集团纪检工作常用法规制度汇编

——**股份有限公司商务接待管理办法第一章总则第一条为贯彻落实中央八项规定精神，规范商务接待工作，根据期货行业廉洁从业的相关规定和《**股份有限公司成本费用管理办法》，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法所称商务接待，是指接待对象在与本企业经营活动有关的合作洽谈、项目投资、经贸联络、业务咨询等工作中所发生的接待活动。第三条商务接待应当坚持务实节俭、严格标准、促进发展、简化礼仪、高效透明的原则。第二章接待管理第四条商务接待应当严格遵循“先审批、后接待”的程序。对单笔支出超过1000元的商务接待，在安排商务接待活动前，应当由经办人填写商务接待审批单。审批单内容包括：承办单位及承办人、接待对象及人数、接待事由、接待日期、陪同人数及经费预算等。特殊情况下无法提前报批的，应以电话、信息等方式报告，并及时补办报批手续。第五条商务接待审批单根据财务授权核销审批权限的管理要求实行分级审批。第三章接待标准第六条公司开展商务活动的宴请按每人次不超过300元控制；开展外事活动的宴请按每人次不超过400元控制。宴请的招待费用核销需注明接待人数，确保人均标准符合要求。第七条商务接待用餐不得提供用野生保护动物制作的菜肴，不得提供香烟，不得使用私人会所、高消费餐饮场所，不得组织到营业性娱乐、健身场所活动。第八条商务接待应根据业务需要控制陪餐人数。接待对象在5人（含）以内的，陪餐人数原则上不超过3人；接待对象在6人（含）以上的，陪餐人数原则上不超过接待对象人数的二分之一。第九条商务接待中对等赠送的礼品应以宣传企业、展示企业文化和地方特色产品为主。每人次礼品或礼品单价原则上不得超过300元；开展外事活动赠送纪念品，每人次礼品或单价原则上不得超过400元。同一业务、同一团队的商务接待只能赠送礼品一次。不得赠送现金、有价、支付凭证、商业预付卡、贵重金属和其他贵重物品。第十条商务接待住宿费用原则上由接待对象自理，按接待对象要求协助安排。需由接待单位承担住宿费用的，应填写商务接待审批单，报分管或联系领导审批后安排在公司定点协议饭店，并严格执行接待对象对应职级的差旅住宿标准。第四章经费管理第十一条公司各单位应当坚持先预算后支出原则，将商务接待经费纳入预算管理，合理限定接待费总额并单独列支。商务接待报销凭证包括财务票据及接待审批单，凭证不齐全或者内容不一致的，不得报销。不得大单化整为零进行报销。不得用公款报销或者支付应当由个人负担的费用。为提高报销效率，节约报销纸张成本，可以将不同事项多单并为一单报销，但应附经办人员对所含各项招待事项的说明。第十二条不得在接待费中列支应当由接待对象承担的费用；不得以举办会议、培训为名列支、转移、隐匿接待费开支；不得借接待名义列支其他支出；不得向下级单位及其他单位、企业、个人转嫁接待费用；不得私设“小金库”。第五章监督检查及责任追究第十三条对于违反本办法规定，有下列行为之一的，将依法依规追究相关单位和人员的责任：（一）接待单位接待审批制度执行不严的；（二）擅自扩大接待范围或商务接待费开支范围的；（三）擅自提高商务接待费开支标准的；（四）报销与商务接待无关费用的；（五）转嫁商务接待费的；（六）其他违反本办法有关规定的行为的。第十四条相关违规违纪线索报纪检监察部门，根据公司有关问责制度规定，作出相应问责处理，涉嫌犯罪的，移送有关国家机关依法处理。第十五条各单位要对本单位和各下辖机构的商务接待活动进行规范管理，通过制度规范和严格程序层层落实管理责任。第十六条单位纪检监察、计划财务、审计等部门应对本单位和各下辖机构的商务接待活动进行审计和检查，及时发现并查处存在的问题。第十七条检查内容主要包括商务接待规章制度制定情况、商务接待标准执行情况、商务接待经费管理使用情况、违规违纪责任追究情况等。第六章附则第十八条子公司应按照本办法制定相关细则，明确各项具体标准和操作规范，并报备公司。第十九条本办法自印发之日起施行。

附件：商务接待审批单接待部门日期商务接待事由接待对象及人数陪同人数经费预算接待部门负责人审批意见接待部门经办人分管或联系领导审批意见公司财务负责人审批意见

**股份有限公司集团各单位公务用车管理办法第一章总则第一条为了进一步规范公司公务车辆管理，明确公务车辆配备标准，保障业务发展，促进资源的合理配备和车辆使用效率的提高，依据国家法律法规及公务用车制度改革有关规定，特制订本办法。第二条本办法所称“公司”、“母公司”是指“**股份有限公司”；本办法所称“子公司”是指单独或通过与其他投资者之间的协议而持有其50%以上股东权益或表决权，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或者其他安排能够拥有其实际控制权的公司。第三条本办法所指公务车辆主要包括公司领导公务用车、日常行政用车和业务保障用车。第四条公司的车辆配备及费用管理应本着“总额控制、讲求成本、统筹安排、合理配备”的原则。与公司车辆相关的一切费用均纳入公司车辆费用总额进行全口径、全成本的管理。第五条本办法所指车辆费用指与公务用车使用管理有关的费用，包括车辆租赁、折旧、维修费、保险费、油料费、停车费、路桥费、洗车等费用。第六条本办法属于“管理办法”，适用于公司本部、各子公司、各分支机构。第二章职责分工及权限管理第七条公司车辆实行账实分管原则和垂直管理的模式。公司办公室行政事务部为车辆管理的职能部门，具体职责包括：（一）制定制度及审批管理负责制定公司车辆管理相关制度以及审批公司本部以外车辆购置、报废、更新等相关事项。（二）实物管理负责公司本部车辆的购置以及实物管理，包括统筹调度及车辆保险、保养、维修、年检以及报废处置等相关工作。负责公司本部车辆的实物及台账管理，组织子（分）公司进行车辆的实物及台账管理，并进行汇总。（三）预算管理负责编制公司本部车辆费用年度预算，指导子（分）公司车辆费用预算编制。（四）负责组织公司车辆保险及公司本部车辆定点维修厂家招议标工作（五）与车辆管理使用相关的其他事项第八条计划财务部负责车辆的预算审核、价值管理，对报销凭据的合规性、完整性进行财务审核，对报销金额超预算及超费用控制标准的不得给予报销。第九条子（分）公司的综合管理部门为所在单位车辆具体管理部门，主要负责：（一）车辆实物的保管、盘点（二）车辆管理台账的建立、维护与保管（三）车辆使用管理，包括调派、保养、年检、保险、理赔等（四）司机工作安排、调度等（五）负责编制车辆费用年度预算并汇总上报（六）所在单位与车辆管理使用相关的其他具体事项第十条其他单位配置车辆的，职责分工及权限参照子（分）公司规定执行。第三章车辆配备条件及标准第十一条公司公务车辆购置范围（一）公司领导公务用车（二）公司本部日常行政用车和业务保障用车（三）子（分）公司业务保障用车（四）其他特殊保障用车第十二条车辆配备数量标准及管理程序（一）根据主管部门批复的本公司公务用车制度改革方案，通过配备公务用车保障履职的公司领导可配备一部公务用车；公司本部日常行政用车、业务保障用车只限于上海、福州、北京三地，行政用车、业务用车数量根据实际工作需要核定购置数量。（二）公司本部部门和全资子公司原则上不单独配备车辆，由公司办公室行政事务部根据实际情况协调业务保障用车，确因公司整体业务发展需要，由部门和相关子公司提出申请，公司办公室行政事务部和计划财务部审核，经公司批准，方可配备相关车辆。（三）控股子公司车辆配备数量标准控股子公司视业务规模、贡献度和实际需要情况原则上可配备一到两辆业务用车。在规定数量标准内，子公司业务用车可选购商务车或轿车。（四）分公司车辆配备数量标准。一级分公司可配备1辆业务用车，二级分公司在业务发展到一定规模和利润后，可提出配备业务用车申请，经公司批准后按规定配车，具体业务规模标准另行制定。（五）满足车辆配备条件的单位应按照需要和实际情况申请购买或租赁车辆，公司办公室、计财部可根据当年整体经营情况及实际业务发展需要审核车辆配备的必要性。