廉政风险防控培训课件

党风廉政风险防控实务指引□关于廉政风险防控的几个概念□为什么要开展廉政风险防控□开展廉政风险防控的方法步骤□廉政风险防控的具体要求

是指行使公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。它是日常工作和生活当中因不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。1.什么是廉政风险？2.廉政风险的四个特征1.客观性：廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。2.潜在性：廉政风险隐藏在权力运行之中，它不是已发生的现实问题，还没有直接造成损失和危害。2.廉政风险的四个特征3.可控性：廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，使廉政风险演变为腐败的几率降到最低程度。4.高危性：如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，如果廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏。3.廉政风险的表现形式

廉政风险的表现形式廉政风险思想道德制度机制外部环境业务流程岗位职责4.什么是廉政风险防控？储运排查识别评估防范

廉政风险防控是将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉工作，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指，针对可能出现的或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。廉政风险的管理5.实施对象及防控重点是什么？

廉政风险防控重点对象：各部（站）党员干部；人事、财务、资产、物资、采购关键岗位管理人员；具有监督检查权或结算统计权、费用收取权的一线运行岗位人员。廉洁风险防控重点内容：“三重一大”决策、项目招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、财务管理、物资采购、资源管理等业务事项风险的防控。以重点带全面，以关键促整体。指引□关于廉政风险防控的几个概念□为什么要开展廉政风险防控□开展廉政风险防控的方法步骤□廉政风险防控的具体要求为什么开展廉政风险防控工作预防腐败现象的滋生降低腐败发生的概率保护干部职工，少犯错或不犯错促进公司健康发展工作目的正确认识廉政风险

要认识到廉政风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公权的行为，而廉政风险是发生腐败行为的可能性，是客观存在的，只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。误区一：找风险就是查腐败正确认识廉政风险

廉政风险与安全风险相类似。风险点越多，防控措施越细致具体，不是已经产生了腐败，也不是管理出了问题，相反，是管理到位、精细化的体现。如果放任廉政风险自由发展，产生的后果同样可怕。误区二：风险点越多，管理越有问题正确认识廉政风险

廉政风险防控就是运用现代风险管理理论进行“自我体检”，将预防腐败的关口前移，消除潜在隐患，减少腐败机会，也是从根本上保护干部群众，使其少犯错误、不犯错误的有效措施。误区三：查风险是自找麻烦，没有实际作用指引□关于廉政风险防控的几个概念□为什么要开展廉政风险防控□开展廉政风险防控的方法步骤□廉政风险防控的具体要求一、梳理职权

按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则，自上而下进行排查，对职责和权力进行确认。

职权与职位相关，与担任该职位管理者的个人特性无关。如某人离开某职位，就不再享有该职位的任何权力。职权仍保留在该职位中，并给予新的任职者。二、如何查找廉政风险点查找廉政风险点的总体要求

采取多种途径，按照“有多少、找多少”的要求，从思想道德、权力行使（岗位职责、业务流程）、制度机制和外部环境五个方面，对可能滋生腐败的廉政风险点进行反复细致、全面深入地排查，力求做到人人参与，人人受教育，人人接受监督。对于查找出的风险点，各部门要做到审核把关，按照危害程度确定风险等级，并做好汇总，定期更新。二、如何查找廉政风险点1.查找岗位（职责）风险

对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、班子定等多种形式，分析并查找出岗位每个在行使权力过程中存在的风险。二、如何查找廉政风险点2.查找科室风险

对照各科室的职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。二、如何查找廉政风险点3.查找部门风险

结合行业特点和部门工作职责定位，在岗位、科（室）查找风险点的基础上，查找部门廉政风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。二、如何查找廉政风险点4、排查廉政风险点的方法岗位职权界定法业务流程梳理法征求意见完善法制度建设评估法典型案例分析法五种方法三、如何评定廉政风险等级风险等级是对岗位廉政风险的评估，确定风险级别的依据是其对应的腐败行为发生的概率和危害程度。风险等级评定就是将排查出来的廉政风险点，评定划分出不同的风险级别，一般划分为“高、中、低”三个等级。风险级别的目的，就是通过评估风险等级，确定风险防控工作的重点，明确风险防控的责任分工，合理安排前期预防和中期监控的相关工作，确保风险防控工作的有效和高效。风险等级的几个概念评估风险等级A级风险。也就是高等级风险，对发生可能性较大，后果严重（可能出现严重违规违纪违法行为）的环节或岗位，应将其风险点列为A级廉政风险。B级风险。也就是中等级风险，对发生可能性较大，后果较严重（可能受到问责，承担党纪政纪处分）的或可能后果较严重但发生可能性较低的，应将其风险点列为B级廉政风险。C级风险。也就是低等级风险，对发生可能性较小，后果较轻微（可能受到内部责任追究、通报批评、诫免谈话、取消评优资格）的，可将其风险点列为C级廉政风险。三、如何评定廉政风险等级三、如何评定廉政风险等级1高风险中风险低风险三个等级划分风险发生后的危害程度2廉洁风险发生的可能性两个维度进行综合评定3可参考公司信访举报发生频率等具体指标。评定高风险等级的考虑因素三、如何评定廉政风险等级因素释义存在的部位凡是具有“三重一大”决策权，执法权、审批权、处罚权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政风险转化的几率虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控自由裁量权在制度、规定的范围内，还有一定选择余地的处置权力。社会关注度一旦形成社会舆论，引起社会的广泛关注，会为公司带来很大的负面影响，有损社会形象造成的危害造成经济损失、社会危害和不良政治影响较大的

坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合，完善防控措施与强化部门管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技，重点从健全制度体系、优化业务流程、提高科技监管水平、建立廉政教育机制四个方面抓好防控措施的落实。四、如何制定廉政风险防控措施1.制定廉政风险防控措施的原则1.各科室对照职责要求，根据风险点有针对性地提出防控风险的措施（筑牢前、中、后三道防线），填写《廉政风险点识别及防控措施表》，报部门班子集体研究决定。四、如何制定廉政风险防控措施2.制定风险防控措施的方法步骤2.各部门针对行业、系统整体风险，建立健全防控风险的相关规章制度，形成上下一体、左右联动的风险防范机制。经部门班子集体研究后，报公司纪委审核。3.制定防控措施注意的问题

四、如何制定廉政风险防控措施对象领域环节内容二要突出防控措施的针对性三要建立权力制衡机制一要突出防控管理的重点当前存在的问题1.根据风险点填写对应的部门职责；2.未从思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境、工作流程等五个方面深入排查，浅尝辄止，避重就轻；3.未将“三重一大”决策作为廉政风险防控重点，普遍缺少选人用人、内部监督环节的风险点；4.风险等级确定不合理；5.防控措施无法对风险点进行有效管控，尤其缺少制度建设。示例工会办公室廉政风险点廉洁风险点表现形式风险等级主要防控措施职工来信来访接待，调解和处理劳动争议。在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理。政策解释不准确、不全面，态度不真诚，引发不必要的矛盾。C热情接访，认真记录，化解情绪。学习掌握相关政策，认真负责做好来访接待，确保来访记录完备、准确，并在规定时间内回复。组织各类安全生产先进、劳模等评选表彰。不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉。把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。C严格按照评选标准及相关文件规定执行，不发生渎职失职行为。示例资产财务部廉政风险点风险点表现形式风险等级资金管理风险点1、擅自开立、撤销银行账户；2、财务印鉴保管、使用不规范；3、资金挪用，坐支现金；4、收取不明来源的资金、支付手续不全的报销单据。

C发票管理风险点1、发票管理不规范；2、虚开发票C风险点表现形式风险等级主要防控措施物资采购在物资设备采购过程中可能存在私自采购物资，以次充优，吃回扣、赚取差价的情况。B级1.采购项目按照“先立项、后实施”的原则执行，杜绝无立项审批项目实施；2.采购人员按照立项审批情况组成项目组（由采购、财务、实施部门人员组成）进行市场询价，由三方确定采购任务；3.核实物资供应商资质，把控物资采购风险；4.物资采购到位后，库管员核对采购合同与采购订单，验收物资数量、质量，填写物资入库清单，采购员与库管员双人签字确认后入库保管；5.与物资采购人员签订廉政承诺书；6.采购员在本岗位工作满一定年限后进行交叉轮岗；7.加强工作人员理想信念、职业道德教育，增强法律意识，实现“阳光”采购。范例综合管理部廉政风险点六、如何对岗位廉政风险实施分级监控？123公司纪委委员根据联系点制度，负责指导、监督联系点部门开展廉政风险防控工作4各部门廉政风险由部门负责管控根据公司纪委安排，纪检监察部对高风险及其所在岗位的管控情况进行不定期抽查各部门向分管的公司纪委委员定期汇报廉政风险防控工作指引□关于廉政风险防控的几个概念□为什么要开展廉政风险防控□开展廉政风险防控的方法步骤□廉政风险防控的具体要求廉政风险防控的具体要求

一、重在预防在明确和充分评估廉政风险种类和等级的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部、保护职工的工作落到实处。廉政风险防控的具体要求

二、突出重点

通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大投资项目安排和大额度资金审批及使用、