反垄断法律制度课件

第四章反垄断法律制度第四章反垄断法律制度1

张朝阳在微博上写道：先说美国，当年微软模仿苹果发明的鼠标，被判罚数亿美元;当今的facebook创业时期MarkZukenberg听了他同学的一个建立哈佛校园联系网络的想法而有剽窃嫌疑，被判付给他同学六千五百万美元。“当年AT&T因垄断被美国司法部大卸八块儿;微软操作系统的垄断被公众和司法严密地监视着，不得限制windows上任何与微软竞争性产品的存在。正因为美国司法的独立公正成熟才使得美国的高科技产业60年来创新不断，生机勃勃，领导全球，也使得其国防工业傲视全球，成就了美帝国的霸业。”张朝阳在微博上写道：先说美国，当年微软模仿苹果发明的2“反观中国，二流的司法只能产生二流的产业，具体地讲，以抄袭和垄断为立公司之本的腾讯将这二者做到极致，创新得不到保护，小公司活不下来，中国的高科技产业面对美国的发达，只能望洋兴叹，作为个体中国人比美国人聪明，但没有好的机制让聪明才智成体系地爆发。”“反观中国，二流的司法只能产生二流的产业，具体地讲3一、反垄断法的概念垄断的原意是独占，即一个市场上只有一个经营者。反垄断法，顾名思义就是反对垄断和保护竞争的法律制度。它是市场经济国家基本的法律制度。市场的一个重要特征就是市场经济运行的竞争性，竞争的存在是市场运行得以延续、社会资源得以有效配置的必要前提。从一定意义上说，没有竞争的经济不是市场经济。反垄断法的宗旨是反对龙断，反对限制竞争，保护市场主体参与市场竞争的权利。其作用主要表现在三个方面：第十二章反垄断法律制度课件4（一）

优化配置资源正是因为有了竞争，企业的生产和经营活动才能面向市场，社会的供求关系才能得到平衡，社会资源才能得到合理和优化的配置。（二）

推动经济和技术的发展

竞争是一个优胜劣汰的过程。即竞争可以淘汰低效率的企业，淘汰不合理的生产工序和劣质产品。竞争使这些企业有了巨大的压力，但同时也使它们产生了巨大的创新动力，这就为它们的发展创造了条件。因此，竞争是生产力发展的强大推进器，是一个国家经济活力的源泉。

（一）

优化配置资源5（三）

保护消费者

竞争对企业是一种压力。在竞争的压力下，企业必须努力降低生产成本，改善产品质量，改善售后服务，并且得根据消费者的需求不断地开发新产品，增加花色品种。以电信设备为例。90年代初买一只手机大约需要3万元，现在手机价格已降到二三千元，甚至几百元。是竞争迫使生产商和销售商不断地向消费者降价让利，要求他们在产品的质量、数量以及花色品种方面尽量满足消费者的需求。因此，竞争使消费者成为“上帝”，竞争给消费者带来了社会福利。

（三）

保护消费者

竞争对企业是一种压力。在竞争的压力6二、世界各国反垄断立法概况

反垄断法目前在我国还是一种全新的法律制度。但美国早在一百多年前就已经颁布了这种法律。

1879年美孚石油公司即美国石油业第一个托拉斯的建立，标志着美国历史上第一次企业兼并浪潮的开始，托拉斯从而在美国成为不受控制的经济势力。过度的经济集中不仅使社会中下层人士饱受垄断组织滥用市场势力之苦，而且也使市场普遍失去了活力。二、世界各国反垄断立法概况

反垄断法目前在我国还是7

在这种背景下，美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，这种反垄断思潮导致1890年《谢尔曼法》（Sherman

Act）的诞生。

谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国反垄断法之母。美国最高法院在其一个判决中指出了谢尔曼法的意义，即“谢尔曼法依据的前提是，自由竞争将产生最经济的资源配置，最低的价格，最高的质量和最大的物质进步，同时创造一个有助于维护民主的政治和社会制度的环境”。

在这种背景下，美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉8

第二次大战结束后，在美国的督促和引导下，日本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》，德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。1958年生效的《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重要的竞争规则。此外，欧共体理事会1989年还颁布了《欧共体企业合并控制条例》，把控制企业合并作到为欧共体竞争法的重要内容。意大利在1990年颁布了反垄断法，它是发达市场经济国家中颁布反垄断法最晚的国家。现在，经济合作与发展组织（OECD）的所有成员国都有反垄断法。