（六）对确因工作需要超过上述数量配备标准的行政用车和保障用车，需报公司批准同意。（七）车辆配备应坚持节能环保原则，优先选择低能耗、低污染的国产或合资品牌车辆。（八）公司车辆配备总体按照既满足公司业务发展需要，又兼顾效率和效益的原则配备，严禁公车私用。第十三条车辆购置标准（一）公司领导公务用车配备标准1.主要负责人配备标准：排气在2.5升（含）以下、购车价格38万元（不含车辆购置税，下同）以内的国产轿车。2.其他负责人配备标准：排气在2.0升（含）以下、购车价格28万元以内的国产轿车。（二）其他日常行政用车和业务保障用车配备标准购置车型应为小轿车或9座以下（含9座）商务车，车辆配备标准：轿车型车辆购车价格18万以内，排气在1.8升（含）以下。商务车购车价格38万元以内，排气在3.0升（含）以下。（三）分公司车辆配置标准分公司车辆配置标准实行分类管理，具体配置标准为：分公司类型购车价格（万元）车型排量要求一类38商务车排气量3.0升（含）以下二类35三类30其他分公司车辆配置标准另行制定。（四）租赁车辆的数量和标准按照本办法相关规定执行，日常管理视同购置车辆进行管理。租赁价格应参照本地区同车型的市场租赁平均价格合理确定，降低租赁费用。（五）对确因工作需要超出上述购置标准的行政用车和保障用车需报公司批准同意。第四章车辆费用管理第十四条车辆的费用管理的原则（一）每年发生的与车辆相关的一切费用均应计入公司下达的年度车辆费用预算内，具体要求如下：1.车辆折旧是指公司自有车辆的年度折旧总额。2.车辆日常使用管理有关的费用在车辆运营费科目列支，包括：车辆维修费、车辆保险费、油料费、停车费、路桥费、洗车费等费用。3.车辆费用由所在单位车辆管理部门实行单车统计管理，在年度预算内据实报销。（二）子（分）公司及公司本部部门自行承担车辆的采购费用、租赁费用、司机聘用费和日常使用管理费用。第五章采购或租赁车辆的管理第十五条车辆的采购流程（一）公司本部公务用车的采购由公司办公室行政事务部根据实际情况与车辆配备标准制定采购方案，经公司批准后实施。（二）子（分）公司满足车辆配置条件的，可向公司办公室行政事务部提出采购申请，经公司相关部门审核后，经公司批准后自行采购并办理车辆挂牌、费用报销等相关事项。第十六条车辆的租赁流程（一）采用租赁方式配备车辆的，由使用单位提出书面申请，（二）采取租赁方式配备车辆的，应与车辆出租方签订租赁合同，租赁合同应报公司办公室行政事务部备案。第十七条车辆日常管理（一）车辆由各单位综合管理部门负责统一调配、管理，各单位应建立车辆行驶里程、油量消耗、费用支出等使用登记台账，做到派车有登记，出车有记录。（二）公务车辆原则上必须在公司统一招标的中标单位办理保险，车辆保养维修原则上应在相对应品牌的4S店。为保证车辆正常安全运行，各单位应指定专人落实车辆维修保养责任，根据车辆使用手册按期完成车辆保养及年检。（三）车辆应由所在单位指派的驾驶员负责驾驶，不得转借他人驾驶。车辆使用完毕或非工作时间，必须停放在指定停车位，在外停放的公务车，应停放在有人值守的停车场，选择安全适当位置，节假日期间，对停运车辆实行定点封存制度，不得公车私用。（四）各单位按本办法配备的公务用车，主要用于本单位公共公务需要，已享受交通补贴的人员不得做专车使用，日常出行（包括上、下班）应使用自有车辆。（五）各单位应严格遵守公司车辆使用管理规定，严禁公车私用，严禁使用车辆进行探亲访友、娱乐健身、度假游玩、私人聚会等非公务活动。第六章报废原则及管理要求第十八条公司车辆报废原则及管理要求（一）报废原则符合以下任一条件的车辆，可进行报废处置：1.使用年限达到8年2.行驶里程超过25万公里达到更新条件仍能继续使用的，应当继续使用。（二）车辆处置原则车辆处置应按照公开公正、规范节约的原则，按车辆评估公司的评估价格进行处置，可采取厂家回收、与厂家置换、公开拍卖、变价出售或报废等处置方式。（三）管理要求1.各单位已配置的车辆超过本规定控制标准的，向公司报备后可继续使用直至报废或更新为止，新购车辆须按本规定标准执行。2.子（分）公司之间车辆调整，应向公司办公室行政事务部提出申请，经公司办公室行政事务部和相关部门审核同意后，办理车辆交接手续，各单位应在车辆调整后五个工作日内及时更新车辆台账信息（车身价、使用用途，使用人等信息），确保数据完整性。第十九条申请车辆处置各单位申请处置时，应向公司办公室行政事务部提出申请，经公司办公室行政事务部和计划财务部审核同意后，报公司领导审批。上报的材料包括：（一）处置车辆采取的处置原则和处置方案（二）实行车辆整体处置的总体思路、必要性阐述以及车辆整体处置前后的成本对比分析（三）现有的车辆情况，实行车辆整体处置后拟保留的车辆数量及实际用途，拟处置车辆的实际情况第七章驾驶员配备管理第二十条公司公务车辆驾驶员用工形式应采取劳务派遣制，驾驶员工资待遇应参照当地同类人员工资水平。第二十一条申请通过配置车辆的单位原则上可配备1位驾驶员，驾驶员由人力资源部负责办理人员报批、招聘及人事管理。各单位现有配备的驾驶员可继续使用，新申请配备驾驶员的须按本规定标准执行。第二十二条公司本部公务用车驾驶员由公司办公室行政事务部负责日常管理；公司本部以外公务用车驾驶员由车辆所属单位负责日常管理，驾驶员日常管理按照公司有关规定执行。第八章罚则第二十三条为加强对公司公务车辆的管理，公司将对违反本办法规定的单位和负责人处以相应的党纪、行政及经济处罚，对责任人的相关处罚措施可参照《**股份有限公司员工违规失职问责办法》、《**股份有限公司党组织及党员问责处理实施细则》等有关规定执行。第九章附则第二十四条本办法由公司制订，公司办公室行政事务部负责解释和维护管理。第二十五条各子公司、分公司可以参照本办法制定实施细则，规范车辆配备及费用管理。第二十六条本办法自印发之日起实施。

**股份有限公司采购管理办法第一章总则第一条为规范公司采购行为，加强对采购活动的管理和监督，提升采购资金使用效益，确保采购货物、工程和服务满足公司经营管理需要，根据国家有关法律法规，结合公司实际，特制定本办法。第二条本规定所称采购，是指使用自有资金，从供应商处采购货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托或雇用等。第三条采购遵循廉洁、公开、公平、公正的原则，结合效率、效益、竞争、节能环保及充分满足公司经营管理需要的要求。第四条采购应以实现采购效益最大化为宗旨，以全公司统一采购、逐步集中为发展方向，遵循采购价格合理、采购效率高效、采购质量优良和服务优质的基本要求,优先采购节能环保产品。第五条采购实行统一管理、合理分工、相互制约、相互监督、合规运作的内部控制机制。第六条本办法适用于各控股子公司、总部各部门、各分支机构、**慈善基金会。第二章组织架构、工作职责与工作规则第七条公司设立采购管理委员会（以下简称“委员会”），委员会为公司采购工作的领导机构，负责公司采购工作的政策、方向、管理模式和重大事项的决定。委员会下设采购办公室，负责具体组织实施采购的具体事项。第八条采购管理委员会主任由分管行政管理部的公司领导担任，成员由公司行政管理部、计划财务部、审计部、人力资源部、运营管理部、信息技术部、合规管理部、风险管理部等部门负责人组成。纪检监察部门人员可列席采购管理委员会会议。第九条采购管理委员会下设非IT类和IT类采购办公室,非IT类采购办公室挂靠公司行政管理部，主任由行政管理部负责人担任，IT类采购办公室挂靠公司信息技术部，主任由信息技术部主要负责人担任。第十条项目采购小组由采购办公室、计划财务部、需求部门、归口管理部门及相关部门人员组成，负责实施具体采购工作，对金额大、情况复杂的项目可加大项目采购小组人员数量。公司的大宗、小宗项目采购在需求部门提出采购申请后，由采购办公室组建项目采购小组。分公司的零星项目采购，在公司采购办公室指导下，由分公司牵头组建相应的项目采购小组，项目采购小组成员应包含分公司的财务、风险、合规、纪检等岗位人员，并应将采购方案报公司采购办公室审批；总部部门作为需求部门发起的零星项目采购，由需求部门和采购办公室组成项目采购小组。