满足的要求所确定的过程应能为组织的绩效增值过程运作的实际输出与期望结果的符合性通过对过程的监视和测量，不断改进过程7QMS换版介绍与EMS情况介绍0.2过程方法质量管理体系以过程为模式7QMS换版介绍与40质量管理体系过程模式质量管理体系的持续改进顾客管理职责测量、分析和改进资源管理产品实现要求输入输出顾客满意产品7QMS换版介绍与EMS情况介绍质量管理体系过程模式质量管理体系的持续改进管理职责测量、分析41EMS情况介绍ISO14001系列标准产生的背景环境：自然环境和社会环境构成；其中，自然环境：大气、水、土壤、生物、地质环境等；社会环境：经过对自然环境的改造，如工农业、聚落、交通、文化环境等；环境问题：原生（地震、火灾等）和次生（生产/生活活动引起-生态资源破坏、环境污染），存在因果关系；八大公害事件：马斯河谷烟雾事件(大气污染)、洛杉矶光化学烟雾事件（大气、光化学污染）、米糠油事件（食品、多氯联苯污染）等等。人类所面临的环境危机7QMS换版介绍与EMS情况介绍EMS情况介绍7QMS换版介绍与EMS情况介绍421、全球变暖：大量温室气体排放(CO2、H2O、CH4(甲烷)、Nox、O3、CFC3(氯氟烷烃)、森林大面积毁坏使CO2浓度增加等原因所致气候变化异常，雨量分布不均、洪涝灾害严重；加速冰山融化，使海平面上升；预计2030年，全球升温1.5-4.5℃，海平面上升20-165cm局部地区资源更加短缺，造成人员、森林迁移、土地盐渍化等后果7QMS换版介绍与EMS情况介绍1、全球变暖：7QMS换版介绍与EMS情况介绍432、臭氧层破坏臭氧层能吸收并过滤掉70%-90%的太阳紫外线，保护地球生命免受过量紫外线的强烈辐射；1984年南极首次发现臭氧层破坏，近年有恶化趋势；另外，北极及其他中纬度地区也出现了臭氧减少的现象；主要原因：向大气排放臭氧层消耗物质ODS,常见的如制冷剂、发泡剂、哈龙灭火器和汽车尾气等；增加皮肤癌和白内障的发病率、造成某些物种的灭绝。7QMS换版介绍与EMS情况介绍2、臭氧层破坏7QMS换版介绍与EMS情况介绍443、酸雨指pH值低于5.6的大气降水，包括雨、雪、雾、露、霜；主要由于工业燃料如SO2、NOX向大气排放；酸雨腐蚀材料，损害森林，破坏水生、陆生态环境，造成农作物减产。4、淡水资源缺乏与水污染城市化、工业化集中用水量猛增；淡水资源短缺，或受到严重污染；制约经济发展，水污染降低生活质量。每年导致10亿人患病（如腹泻、血吸虫病等）。7QMS换版介绍与EMS情况介绍3、酸雨7QMS换版介绍与EMS情况介绍455、生物多样性丧失目前物种消失速度比以前的自然灭绝速度要快50-100倍；比物种形成的速度要快100万倍；世界上有10%-15%的植物濒危，达4000-5000种；还有相当可观的植物种已经灭绝或正在灭绝。6、海洋污染主要由陆源排污所至，污染物包括无机盐、磷酸盐、有机物、油类和重金属；导致海洋生态环境恶化，发生赤潮、鱼群死亡及人员食用含有赤潮毒素的鱼虾死亡。7QMS换版介绍与EMS情况介绍5、生物多样性丧失7QMS换版介绍与EMS情况介绍467、危险废物越境转移发达国家以每年5000万吨的规模向发展中国家转运；长期累积导致对输入国生态环境和人体健康的严重损害。8、森林、草地、耕地锐减森林能调节陆地生态系统平衡、防风固沙、调节气候、保存物种，由于过度开垦和采伐，现每年以1%的速度递减；我国草地由于长期超载放牧和过度使用、90%的草地已经或正在退化；资源开发、退耕造林、水土流失、土地沙化，我国耕地面积每年减少几百万亩，化肥的使用使土地质量下降。7QMS换版介绍与EMS情况介绍7、危险废物越境转移7QMS换版介绍与EMS情况介绍479、土地沙漠化全球土壤流失速度高出形成速度若干倍，是目前世界上最严重环境与经济问题；我国沙化土地占国土面积1/6，使土地生产力下降、粮食减产、更造成大量泥沙阻赛河道和水库，对防洪造成威胁；人们生存空间减少，可利用土地面积减少。10、固体废物污染固体废物堆放侵占大量土地，对农田破坏严重、污染空气和水体、传播疾病、危险废物诱发癌症7QMS换版介绍与EMS情况介绍9、土地沙漠化7QMS换版介绍与EMS情况介绍48系列标准构成ISO14000系列标准是指国际标准化组织ISO/TC207负责起草的系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、环境行为评价、生命周期评价等标准，并且为其后续发展预留了100个标准号。ISO14001:2019及ISO14004:2019于2019年11月15日发布；GB/T24001-2019及GB/T24004-2019于2019年5月10日发布，5月15日实施。7QMS换版介绍与EMS情况介绍系列标准构成7QMS换版介绍与EMS情况介绍49贯标益处消除国际贸易中“绿色壁垒”，提高产品国际竞争力；证实组织环境行为，提高企业信誉和知名度；提高整体素质、增强环保和法律意识，使组织向效益型管理转变；通过改进工艺技术和开发新产品等清洁生产活动，减少废物排放，降低能耗，降低生产成本；通过防治污染，改善环境绩效；约束自身行为，降低发生事故的风险；增进和改善组织与社区、居民、政府机构等相关方的关系；吸引高素质人才加盟。7QMS换版介绍与EMS情况介绍贯标益处消除国际贸易中“绿色壁垒”，提高产品国际竞争力；7Q50ISO14001环境管理模式管理评审检查和纠正措施监测和测量方案合规性评价不符合、纠正及预防措施

