跨国公司与技术转移课件

第九章跨国公司与技术转移第一节概述一、技术1、定义世界知识产权组织认为：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识”。联合国贸发会议对技术转移中涉及的技术包含了更广的范围：“技术转移涉及获得新的技术和组织能力”。具体来说，技术是指运用电和机械等的力量来扩大人类自然界较量的能力。技术形态有两种，一是有形形态技术，如语言、文字、数据、公式、图表配方等。二是专门技术，实践经验、操作手艺和思维观念等无形形态技术。2、特征（1）无形性（2）系统性（3）商品属性二、技术转移1、定义：技能、工艺和知识，从一国到另一国，从一个企业到另一个企业的转移。技术转让和技术转移的现实条件（1）技术转让的现实必须满足两个前提条件：第一存在转让技术的双方当事人；第二以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件。（2）而技术转移则不受两个条件的限制，一项技术只要发生了地点和权利的变化，不论是两者同时发生变化，还是其中之一发生了变化，都认定发生了技术转移。比如一项技术发明人去另一个国家或地区，用自己的技术开办企业生产某种产品，这里根本没有发生技术转让，但却发生了技术转移。技术扩散与技术转移的联系与区别（1）它们之间的联系。两者都通过一定得渠道发生在不同领域或地域之间的移动，从某种角度来看，技术扩散包括技术转移。（2）它们之间的区别①技术转移主要是指一种有目的主观经济行为，参与技术转移的双方都抱有明确的目的，尽管目的有所不同。而技术扩散既包括有目的的技术转移，有包括无意识的技术传播。②技术转移的受方一般说来只有一个，而且是明确的对象。而技术扩散地受方一般不止一个而是多个，而且以潜在采用者为主。从供方来看，技术扩散存在一个扩散源。③技术转移和技术扩散都既可能发生在国内也可以发生在国际之间。技术转移最早是作为南北差距问题解决办法二提出来的。技术扩散最早来自于对技术传播的研究，所以传统上主要是国内范围的技术扩散。④技术扩散和技术转移都可能发生在不同领域之间，由于技术转移的目的性很强的经济行为，因此，技术转移更强调在同一领域。⑤技术转移受方掌握技术为结束标志。而技术扩散所有潜在的采用者都采用该技术才停止。技术扩散更强调对时间维度的研究。1、技术差距论最早由克拉弗斯和波斯纳提出，事后克鲁格曼、多拉、詹森和菲斯比、西莫利和萨特等相继发展这一理论。其理论要点包括以下七点：(1)发达国家与发展中国家之间客观上存在技术差距，这种差距表现为北方在产品开发上的绝对优势，技术差距决定了劳动分工，技术水平和创新能力上的差距是造成各国之间进口收入水平及趋势差别的基本因素。若南方加快技术转移加速技术进步，加快新产品变为老产品的速度，使北方创新产品的垄断地位被浸蚀，收入分配有利于南方，这又迫使北方加速创新。（6）当南方的技术模仿速度超过北方技术创新速度时，会发生两种不同影响，一方面，南方工资提高；另一方，有利于全世界劳动生产率的提高。这种现象在这政策上表现为双重性，一方面，北方担心南方加速技术模仿；另一方面，南方则以技术转移有利于世界经济整体均衡发展而反对北方技术保护。紧密性，又表现为组织体制上的充分创新性；（3）高技术性，这是指系统应当能够吸收或生成具有高技术特征的各类应用成果，它与系统的高密集度、高组织化紧密相连。（4）强渗透性，具备先进的势差优势的技术往往具有很强的渗透性。（5）自增值性，即技术势能的积聚在一定条件下会推进系统的技术创新，而技术创新又加剧了系统技术势能的积聚。