第十一条各控股子公司、**慈善基金会（以下统称子公司）的大宗采购项目，由母公司采购办公室，根据第十条规定组建项目采购小组；小宗采购项目，由子公司综合管理部负责组建采购小组，由母公司采购办公室和归口管理部门、子公司的财务部门、需求部门及相关部门人员组成；子公司的零星项目采购，在母公司采购办公室指导下，由子公司综合管理部牵头组建相应的项目采购小组，成员应包含子公司的需求部门、财务部门、风险部门、合规部门、纪检部门等。第十二条采购预算在5万元（不含）以下的零星项目采购采用直接指定供应商采购的，为提高采购效率，可无需组建项目采购小组。第十三条采购管理委员会工作职责审定采购管理办法等制度规定；审定公司大宗采购目录及限额标准；审定采购计划和采购计划的执行情况；审议对业务活动和发展有较大影响的采购事项；采购活动中涉及的其他重要管理和监督事宜。第十四条采购办公室工作职责拟定相关采购工作规章制度，汇总编制大宗、小宗采购年度计划；根据需求部门大宗、小宗采购申请，组建采购小组，牵头组织实施采购活动；审核零星采购申请、采购方案，指导、管理、监督、检查零星采购活动；管理采购信息披露，建立和管理评审专家库、供应商库、采购目录，采购工作档案资料管理；组织大宗、小宗采购供应商评价工作；办理采购管理委员会交办的有关事项；办理其他有关采购事务。第十五条项目采购小组工作职责根据采购需求部门提出的采购申请，研究确定采购方案，包括采购方式、采购程序、评审规则等；（二）选定和评价供应商；（三）办理采购办公室交办的有关事项。第十六条采购需求部门工作职责负责根据实际需求提出采购立项，编制采购预算，提交采购申请，并解释采购需求；根据采购项目需要，负责提供具体明确的采购方案；根据采购项目需要，派员参加大宗、小宗项目采购小组；根据采购项目需求，项目采购小组工作；根据采购项目需要，负责签订商务合同的相关事宜；负责采购项目的具体实施；根据合同约定及项目实施情况提交付款申请；参与采购项目的验收工作；负责整理归档采购项目的相关材料，并及时向采购办公室归档电子资料；负责提供合作供应商在项目实施、售后服务等方面的后评价资料；负责编制所属单位（部门）的年度采购计划（含采购预算）报归口管理部门；办理其他有关采购事务。第十七条子公司作为大宗采购需求单位的，由其承担综合管理职责的部门向母公司履行采购需求部门工作职责，其内设部门职责参照本办法执行。第十八条归口管理部门工作职责归口管理部门的确定以各部门工作职责等相关规定为标准进行认定，未能确定归口管理部门的，使用部门为归口管理部门，归口管理部门职责如下：负责根据需求部门提出的采购申请，结合公司的有关实际情况，提出审核意见；根据采购项目需要，派员参加大宗、小宗项目采购小组，会同需求部门提供具体明确的采购方案，审核采购预算，并根据项目需要参与大宗、小宗项目评审；根据采购项目需求，会同需求部门组建零星项目采购小组；根据采购项目需要，会同需求部门拟订商务合同；参与采购项目的具体实施，负责采购项目验收工作；负责整理采购项目的相关归档材料，并及时向采购办公室归档电子资料；会同需求部门提供合作供应商在项目实施、售后服务等方面的后评价资料；负责提出所归口管理采购品种的采购目录；负责整合编制所归口管理采购品种的采购计划及预算；办理其他有关采购事务。第十九条计划财务部工作职责负责审核归口管理部门汇总编制的年度采购预算；负责合同财务条款的审查；负责办理与采购工作有关的账务处理；办理其它与采购相关的财务事项。第二十条风险管理部工作职责负责有关采购工作文件的法律性审查；负责商务合同的法律性审查；协助处理相关法律纠纷。第二十一条纪检监察部门工作职责见证监督采购小组工作；参与并现场见证大宗采购评审会议；作为公司采购监督部门，负责对采购全过程进行监督。第二十二条审计部作为公司采购监督部门，负责对采购全过程进行监督。合规管理部作为公司合规管理部门，通过合规审查等方式对采购行为进行合规性管理。第二十三条审计部门负责对采购活动进行审计，根据审计结果对采购中的违规行为提起责任追究。第二十四条采购管理委员会工作规则（一）委员会实行不定期会议制度，会议由主任召集并主持，会议必须在到会的委员人数达到全体委员人数的三分之二以上方可举行。主任委员因故无法召集并主持，可委托其他委员召集并主持；（二）会议议题由主任决定。会议召开前，采购办公室应向主任汇报会议安排方案和会议审议事项，经主任同意后开会；（三）会议以记名投票方式对审议事项进行表决。赞成票数达到与会委员人数的三分之二以上才能通过。采购管理委员会审议通过的事项，按照公司相关审批权限规定报批后执行。第三章采购范围第二十五条采购价值预算在100万元（含）以上的项目为大宗采购项目；采购预算在100万元（不含）以下、20万元（含）以上的项目为小宗采购项目；采购预算在20万元（不含）以下的项目为零星采购项目。第二十六条采购项目不得化整为零或者以其他任何方式规避本办法规定的采购要求和方式。第二十七条本办法涵盖的采购项目的范围包括如下：（一）IT类1.IT硬件设备。包括小型机、服务器、存储、网络安全设备、台式电脑、笔记本、机房精密空调、UPS、投影机、会议音响系统、电子屏幕等电子化硬件设备等；2.IT系统相关服务。包括系统软件与应用软件等各类软件的购买、开发、测试和维护，运营外包，各类设备维护、系统集成、IT咨询、数据服务等服务。（二）非IT类1.货物类。包括重要的安全物防技防设备，办公家俱，复印纸、印刷品、硒鼓、打印机、复印机、传真机、扫描仪等办公设备及用品，各类印刷品，金融机具，低值易耗品，业务营销宣传物品的设计、制作或购买，司服制作等；2.工程类。包括营业办公用房及其他工程建设项目的购建、改造、装修装饰工程（含电子化基础设施建设项目、暖通系统设备、消防系统、安防监控系统、配电系统等）等；3.服务类。包括物业管理，法律、会计等中介服务，人力资源外包租赁，机票、酒店预订等商旅服务，各类保险，知识产权使用权，各类业务咨询，品牌策划及传播代理，各类媒体广告资源采购、广告创意与制作等；（三）房屋租赁根据公司相关规定处理，采购管理委员会认定应列入本办法规定的采购范围管理的其他采购项目，由采购管理委员会指定非IT类和IT类采购办公室具体归口管理，或由非IT类和IT类采购办公室协商具体归口管理。第四章采购方式第二十八条采购方式分为招标方式与非招标方式，招标方式包括：公开招标、邀请招标，非招标方式包括：竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购、询价，以及采购管理委员会认定的其他采购方式。第二十九条大宗项目采购应采用招标方式进行采购，因项目情况特殊，确需采用非招标方式采购的，除应符合非招标采购方式的适用情形外，还应将采购方案报请采购管理委员会审批同意。采购预算在400万元（含）以上的大宗项目采购应优先采用公开招标，如符合邀请招标适用情形的，可采用邀请招标。采购预算在400万元（不含）以下的大宗项目采购可以根据项目情况选择招标方式。小宗项目采购可以采用招标方式采购，也可以采用非招标采购方式的适用情形选择采用竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购等采购方式之一进行采购。零星项目采购可根据不同采购方式的适用情形选择采用邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购和询价等采购方式之一进行采购；采购预算在5万元（不含）以下的零星项目采购还可以直接指定供应商，不受采购方式的适用条件限制。第三十条公司已建立相关物品或服务统一采购渠道的，采购操作按对应渠道已确定的有关流程办理。第三十一条公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。为避免应标供应商数量未能达到最低要求的情况，对于部分实力较强的备选供应商可同时进行邀请投标，如最终应标数量少于3家，则应重新确定招标方式。