第二次大战结束后，在美国的督促和引导下，日本在9

发展中国家反垄断立法的步伐比较缓慢。直到上个世纪80年代后期，尽管有联合国大会的号召，联合国贸发会还就管制限制性商业实践提供了技术援助，但是颁布了反垄断法的发展中国家仍然不足12个，它们包括亚洲的韩国、印度、巴基斯坦和斯里兰卡。

80年代后期以来，随着世界各国经济政策总的导向是民营化、减少政府行政干预和反垄断，各国反垄断立法的步伐大大加快了。这一方面表现在亚洲、非洲和拉丁美洲的许多发展中国家纷纷制定或者强化了它们的反垄断法，另一方面表现在前苏联和东欧集团的国家也都积极进行这方面的立法。

现在，世界各国都已经普遍地认识到，垄断不仅会损害企业的效率，损害消费者的利益，而且还会遏制了一个国家或者民族的竞争精神，而这种竞争精神才是一个国家经济和技术发展的真正动力

发展中国家反垄断立法的步伐比较缓慢。直到上个世10三、反垄断法的任务

反垄断法的任务就是防止市场上出现垄断，以及对合法产生的垄断企业进行监督，防止它们滥用市场优势地位。具体地说，反垄断法主要有以下任务：（一）禁止卡特尔

经济学家亚当·斯密曾经说过，生产同类产品的企业很少聚集在一起，如果他们聚集在一起，其目的便是商讨如何对付消费者。反垄断法上把这种限制竞争性的协议称为“卡特尔”。三、反垄断法的任务

反垄断法的任务就是防止市场上出现垄断11

例如，电视机生产企业通过协议商定，每台电视机的售价不得低于3000元。这种协议就会排除它们在价格方面的竞争。这种卡特尔被称为价格卡特尔。为了维护产品的高价，竞争者之间也可以通过协议限制生产或者销售数量，例如1998年我国彩电业生产显像管的八大企业联合限产。这种卡特尔被称为数量卡特尔。此外，生产同类产品的企业还可以通过协议划分销售市场，这种卡特尔被称为地域卡特尔。

例如，电视机生产企业通过协议商定，每台电视机的售价不12

在各国反垄断法中，上述各种严重损害竞争的协议一般得适用“本身违法”的原则，即不管它们是在什么情况下订立的，都得被视为违法。根据美国的《谢尔曼法》，这种情况下对公司的罚款可以达到1000万美元，对个人罚款可以达到35万美元，此外还可以处以三年以下的刑事监禁。但在具体案件中，美国司法部根据美国刑法的规定，早已大幅度提高了反垄断案件的罚金。在2000年，日本三菱公司因为被指控参与了一个固定（石墨电极）价格的国际卡特尔，被美国司法部征收了1亿3千4百万美元的罚金。在各国反垄断法中，上述各种严重损害竞争的协议一般13（二）

控制企业合并

在市场经济条件下，企业并购是经常发生的，而且绝大多数的企业并购对经济是有利的。

然而，市场经济下的企业本身有着扩大规模和扩大市场份额的自然倾向，如果对合并不加控制，允许企业无限制地购买或者兼并其他的企业，不可避免地会消灭市场上的竞争者，导致垄断性的市场结构。正是出于维护市场竞争的需要，各国反垄断法都有控制合并的规定。这种控制的目的不是限制企业的绝对规模，而是保证市场上有竞争者。（二）

控制企业合并14

这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制度，即达到一定规模的企业合并需要向反垄断法的主管机关进行申报。根据美国、德国、日本等许多国家的法律，只要合并可以产生或者加强市场支配地位，反垄断法主管机关就可以禁止合并。有些国家的法律还规定，什么样的合并可以推断为是产生或者加强了市场支配地位。例如德国的《反对限制竞争法》规定，如果合并后一家企业达到了三分之一的市场份额，或者三家或三家以下的企业共同达到二分之一市场份额，或者五家或五家以下的企业共同达到三分之二的市场份额，就可以推断合并产生或者加强了市场支配地位。

这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制度，即达15（三）

禁止滥用市场支配地位

实践中，企业可以通过合法的方式取得市场支配地位，甚至垄断地位。例如，国家授权一个企业在某个行业享有独家经营的权利，这个享有特权的企业自然就是一个垄断企业。

企业也可以通过知识产权如专利、版权等取得市场支配地位。例如，微软公司就是通过知识产权在全世界的软件市场上取得了市场支配地位。反垄断法虽然不反对合法的垄断，但因为合法的垄断者同样不受竞争的制约，它们就非常可能会滥用其市场优势地位，损害市场竞争，损害消费者的利益。因此，国家必须对那些在市场上已经取得了垄断地位或者市场支配地位的企业加强监督。1997年美国司法部指控微软公司违反了美国反垄断法，就是这方面的一个重要案例。