记录

内部审核

环境方针规划

环境因素

法律与其他要求目标与指标

和方案

实施与运行资源作用、职责与权限

能力、意识与培训

信息交流

文件

文件控制

运行控制

应急准备与响应

持续改进7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO14001环境管理模式管理评审检查和纠正51环境管理体系结构和运行框图管理评审策划环境方针实施、运行检查和纠正措施陈述组织的环境工作的宗旨和原则，为制订环境目标、指标和方案提供框架(依据)为实现环境方针而确定环境目标、指标、工作重点、行动步骤、资源、措施和时间安排执行环境规划，使环境管理体系正常运行检查运行中出现的问题并加以纠正依据对环境管理体系审核的结果以及承担的改变环境状况的任务，提出方针、目标、程序变动的要求，以求持续改进7QMS换版介绍与EMS情况介绍环境管理体系结构和运行框图管理评审策划环境方针实施、运行检查52环境管理体系要素逻辑关系环境方针法律与其他要求组织结构和职责环境管理体系文件环境因素记录4.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.44.5.4目标和指标和方案能力、意识和培训信息交流文件控制运行控制应急准备和响应4.4.24.4.34.4.64.4.74.4.5监测和测量合规性评价不符合、纠正和预防措施4.5.14.5.2内部审核(主要与4.3.3以后除4.6的要素相互作用)管理评审(与所有要素相互作用)4.64.5.5

4.5.37QMS换版介绍与EMS情况介绍环境管理体系要素逻辑关系环境方针法律与其他要求组织结构53ISO14001：2019与ISO9001:2019主要联系和差异环境因素法律与其他要求环境管理方案运行控制应急准备和响应监视和测量合规性评价管理承诺

以顾客为关注焦点基础设施工作环境产品实现的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务提供监视和测量设备的控制顾客满意过程的监视和测量产品的监视和测量数据分析方针组织结构和职责法律法规要求目标和指标培训、意识和能力信息交流文件控制不符合、纠正和预防措施记录控制内部审核管理评审ISO14001:2019ISO9001:20197QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO14001：2019与ISO9001:2019主要联系54组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别其环境管理体系体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，加以考虑。4.3.1环境因素8环境因素与重要环境因素的识别组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来4.3.1环境55理解要点：组织应建立并保持一个或多个程序（文件化），其目的是规范组织的环境因素的识别和评价工作：1、确定（识别）组织的环境因素：（1）范围：产品、活动（过程）、服务；（2）对象：能够控制的、能够施加影响的；

能够控制：组织可运用行政、经济手段进行管理和控制；

能够施加影响：供应商、合同方等相关方（如使用环保型的原材料等）。（3）三种时态：过去、现在、将来；（4）三种状态：正常、异常、紧急；8环境因素与重要环境因素的识别理解要点：8环境因素与重要环境因素的识别56

实施指南：环境因素要考虑八个方面：a)向大气的排放；b)向水体的排放；c)向土地的排放；d)原材料和自然资源的使用；e)能源使用；f)能量释放（如热、辐射、振动等）；g)废物和副产品；h)物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。考虑与组织的活动、产品和服务全过程有关的因素，适当的分组或归类有助于环境因素的识别；注意对外供产品的环境因素的控制和影响，因不同的市场情况和供货商而有很大差异；八个方面：大气排放;水体排放；向土地排放；原材料和自然资源使用；能源使用；释放的能量（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。8环境因素与重要环境因素的识别8环境因素与重要环境因素的识别57与组织的活动、产品和服务有关的因素设计和开发；制造过程；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。8环境因素与重要环境因素的识别与组织的活动、产品和服务有关的因素8环境因素与重要环境因素的58粉尘排放、道路遗洒噪声排放废水的排放固体废弃物的排放、包括各种机械油污棉纱的废弃、计算机的废弃（将来时）等锅炉房的烟尘、烟气、噪声、炉渣的排放风机噪声的排放、含油废水的排放各种化学品、危险品的贮存、使用可能造成的环境影响各种油品含有毒有害气体的散发环境因素（部分）8环境因素与重要环境因素的识别粉尘排放、道路遗洒环境因素（部分）8环境因59环境因素（部分）资源的消耗及再利用大量的使用石油焦、沥青等各种材料的包装废弃物油的消耗（汽油、柴油等）电的消耗水的排放或利用等等8环境因素与重要环境因素的识别环境因素（部分）资源的消耗及再利用8环境因素与重要环境因素的60判定（评价）重要环境因素（1）对象：具有、可能具有