第三十二条邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，邀请数量应在4家（含）以上，对金额大、情况复杂的项目可加大邀请数量，如最终应标数量少于3家，则视为废标，应重新邀请投标单位。第三十三条符合下列情形之一的采购，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占该采购项目总价值的比例过大的；按照招标投标法及其实施条例必须进行公开招标的采购项目以外的采购项目；采用公开招标方式存在泄露业务、技术细节风险、商业和国家秘密，不利于公司获得竞争优势的；经采购管理委员会认定的其他采购项目。第三十四条竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。参与谈判的供应商数量应在3家（含）以上，谈判小组应当从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出不少于3名成交候选人，并编写谈判报告。因招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立而采用竞争性谈判的，参与谈判的供应商数量可以为2家。第三十五条符合下列情形之一的采购，可以采用竞争性谈判方式采购：（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的；（五）经采购管理委员会认定的其他采购项目。第三十六条竞争性磋商是指采购人通过组建竞争性磋商小组与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。磋商结束后，磋商小组应当要求所有实质性响应的供应商在规定时间内提交最后报价，提交最后报价的供应商不得少于3家，并编写磋商报告。市场竞争不充分的科研项目，参与磋商的供应商数量可以为2家。第三十七条符合下列情形之一的采购，可以采用竞争性磋商方式采购：（一）购买服务项目；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（四）市场竞争不充分的项目；（五）经采购管理委员会认定的其他采购项目。第三十八条单一来源采购是指向特定供应商通过直接协商谈判购买的采购方式。符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源方式采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要再次向原供应商采购的；（四）经采购管理委员会认定的其他采购项目。第三十九条询价是指询价小组向符合资格条件的供应商发出采购货物询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格，采购人从询价小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。询价供应商数量应不少于3家，询价小组应当从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出不少于3名成交候选人，并编写询价报告。该采购方式适用于采购标的规格、标准一致，货源充足且价格变化幅度较小的零星采购项目。第四十条对于确因采购时间特别紧急、可选择范围小、专业性要求高等特殊采购项目，可按照公司相关授权审批管理规定审批后办理采购事宜。第五章采购程序第四十一条采购程序主要包括：项目立项、组建项目采购小组、制定采购方案、采购方案实施、采购评审、编制采购评审报告、签订商务合同、采购项目具体实施及验收、付款结算、采购资料整理归档、采购项目后评价等。预算金额低于5万元的采购项目，不受本章限制。第四十二条项目立项。需求部门提出采购项目立项申请，采购立项由归口管理部门、计划财务部、采购办公室等相关部门会签，并报归口管理部门分管领导审批。采购项目立项还应按照公司相关财务审批权限规定报批通过后执行。项目立项申请应包括采购原因、需求方案、预算情况及其它需说明事项。项目立项有效期不超过2年。项目立项结束后，由需求部门向采购办公室提出采购申请。第四十三条组建项目采购小组。根据第二章相关规定组建采购小组。第四十四条制定采购方案。项目采购小组经集体研究，制定具体采购方案。采购方案内容包括：采购项目基本情况、采购方式、备选供应商情况、项目采购小组组成情况、评审方式及标准、评审小组组成、相关文件文本、其它需说明事项。大宗、小宗采购方案由采购需求部门通过送审方式报项目采购小组审核后，报归口管理部门及采购办公室分管领导审批；零星采购方案由项目采购小组审核后报采购办公室审批。如在项目立项时已能明确采购方案，需求部门可将采购立项与制定采购方案合并执行。对于采购方案有固定格式模板的项目（如装修工程项目采购），采用与前期项目基本相同的采购方案，可不重复提交采购方案审批。第四十五条采购方案实施。采购方案通过审批后，子公司小宗采购项目由子公司综合管理部组织实施；其他小宗和大宗采购项目由采购办公室组织实施。采购办公室向供应商发布采购文件，供应商对采购文件中存在的问题以书面形式提出异议的，采购办公室应当将异议内容报项目采购小组审核后以补充采购文件形式向所有报名供应商进行回复。对通过公开招标方式采购的项目，采购办公室应先通过公司官网或招标代理机构等合适渠道向社会发布公开招标信息，接受潜在供应商报名，公告日期可根据采购项目实际情况进行设定，但最低不得少于五日；公告日期届满，采购办公室应将供应商报名情况汇总后报项目采购小组审核，供应商报名情况应留痕备查。零星采购方案通过审批后，由需求部门组织实施，并根据各种采购方式的适用情形，履行相应采购程序。第四十六条采购评审是指对具体的采购项目按照事先确定的评审方式评定出合作供应商的过程，对于不同的项目应确定相应科学合理的评审方式，评审方式包括：最低价法、综合评分法。（一）最低价法是指投标文件满足招标文件全部实质性要求且投标报价最低的供应商为中标候选人的评标方法；（二）综合评分法是指投标文件满足招标文件全部实质性要求且按照评审因素的量化指标评审得分最高的供应商为中标候选人的评标方法。综合评分法的主要因素是：价格、技术、服务、财务状况、信誉、业绩、承诺、对采购需求的响应程度，以及相应的比重或者权值等。第四十七条大宗采购招标评审流程招标方式采购评审流程包括组建评审小组、召开评审预备会议、项目开标、评审表决、评审结束、编制评审报告及审批等共6个阶段。对于招标评审采用最低价法、工程清单明确的小宗、零星采购项目，经采购管理委员会批准，可以简化流程、提高采购效率，直接提交评审结果等材料给评审小组确认。（一）组建评审小组项目采购小组在监督部门监督下，从公司专家库中随机抽取专家，组成评审小组。评审小组由需求部门、计划财务部、归口管理部门及专家组成，采购办公室和监督部门人员不参加评审表决，参与评审表决的人数应为不少于3人的奇数,采用公开招标方式的，不少于5人，对于金额大、情况复杂的项目可加大评审小组成员数量。（二）预备会议项目采购小组组织全体人员召开标前预备会议，并备好采购文件、评审表、与会人员签到表等材料，会议出席人员为评审小组成员，会议列席人员是指需求部门（或相关部门）其他参加的人员。预备会议主要流程如下：1.与会人员在签到表上签字;2.宣读采购工作纪律等事项;3.需求部门（或相关部门）人员介绍项目需求等基本情况;4.项目采购小组简要介绍项目采购文件情况，包括采购预算、采购方案、评审办法等；5.如需安排供应商现场讲标，评审小组应研究确定应标供应商讲标时间和顺序。（三）项目开标开标主要流程如下：1.评审小组或监督部门人员检查投标文件密封的完好性；2.评审小组启封投标文件，审核供应商资质、项目授权、投标文件签章、投标保证金缴纳情况等重要信息，对投标文件相关材料的审核不少于2人；3.