且在现代条件下，这种自增值的速度往往随着技术势能的提高而提高。二、垄断优势论中的技术转移理论1、理论的产生（1）海默的基本观点。（2）金德伯格的观点。2、理论的发展（1）hirsch选择模型hirsch认为跨国公司国际经营成本可分为两类：基本生产成本和特别生产成本。基本生产成本表现为生产过程中的劳动、资本、技术以及其他要素投入的价值。它是跨国公司的边际成本，随着产量变动而变化。基本成本跨国公司分两种：C跨国公司在母国的基本生产成本；跨国公司在东道国的基本成本C1特别生产成本跨国公司分别采取这两种技术转移方式所发生的三种成本。包括M1出口销售成本，包括邮电、保险、运输、关税等费用支出；A1转移成本在东道国生产而引起的额外支出，如由于母国与东道国的文化差异而导致的东道国市场信息成本；D1对外转让技术的耗散费用，这是指跨国公司为了保护她的技术所有权和防止被许可方利用得到的技术同跨国公司竞争而付出的代价：利润=销售收入—基本生产成本—特别生产成本当销售收入不变时利润大小实际上取决于基本生产成本和特别生产成本，因此跨国公司通过生产成本的比较来选择一种最佳的技术转移方式。当跨国公司的销售对象是外国市场时，它就涉及三种成本：出口成本C+M1，对外直接投资成本C1+A1和许可证贸易成本C1+D1，hersch模型的基本命题是：如果C+M1<C1+A1且C+M1<C1+D1则选择出口方式。如果C1+A1<C+M1且C1+A1<C1+D1则选择对外直接投资方式。如果C1+D1<C1+A1且C1+D1<C+M1，则选择许可证贸易。垄断优势理论把国际技术转移方式的选择看成是出口、技术转让和对外直接投资相互替代的结果，跨国公司必须比较和权衡这三种方式下的成本和收益，从中选择最优的方式，而不涉及选择的时间顺序，这是该理论最主要的特点。三、周期动态论1、弗农的产品生命周期理论弗农指出，随着产品由创新阶段到成熟阶段，进而达到标准化阶段，出口逐渐被对外直接投资所替代。小岛清的产业转移理论小岛清认为一国应该对应比较优势的产业实行专业化，出口该产品；同时，收缩比较劣势的产业，并通过对外直接投资将其转移到国外，然后，再由东道国将产品出口到母国。这样，贸易按既定成本进行的。3、斋藤优N—R制约论与技术转移周期理论（1）N—R制约论。斋藤优认为一个国家的经济发展及对外经济活动，受国民需求与资源关系的约束即受N—R关系制约。如果一国资源满足需要，N—R关系是不成问题的，企业就没有必要取得新技术，进行创新。一旦不能满足国民需要，N—R之间的关系便成了关键问题。这时就会产生技术创新的内在动力要求。新技术的出现可以节约资本、劳动和原料等。（2）技术转移周期理论斋藤优在1979年提出的。他认为拥有新技术的企业为了谋求最大利益其对外战略不外乎三种：第一，运用新技术生产新产品对外出口，即商品输出；第二，就地运用该项新技术生产和销售商品，即对外直接投资；第三，把技术直接转让给对方使用即技术转让。这三者间相互联系并按一定周期循环。拥有新技术的企业总是先输出商品，在出口过程中，该产品在当地的市场不断扩大，利润率由低到高；该产品逐渐适应了当地条件，应用当地生产要素也能生产出该产品时，利润就会下降，企业便由出口变为直接投资，从而使利润率回升；最后，由于产品在当地产销，很快提高了当地该技术的水平，且当地企业模仿该产品进入该市场。此时，企业直接投资的利润率由上升变为下降。企业由直接投资转向技术转让。