具有：已经客观存在产生环境影响的因素；可能具有：将来可能产生环境影响的因素，如：泄漏、爆炸、事故等。（2）组织的环境方面

环境影响的范围和严重程度；

环境影响的频次和持续时间；

对环境破坏的可恢复性。8环境因素与重要环境因素的识别判定（评价）重要环境因素8环境因素与重要环境因素的识别61（3）组织的经营方面（在不违法情况下，从以下方面考虑优先解决项）：

改变环境影响的技术难度；

改变环境影响所需的费用；

改变环境影响对组织其他活动及操作程序的影响程度；

相关方所关注问题（顾客要求、居民投诉等）；

对组织的公众形象的影响。（4）组织应遵守有关环保法律、法规和其他要求的强制规定，考虑非强制规定；（5）组织应考虑相关方所提供的产品或服务中，可能产生重要环境影响的因素。8环境因素与重要环境因素的识别8环境因素与重要环境因素的识别62①产品中的环境因素a）

产品使用中的环境影响方面a.

能耗水平/物耗水平（如汽车百公里耗油、节电、节能）；b.

污染物水平（如汽车尾气、空调噪声、房屋装修后有害气体的排放等）；c.

使用无危害环境的环保产品（如不使用CFC制冷的空调、冰箱）；d.

产品新的包装材料和包装方式（如：无/少白色泡沫塑料、可复用包装、减少包装）；e.

绿色产品（如：无磷洗衣粉、水基无氯工业清洗剂）；f.

高性能、高效率设施设备产品；g.

产品使用功能的合理和经济；h.

产品安全性能等。8环境因素与重要环境因素的识别①产品中的环境因素8环境因素与重要环境因素的识别63b）

产品报废后的环境影响方面a.

产品报废后的易分解程度；b.

产品中可复用材料使用；c.

产品中易降解材料使用；d.

产品中无害或有害材料使用；e.

产品中稀有材料和贵重材料使用；f.

产品使用寿命长短；g.

产品小型化/轻量化等。8环境因素与重要环境因素的识别b）

产品报废后的环境影响方面8环境因素与重要环境因素的识64②服务中的环境因素包括组织提供的服务和组织使用的服务，一个组织所涉及到的服务多与少，与组织所处经济环境及其发展程度成正比。因此如运输仓贮、分销及售后维修、设施设备维修、废弃物处置等服务中的环境因素应不要遗漏。8环境因素与重要环境因素的识别②服务中的环境因素8环境因素与重要环境因素的识别65

③异常或紧急状态下的环境因素a）人为失误——设施破坏造成的危险品泄露、爆炸、火灾、超标排放、放射源扩散等；b）火灾、洪水、台风、地震、暴雨等；c）有毒有害、易燃易爆产品或原料使用，组织试产、检修时——泄露、火灾、爆炸等；d）环保设施事故——超标排放等；e）运输、仓贮、生产过程事故——泄露、火灾、爆炸等；f）压力容器破裂——泄露、火灾、爆炸等。8环境因素与重要环境因素的识别③异常或紧急状态下的环境因素8环境因素与重要环境因素的识别66重要环境因素的评价1）重要环境因素评价方法类别①专家判断法——陈述令人信服的理由；②跟踪环境影响——从发现的重大环境影响跟踪出重大环境因素；③是非判断法——对是/非可直接判断的问题；④排放量对比法；⑤频率对比法——环境排放的频率对比；⑥等标污染负荷法——排放浓度与标准规定值的对比；⑦相关方投诉或要求；⑧水平对比法——同类行业、同类部门之间的水平对比；⑨纵向对比法——自我历史对比8环境因素与重要环境因素的识别重要环境因素的评价1）重要环境因素评价方法类别8环境因素与672）重要环境因素评价的依据①环境影响的规模；②环境影响的严重程度；③发生的频率；④环境影响的持续时间；⑤环境法律法规遵循情况；⑥社区关注度等。8环境因素与重要环境因素的识别2）重要环境因素评价的依据8环境因素与重要环境因素的识别68

3）评价在组织设计与确定重要环境因素评价方法和标准时应充分考虑多方面的因素。如下所述评价方法均为一般性提示，仅供参考，组织应按实际需要和可能重新设计。①直接采用定性判断法（是非判断法）的环境因素类型有：a)

已违反或接近违反法律及强制标准要求的环境因素：如排放超标（浓度或总量或速率或回用率）；b)

并不违法，但当地政府高度关注或强制监测的环境因素：如组织COD排放水平为标准值的50%，但当地水体污染严重，政府已将COD作为监视指标；c)政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质：如氟里昂、哈龙灭火器的使用、石棉及其制品使用，多氯联苯物质使用、重污染工艺、大耗能装置采用等；8环境因素与重要环境因素的识别3）评价8环境因素与重要环境因素的识别69d)