（三）

禁止滥用市场支配地位

实践中，企业可以通过合法的16

在我国，滥用市场支配地位的企业主要是公用企业。例如，邮电局强行为用户配发电话机，电力部门强迫用户购买其指定的配电箱，自来水公司强迫用户购买其指定的给水设备，煤气公司强迫用户购买其指定的煤气灶和热水器等。

滥用市场支配地位的法律后果包括停止违法行为，对违法企业进行罚款。此外，受害者还可以要求民事损害赔偿。在美国，法院还可以拆散垄断企业，拆散的目的是将垄断性的市场变为竞争性的市场。美国法院1982年将美国电话电报公司（AT&

T）分为八，在世界上最早打破了电信行业的垄断。

在我国，滥用市场支配地位的企业主要是公用企业。例17（四）

禁止行政垄断

行政垄断是指政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为。实际上，不管在中国还是在外国，在过去、现在还是将来，政府限制竞争都是对竞争损害最甚的行为。

行政垄断在我国当前主要表现为行业垄断和地方保护主义。

行业垄断即是政府及其所属部门滥用行政权力，限制经营者的市场准入，排斥、限制或者妨碍市场竞争。

地方保护主要表现为地方政府禁止外地商品进入本地市场，或者阻止本地原材料销往外地，由此使全国本应统一的市场分割为一个个狭小的地方市场。

（四）

禁止行政垄断

行政垄断是指政府及其所属部门滥用行18四、我国反垄断法的通过

2007年8月30日，全国人大通过并发布的《中华人民共和国反垄断法》，将于2008年8月1日起施行。

反垄断法是我国确立社会主义市场经济活动基本规则和规范市场经济活动的一部重要法律。它的颁布实施对于预防和制止垄断行为，维护市场公平竞争，增强我国经济的活力和竞争力，保护消费者的利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，具有重大而深远的意义。四、我国反垄断法的通过19（一）关于反垄断法的适用范围

从1890年美国的谢尔曼反托拉斯法算起，国际上反垄断法律制度的建立迄今已有117年的历史。经过多年的实践，主要的市场经济国家已经形成了“禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位、控制经营者集中”为基本内容的反垄断法律制度，并成为市场经济条件下维护公平竞争的共同规则。

1、我国的反垄断法也主要是针对这三类垄断行为确定本法的适用范围的。按照反垄断法第三条的规定，垄断行为包括：经营者达成垄断协议，经营者滥用市场支配地位，具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。对此，反垄断法第二、第三、第四章分别作出了具体规定。

（一）关于反垄断法的适用范围

从1890年美国的谢20

2、针对现实生活中有些地方政府及所属部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，滥用行政权力，实行地区封锁，排除、限制竞争的行为，反垄断法第五章对“滥用行政权力排除、限制竞争”作了专章规定。

3、反垄断法还适用于滥用知识产权排除、限制竞争的行为。知识产权具有专属性、排他性，知识产权权利人依法行使权利受法律保护，但不得滥用知识产权排除、限制竞争。因此，第55条规定：“经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为适用本法。”这也是国际上的通行做法。

2、针对现实生活中有些地方政府及所属部门和法律、21

4、反垄断法平等地适用于各类企业。按照反垄断法的规定，作为反垄断法规制对象的经营者，是指从事商品生产经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。

即反垄断法的适用对象包括各类经营者，对各类垄断行为都要依法禁止，不能对不同所有制企业实行歧视性待遇。任何经营者，无论是公有制企业还是非公有制企业，无论是内资企业还是外资企业，在经济活动中都要遵守反垄断法的规定；对违反规定，实施垄断行为的，都要依法追究法律责任。

4、反垄断法平等地适用于各类企业。按照反垄断法的22

5、反垄断法既适用于中国境内发生的垄断行为，也适用于在中国境外发生的对中国国内市场竞争产生排除、限制影响的垄断行为，这就是反垄断法所具有的域外效力。随着经济全球化的发展和我国对外开放的扩大，特别是在加入WTO之后，在我国境外发生的经营者达成垄断协议、滥用市场支配地位、实施并购等行为，都可能对我国境内的市场竞争产生不利影响。反垄断法将这种行为纳入适用范围是适当的，也是国际上的通行做法。

