风险控制措施课件

写风险活动系列课件之七风险控制措施第七单元写风险活动系列课件之七风险控制措施第七单元能够对风险控制进行策划能够对现有的风险控制措施进行评审清楚针对重大风险要编制管理方案课程目的能够对风险控制进行策划课程目的风险控制措施现有风险控制措施评审主要内容风险控制措施主要内容风险控制与事故预防风险控制就是在现有技术、能力和管理水平上，利用工程技术、教育和管理手段消除、消减和控制危险源，防止事故的发生，减少事故造成的人员伤害和财产损失。事故预防采用技术和管理等措施以避免事故的发生。（Q/SY1002.1-2007定义）风险控制与事故预防风险控制事故预防风险控制的方法途径风险控制目标和途径1.预防事故的发生，或降低事故发生的频率。2.减少事故造成的损失，或降低事故的严重程度。危险源辨识、风险评价是风险管理的基础。风险控制是风险管理的最终目的。1.事故预防尽量避免事故的发生，降低损失的出现频率。2.损失控制在损失发生后，通过一系列的措施使得损失后果影响程度降至最低。风险控制的方法途径风险控制目标和途径危险源辨识、风险评价是风风险控制的基本原则闭环控制原则PDCA循环，风险控制的策划、实施、监控和定期对控制措施进行评审改进。搞好闭环控制，最重要的是必须要有信息反馈和控制措施。动态控制原则考虑现场的变化、变更，适时正确地采用相应的控制措施。分级控制原则根据危险源的分级、分类，按照组织结构层次，采取分级控制的原则，使得目标分解，责任分明，最终实现总体控制。多层次控制原则通常包括6个层次：根本的预防性控制、补充性控制、防止事故扩大的预防性控制、维护性能的控制、经常性控制以及紧急性控制。各层次采用的具体内容随危险源性质不同而不同，增加系统的可靠程度。风险控制的基本原则闭环控制原则PDCA循环，风险控制的策划、风险控制的策略方法减轻、降低降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响。对已知风险动用现有的资源加以控制，对可预测或不可预测的风险，减少其不确定性。预防运用工程技术、教育、管理等方法措施，增加可供选用的管理方案。转移将风险转移到第三方。主要方式有：出售、发包、安全责任合同、保险与担保。消除、回避主动放弃、终止项目或活动，或改变目标的行动方案。回避风险是最彻底的控制风险方法。保留、容忍把危害事件的不利后果自愿接受下来。最省事、最省钱的方法。后备措施主要有费用、进度和技术后备措施。事先制定，一旦项目或活动的实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。风险控制的策略方法减轻、降低降低风险发生的可能性或减少后果的风险控制的策划必须考虑目标指标、管理方案、运行控制、应急准备与响应等各要素必须与日常工作的结合，如：安全检查、巡回检查、技术交底、安全方案、两书一表一卡等针对重大风险，要确认是否能够控制其危害因素是否合理衔接总体上是否覆盖了全部主要危害因素的控制是否针对重大风险的运行与活动关键特性进行了监测与测量针对相关的关键岗位如何实施培训，可否达到效果风险控制的策划必须考虑目标指标、管理方案、运行控制、应急准备风险控制管理框图产品活动服务法律、法规应急反应作业控制方针管理方案能力、培训与意识目标、指标危害不可容许风险绩效测量与监测审核管理评审风险控制管理框图产品活动服务法律、法规应急反应作业控制方针管无事故工作中的危害“避免失误-失误情况下无害化-事故状态下减少损失”的处理原则通过改善工作条件阻止通过提高人的素质阻止通过本质安全设计阻止通过安全设备设施阻止风险控制的主要措施通过个体防护阻止无事故工作中的危害“避免失误-失误情况下无害化-事故状态下减编制风险控制措施计划编制风险控制措施计划风险控制策划举例风险人员素质、教育培训操作规程（两书一表一卡）试车方案技术交底安全检查点检确认忽略风险经过培训即可视情况列入视情况列入视情况安排交底视情况岗位自查实操人员进行操作视力情况列入可容许风险需经过专业技术培训列入、注明绿色标记进行提示列入列入岗位技术交底的内容列入岗位开工确认、巡检、操作、检查记录实操人员进行检查确认，并记录中度风险需经过专业技术培训合格后，持证上岗列入，并重点明确控制措施和注意事项著名黄色标记进行提示列入试车方案（单体设备）列入班组技术交底的内容（重点明确）列入班组开工确认、巡检、操作、检查记录注明黄色标记班长（运行负责人）进行检查确认，并记录相关记录和确认项目注明黄色重大风险需经过专业培训，合格后持有证上岗涉及的岗位作业人员需具备相应的运行实际经验列入，并重点明确控制措施和注意事项注明红色标记，进行提示列入试车方案（车间或装置）列入车间（装置）技术交底的内容（重点明确）列入车间、公司开工确认、操作、检查、巡视记录注明红色标记车间进行检查确认相关记录和确认项目注明红色不可容许风险相应的技术工艺总工程师、保运单位、所在车间技术人员进行评审，对不可承受风险岗位作业人员进行考核，确认列入，并重点明确控制措施和注意事项列入试车方案（公司总体）列入公司生产总体技术交底的内容（重点明确）作为公司安全检查的重点内容除注明红色标记外，还要注明“不可承受”公司进行检查确认，并进行记录相关记录和确认项目注明红色注：不可容许风险必须报上级领导进行投资整改，严禁未封闭而从事作业。其他教育培训、试车、检查、点检确认等须待不可容许风险整改完毕后才可进行。风险控制策划举例风险人员素质、教育培训操作规程（两书一表一卡事故预防的“3E”对策事故预防工程技术安全教育安全管理工程技术对策着重解决物的不安全状态问题安全教育和管理对策主要着眼于人的不安全行为的问题安全教育对策主要使人知道应该怎样做安全管理对策是要求人必须怎样做Engineering工程技术Education安全教育