评审小组成员、列席人员根据已批准的采购文件内容审核投标文件的应标符合度，对投标文件中模糊或歧义的表述，要求应标供应商现场书面澄清，供应商未到现场的，评审小组应现场联系应标供应商澄清，后续应正式提交书面签章件，拒不澄清或无法澄清的，以最不利于该供应商的情形考虑；4.评审小组按已批准的评审办法（评分标准）并结合供应商应标、讲标等情况开展独立评审工作,评审小组成员相互复核无误后签字归档。对需要共同认定的事项评审小组成员间存在争议的，现场进行讨论并投票表决；5.监督部门人员若发现评分表存在问题的，现场要求评审小组进行复核；应标供应商至现场讲标的，采购办公室人员负责组织供应商代表按讲标顺序入场并递交投标文件，并安排候标供应商场外等候；供应商代表现场讲标，采购办公室人员负责控制讲标时间。（四）评审表决评审小组根据现场评审结果进行表决，并推荐中标供应商名单（或中标价格），一般情况下应以总得分高低作为确定中标供应商的唯一标准，如各评审小组成员意见不一致，则进行投票表决，并对表决结果签字确认。（五）评审结束项目采购小组人员宣布评审会议结束，需求部门整理各投标文件及评审表格资料。（六）编制评审报告及审批项目采购小组负责编制评审报告，通过招标方式采购的，还应将评审报告、中标通知书报评审小组和监督部门审核。第四十八条其他大宗采购方式评审流程（一）组建评审小组项目采购小组在监督部门监督下，从公司专家库中随机抽取评审小组（即磋商小组、谈判小组、询价小组等）专家。评审小组由需求部门、计划财务部、归口管理部门及专家组成，采购办公室和监督部门人员不参加评审表决，参与评审表决的人数应为不少于3人的单数。零星采购的评审小组由需求部门相关人员组成。达到公开招标数额标准的采购项目，评审小组应当由5人以上单数组成。（二）询价采购项目采购小组按已批准的采购方案，组织开展询价工作，根据供应商提供的正式书面签章件编制评审报告。（三）其它采购方式1.项目采购小组按已批准的采购方案，组织项目采购小组成员召开预备会议，预备会议流程参照招标采购评审流程；2.项目评审小组与供应商开展商务谈判，项目采购小组负责组织供应商代表按顺序入场，并安排候选供应商场外等候;3.项目评审小组成员根据已批准的采购文件内容审核技术（服务）的符合度，对技术（服务）文件中模糊或歧义的表述，要求供应商现场澄清，后续供应商应正式提交书面签章件；5.全部供应商陈述完毕，项目评审小组成员对供应商情况进行点评，但不得发表引导性或排斥性等言论；6.项目评审小组成员按已批准的评审办法（评分标准）并结合供应商应标、讲标等情况开展独立评审工作；7.项目评审小组在监督部门人员监督下宣布商务谈判结果（包括供应商最终报价及服务承诺等）；8.项目采购小组宣布会议结束，整理各投标文件及评审表格资料。第四十九条项目评审报告是指由项目采购小组或评审小组根据整个采购项目实施过程及评审结论意见编写，由评审小组全体成员确认的报告，其主要内容应包括：（一）时间、地点；（二）参会人员；（三）参加的备选供应商名录；（四）评审方式及标准；（五）项目采购实施过程情况；（六）结论意见；（七）参与评审全体人员及监督人员确认。第五十条签订商务合同由需求部门起草商务合同文本，经采购办公室、归口管理部门、计划财务部、风险管理部等相关部门审核，并按照公司相关审批权限规定审批后签订。除租赁合同外，其他采购合同有效期原则上不超过3年。第五十一条采购项目具体实施及验收由采购需求部门负责项目的具体实施和验收，并出具相应的验收报告或办理入库手续。第五十二条付款结算由需求部门根据合同约定及项目实施验收情况提交付款结算申请，由计划财务部审核结算。第五十三条采购资料整理归档由项目采购小组提交相关采购资料，交采购办公室整理后归档。第五十四条采购项目后评价由采购办公室根据相关规定组织开展采购项目分析评价工作，并加强供应商信息库管理。第五十五条对于之前已通过采购流程确定供应商的采购项目，合同期结束后必须进行续签，无需重复立项审批。在采购项目价格不增加，合同其他条件不变的情况下，可不需组织商务谈判，由采购需求部门、采购办公室、计划财务部、归口管理部门共同确认价格后，按照公司相关审批权限规定报批后执行。第五十六条大宗物品采购相关信息应按照规定公开发布。由采购办公室按已批准的采购方案，通过公司网站或招标代理机构等公开渠道，向社会披露公开招标的采购项目信息，但涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。采用公开招标方式的，应当发布招标公告、资格预审公告（采用资格预审的），公示中标候选人、中标结果等全流程信息。中标结果公示内容包括但不限于招标项目名称、招标人、招标代理机构、招标公告日期、中标人、中标内容及价格、公司纪检监察部门联系方式等基本要素。中标结果公示期限可根据具体采购项目而定，但最低不少于3日，招标公告及中标结果应在同一渠道公开。第五十七条大宗、小宗项目采购过程中相关信息均应知会监督部门人员，监督部门人员对采购程序有疑义，可要求相关部门人员书面说明情况。第六章采购合同及结算第五十八条采购合同应按照平等、自愿的原则进行签订，并应符合国家相关法律法规规定。第五十九条采购合同的签订由需求部门组织，合同文本条款由需求部门会同归口管理部门与供应商协商确定起草，其主要内容包括价格（需实现价税分离）、质量标准、交付时间、服务标准、付款进度安排及增值税相关条款等，采购办公室、计划财务部、风险管理部负责审核，并按照公司相关审批权限规定审批后，由需求部门负责签订。第六十条采购合同签订后，需求部门负责具体项目执行实施，采购办公室可视采购项目实际情况派员参加实施，项目结束后，归口管理部门、需求部门以及资产及实物管理相关部门进行项目验收，验收结果作为合同履行和付款结算依据。第六十一条全司大宗采购合同分为公司统一签订和公司框架内各单位分头签订两种。（一）公司统一签订的采购合同在全司范围内具有使用效力，各单位应按照合同约定履行，确因特殊情况无法履行或未能及时履行的应事先上报公司归口管理部门处理，归口管理部门应及时与采购办公室、风险管理部研究处理，避免产生法律纠纷；（二）各单位分头签订的大宗采购分合同应在公司框架协议范围内拟订，确因特殊情况需变更调整的应报公司审批后签订，由公司归口管理部门负责审核，并按原合同签订流程由采购办公室、风险管理部审核后，按公司相关审批权限规定审批。第六十二条采购项目的付款结算条件、金额、时间等均应严格按照采购合同的约定进行。达到付款结算条件的，由采购需求部门进行确认后办理相应的付款或报销手续，并提交采购合同、验收手续等付款依据，由计划财务部审查，并按照公司有关财务制度经审批后支付结算。采购需求部门、计划财务部应当定期核对相关账务和付款结算情况，采购需求部门建立采购项目结算管理台账，以保障公司资金安全。第六十三条分期付款或先付款后验收的采购项目，在项目全部实施和验收完毕后，采购需求部门应及时向计划财务部提交和办理相应的结算手续，结清核销相关的费用款项、挂账，确认相应的成本或费用支出。采购项目完成实施和验收后，相关资产和实物管理部门、使用部门应当按照公司固定资产管理制度的规定，做好各类资产和实物的日常领用、使用、维护等管理工作。第七章采购档案管理第六十四条采购档案是指在实施采购工作中形成的文件资料，应妥善保管，不得伪造、变造、隐匿和任意销毁，采购办公室负责采购档案的整理、归档保管及调阅、销毁等审核审批工作。第六十五条采购档案主要包括：采购项目批复文件、采购方案、招标文件、投标文件、商务谈判文件、评审报告、合同文本及意见书、验收意见书、质疑答复、投诉处理材料及其他有关文件、资料，上述文件均应保留相关采购工作人员、审批人员签批痕迹。第六十六条采购档案由归口管理部门负责在项目采购工作结束后及时汇总，并按照公司档案管理相关规定归档。第六十七条采购档案借阅需履行审批手续，经有权审批人批准后，方可借阅，借阅人对所借资料应严格遵守公司保密制度，根据工作需要，需求部门可持部门公函调阅采购档案，对已借出的档案应按期归还，如发现档案材料损坏或丢失，相关责任人应出具书面报告，并由所在部门签署意见后，报采购办公室按规定处理。