5、反垄断法既适用于中国境内发生的垄断行为，也适23（二）关于垄断协议

反垄断法所称垄断协议也称“卡特尔”，是指经营者之间达成或者采取的旨在排除或者限制竞争的协议、决定或者其他协同行为，主要表现是：经营者采取共同行动，通过联合限价、提价等方式操控市场价格，联合限制生产或销售数量，或者相互分割市场，以达到排除、限制竞争的目的。

我国实行社会主义市场经济的时间虽然不长，但形式多样的价格联盟（如不久前发生的方便面联合涨价等）、联合限产协议、生产企业对以较低价格销售产品的经销企业联合抵制供货（如一些药品生产企业对“平价”药房联合抵制供货等）已经时有发生，直接影响社会主义市场经济的健康发展。（二）关于垄断协议

反垄断法所称垄断协议也24

针对这些问题，反垄断法第十三条、第十四条分别对具有竞争关系的经营者之间达成的横向垄断协议和处于产业链上下游环节的不具有直接竞争关系的经营者之间达成的纵向垄断协议，作出了禁止性规定。同时，反垄断法第十五条从实际出发，并借鉴国际上的通行做法，衡量利弊，就特定垄断协议的豁免专门规定：经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的禁止性规定：针对这些问题，反垄断法第十三条、第十四条分别对具251.为改进技术、研究开发新产品的；2.为提高产品质量、降低成本、增加效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；3.为提高中小经营者效率，增强中小经营者竞争力的；4.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；5.因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的。

1.为改进技术、研究开发新产品的；26

反垄断法第十一条对行业协会“作为行业自律组织，应当加强行业自律，引导本行业经营者依照本法和价格法、反不正当竞争等法律、行政法规的规定，开展公平竞争，维护市场竞争秩序”这一职责作了明确规定。同时，针对现实生活中有的行业协会未履行这一法定职责，反而成为行业实力较强的经营者达成垄断协议、妨碍竞争、损害消费者利益的组织者的问题作了两条规定：

第十六条规定，行业协会不得组织本行业的经营者达成本法禁止的垄断协议；

第四十六条规定，行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，可处50万元以下的罚款，情节严重的，社会团体登记管理机关可依法撤销登记。反垄断法第十一条对行业协会“作为行业自律组织，27（三）关于滥用市场支配地位

反垄断法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场的能力。反垄断法并不禁止经营者通过合法途径取得市场支配地位，只是禁止具有市场支配地位的经营者滥用其支配地位，实施垄断价格、掠夺性定价、拒绝交易、搭售、歧视性交易等排除或者限制竞争、损害消费者合法权益的行为。

（三）关于滥用市场支配地位

反垄断法所称市场28

反垄断法第十七条对滥用市场支配地位作了明确的禁止性规定，这些规定对任何企业都是适用的。需要说明的是，反垄断法第七条规定：“国有经济占控制地位的，关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。”这些行业的经营者“应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。”反垄断法第十七条对滥用市场支配地位作了明确的29

一是保障国有经济在关系国民经济命脉和国家安全的重点行业和关键领域取得控制地位，是坚持国家基本经济制度的必然要求，对于保障国民经济稳定运行，维护国家安全，具有重要意义。

二是国家对这些行业经营者的合法经营活动给予保护的同时，又要对其经营行为及其提供的商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。

一是保障国有经济在关系国民经济命脉和国家安全的重30

三是控制并不完全等同于垄断。国有经济在关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业占控制地位，并不等于这些行业只能由国有独资企业经营，更不是说这些行业的经营者可以不遵守市场规则。按照中央提出的“推进垄断行业改革，积极引入竞争机制”和《“十一五”规划纲要》提出的“深化石油、电信、民航、邮政、烟草、盐业和市政公用事业改革，推进国有资产重组，形成竞争性市场格局”的要求，在国有经济占控制地位的行业中，同样要引导、促进不同经营者进行公平竞争。三是控制并不完全等同于垄断。国有经济在关系国民经31（四）关于经营者集中

反垄断法所称经营者集中，包括经营者之间吸收合并、新设合并的情形，也包括经营者通过取得其他经营者的股权、资产或者通过合同等方式，取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。

由于经营者集中可能产生或者加强其市场支配地位，对市场竞争产生不利影响，并且一旦完成集中，纠正成本较大，国际上的反垄断法通常采用事前申报的办法对集中行为进行控制，规定达到一定标准的经营者集中，要在实施前向反垄断执行机构申报。我国对经营者集中同样规定了事前申报制度。（四）关于经营者集中