Enforcement安全管理事故预防的“3E”对策事故预防工程技术安全教育安全管理工程技管理教育技术事故预防技术控制能量危险最小化设计隔离闭锁、锁定和联锁故障-安全设计故障最小化警告损失控制技术隔离个体防护能量缓冲装置薄弱环节逃逸、避难与营救HSE体系规章制度纪律处罚安全检查安全监督作业许可目视化管理人员领导层管理人员岗位操作人员三级安全教育特种作业人员资质复工和转岗经常性安全文化意识、知识和能力事故预防对策的逻辑顺序管理教育技术事故预防技术HSE体系管理人员事故预防对消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素。如采用无害工艺技术、实现自动化作业、遥控技术等。预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施。如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、防爆膜、熔断器、事故排风装置等。减弱：在无法消除和难以预防的情况下，可采取减少危险、有害因素的措施。如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温、减振、消声装置等。选择事故预防对策的原则隔离：在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开。如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、防毒面具）等。连锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害的发生。警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志。消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有1、消除工作任务必须做吗？用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。2、替代是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备。3、降低是否使用设施降低风险1局部废气通风；2防护栏/罩；3隔离；4照明；5密闭4、隔离能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危险进入控制；2距离；3时间；4工程控制5、程序是否可以用来规定安全工作系统，降低风险？工作许可；2操作规程；3风险评价/工作前安全分析；4工艺流程图；5检查单6、减少员工接触时间限制接触风险的员工数目，控制他们的接触时间在低活动阶段进行危险性工作，如晚上/周末；2合理设计工作场所；3工作岗位轮换；4实行倒班制度7、个人防护（PPE）适用充分的PPE，是否适合工作任务安全带；2呼吸保护装备；3化学防护服/手套；4护目镜；5面具管理控制工程控制风险风险控制措施优先顺序示意图1、消除2、替代6、减少员工接触时间7、个人防护（PPE）管⑴事前预防对策：本质安全——工艺改进、安全设计、检测控制等科学管理——责任制度、操作规程、制度等风险评估——风险辨识、安全评价、危险控制等安全培训——资格认证、日常教育、上岗培训、演习等安全检查——定期检查、日常检查等维护保养——系统检修、保养作业组织——合理分工、组织优化等选择事故预防对策时间逻辑（1）⑴事前预防对策：选择事故预防对策时间逻辑（1）⑵事中应急救援对策：编制事故应急救援预案建设应急技术系统配置事故救援装备启动消防、急救、医疗体系组建事故救援组织机构等选择事故预防对策时间逻辑（2）⑵事中应急救援对策：选择事故预防对策时间逻辑（2）⑶事后补救对策：推行工伤保险制度参加各类事故商业保险进行事故责任追究与处罚事后补救、实施整改措施落实“四不放过”原则等选择事故预防对策时间逻辑（3）⑶事后补救对策：选择事故预防对策时间逻辑（3）

辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分析现有控制措施，包括以下方面：是否列入了管理方案（含隐患治理项目）；是否有运行控制文件（包括管理制度、操作规程、两书一卡、技术交底、设计方案中的HSE篇章等）；是否编制了应急预案；是否有专项的岗位安全教育培训和/或持证上岗的要求；是否已纳入了定期的安全检查项目及以上几方面的现状和缺陷。控制措施是否可靠性，是否有监测措施。现有控制措施评审辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分现有风险控制措施分析的结果，填入“过程危害辨识和风险评价表”中，作为进一步风险评价的重要输入。同时，辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素，对照查找本单位、公司和同行业相应的各类事故（安全、环保、生产、设备等）发生情况，便于对其发生频率进行计算，为风险评价提供相应依据。并为下一步建立各类事故的数据库及进行有针对性的各类事故警示教育打基础。对实施现有控制措施后的风险进行二次评价现有风险控制措施分析的结果，填入“过程危害辨识和风险评价表”容易出现的问题只写上述控制措施的名称，未落实具体条款，如抽油机启停操作规程3.1.1只写“有”或“有规程”现实存在的隐患，因为未列入上报（或批准）的隐患治理项目中，而未填写隐患治理一栏。只填写一项管理措施，其他的内容不填写。针对专业HSE检查、厂级检查、公司级检查的相关HSE检查表未进行明确。容易出现的问题只写上述控制措施的名称，未落实具体条款，如抽油管理方案/隐患治理项目应说明项目名称，是正在进行还是已经完成，完成时间。考虑三年内的。管理制度/操作规程/作业指导书应说明文件名称和具体规定的章节号或条款号。作业指导卡和作业计划书说明文件名称。技术交底/HSE专篇说明目前是否列入，如列入具体说明。现有控制措施评审注意事项（1）管理方案/隐患治理项目应说明项目名称，是正在进行还是已经完成安全检查表说明是列入了哪一级的安全检查表，检查周期。人员培训说明是否要求持证上岗；是否有专项HSE培训和考核。应急预案说明文件名称。其他，如有特殊风险控制要求请说明，如有专用风险控制设备或防护设备，现场有警示标识，有特殊个人防护，等。上述各项风险控制措施如实际存在问题应说明。如操作规程有老版本但现在未实施，人员目前存在无证上岗问题，有预案但缺少针对性，等。现有控制措施评审注意事项（2）安全检查表说明是列入了哪一级的安全检查表，检查周期。现有控制必须针对所有的风险管理措施进行逐项排查。单个危害因素的现有控制措施可能是这几种风险控制措施中的一部分，但不可能只是一种。应急预案是针对事故后果进行的，而不是针对危害因素来的。应针对过程危害分析重点查找操作规程、两书一表（卡），应针对设备设施检查表重点查找HSE检查表、操作规程中的检查项方面的控制措施，教育培训，应急等控制措施是两者都有的。管理部门应重点从管理制度、规定中查找。现有控制措施评审注意事项（3）必须针对所有的风险管理措施进行逐项排查。现有控制措施评审注意练习现有控制措施评审。是否满足实际是否有效、具体是否可以改进是否可靠是否进行有效监测练习现有控制措施评审。上皮带作业危害因素后果现有控制措施管理方案管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案开配电箱门前未验电，配电箱漏电未发现触电无抽油机更换皮带操作规程有2.2抽油机换皮带操作指导卡无无无无面对配电箱操作弧光伤人无抽油机换皮带操作规程无抽油机换皮带操作指导卡无无无无无未刹死刹车机械伤人无抽油机换皮带操作规程有2.1抽油机换皮带操作指导卡无无无岗前培训无手握皮带攀登到抽油机上伤手无无无无无无无无在电机固定螺丝、滑轨固定螺丝大部分焊死的情况下，用大锤敲打，用力过猛砸伤无抽油机换皮带操作规程有2.3抽油机换皮带操作指导卡无无无岗前培训无使用工具注意力不集中