第六十八条采购档案保存年限根据公司档案管理相关规定执行，需要销毁时，必须严格履行审批手续，清点造册，如需销毁采购档案时，应报公司采购办公室审核，报公司采购管理委员会审批，并根据公司档案管理相关规定审批后方可办理。第八章采购目录管理第六十九条公司大宗采购实行大宗采购目录管理，明确规定大宗采购的项目目录，规范大宗采购的种类、范围、品牌、型号等。第七十条大宗采购目录由公司采购办公室负责管理维护，会同采购项目相关归口管理部门根据全司采购工作情况汇总编制，报采购管理委员会主任审批后发布，特殊情况经审批后可适时调整。第七十一条公司各归口管理部门应根据公司发展需求，向公司采购办公室报送拟集中采购品种目录及需求分析，特殊调整可随时报送相关申请，经审核后报采购管理委员会主任审批。第七十二条凡在采购目录内的采购项目均由公司采购办公室组织采购，各单位由于紧急或特定采购需求需自行采购的，应详细说明理由，报公司采购办公室审核，并按公司相关审批权限规定审批后方可办理自行采购。在采购目录外的采购项目，采购金额达到大宗物品采购标准的或者公司采购办公室认为必要的，应按照本规定进行采购，公司采购办公室可根据采购结果更新大宗采购目录。第七十三条大宗采购目录除按品种编制外，同时也可以根据业务发展需要及各单位的实际情况，按区域进行集中采购管理，具体采购工作除由公司采购办公室统一组织。第九章采购计划管理第七十四条采购计划的编制是保证采购工作有序、合理进行到底基础性工作，分为集中采购计划和分散采购计划，各单位第七十五条集中采购计划是指在大宗采购目录下的采购计划，由公司归口管理部门负责整合编制，按年编制。各单位应按要求向公司归口管理部门报送相关计划，由公司归口部门整合统筹并取得购置批复后提交采购办公室办理具体采购事宜。第七十六条分散采购计划是指除大宗采购目录外的采购计划，由公司采购办公室负责整合编制，按年编制。各单位应按要求向公司采购办公室报送相关计划，由公司采购办公室以品种、时间、区域等维度进行整合归并，会同归口管理部门研究，提出集中采购调整规划方案。第七十七条采购计划的编制内容应包含商品的品种名称、规格标准、数量、供应时间、采购预算、批准文件及其他需求事项等内容。第十章采购评审专家库管理第七十八条采购评审专家是指熟悉相关采购项目情况，经考察具备采购评审能力的人员，采取推荐方式进行选拔，一般由各单位推荐部门处室主管及业务骨干，公司采购办公室审核，并经采购管理委员会审批确定。公司在全司范围内选拔人员建立评审专家库，由采购办公室具体负责实施。第七十九条采购评审专家按采购类别分类管理，一般可分为：财务类、IT类、其他物品及服务类，采购评审专家应具备以下基本条件：（一）应具有较高的政治思想素质和良好的职业道德，在参加评审活动时能秉公守法、客观公正、廉洁自律、遵守保密制度；（二）应熟悉采购相关法律、法规、制度及招投标程序；（三）有从事相关专业工作经验，对某一专业比较精通、熟悉或具备某种专业特长；（四）具有以独立身份参加评审工作的能力；（五）采购办公室规定的其他条件。第八十条采购评审专家具有以下权利和义务。（一）权利：享有了解采购需求、供应商、采购项目的有关情况，独立发表评审意见，并根据评审标准进行评审的权利；（二）义务：遵守采购工作纪律，负有保守公司及供应商商业秘密的义务，服从采购办公室的工作安排，参加项目评审活动。第八十一条采购评审专家主要由公司内符合条件的人员组成，对于需求技术特别复杂、专业性要求高，且公司内没有相关领域专业人员的采购项目，可以聘请相关领域的外部专家。第八十二条采购评审专家库由采购办公室负责管理，采购办公室定期从工作态度、评审能力、履职情况及是否存在违规违纪行为等方面进行考核，实行动态管理。第八十三条一般采购项目原则上从评审专家库中随机抽取评审专家，信息技术部提供技术支持。随机抽中的专家因工作安排等原因，无法参与项目评审的，可通过书面方式向采购办公室提出申请，委托其他专家参与评审，被委托的其他专家不得再转委托。第八十四条对技术复杂、专业性强、金额较大或者有特殊要求的大宗采购项目，通过随机抽取方式难以确定合适评审专家的，可由采购办公室确定评审专家组成员并报公司采购管理委员会审批。第十一章供应商管理第八十五条为有效保障公司采购工作的顺利进行，实现全公司的资源共享，降低供应商带来的风险，对参加公司采购活动的供应商建立采购供应商信息库，按供应类别分别管理，并实行准入与动态管理，由采购办公室负责管理维护，各归口管理部门配合管理。第八十六条供应商分为备选供应商、合作供应商、禁用供应商等，合格供应商包括备选供应商和合作供应商，至少应具有能独立承担民事责任、良好的商誉、能提供符合标准的优良商品或服务、无违法违规等不良记录等条件，不接受任何以挂靠等非正规途径取得供货资格的供应商。第八十七条备选供应商是指具备为公司提供优良采购供应能力，但未确定具体采购标的的供应商，主要由公开征集、推荐等方式征集，由采购办公室会同归口管理部门对所征集到的供应商进行准入审核，在确定其符合公司采购需求后，报公司采购管理委员会主任审批后，确定为备选供应商。采购办公室应定期对备选供应商信息进行动态管理维护，对已不符合标准的供应商作退出处理，以保障公司采购工作的合格供应商储备。第八十八条合作供应商是指经过各采购方式确定的已与本公司发生业务往来的供应商。归口管理部门、需求部门应对其在具体供应过程中的情况变化进行动态跟踪，对因其内部变化而产生的潜在风险应及时采取防范措施。各采购合同执行完毕后，需求部门应会同归口管理部门出具合同执行、项目验收情况报告以及对供应商的评价，报送至采购办公室进行供应商评价管理。第八十九条禁用供应商是指因其违反相关法律法规、自身经营管理不善等原因或与公司合作过程出现重大责任事故等情况，经审核认定已不适合为本公司提供采购服务的供应商，限制其参加公司的任何采购活动。禁用供应商可由采购需求部门或归口管理部门提出申请，采购办公室审核，也可由采购办公室直接提出申请，经相关部门会审，报公司采购管理委员会主任审批后执行，该名单仅供内部使用，本公司任何机构不得对外公开。禁用供应商整改完毕，经采购委员会审核，可以继续参与公司采购活动。第九十条公司各单位应根据工作需要推荐供应商，公司采购办公室将根据工作需要开辟各单位信息共享，更好地整合利用外部资源，保障全公司采购工作的顺利开展。第十二章采购监督第九十一条采购管理委员会应当加强对采购的监督和检查。监督检查的主要内容：有关采购规定的执行情况；大宗、小宗物品采购预算的执行情况；采购的标准、采购方式和采购程序的执行情况；采购合同的履行情况；是否采取化整为零或其他任何方式规避本办法规定的采购要求和采购方式的情况；其他应当监督检查的内容。被监督检查的单位及个人应当如实反映情况，提供有关材料。第九十二条采购管理委员会对在采购过程中违反规定，可能给公司利益造成损害的行为，应当责令停止采购，并按有关规定及时做出处理。第九十三条采购活动应当接受审计、监察部门以及群众的监督。外部有关单位、公司各部门和个人有权对采购中的违法行为进行控告和检举，采购管理委员会及有关部门应当及时进行处理。公司审计部门定期或不定期组织对大宗物品采购活动进行审计,也可委托、聘用其他组织或者人员承办或者参与大宗物品采购活动审计。第十三章采购工作人员职业道德和工作纪律第九十四条采购工作人员包括招标文件起草人员、项目评审人员、商务谈判人员、验收人员、审批人员以及其他参与采购过程的相关人员。第九十五条在开展采购工作时，采购工作人员应具备职业道德准则，基本准则包括：（一）廉洁自律，奉公守法，保守公司和供应商的商业秘密，遏止和抵制各种违法乱纪行为；（二）诚实守信，实事求是，严格履行自己的权利和义务，保障维护公司合法权益；（三）客观公正、坚持原则，严格依照规定的操作程序和法定的依据进行采购操作；（四）爱岗敬业、尽职尽责、刻苦钻研采购业务，不断提高工作能力和水平。