政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质：如氟里昂、哈龙灭火器的使用、石棉及其制品使用，多氯联苯物质使用、重污染工艺、大耗能装置采用等；e)异常或紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素，如火灾、危险品泄露事故、环保设施故障或人为事故将造成严重环境影响或超标排放等；相关方高度关注或有明确要求的环境因素。环境因素识别表8环境因素与重要环境因素的识别d)

政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质：70石墨电极产品生产粉尘：焙烧过程中冶金焦末粉尘、填充料堆放场尘、铁红粉与硬脂酸的粉尘、中碎产生的粉尘等（无组织排放，未收集）。大气污染：沥青烟、叉车尾气、CO2和SO2排放、导热油的挥发、石油焦燃烧产生的废气、焊接产生的烟雾（大部分均为无组织排放，未收集）噪音：热油炉循环泵噪声、液压泵站噪音高能耗：水、电、气、原材料等资源的使用桥式镇流器产品生产：大气污染：松香废气排放固废：压模后废塑料处理、剩余废筋处理噪音：空压机运行产生的噪音污水排放：含硫酸、盐酸的废水等石墨电极产品生产71组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。4.3.2法律法规和其他环境要求9环境法律法规收集与合规性评价组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来4.3.2法律法规72具体的做法是：明确收集法律法规等的职责（专人负责、分工明确）、频次、方法、渠道等；建立法律法规和其他要求的清单（注明版本或实施日期），并按策划的方法及时收集、更新；专人研读，确定所收集的法律法规和其他要求与组织环境因素的关系，对相关内容予以摘编，策划贯彻方式并实施（如纳入相应文件，对相关人员进行有针对性的培训等）；为“合规性评价”提供充分、适用的依据。思考9环境法律法规收集与合规性评价具体的做法是：思考9环境法律法规收集与合规性评价73法律法规和其他环境要求a)国家或国际法律法规要求；b)省部级的法律法规要求；c)地方性法律法规要求。d)组织应遵守的其他要求例如：

――和政府机构的协定；

――和顾客的协议；――非法规性指南；――自愿性原则或业务规范；――自愿性环境标志或产品护理承诺；――行业协会的要求；――和社区团体或非政府组织的协议;――组织或其上级组织对公众的承诺;――本单位的要求。9环境法律法规收集与合规性评价法律法规和其他环境要求a)国家或国际法律法规要求；9环境法74理解要点：1、不同的组织，其活动、产品或服务各异，所适用的法律、法规也不尽相同；2、组织应建立并保持文件化的控制程序，其目的：

识别组织适用的法律法规和其他要求；建立获取这些法律和要求的渠道，如：国家环保局；市、地、县等地方环保局或监测站；行业主管部门；报纸、期刊和网络等注：“适用的”不等于“相关的”，要掌握一定的度。收集信息是为了运用法规指导体系运行和评价，不要搞形式主义。9环境法律法规收集与合规性评价理解要点：9环境法律法规收集与合规性评价75组织应遵守的其它要求：a）和政府机构的协定；b）和顾客的协议；c）非法规性指南；d）自愿性原则或业务规范；e）自愿性环境标志或产品维护承诺；f）行业协会的要求；g）与社区团体或非政府组织的协议；h）组织承诺。

i）本组织的要求。9环境法律法规收集与合规性评价组织应遵守的其它要求：9环境法律法规收集与合规性评价76主要法律法规、标准介绍（部分）环境保护法大气污染防治法水污染防治法固体废物污染防治法环境噪声污染防治法节约能源法土地管理法水土保护法危险化学品安全管理条例9环境法律法规收集与合规性评价主要法律法规、标准介绍（部分）环境保护法9环境法律法规收集与77主要法律法规、标准介绍（部分）锅炉大气污染物排放标准GB13271-2019污水综合排放标准GB8978-2019工业企业场界噪声标准及其测定方法GB12348~12349-90国家危险废物名录危险废物转移连单管理办法9环境法律法规收集与合规性评价主要法律法规、标准介绍（部分）锅炉大气污染物排放标准GB1784.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的法律法规的遵守情况.适用环境法律法规的组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2

组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。法规与合规性评价表9环境法律法规收集与合规性评价4.5.2合规性评价4.5.2.19环境法律法规收集与合79环境因素与重要环境因素识别厂或车间初始环境评价环保法律法规收集合规性评价疏理管理流程10下一阶段工作任务布置环境因素与重要环境因素识别10下一阶段工作任务布置80感谢各位朋友在工作中的积极配合，谢谢！

中质协愿与企业共同携手，推动企业管理体系的变革，使之持续、有效性运行！感谢各位朋友在工作中的积极配合，谢谢！

中质协愿与企业共同携81docin/sanshengshiyuandoc88/sanshenglu

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一阶段交流会中质协质量保证中心2009.5.81山东八三炭素厂EMS建立与QMS换版

一阶段交流会中831环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员23EMS建立目的与QMS换版要求项目前期调研工作小结4EMS建立与QMS换版时间进度安排5整个管理体系框架的思路6八三炭素厂管理过程梳理8环境因素与重要环境因素的识别9环境法律法规收集与合规性评价10下一阶段工作任务布置7EMS情况介绍和QMS换版介绍1环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员23EMS建立目841环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员领导作用