导致工具打滑撞伤无无抽油机换皮带操作指导卡无班前会提示无无无电机没移到位进行换皮带操作夹伤手指无抽油机换皮带操作规程有2.4抽油机换皮带操作指导卡无无无班组安全会无使用工具注意力不集中磕碰伤无抽油机换皮带操作规程有2.5抽油机换皮带操作指导卡无班前会提示无无刹车没松到位烧毁电机、损坏刹车无无无无无无岗前培训无启动时抽油机旋转部位有障碍物机械损坏无抽油机换皮带操作规程2.6抽油机换皮带操作指导卡无无无无无上皮带作业危害因素后果现有控制措施管理管理制度/操作规程/作更换抽油机毛辫子作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案配电箱漏电触电无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无停止按钮漏电触电、弧光伤人无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无拉空气开关时未侧身电弧伤人无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无刹车不灵活机械伤害无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(检查和准备3）无无无无无工具使用不当伤人无无无无无无无无手抓光杆夹伤手无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡备注2无无无无无上驴头、游粱，驴头、游粱有杂物未清理滑落摔伤无无无无无无无无登高未系安全带滑落摔伤无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡备注1无无无无无驴头上有杂物、工具掉落高空落物伤人无无无无无无无无更换抽油机毛辫子作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治锅炉岗点炉作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案启停按钮破损漏电触电无无无无无无无无一次点火不成功，未进行通风而再次点火锅炉损坏、锅炉爆炸无HSE作业指导书2.2锅炉岗点炉操作卡备注2无无无无无炉子喘震，但未采取措施锅炉损坏、锅炉爆炸无无无无无无无无天然气泄露，炉膛或锅炉间充满可燃气体锅炉损坏、锅炉爆炸无HSE作业指导书2.2锅炉岗点炉操作卡（风险提示1）无无无无无天然气不纯，含轻质油或水燃烧不充分无无无无无无无无配风不当导致炉膛温度剧烈变化设备损坏无HSE作业指导书2.2无无无无无无锅炉岗点炉作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目摘挂、吊装驴头作业作业步骤危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案摘装驴头吊驴头时吊臂下站人人员伤害无无无无无无无无无专人指挥，地面人员与高空作业人员及司机配合不好砸伤、碰伤、设备损坏无无井下作业摘挂驴头操作卡(操作3、备注5)无无无无无侧翻式驴头未捆绑砸伤、设备损坏无无无无无无无无驴头摆放位置堵塞安全通道，未放倒砸伤、碰伤、摔伤无无井下作业摘挂驴头操作卡(操作3)无无无无无调整驴头与井口对中上下抽油机脚底湿滑，精力不集中坠落摔伤无无无无无无无无手持工具攀爬抽油机砸伤、坠落摔伤无无井下作业摘挂驴头操作卡(操作2)无无无无无上下抛丢工具砸伤无无无无无无无无登高未系安全带坠落摔伤无无井下作业摘挂驴头操作卡(操作2)无无无无无摘挂、吊装驴头作业作业步骤危害因素后果现有控制措施管理方案/一、判断1、风险控制就是在现有技术、能力和管理水平上，利用工程技术、教育和管理手段消除、消减和控制危险源，防止事故的发生，减少事故造成的人员伤害和财产损失。()2、回避风险是最彻底的控制风险方法。()3、针对可容许风险，努力降低危险，但要符合成本-有效性原则。（