反垄断法所称经营者集中，32

我国现阶段经济发展中的一个突出问题是产业集中度不高，许多企业达不到规模经济要求，竞争力不强。因此，制定反垄断法，既要防止经营者过度集中形成垄断，又要有利于国内企业通过合并、兼并、重组做大做强，在控制经营者集中方面作出适度的规定。按照这一精神，反垄断法在“总则”中明确规定，经营者可以通过公平竞争，自愿联合，依法实施集中，扩大经营规模，提高市场竞争能力；同时，在“经营者集中”一章中规定，审查经营者集中，除了要考虑经营者集中对竞争产生的影响外，还要考虑对国民经济发展和技术进步的影响等因素。我国现阶段经济发展中的一个突出问题是产业集中度不33五、关于滥用行政权力排除、限制竞争

反垄断法对“滥用行政权力排除、限制竞争”专设一章，明确规定：“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。”并具体规定：

1、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，妨碍商品在地区之间的自由流通；

五、关于滥用行政权力排除、限制竞争

反垄断法对34

2、以设定歧视性资质要求、评定标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动；3、采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构；4、强制经营者从事本法规定的垄断行为；5、制定含有排除、限制竞争的规定。

2、以设定歧视性资质要求、评定标准或者不依法发布35（六）关于反垄断执法体制

反垄断是从维护全国统一市场出发的，借鉴国外通常做法，执法权应主要集中于中央，这一点不同于维护市场秩序，各级政府主管部门都有执法权。反垄断法第十条规定：国务院规定的承担反垄断执法职责的机构负责反垄断执法工作；国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构负责有关反垄断执法工作。

在这一体制下，国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作。

（六）关于反垄断执法体制

反垄断是从维护全国统一36第四章反垄断法律制度第四章反垄断法律制度37

张朝阳在微博上写道：先说美国，当年微软模仿苹果发明的鼠标，被判罚数亿美元;当今的facebook创业时期MarkZukenberg听了他同学的一个建立哈佛校园联系网络的想法而有剽窃嫌疑，被判付给他同学六千五百万美元。“当年AT&T因垄断被美国司法部大卸八块儿;微软操作系统的垄断被公众和司法严密地监视着，不得限制windows上任何与微软竞争性产品的存在。正因为美国司法的独立公正成熟才使得美国的高科技产业60年来创新不断，生机勃勃，领导全球，也使得其国防工业傲视全球，成就了美帝国的霸业。”张朝阳在微博上写道：先说美国，当年微软模仿苹果发明的38“反观中国，二流的司法只能产生二流的产业，具体地讲，以抄袭和垄断为立公司之本的腾讯将这二者做到极致，创新得不到保护，小公司活不下来，中国的高科技产业面对美国的发达，只能望洋兴叹，作为个体中国人比美国人聪明，但没有好的机制让聪明才智成体系地爆发。”“反观中国，二流的司法只能产生二流的产业，具体地讲39一、反垄断法的概念垄断的原意是独占，即一个市场上只有一个经营者。反垄断法，顾名思义就是反对垄断和保护竞争的法律制度。它是市场经济国家基本的法律制度。市场的一个重要特征就是市场经济运行的竞争性，竞争的存在是市场运行得以延续、社会资源得以有效配置的必要前提。从一定意义上说，没有竞争的经济不是市场经济。反垄断法的宗旨是反对龙断，反对限制竞争，保护市场主体参与市场竞争的权利。其作用主要表现在三个方面：第十二章反垄断法律制度课件40（一）

优化配置资源正是因为有了竞争，企业的生产和经营活动才能面向市场，社会的供求关系才能得到平衡，社会资源才能得到合理和优化的配置。（二）

推动经济和技术的发展

竞争是一个优胜劣汰的过程。即竞争可以淘汰低效率的企业，淘汰不合理的生产工序和劣质产品。竞争使这些企业有了巨大的压力，但同时也使它们产生了巨大的创新动力，这就为它们的发展创造了条件。因此，竞争是生产力发展的强大推进器，是一个国家经济活力的源泉。

（一）

优化配置资源41（三）

保护消费者

竞争对企业是一种压力。在竞争的压力下，企业必须努力降低生产成本，改善产品质量，改善售后服务，并且得根据消费者的需求不断地开发新产品，增加花色品种。以电信设备为例。90年代初买一只手机大约需要3万元，现在手机价格已降到二三千元，甚至几百元。是竞争迫使生产商和销售商不断地向消费者降价让利，要求他们在产品的质量、数量以及花色品种方面尽量满足消费者的需求。因此，竞争使消费者成为“上帝”，竞争给消费者带来了社会福利。