四、内部化理论1、主要理论2、少数行业技术交易内部化的原因3、鲁格曼选择模型第三节跨国公司与技术转移的特点、因素、效应一、技术转移是跨国公司经营活动的重要内容1、跨国公司技术转移的规模与地位2、跨国公司技术转移的主要内容（2）由于市场不全，使企业对外技术转移成本很高，结果迫使企业在其内部建立市场交易：（3）技术创新的生产周期缩短时，则倾向于采用技术转移。（4）风险考虑也影响到技术转移同对外直接投资间的选择。（5）在当地投资环境不完善或当地政府对外国直接投资进行的限制时，合资生产、合并开发等作为优先考虑，而对外技术转移作为后续考虑；（6）在互惠回授条件下，并且考虑到对方有回授能力时，一般鼓励技术转移，即许可人向被许可人出售技术，被许可人改进技术后再反授给许可人。（7）当相当知识在跨国公司内部转让成本大大低于独立企业之间的技术转让时，一般不鼓励技术转移。（8）转让技术的先进程度与控股程度成正比。2、日本型跨国公司日本型跨国公司对外技术转移的特点是：（1）对外技术转移持谨慎态度，一般不轻易转让技术；（2）在有竞争对手时，鼓励对外技术转移；（3）只有在区位优势不受影响时，才鼓励对外技术转移；（4）鼓励以合资形式对外转让技术；3、发展型跨国公司发展型跨国公司的对外技术转移由其一些显著特点：（1）积极鼓励合资方式对外技术转移；（2）当缺乏国外投资所需的条件（知识存量不足，不了解国外市场，投资成本太高）时才进行技术转移；（3）发展型跨国公司的技术一般为非垄断型，因此一般鼓励技术转移。（4）在互惠回授条件下，一般鼓励技术转移。三、影响跨国公司技术转移的因素1、母国因素2、技术特性3、东道国政策4、技术输入国的人口及其素质、资源状况、经济、技术、社会、文化等条件四、跨国公司技术转移的动机与商业限制1、跨国公司技术转移主要动机（1）在国际竞争日益激烈化的条件下，跨国公司把技术转移到海外是为了利用其优势打垮竞争对手，保护其市场的垄断地位，从新产品、新方法中带来垄断利润；（2）跨国公司把技术转移给发展中国家是为了利用其丰富的自然资源和廉价的劳动力以及各种优惠待遇，将那些劳动密集型的产品和技术转移出去，以降低成本和增强产品在国际市场上的竞争力；（3）跨国公司把那些对环境不利、公害严重的生产技术转移到国外，是为了逃避本国的环境保护法，减轻需要增加技术措施的投资压力。3、跨国公司技术转移的作用及其局限性（1）跨国公司的技术转移是依据自己的利益，在母公司的统一运筹和统一决策下实现的。跨国公司的总体战略使接受国处于依附状态中，因而不会导致重大的技术革新。（2）跨国公司为了保持技术的垄断地位，对最新的科技成就实行统一领导、分级推广的政策。他们将最新技术和产品首先用于国内生产通过新产品出口满足国外市场需求。经过若干年将陈旧和过失的技术转移出去。（3）跨国公司转让某些较先进的技术常常是局部性的。（4）跨国公司对技术转移的报酬或以技术进行投资的折价往往要求很高，甚至换附加很多苛刻的先执行条款。五、直接投资和技术转移的成效1、直接投资途径的技术转移：正效应（1）激励效应。（2）节约效应（3）溢出效应1、直接投资途径的技术转移：负效应（1）技术获得和使用的高成本。（2）技术依赖和技术不适用。（3）对当地企业发展构成的制约。3、直接投资的途径的技术转移效应：一些实证研究第四节国际技术转让的方式、定价与支付一、转移方式途径1、技术转移分类（1）商业化市场技术转移。（2）非商业化市场型技术转移。2、国际技术转移途径（1）资本品的进出口贸易。（2）国际技术转让。（3）对外直接投资。二、跨国公司技术转让的方式1、许可交易2、特许专营3、技术协助4、交钥匙项目5、合作研究与开发6、对外直接投资7、补偿贸易三、技术转让的定价与支付1、技术转让中的成本与费用（1）研究与开发成本（2）技术转让（3）交易费用。（4）