）4、针对可忽略风险，无须采取措施但必保持纪录。（

）5、事故预防就是采用技术和管理等措施以避免事故的发生。（

）一、判断二、单选1、（

）是风险管理的最终目的。

A、风险识别B、风险评价C、风险控制D、风险辨识2、在无法消除和难以预防的情况下，可采取减少危险、有害因素的措施是（

）

A、消除

B、减弱

C、预防

D、隔离3、防止噪声污染的最根本的措施是()。

A、控制噪声源

B、传播途径

C、接收者防护

D、设备4、风险控制措施主要从（

）个顺序优先选择。

A、六

B、七

C、八

D、九二、单选三、多选1、风险控制目标是（

）

A、预防事故的发生B、降低事故发生的可能性

C、减少事故造成的损失

D、降低事故的严重程度E、降低事故发生的频率2、风险控制的原则是（

）

A、闭环控制原则

B、动态控制原则

C、分级控制原则

D、多层次控制原则3、风险控制的策略方法有（

）等

A、减轻、降低

B、预防

C、转移

D、消除、回避

E、保留4、选择事故预防对策的原则有（

）

A、消除

B、预防

C、减弱

D、隔离

E、警告

F、连锁5、3E预防措施有（

）

A、工程技术

B、安全教育

C、科技

D、安全管理6、事故预防技术有（

）

A、控制能量

B、危险最小化设计

C、隔离

D、能量缓冲装置E、故障-安全设计三、多选7、损失控制技术有（

）。

A、隔离

B、个体防护

C、故障最小化

D、薄弱环节

E、逃逸、避难与营救8、消除危险和有害因素的措施有（

）。

A、采用无害工艺技术B、安全屏护C、实现自动化作业D、遥控技术9、预防性技术措施有（

）

A、漏电保护装置

B、防爆膜

C、安全阀

D、安全电压E、局部通风排毒装置10、事后补救对策主要有（

）A、参加各类事故商业保险

B、推行工伤保险制度

C、事后补救、实施整改措施D、进行事故责任追究与处罚

E、落实“四不放过”原则等11、风险控制的策划考虑（

）

A、必须考虑目标指标、管理方案、运行控制、

B、必须考虑应急准备与响应等各要素

C、必须与日常工作的结合，

D、针对重大风险，要确认总体上是否覆盖了全部主要危害因素的控制

E、是否针对重大风险的运行与活动关键特性进行了监测与测量7、损失控制技术有（）。

A、隔离奉献能源创造和谐奉献能源创造和谐写风险活动系列课件之七风险控制措施第七单元写风险活动系列课件之七风险控制措施第七单元能够对风险控制进行策划能够对现有的风险控制措施进行评审清楚针对重大风险要编制管理方案课程目的能够对风险控制进行策划课程目的风险控制措施现有风险控制措施评审主要内容风险控制措施主要内容风险控制与事故预防风险控制就是在现有技术、能力和管理水平上，利用工程技术、教育和管理手段消除、消减和控制危险源，防止事故的发生，减少事故造成的人员伤害和财产损失。事故预防采用技术和管理等措施以避免事故的发生。（Q/SY1002.1-2007定义）风险控制与事故预防风险控制事故预防风险控制的方法途径风险控制目标和途径1.预防事故的发生，或降低事故发生的频率。2.减少事故造成的损失，或降低事故的严重程度。危险源辨识、风险评价是风险管理的基础。风险控制是风险管理的最终目的。1.事故预防尽量避免事故的发生，降低损失的出现频率。2.损失控制在损失发生后，通过一系列的措施使得损失后果影响程度降至最低。风险控制的方法途径风险控制目标和途径危险源辨识、风险评价是风风险控制的基本原则闭环控制原则PDCA循环，风险控制的策划、实施、监控和定期对控制措施进行评审改进。搞好闭环控制，最重要的是必须要有信息反馈和控制措施。动态控制原则考虑现场的变化、变更，适时正确地采用相应的控制措施。分级控制原则根据危险源的分级、分类，按照组织结构层次，采取分级控制的原则，使得目标分解，责任分明，最终实现总体控制。多层次控制原则通常包括6个层次：根本的预防性控制、补充性控制、防止事故扩大的预防性控制、维护性能的控制、经常性控制以及紧急性控制。