第九十六条采购工作人员应严格遵守采购工作纪律，一经发现存在违规违纪或损害公司合法权益的行为，将按照公司有关规定追究责任，具体纪律规定如下：（一）不得收受和索取外部业务单位的礼金、有价、贵重礼品等财物，不得以借用名义接受外部业务单位提供的电子设备、交通工具等用品；（二）不得参加任何可能影响客观、公正执行采购工作的宴请、娱乐、旅游等活动，不得擅自参加外部业务单位组织的商业活动，经批准参加的，应将所得报酬、礼品等上交统一处置；（三）不得借用工作之便从事有偿中介活动或者谋取其他不正当利益等；（四）不得在采购过程中擅自向外部单位及个人透露相关采购项目的商业信息，不得在中标结果确定前泄露随机确定的评审小组成员信息；（五）不得推荐和介绍家属或亲友参与本公司采购业务相关的经济活动和业务往来；（六）在采购工作各环节,应落实合理分工、相互监督、相互制约的办理原则,避免出现个人主观决定等不合规情况；（七）采购工作人员与采购项目涉及的外部业务单位存在利害关系的，必须予以回避；（八）领导干部不得采用任何方式，阻挠和干涉采购工作正常开展；（九）采购工作人员应接受和配合公司内有关部门的监督、检查，采购办公室和人员应当如实反映情况，提供有关材料。第十四章罚则第九十七条采购工作人员一经发现存在违规违纪或损害公司合法权益的行为，按照公司违规问责相关办法予以处分。第九十八条各单位不执行采购管理规定的，计划财务部有权拒绝列支相关项目费用，导致公司利益遭受损失的，对责任人的相关处罚措施可按照公司违规问责相关办法执行。第十章附则第九十九条集团各单位（包括总部各部门、各分支机构、子公司）可以直接采用集团公司集中采购结果和合格供应商库。第一百条本办法属于管理办法，由公司制定，公司行政管理部负责解释与维护。第一百O一条本办法涉及货币单位都以人民币计算，境外子公司按照项目立项日外币汇率折算。第一百O二条本办法自发文之日起生效，《**股份有限公司大宗物品采购管理办法》、《**股份有限公司大宗物品采购实施细则》（兴证行政[2012]2号）同时废止。生效之后相关规定与本办法规定不一致的以本办法为准。

**股份有限公司会议及培训费管理办法第一章总则第一条为有效控制费用开支，切实提高经济效益,加强和规范会议及培训费管理，完善费用列支标准，依据国家有关法规和公司相关财务制度，特制定本办法。第二条会议及培训费的使用应认真贯彻中央厉行勤俭节约、反对铺张浪费的要求，本着“高效、精简、节约”的原则，科学合理安排相关议程。第三条公司按照分级别、分情形的原则制定会议及培训费标准，并根据经济社会发展水平、市场价格及消费水平变动情况适时调整。第四条本办法适用于各子公司、公司总部各部门、各分公司（以下简称“集团各单位”）。第二章会议及培训费列支规范要求第五条集团各单位应加强会议及培训费管理，从严控制会议次数及与会人数，禁止到国家明文规定的风景名胜区举办内部会议和活动，利用公款组织旅游；不得假借参加外部会议、培训的机会公款旅游；严禁异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研。第六条会议、培训期间严禁参会人员之间以公款相互宴请；严禁组织高消费娱乐、健身活动；严禁以任何名义发放会议纪念品；原则上内部行政会议及培训不得提供茶歇。第七条各类会议和培训应优先采用视频会议方式召开，减少不必要的差旅、餐饮等费用，对于确需集中举办的会议或培训，原则上应使用公司场地作为会务场所，并在参会及参训人员数量上严格控制。第八条在福州、上海两地召开大型会议的会务保障原则上应由行政管理部统一管理。其他会议活动原则上由承办部门自行组织，对因条件限制无法自行组织、需外部会议服务机构承办的非内部行政性会议，应说明使用外部会议服务机构原因，并严格根据公司采购管理办法要求，履行相应的采购程序。第三章会议及培训费列支范围和标准第九条会议及培训费开支范围包括会议差旅、住宿费、伙食费、会议室租金、会场布置、市内交通费、文件印刷费、医药费等。会议差旅、住宿费按照集团差旅费管理办法的出差标准执行，市内交通费是指用于会议代表接送站，以及会议期间发生的交通支出。第十条会议及培训伙食标准1、由集团承办的外部会议、董监事会议、股东大会：每人每餐最高标准为250元。2、由集团统一组织的主要由9级以上员工参加的全司性会议及培训：每人每天最高标准为300元。3、集团各单位组织的内部会议及培训：每人每天最高标准为250元。4、公司各业务单位举办的有外部客户参加的研讨及交流会议，餐费标准按照公司相关接待标准执行，在业务单位的业务费用内列支。第十一条经批准参加外部单位组织的会议、培训等活动，伙食补助可按公司差旅费用管理规定中有接待情形计发，内部会议及培训不得列支伙食补助。因外部组织单位安排，相关住宿超过公司标准的，需书面说明原因，报分管领导审批后可据实报销。第四章会议及培训费的审批和报销第十二条会议及培训应严格按公司审批权限要求事前送审，并在送审中列明具体支出预算，包括会议及培训名称、主要内容、时间地点、场地、外聘讲师、参会人数及所需经费等。（见附表一及附表二）第十三条公司计划财务部、行政管理部负责公司会议费审批管理，计划财务部和人力资源部负责公司培训费审批管理，其中：计划财务部负责对会议、培训是否符合相关费用列支标准、是否在预算范围以内进行审核；行政管理部负责对使用外部场地的必要性以及外部场地租赁费用价格合理性进行审核；人力资源部负责对培训活动的必要性、聘请外部讲师（若有）的必要性及价格合理性等进行审核。子公司组织的会议费、培训费，由子公司相关职能部门履行相应管理职责。第十四条公司内部会议的会议及培训费一般由召开单位负责，包括与会人员的住宿和伙食费用，与会人员不得回原单位重复报销住宿费和伙食补贴；同城的会议，除必要的主办人员外，一般情况下不再安排住宿，不予报销住宿费。第十五条各单位在会议及培训结束后应当及时办理报销手续。内部组织会议及培训费报销应当提供会议培训审批文件、会议培训通知及实际参会人员签到表、会议培训现场照片、会议服务单位提供的费用原始明细单据等凭证。参加外部组织的会议培训应附外部相关通知或参会送审文件。财务部门要严格按规定审核会议及培训费开支，对未按规定履行事前审批手续，以及超范围、超标准开支的经费不予报销。第五章监督检查第十六条集团各单位应当加强对本单位会议、培训活动和经费报销的内控管理，对本单位会议及培训费预算及规模控制负责，单位负责人对会议及培训费报销进行审核把关。第十七条计划财务部会同有关部门对各单位会议及培训费管理和使用情况进行监督检查。违反本办法规定，有下列行为之一的，由有关部门责令改正，违规资金予追回，并视情况予以通报或处分。（一）未经规定程序批准召开会议、培训的；（二）以虚报、冒领手段骗取会议培训费的；（三）虚报会议培训人数、天数等进行报销的；（四）违规扩大会议培训费开支范围，擅自提高会议培训费开支标准的；（五）违规报销与会议培训无关费用的；（六）其他违反本办法行为的。第五章附则第十八条本办法属于管理办法，由计划财务部负责制定、解释和修订。第十九条本办法自发文之日起执行。

附表一：会议费预算审批表会议费预算审批表会议事项或项目名称：举办地点：参加人数：起止日期：召开天数：内部会议适用是否为同城会议：外部会议适用举办机构：举办机构住宿、餐饮提供情况：同行人员：费用项目预算说明1、会务费2、会议材料费制作与印刷费3、场地费4、会场布置费5、长途差旅（飞机、火车、轮船）6、住宿费7、餐饮费8、其他需列明具体内容合计

附表二：培训费预算审批表培训费预算审批表培训事项或项目名称：举办地点：参加人数：起止日期：培训天数：内部培训适用是否为同城培训：外部培训适用举办机构：举办机构住宿、餐饮提供情况：同行人员：费用项目预算说明1、师资费2、培训教材费3、外部培训费（参加外部培训时填写）4、场地费5、会场布置费6、长途差旅（飞机、火车、轮船）7、住宿费8、餐饮费9、其他需列明具体内容合计