GB/T19000:2019领导者应确保组织的目的与方向的一致。他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目标的活动。

GB/T19000-2000领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。1环境管理体系建立与质量管理体系换版工作动员领导作用GB85项目起因GB/T19001-2019标准换版导入环境管理体系，市场和企业自身的需要，借金融危机对内实施精细化管理双体系认证整合并优化，提高管理效率，降低管理成本的追求企业构建“大质量”管理平台，具有创新精神，树立“八三炭素”品牌，具有争当行业先进的豪情。2项目前期调研工作小结项目起因2项目前期调研工作小结86调研过程（2009.5.7上午）与厂高管层领导座谈，了解目前质量管理体系运行的现状，存在的主要问题、发展困境以及此次项目实施的要求；了解“八三炭素”管理体系文件（管理手册、程序文件、三层次作业文件），梳理企业的管理过程、产品实现过程和支持过程，文件存在的主要问题等；2项目前期调研工作小结调研过程（2009.5.7上午）2项目前期调研工作小结872009.5.7下午石墨电极生产厂房现场，了解煅烧车间、中碎车间、压型车间、焙烧车间、石墨化车间、13000车间、加工车间主要环境污染现状；电子器件生产车间现场，了解桥式整流器生产所涉及的主要环境因素控制情况；气体生产车间现场，了解标准气、高纯氧生产过程中涉及的主要环境因素控制情况；2项目前期调研工作小结2009.5.7下午2项目前期调研工作小结8889闪光点1高管层领导善于引入先进的管理理念，“小企业讲管理，大企业讲文化”，抓质量同时，引入环境管理体系，在节能降耗方面决心“苦练内功”，凭借独特的优势使“八三炭素”在行业内有一定品牌和知名度；闪光点2：闭环管理的思想、意识深入人心。质量管理体系贯标多年，开展的各项工作，基本上都运用了PDCA方法，使工作有策划、有落实、有检查、有业绩提升发现的各项问题基本描述清楚，闭环验证2项目前期调研工作小结7闪光点1高管层领导善于引入先进的管理理念，“小企业讲管理，8990闪光点3全员积极参与企业管理变革，内推力强劲。与厂领导、各级人员在现场了解情况时，大家还是想办法的，全员参与，自动推进业务，都尽心尽力。职工素质很好，在沟通时有一定见地。认真对待工作，迫切希望进一步理顺管理工作，将主要精力投入到业务工作中去2项目前期调研工作小结8闪光点32项目前期调研工作小结9091闪光点4有自我否定的决心和魄力。善于发现问题，敢于自我否定，这是整合与优化的基础，难能可贵的各级人员态度认真，理解与不理解都执行2项目前期调研工作小结9闪光点4有自我否定的决心和魄力。2项目前期调研工作小结9192问题点1部门管理职能与考核不对接职能描述很多，但没有与目标、与工作考核对接如何规范职责也缺少程序不便于从整体、系统上对部门进行考核，突出重点2项目前期调研工作小结10问题点1部门管理职能与考核不对接不便于从整体、系统上对部9293问题点2文件化的体系结构不够稳固没有体系构架的设计目前的体系仅是考虑了质量管理体系，如何树立“大质量”？失效的文件与有效文件共存。文件、制度、办法、规定、措施等错综复杂各职能、各岗位需要执行的文件有哪些？不易搞清抓管理就是发文件。实际业务的主线容易被冲淡操作层面的文件多，管理文件少。2项目前期调研工作小结11问题点2文件化的体系结构不够稳固文件、制度、办法、规定、9394问题点3贯标工作形式化负担较重，消化不良，没理解好标准企业贯标多年，体系文件完全按标准建立，贯标形式化的痕迹非常明显本来一些一次性的贯彻、长期坚持的方法变成了反复贯彻、检查大量的形式化，增加了人员的抵触情绪，降低了制度的权威性2项目前期调研工作小结12问题点3贯标工作形式化负担较重，消化不良，没理解好标准大9495问题点4管理体系“两层皮”现象比较典型贯标目标和经营目标有些脱节为贯标制度的文件和表格不同，但作用不明显形式化，增加管理成本，降低管理效率、效果2项目前期调研工作小结13问题点4管理体系“两层皮”现象比较典型形式化，增加管理成9596问题解决的必要性过程有效性的程度不高降低了管理效率，增加了管理成本降低了制度的权威性，抵触情绪将扩大与我们力争领先的精神不符的，与我们企业形象的提高不符2项目前期调研工作小结14问题解决的必要性过程有效性的程度不高2项目前期调研工作小96贯标误区不下真功夫，培训不到位，只在文件和形式上做文章，为了认证而认证，出现了“二张皮”的现象和厌烦、对付情绪，有效性差。

领导发号召，限期要达标；秀才写文章，员工忙填表。加班又加点，多数看热闹；贯标“二张皮”，越干越烦恼！

单位文件成色，下层光知填表；体系名存实亡，岗位自干一套；标准似懂非懂，形式没完没了；贯标变成包袱，枉添员工烦恼！

2项目前期调研工作小结贯标误区不下真功夫，培训不到位，只在文件和形式上做文章，为了97贯标改进建议坚持一个中心；二个目标；三个结合；处理好四个关系

一个中心：贯标一定要以体系的有效性为中心；二个目标：(见标准的总则)稳定提供——满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品；有效应用——包括持续改进体系、保证符合顾客与适用的法律法规要求。