各层次采用的具体内容随危险源性质不同而不同，增加系统的可靠程度。风险控制的基本原则闭环控制原则PDCA循环，风险控制的策划、风险控制的策略方法减轻、降低降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响。对已知风险动用现有的资源加以控制，对可预测或不可预测的风险，减少其不确定性。预防运用工程技术、教育、管理等方法措施，增加可供选用的管理方案。转移将风险转移到第三方。主要方式有：出售、发包、安全责任合同、保险与担保。消除、回避主动放弃、终止项目或活动，或改变目标的行动方案。回避风险是最彻底的控制风险方法。保留、容忍把危害事件的不利后果自愿接受下来。最省事、最省钱的方法。后备措施主要有费用、进度和技术后备措施。事先制定，一旦项目或活动的实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。风险控制的策略方法减轻、降低降低风险发生的可能性或减少后果的风险控制的策划必须考虑目标指标、管理方案、运行控制、应急准备与响应等各要素必须与日常工作的结合，如：安全检查、巡回检查、技术交底、安全方案、两书一表一卡等针对重大风险，要确认是否能够控制其危害因素是否合理衔接总体上是否覆盖了全部主要危害因素的控制是否针对重大风险的运行与活动关键特性进行了监测与测量针对相关的关键岗位如何实施培训，可否达到效果风险控制的策划必须考虑目标指标、管理方案、运行控制、应急准备风险控制管理框图产品活动服务法律、法规应急反应作业控制方针管理方案能力、培训与意识目标、指标危害不可容许风险绩效测量与监测审核管理评审风险控制管理框图产品活动服务法律、法规应急反应作业控制方针管无事故工作中的危害“避免失误-失误情况下无害化-事故状态下减少损失”的处理原则通过改善工作条件阻止通过提高人的素质阻止通过本质安全设计阻止通过安全设备设施阻止风险控制的主要措施通过个体防护阻止无事故工作中的危害“避免失误-失误情况下无害化-事故状态下减编制风险控制措施计划编制风险控制措施计划风险控制策划举例风险人员素质、教育培训操作规程（两书一表一卡）试车方案技术交底安全检查点检确认忽略风险经过培训即可视情况列入视情况列入视情况安排交底视情况岗位自查实操人员进行操作视力情况列入可容许风险需经过专业技术培训列入、注明绿色标记进行提示列入列入岗位技术交底的内容列入岗位开工确认、巡检、操作、检查记录实操人员进行检查确认，并记录中度风险需经过专业技术培训合格后，持证上岗列入，并重点明确控制措施和注意事项著名黄色标记进行提示列入试车方案（单体设备）列入班组技术交底的内容（重点明确）列入班组开工确认、巡检、操作、检查记录注明黄色标记班长（运行负责人）进行检查确认，并记录相关记录和确认项目注明黄色重大风险需经过专业培训，合格后持有证上岗涉及的岗位作业人员需具备相应的运行实际经验列入，并重点明确控制措施和注意事项注明红色标记，进行提示列入试车方案（车间或装置）列入车间（装置）技术交底的内容（重点明确）列入车间、公司开工确认、操作、检查、巡视记录注明红色标记车间进行检查确认相关记录和确认项目注明红色不可容许风险相应的技术工艺总工程师、保运单位、所在车间技术人员进行评审，对不可承受风险岗位作业人员进行考核，确认列入，并重点明确控制措施和注意事项列入试车方案（公司总体）列入公司生产总体技术交底的内容（重点明确）作为公司安全检查的重点内容除注明红色标记外，还要注明“不可承受”公司进行检查确认，并进行记录相关记录和确认项目注明红色注：不可容许风险必须报上级领导进行投资整改，严禁未封闭而从事作业。其他教育培训、试车、检查、点检确认等须待不可容许风险整改完毕后才可进行。风险控制策划举例风险人员素质、教育培训操作规程（两书一表一卡事故预防的“3E”对策事故预防工程技术安全教育安全管理工程技术对策着重解决物的不安全状态问题安全教育和管理对策主要着眼于人的不安全行为的问题安全教育对策主要使人知道应该怎样做安全管理对策是要求人必须怎样做Engineering工程技术Education安全教育