**股份有限公司差旅费管理办法第一章总则第一条为有效控制费用开支，切实提高经济效益,加强和规范差旅费管理，完善费用列支标准，依据国家有关法规和公司相关财务制度，特制定本办法。第二条差旅费的使用应认真贯彻中央厉行勤俭节约、反对铺张浪费的要求，本着“效率、节约”的原则，科学合理的安排行程。第三条公司按照分地区、分级别、分情形的原则制定差旅费标准，并根据经济社会发展水平、市场价格及消费水平变动情况适时调整。第四条本办法适用于各子公司、公司总部各部门、各分公司（以下简称“集团各单位”）。第二章差旅费列支项目与标准第五条差旅费是指公司员工赴异地洽谈业务、开会、考察和培训等公务活动所必需的路途、住宿等费用，开支范围主要包括：车船机票费、住宿费、伙食补助费和其他杂费（包括航空保险费、机场建设费、行李费、机票邮寄费、订退票手续费等），非公务支出不得列支。交通费、住宿费等差旅费用标准根据员工职级实行分级管理，实习生因工作安排需要发生差旅相关费用及补贴的，参照9级（含）以下职员标准执行。第六条公司员工出差应贯彻厉行勤俭节约、反对铺张浪费的要求，本着节约、效率的原则，合理安排行程，节省差旅费用。在时间允许情况下，应选乘经济便捷的交通工具，并按公司规定的舱（座）位乘坐。第七条员工出差分为有接待单位与无接待单位两种情形，有接待单位是指员工在工作日出差到外部机构、公司总部或异地分支机构，并由对方提供接待或工作餐；其他为无接待单位情形。第八条城市间交通费据实报销，其标准如下：1.公司15级以下员工（以下不含本级数，下同）乘坐飞机出差应购买经济舱位，并应尽可能购买折扣票。公司16级员工乘坐飞机出差可购买公务舱位,15级员工乘坐飞机出差，空中飞行时间超过二个半小时（含）的，可购买公务舱位。2.公司16级员工乘坐火车（含高铁、动车）出差可购买商务座。公司10级-15级员工乘坐火车（含高铁、动车）出差可购买一等座，公司15级员工乘坐火车时间超过五个小时（含）的，可购买商务座。公司10级以下员工乘坐火车（含高铁、动车）出差，按二等座标准报销车票费用。出差地无高铁、动车到达的，公司14级以上员工可购买普通火车软卧或以下等级车票，公司14级以下员工应购买普通火车硬卧或以下等级车票。3.公司14级-16级员工乘坐轮船（不包括旅游船）出差，可购买二等舱或以下舱位；公司14级以下员工乘坐轮船出差，应购买三等舱或以下舱位。4.确因工作紧急、票源限制或其他特殊事项需超标准购买飞机、高铁或轮船舱位的，需事前报分管或联系领导同意，报销时应说明必须乘坐该航班原因，报部门负责人、分管或联系领导及首席财务官审批，按票面金额的七折报销，未经批准同意，超标准购买的由员工自理不予报销。5.出国签证费、航空保险费、机场建设费、行李费、订票手续费、合理的退改签费用等其他杂费，可随同机票车票一同报销。第九条住宿费标准根据连续出差时间长短，员工国内出差分为短期出差和长期出差，其中在同一城市连续出差时间短于30天（不含）的为短期出差，在同一城市连续出差时间长于30天（含）的为长期出差。员工在出差期间因公临时回常驻地3天以内的仍视为连续出差。

1.国内短期出差住宿费标准：（单位：元/间/天）地区员工等级北京、上海、深圳广州、杭州、南京、成都、厦门、三亚、青岛、大连其他地区16级职员1200100090014-15级职员90080065010-13级职员8006505509级（含）以下职员7006005002.国内长期出差住宿费标准：（单位：元/间/天）地区员工等级北京、上海、深圳广州、杭州、南京、成都、厦门、三亚、青岛、大连其他地区16级职员100085070014-15级职员70065050010-13级职员6505504509级（含）以下职员5504503803.外事差旅住宿费标准：地区员工等级A类国家地区（美国、英国、加拿大、澳大利亚、东京）B类国家地区C类国家地区（除上述外其他国家）美洲及欧洲其他国家、日本、韩国、新加坡、迪拜、阿布扎比香港、澳门、台湾16级职员USD450USD400RMB2800USD28014-15级职员USD400USD350RMB2500USD24010-13级职员USD350USD300RMB2000USD2009级（含）以下职员USD300USD220RMB1500USD1304．住宿标准按下列规定执行：（1）员工职级根据人力资源部关于公司员工职级管理相关规定执行。（2）住宿标准为每一套间客房每天标准。公司10级以下人员若结伴出差，同性别职员应两人住一标准间，住宿费标准不得提高。（3）超过住宿费规定标准的，应说明理由，对超过标准50%（含50%）以下的，需经部门负责人、分管或联系领导及计划财务部总经理审批；超过标准50%以上，还需首席财务官审批。经批准后的超标部分费用由公司及个人各承担50%。未经批准的部分由出差职员自行承担。第十条因工作需要与公司领导共同出差的其他职级员工，入住同一酒店标准间或单间产生超标准费用的，可予以报销；确因工作沟通需要，与高级管理干部乘坐同一舱位的，经首席财务官批准可予以报销。第十一条伙食补助费伙食补助费按出差自然天数计算，按规定标准包干使用。按出差地区每天补助标准如下：北京、上海、广州、深圳、杭州中山、珠海、东莞、佛山、南京、苏州、南通、无锡、宁波、温州、成都、厦门、天津其他地区有接待807264无接待130117104港澳台及境外地区伙食补助费为300元/天。员工等级14级及以上人员境内外出差均不报销伙食补助。集团各单位员工出差至福州和上海地区的；或员工外出参加会议、培训等活动，对方单位统一安排全天伙食的，均不报销伙食补助。第十二条员工在工作地因公外出的市内交通费需履行相应的审批手续，其中：工作时间因公外出的，需事前审批，凭外出执行公务申请作为市内交通费报销凭据；加班时间超过晚上九点的以及非工作日加班的，可以报销公司至家的市内交通费，无需事前审批，在核销时需由部门负责人审批确认。以上两类市内差旅费需分别报销，不得混同。除以上两类以外的其他工作地市内差旅费不得报销。第十三条差旅费应由出差人员所在机构承担，不得向下级机构转嫁，不得多头报销差旅补助；员工被抽调到其他机构参加检查、调研、系统开发等活动，相关差旅费统一可由活动组织单位报销。第十四条员工出差期间回家省亲办事的，城市间交通费按不高于从出差目的地返回单位按规定乘坐相应交通工具的票价予以报销，超出部分由个人自理；伙食补助费按从出差目的地返回单位的天数（扣除回家省亲办事的天数）和规定标准予以报销。第十五条公司系统内职员调动，具体规定如下：1.本条所指调动职员是指符合公司《异地任职员工福利待遇管理细则》规定的公司内部调动职员。2.与调动职员同住的父母、配偶、16周岁以下的子女和必须赡养的家属，随同调动时所需的各项费用如交通费、托运费按被调动人员的标准报销。随同居住的家属，因故暂时不能同行，可暂留原地，待以后迁移时，再按被调动人员的标准报销有关费用。3.职员调动工作的行李、家具等托运费，不分职员和家属，每人在不超过500公斤的范围内据实报销（其中生活上急需的物品，每人可在50公斤的范围内托运快件），超过部分个人自理。行李、家具等包装费用，均由个人自理。第三章差旅费的审批和报销第十六条除15级及以上员工福州上海两地间办公出差无需出差送审外，其他因公出差事项均应根据公司规定进行事前审批。差旅事前审批以人力资源管理系统的外出申请单作为事前审批依据。审批人应对出差事项的必要性、出差天数及出差人数进行全面审核把关，坚决杜绝无实质性内容的出差活动。员工参加公司总部、分公司统一举办的会议及培训，主办方应将经审批的会议或培训通知及名单发送参会或参训员工，员工可凭会议、培训通知及参加人员名单办理差旅费报销手续。员工报销住宿费的，还需附住宿酒店水单作为必要的报销附件。公司管理干部出差及出国（境）的审批根据《**股份有限公司管理干部请假外出出国（境）管理办法》执行。第十七条因公出国（境）需根据公司相关规定履行事前审批手续，送审应包含出国（境）计划安排及路线规划并列明各项费用预算。第十八条参加国（境）外会议、访问等管理活动，应严格控制因公出国国家数和在外停留天数。除涉及拓展国际业务、服务海外客户等涉外经营活动外，每次出访不得超过3个国家和地区