三个结合：贯标要和行业、组织实际情况相结合；贯标要和本组织的传统经验相结合；贯标要和岗位的具体操作实践相结合；摆正四个管理层次的关系：领导重视是关键；管理到位是保证；岗位受控是根本；体系有效是目的。

要坚持“三字经”——信、悟、恒。

信—坚定地相信国际标准是好东西,贯标有效性差只能怪自己下功夫不够；

悟—学标准一定要提倡悟性,强调理解，努力转化为和本单位、本岗位相结合的成果,否则即使倒背如流也没有用。

恒—就是要坚持不懈，在理解和转化上下功夫；功到自然成，坚持不懈，必然会尝到贯标的甜头，使管理越耒越轻松，使领导能有更多的精力去关注大事，关注市场。

2项目前期调研工作小结贯标改进建议坚持一个中心；二个目标；三个结合；处理好四个关系983EMS建立目的与QMS换版要求3EMS建立目的与QMS换版要求99如何抓住换版契机的战略思考认证标准没有重大或实质变化，取新版证书不存在挑战问题，亦不存在“契机”而言；“温故而知新”，我们了解新版变化的内容，首先要将注意力放在我们原本必须认识到而实际尚未认识，乃至出现贯标“两层皮”等严重问题上；所谓“契机”，就是分析现状，深挖根源，下大力气突破解决。3EMS建立目的与QMS换版要求如何抓住换版契机的战略思考3EMS建立目的与QMS换版要求100蓄势才能待发，我们不能说浪费掉了94版向2000版的换版改进契机，原因是我们的管理经验不足；2000版标准推出过程方法，我们本应运用过程方法将管理体系彻底改造，但实际上我们所做的转换工作缺陷很大；借2019版换版契机，弥补2000版转换不足已迫在眉睫。3EMS建立目的与QMS换版要求蓄势才能待发，我们不能说浪费掉了94版向2000版的换版改进101对我国从计划经济向市场经济转型过渡发挥了重要保障作用；对我国经济建设的发展起到了很大的促进作用；证书成为国内外贸易的通行证；各类组织质量意识及质量文化得到普遍提高；丰富了质量管理的手段；促进了获证组织的管理水平和产品／服务质量的提高；培养锻炼了一大批管理型人才。ISO9000族标准的实施现状——作用3EMS建立目的与QMS换版要求对我国从计划经济向市场经济转型过渡发挥了重要保障作用；ISO102获证时间越来越短，认证价格越来越低；企业收效越来越小，与期望的差距越来越大；认证相关服务人员队伍增长迅猛，服务能力愈发不足；认证相关服务机构增长过快，片面追求利益，粗制滥造；认证公信力越来越低，担忧认证前途人士日趋增多。ISO9000族标准的实施现状——问题3EMS建立目的与QMS换版要求获证时间越来越短，认证价格越来越低；ISO9000族标准的实103

问题的原因

——

管理体系有效性差，两张皮。人财物时间管理体系组织顾客两张皮，管理体系有效性差！困扰业界的顽症，严重影响体系的生命力，成为组织持续改进的障碍。3EMS建立目的与QMS换版要求问题的原因人财物时间管理体系组织顾客两张皮，管理体系有效104体系有效性差的根源分析组织管理者和服务提供者对管理科学理解不深、经验不足应用能力不强。根源故意弄虚作假，制造“两张皮”占少数，是次要矛盾；无意造成“两张皮”，“好心办错事”占多数，是主要矛盾。3EMS建立目的与QMS换版要求体系有效性差的根源分析组织管理者和服务提供者根源1054EMS建立与QMS换版时间进度安排4EMS建立与QMS换版时间进度安排1065整个管理体系框架的思路5整个管理体系框架的思路1075整个管理体系框架的思路5整个管理体系框架的思路108过程亦称流程，是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注：流程(PROCESS)，是为了达成某一特定的结果所必须之一系列作业活动的串连，而这些作业活动集合了所需的人员、设备、材料，并运用特定的作业方法，已达成为顾客创造更多价值的结果。只有当流程有效时，组织才会有效；组织目标只有通过一系列合理的业务流程才能得以实现。6八三炭素厂管理过程梳理过程亦称流程，是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活109流程是信息之路员工是驾驶员制度是交通规则管理者是交通警察业务流程规范化系统化一体化标准化6八三炭素厂管理过程梳理流程是信息之路员工是驾驶员制度是交通规则管理者是交通警察业务110输入输出管理体系内部活动的相互作用管理活动管理活动运行不良，没有给企业创造价值——“两层皮”流程运转不畅、提供的产品/服务不满意，与期望值存在差距！成本高、效率低老板顾客产品质量是设计出来的不是检验出来的，关键在于设计各流程流程的重要性人财物时间6八三炭素厂管理过程梳理输入输出管理体系内部活动的相互作用管理活动管理活动运行不良，111案例：某煤矿，原煤洗选加工流程图