（三）

保护消费者

竞争对企业是一种压力。在竞争的压力42二、世界各国反垄断立法概况

反垄断法目前在我国还是一种全新的法律制度。但美国早在一百多年前就已经颁布了这种法律。

1879年美孚石油公司即美国石油业第一个托拉斯的建立，标志着美国历史上第一次企业兼并浪潮的开始，托拉斯从而在美国成为不受控制的经济势力。过度的经济集中不仅使社会中下层人士饱受垄断组织滥用市场势力之苦，而且也使市场普遍失去了活力。二、世界各国反垄断立法概况

反垄断法目前在我国还是43

在这种背景下，美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，这种反垄断思潮导致1890年《谢尔曼法》（Sherman

Act）的诞生。

谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国反垄断法之母。美国最高法院在其一个判决中指出了谢尔曼法的意义，即“谢尔曼法依据的前提是，自由竞争将产生最经济的资源配置，最低的价格，最高的质量和最大的物质进步，同时创造一个有助于维护民主的政治和社会制度的环境”。

在这种背景下，美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉44

第二次大战结束后，在美国的督促和引导下，日本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》，德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。1958年生效的《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重要的竞争规则。此外，欧共体理事会1989年还颁布了《欧共体企业合并控制条例》，把控制企业合并作到为欧共体竞争法的重要内容。意大利在1990年颁布了反垄断法，它是发达市场经济国家中颁布反垄断法最晚的国家。现在，经济合作与发展组织（OECD）的所有成员国都有反垄断法。

第二次大战结束后，在美国的督促和引导下，日本在45

发展中国家反垄断立法的步伐比较缓慢。直到上个世纪80年代后期，尽管有联合国大会的号召，联合国贸发会还就管制限制性商业实践提供了技术援助，但是颁布了反垄断法的发展中国家仍然不足12个，它们包括亚洲的韩国、印度、巴基斯坦和斯里兰卡。

80年代后期以来，随着世界各国经济政策总的导向是民营化、减少政府行政干预和反垄断，各国反垄断立法的步伐大大加快了。这一方面表现在亚洲、非洲和拉丁美洲的许多发展中国家纷纷制定或者强化了它们的反垄断法，另一方面表现在前苏联和东欧集团的国家也都积极进行这方面的立法。

现在，世界各国都已经普遍地认识到，垄断不仅会损害企业的效率，损害消费者的利益，而且还会遏制了一个国家或者民族的竞争精神，而这种竞争精神才是一个国家经济和技术发展的真正动力

发展中国家反垄断立法的步伐比较缓慢。直到上个世46三、反垄断法的任务

反垄断法的任务就是防止市场上出现垄断，以及对合法产生的垄断企业进行监督，防止它们滥用市场优势地位。具体地说，反垄断法主要有以下任务：（一）禁止卡特尔

经济学家亚当·斯密曾经说过，生产同类产品的企业很少聚集在一起，如果他们聚集在一起，其目的便是商讨如何对付消费者。反垄断法上把这种限制竞争性的协议称为“卡特尔”。三、反垄断法的任务

反垄断法的任务就是防止市场上出现垄断47

例如，电视机生产企业通过协议商定，每台电视机的售价不得低于3000元。这种协议就会排除它们在价格方面的竞争。这种卡特尔被称为价格卡特尔。为了维护产品的高价，竞争者之间也可以通过协议限制生产或者销售数量，例如1998年我国彩电业生产显像管的八大企业联合限产。这种卡特尔被称为数量卡特尔。此外，生产同类产品的企业还可以通过协议划分销售市场，这种卡特尔被称为地域卡特尔。

例如，电视机生产企业通过协议商定，每台电视机的售价不48

在各国反垄断法中，上述各种严重损害竞争的协议一般得适用“本身违法”的原则，即不管它们是在什么情况下订立的，都得被视为违法。根据美国的《谢尔曼法》，这种情况下对公司的罚款可以达到1000万美元，对个人罚款可以达到35万美元，此外还可以处以三年以下的刑事监禁。但在具体案件中，美国司法部根据美国刑法的规定，早已大幅度提高了反垄断案件的罚金。在2000年，日本三菱公司因为被指控参与了一个固定（石墨电极）价格的国际卡特尔，被美国司法部征收了1亿3千4百万美元的罚金。在各国反垄断法中，上述各种严重损害竞争的协议一般49（二）

控制企业合并

在市场经济条件下，企业并购是经常发生的，而且绝大多数的企业并购对经济是有利的。

然而，市场经济下的企业本身有着扩大规模和扩大市场份额的自然倾向，如果对合并不加控制，允许企业无限制地购买或者兼并其他的企业，不可避免地会消灭市场上的竞争者，导致垄断性的市场结构。正是出于维护市场竞争的需要，各国反垄断法都有控制合并的规定。这种控制的目的不是限制企业的绝对规模，而是保证市场上有竞争者。（二）

控制企业合并50

这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制度，即达到一定规模的企业合并需要向反垄断法的主管机关进行申报。根据美国、德国、日本等许多国家的法律，只要合并可以产生或者加强市场支配地位，反垄断法主管机关就可以禁止合并。有些国家的法律还规定，什么样的合并可以推断为是产生或者加强了市场支配地位。例如德国的《反对限制竞争法》规定，如果合并后一家企业达到了三分之一的市场份额，或者三家或三家以下的企业共同达到二分之一市场份额，或者五家或五家以下的企业共同达到三分之二的市场份额，就可以推断合并产生或者加强了市场支配地位。

这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制度，即达51（三）

禁止滥用市场支配地位

实践中，企业可以通过合法的方式取得市场支配地位，甚至垄断地位。例如，国家授权一个企业在某个行业享有独家经营的权利，这个享有特权的企业自然就是一个垄断企业。

企业也可以通过知识产权如专利、版权等取得市场支配地位。例如，微软公司就是通过知识产权在全世界的软件市场上取得了市场支配地位。反垄断法虽然不反对合法的垄断，但因为合法的垄断者同样不受竞争的制约，它们就非常可能会滥用其市场优势地位，损害市场竞争，损害消费者的利益。因此，国家必须对那些在市场上已经取得了垄断地位或者市场支配地位的企业加强监督。1997年美国司法部指控微软公司违反了美国反垄断法，就是这方面的一个重要案例。

（三）

禁止滥用市场支配地位

实践中，企业可以通过合法的52

在我国，滥用市场支配地位的企业主要是公用企业。例如，邮电局强行为用户配发电话机，电力部门强迫用户购买其指定的配电箱，自来水公司强迫用户购买其指定的给水设备，煤气公司强迫用户购买其指定的煤气灶和热水器等。

滥用市场支配地位的法律后果包括停止违法行为，对违法企业进行罚款。此外，受害者还可以要求民事损害赔偿。在美国，法院还可以拆散垄断企业，拆散的目的是将垄断性的市场变为竞争性的市场。美国法院1982年将美国电话电报公司（AT&

T）分为八，在世界上最早打破了电信行业的垄断。

在我国，滥用市场支配地位的企业主要是公用企业。例53（四）

禁止行政垄断

行政垄断是指政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为。实际上，不管在中国还是在外国，在过去、现在还是将来，政府限制竞争都是对竞争损害最甚的行为。

行政垄断在我国当前主要表现为行业垄断和地方保护主义。

行业垄断即是政府及其所属部门滥用行政权力，限制经营者的市场准入，排斥、限制或者妨碍市场竞争。

地方保护主要表现为地方政府禁止外地商品进入本地市场，或者阻止本地原材料销往外地，由此使全国本应统一的市场分割为一个个狭小的地方市场。

（四）

禁止行政垄断

行政垄断是指政府及其所属部门滥用行54四、我国反垄断法的通过

2007年8月30日，全国人大通过并发布的《中华人民共和国反垄断法》，将于2008年8月1日起施行。

反垄断法是我国确立社会主义市场经济活动基本规则和规范市场经济活动的一部重要法律。它的颁布实施对于预防和制止垄断行为，维护市场公平竞争，增强我国经济的活力和竞争力，保护消费者的利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，具有重大而深远的意义。四、我国反垄断法的通过55（一）关于反垄断法的适用范围

从1890年美国的谢尔曼反托拉斯法算起，国际上反垄断法律制度的建立迄今已有117年的历史。经过多年的实践，主要的市场经济国家已经形成了“禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位、控制经营者集中”为基本内容的反垄断法律制度，并成为市场经济条件下维护公平竞争的共同规则。

1、我国的反垄断法也主要是针对这三类垄断行为确定本法的适用范围的。按照反垄断法第三条的规定，垄断行为包括：经营者达成垄断协议，经营者滥用市场支配地位，具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。对此，反垄断法第二、第三、第四章分别作出了具体规定。