某煤矿，战略管理过程图

已经梳理了炭素厂部分的文件、过程案例：某煤矿，原煤洗选加工流程图

某煤112管理体系整合与优化一阶段交流会课件113管理体系整合与优化一阶段交流会课件114115围绕着创造价值过程及其支持性过程，识别过程及子过程清理现有的各种文件，包括制度、办法、程序、规程等，并评估其适用性建立体系文件的清单，形成体系表，制定完成计划企管部统筹，各职能系统发挥能动性，各自完成整理编写；各部门主管领导主持讨论，各自发表；印刷发布或电子平台发布培训、贯彻效果评价6八三炭素厂管理过程梳理33围绕着创造价值过程及其支持性过程，识别过程及子过程6八三115QMS换版转换要求关于做好GB/T19001标准换版工作有关问题的通知（国认可函[2009]18号）颁发2000版标准认证证书的截止期2009年11月15日2000版标准认证证书的有效期至2019年11月15日新版标准自2019.12.30发布，2009.3.1实施修订意图、原则等同采用原则一致性原则继承性与进一步完善相结合原则相容性原则规范性原则7QMS换版介绍与EMS情况介绍QMS换版转换要求7QMS换版介绍与EMS情况介绍116GB/T19000-2019标准的修订内容增加的术语合同审核计划审核范围其他文字的修改GB/T19000-2019标准的修订内容原文的变化无新增要求增加了注表达修改结合采用GB/T19000族标准的实践更清晰、明确的表达为理解、说明有关要求提供了指南7QMS换版介绍与EMS情况介绍GB/T19000-2019标准的修订内容为理解、说明有关要117ISO9001：2019质量管理体系要求前言0引言4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求1范围2规范性引用文件3术语和定义5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量设备的控制8测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进附录A附录B7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO9001：2019质量管理体系要求前言0引言1180引言0.１总则0.2过程方法0.3与ISO9004的关系0.4与其他管理体系的相容性0引言7QMS换版介绍与EMS情况介绍00.１总则0.2过程方法0.3与ISO9004的关系01190.1总则采用QMS是组织的一项战略性决策QMS的设计和实施应结合组织自身特点影响组织质量管理体系设计和实施的因素6个方面环境的变化（市场、人员状况、产品、技术、…）、风险QMS要求是对产品要求的补充“注”的作用用途：内、外部评价依据八项质量管理原则7QMS换版介绍与EMS情况介绍0.1总则采用QMS是组织的一项战略性决策7QMS换版介120QMS设计和实施的影响因素a)组织的业务环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险，b)组织不断变化的需求，c)组织的特定目标，d)组织所提供的产品，e)组织所采用的过程，f)组织的规模和组织结构。返回7QMS换版介绍与EMS情况介绍QMS设计和实施的影响因素a)组织的业务环境、该环境的变化1210.2过程方法质量管理体系以过程为模式将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。过程模式——PDCA方法应用于所有过程QMS由四大过程构成每个大过程中还包含若干个子过程运用过程方法进行确定、管理和控制过程时：明确应达到或满足的要求所确定的过程应能为组织的绩效增值过程运作的实际输出与期望结果的符合性通过对过程的监视和测量，不断改进过程7QMS换版介绍与EMS情况介绍0.2过程方法质量管理体系以过程为模式7QMS换版介绍与122质量管理体系过程模式质量管理体系的持续改进顾客管理职责测量、分析和改进资源管理产品实现要求输入输出顾客满意产品7QMS换版介绍与EMS情况介绍质量管理体系过程模式质量管理体系的持续改进管理职责测量、分析123EMS情况介绍ISO14001系列标准产生的背景环境：自然环境和社会环境构成；其中，自然环境：大气、水、土壤、生物、地质环境等；社会环境：经过对自然环境的改造，如工农业、聚落、交通、文化环境等；环境问题：原生（地震、火灾等）和次生（生产/生活活动引起-生态资源破坏、环境污染），存在因果关系；八大公害事件：马斯河谷烟雾事件(大气污染)、洛杉矶光化学烟雾事件（大气、光化学污染）、米糠油事件（食品、多氯联苯污染）等等。人类所面临的环境危机7QMS换版介绍与EMS情况介绍EMS情况介绍7QMS换版介绍与EMS情况介绍1241、全球变暖：大量温室气体排放(CO2、H2O、CH4(甲烷)、Nox、O3、CFC3(氯氟烷烃)、森林大面积毁坏使CO2浓度增加等原因所致气候变化异常，雨量分布不均、洪涝灾害严重；加速冰山融化，使海平面上升；预计2030年，全球升温1.5-4.5℃，海平面上升20-165cm局部地区资源更加短缺，造成人员、森林迁移、土地盐渍化等后果7QMS换版介绍与EMS情况介绍1、全球变暖：7QMS换版介绍与EMS情况介绍1252、臭氧层破坏臭氧层能吸收并过滤掉70%-90%的太阳紫外线，保护地球生命免受过量紫外线的强烈辐射；1984年南极首次发现臭氧层破坏，近年有恶化趋势；另外，北极及其他中纬度地区也出现了臭氧减少的现象；主要原因：向大气排放臭氧层消耗物质ODS,常见的如制冷剂、发泡剂、哈龙灭火器和汽车尾气等；增加皮肤癌和白内障的发病率、造成某些物种的灭绝。