（一）关于反垄断法的适用范围

从1890年美国的谢56

2、针对现实生活中有些地方政府及所属部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，滥用行政权力，实行地区封锁，排除、限制竞争的行为，反垄断法第五章对“滥用行政权力排除、限制竞争”作了专章规定。

3、反垄断法还适用于滥用知识产权排除、限制竞争的行为。知识产权具有专属性、排他性，知识产权权利人依法行使权利受法律保护，但不得滥用知识产权排除、限制竞争。因此，第55条规定：“经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为适用本法。”这也是国际上的通行做法。

2、针对现实生活中有些地方政府及所属部门和法律、57

4、反垄断法平等地适用于各类企业。按照反垄断法的规定，作为反垄断法规制对象的经营者，是指从事商品生产经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。

即反垄断法的适用对象包括各类经营者，对各类垄断行为都要依法禁止，不能对不同所有制企业实行歧视性待遇。任何经营者，无论是公有制企业还是非公有制企业，无论是内资企业还是外资企业，在经济活动中都要遵守反垄断法的规定；对违反规定，实施垄断行为的，都要依法追究法律责任。

4、反垄断法平等地适用于各类企业。按照反垄断法的58

5、反垄断法既适用于中国境内发生的垄断行为，也适用于在中国境外发生的对中国国内市场竞争产生排除、限制影响的垄断行为，这就是反垄断法所具有的域外效力。随着经济全球化的发展和我国对外开放的扩大，特别是在加入WTO之后，在我国境外发生的经营者达成垄断协议、滥用市场支配地位、实施并购等行为，都可能对我国境内的市场竞争产生不利影响。反垄断法将这种行为纳入适用范围是适当的，也是国际上的通行做法。

5、反垄断法既适用于中国境内发生的垄断行为，也适59（二）关于垄断协议

反垄断法所称垄断协议也称“卡特尔”，是指经营者之间达成或者采取的旨在排除或者限制竞争的协议、决定或者其他协同行为，主要表现是：经营者采取共同行动，通过联合限价、提价等方式操控市场价格，联合限制生产或销售数量，或者相互分割市场，以达到排除、限制竞争的目的。

我国实行社会主义市场经济的时间虽然不长，但形式多样的价格联盟（如不久前发生的方便面联合涨价等）、联合限产协议、生产企业对以较低价格销售产品的经销企业联合抵制供货（如一些药品生产企业对“平价”药房联合抵制供货等）已经时有发生，直接影响社会主义市场经济的健康发展。（二）关于垄断协议

反垄断法所称垄断协议也60

针对这些问题，反垄断法第十三条、第十四条分别对具有竞争关系的经营者之间达成的横向垄断协议和处于产业链上下游环节的不具有直接竞争关系的经营者之间达成的纵向垄断协议，作出了禁止性规定。同时，反垄断法第十五条从实际出发，并借鉴国际上的通行做法，衡量利弊，就特定垄断协议的豁免专门规定：经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第十四条的禁止性规定：针对这些问题，反垄断法第十三条、第十四条分别对具611.为改进技术、研究开发新产品的；2.为提高产品质量、降低成本、增加效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；3.为提高中小经营者效率，增强中小经营者竞争力的；4.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；5.因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的。

1.为改进技术、研究开发新产品的；62

反垄断法第十一条对行业协会“作为行业自律组织，应当加强行业自律，引导本行业经营者依照本法和价格法、反不正当竞争等法律、行政法规的规定，开展公平竞争，维护市场竞争秩序”这一职责作了明确规定。同时，针对现实生活中有的行业协会未履行这一法定职责，反而成为行业实力较强的经营者达成垄断协议、妨碍竞争、损害消费者利益的组织者的问题作了两条规定：

第十六条规定，行业协会不得组织本行业的经营者达成本法禁止的垄断协议；

第四十六条规定，行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，可处50万元以下的罚款，情节严重的，社会团体登记管理机关可依法撤销登记。反垄断法第十一条对行业协会“作为行业自律组织，63（三）关于滥用市场支配地位

反垄断法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场的能力。反垄断法并不禁止经营者通过合法途径取得市场支配地位，只是禁止具有市场支配地位的经营者滥用其支配地位，实施垄断价格、掠夺性定价、拒绝交易、搭售、歧视性交易等排除或者限制竞争、损害消费者合法权益的行为。

（三）关于滥用市场支配地位

反垄断法所称市场64

反垄断法第十七条对滥用市场支配地位作了明确的禁止性规定，这些规定对任何企业都是适用的。需要说明的是，反垄断法第七条规定：“国有经济占控制地位的，关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技