7QMS换版介绍与EMS情况介绍2、臭氧层破坏7QMS换版介绍与EMS情况介绍1263、酸雨指pH值低于5.6的大气降水，包括雨、雪、雾、露、霜；主要由于工业燃料如SO2、NOX向大气排放；酸雨腐蚀材料，损害森林，破坏水生、陆生态环境，造成农作物减产。4、淡水资源缺乏与水污染城市化、工业化集中用水量猛增；淡水资源短缺，或受到严重污染；制约经济发展，水污染降低生活质量。每年导致10亿人患病（如腹泻、血吸虫病等）。7QMS换版介绍与EMS情况介绍3、酸雨7QMS换版介绍与EMS情况介绍1275、生物多样性丧失目前物种消失速度比以前的自然灭绝速度要快50-100倍；比物种形成的速度要快100万倍；世界上有10%-15%的植物濒危，达4000-5000种；还有相当可观的植物种已经灭绝或正在灭绝。6、海洋污染主要由陆源排污所至，污染物包括无机盐、磷酸盐、有机物、油类和重金属；导致海洋生态环境恶化，发生赤潮、鱼群死亡及人员食用含有赤潮毒素的鱼虾死亡。7QMS换版介绍与EMS情况介绍5、生物多样性丧失7QMS换版介绍与EMS情况介绍1287、危险废物越境转移发达国家以每年5000万吨的规模向发展中国家转运；长期累积导致对输入国生态环境和人体健康的严重损害。8、森林、草地、耕地锐减森林能调节陆地生态系统平衡、防风固沙、调节气候、保存物种，由于过度开垦和采伐，现每年以1%的速度递减；我国草地由于长期超载放牧和过度使用、90%的草地已经或正在退化；资源开发、退耕造林、水土流失、土地沙化，我国耕地面积每年减少几百万亩，化肥的使用使土地质量下降。7QMS换版介绍与EMS情况介绍7、危险废物越境转移7QMS换版介绍与EMS情况介绍1299、土地沙漠化全球土壤流失速度高出形成速度若干倍，是目前世界上最严重环境与经济问题；我国沙化土地占国土面积1/6，使土地生产力下降、粮食减产、更造成大量泥沙阻赛河道和水库，对防洪造成威胁；人们生存空间减少，可利用土地面积减少。10、固体废物污染固体废物堆放侵占大量土地，对农田破坏严重、污染空气和水体、传播疾病、危险废物诱发癌症7QMS换版介绍与EMS情况介绍9、土地沙漠化7QMS换版介绍与EMS情况介绍130系列标准构成ISO14000系列标准是指国际标准化组织ISO/TC207负责起草的系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、环境行为评价、生命周期评价等标准，并且为其后续发展预留了100个标准号。ISO14001:2019及ISO14004:2019于2019年11月15日发布；GB/T24001-2019及GB/T24004-2019于2019年5月10日发布，5月15日实施。7QMS换版介绍与EMS情况介绍系列标准构成7QMS换版介绍与EMS情况介绍131贯标益处消除国际贸易中“绿色壁垒”，提高产品国际竞争力；证实组织环境行为，提高企业信誉和知名度；提高整体素质、增强环保和法律意识，使组织向效益型管理转变；通过改进工艺技术和开发新产品等清洁生产活动，减少废物排放，降低能耗，降低生产成本；通过防治污染，改善环境绩效；约束自身行为，降低发生事故的风险；增进和改善组织与社区、居民、政府机构等相关方的关系；吸引高素质人才加盟。7QMS换版介绍与EMS情况介绍贯标益处消除国际贸易中“绿色壁垒”，提高产品国际竞争力；7Q132ISO14001环境管理模式管理评审检查和纠正措施监测和测量方案合规性评价不符合、纠正及预防措施

记录

内部审核

环境方针规划

环境因素

法律与其他要求目标与指标

和方案

实施与运行资源作用、职责与权限

能力、意识与培训

信息交流

文件

文件控制

运行控制

应急准备与响应

持续改进7QMS换版介绍与EMS情况介绍ISO14001环境管理模式管理评审检查和纠正133环境管理体系结构和运行框图管理评审策划环境方针实施、运行检查和纠正措施陈述组织的环境工作的宗旨和原则，为制订环境目标、指标和方案提供框架(依据)为实现环境方针而确定环境目标、指标、工作重点、行动步骤、资源、措施和时间安排执行环境规划，使环境管理体系正常运行检查运行中出现的问题并加以纠正依据对环境管理体系审核的结果以及承担的改变环境状况的任务，提出方针、目标、程序变动的要求，以求持续改进7QMS换版介绍与EMS情况介绍环境管理体系结构和运行框图管理评审策划环境方针实施、运行检查134环境管理体系要素逻辑关系环境方针法律与其他要求组织结构和职责环境管理体系文件环境因素记录4.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.44.5.4目标和指标和方案能力、意识和培训信息交流文件控制运行控