Enforcement安全管理事故预防的“3E”对策事故预防工程技术安全教育安全管理工程技管理教育技术事故预防技术控制能量危险最小化设计隔离闭锁、锁定和联锁故障-安全设计故障最小化警告损失控制技术隔离个体防护能量缓冲装置薄弱环节逃逸、避难与营救HSE体系规章制度纪律处罚安全检查安全监督作业许可目视化管理人员领导层管理人员岗位操作人员三级安全教育特种作业人员资质复工和转岗经常性安全文化意识、知识和能力事故预防对策的逻辑顺序管理教育技术事故预防技术HSE体系管理人员事故预防对消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素。如采用无害工艺技术、实现自动化作业、遥控技术等。预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施。如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、防爆膜、熔断器、事故排风装置等。减弱：在无法消除和难以预防的情况下，可采取减少危险、有害因素的措施。如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温、减振、消声装置等。选择事故预防对策的原则隔离：在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开。如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、防毒面具）等。连锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害的发生。警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志。消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有1、消除工作任务必须做吗？用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。2、替代是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备。3、降低是否使用设施降低风险1局部废气通风；2防护栏/罩；3隔离；4照明；5密闭4、隔离能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危险进入控制；2距离；3时间；4工程控制5、程序是否可以用来规定安全工作系统，降低风险？工作许可；2操作规程；3风险评价/工作前安全分析；4工艺流程图；5检查单6、减少员工接触时间限制接触风险的员工数目，控制他们的接触时间在低活动阶段进行危险性工作，如晚上/周末；2合理设计工作场所；3工作岗位轮换；4实行倒班制度7、个人防护（PPE）适用充分的PPE，是否适合工作任务安全带；2呼吸保护装备；3化学防护服/手套；4护目镜；5面具管理控制工程控制风险风险控制措施优先顺序示意图1、消除2、替代6、减少员工接触时间7、个人防护（PPE）管⑴事前预防对策：本质安全——工艺改进、安全设计、检测控制等科学管理——责任制度、操作规程、制度等风险评估——风险辨识、安全评价、危险控制等安全培训——资格认证、日常教育、上岗培训、演习等安全检查——定期检查、日常检查等维护保养——系统检修、保养作业组织——合理分工、组织优化等选择事故预防对策时间逻辑（1）⑴事前预防对策：选择事故预防对策时间逻辑（1）⑵事中应急救援对策：编制事故应急救援预案建设应急技术系统配置事故救援装备启动消防、急救、医疗体系组建事故救援组织机构等选择事故预防对策时间逻辑（2）⑵事中应急救援对策：选择事故预防对策时间逻辑（2）⑶事后补救对策：推行工伤保险制度参加各类事故商业保险进行事故责任追究与处罚事后补救、实施整改措施落实“四不放过”原则等选择事故预防对策时间逻辑（3）⑶事后补救对策：选择事故预防对策时间逻辑（3）

辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分析现有控制措施，包括以下方面：是否列入了管理方案（含隐患治理项目）；是否有运行控制文件（包括管理制度、操作规程、两书一卡、技术交底、设计方案中的HSE篇章等）；是否编制了应急预案；是否有专项的岗位安全教育培训和/或持证上岗的要求；是否已纳入了定期的安全检查项目及以上几方面的现状和缺陷。控制措施是否可靠性，是否有监测措施。现有控制措施评审辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分现有风险控制措施分析的结果，填入“过程危害辨识和风险评价表”中，作为进一步风险评价的重要输入。同时，辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素，对照查找本单位、公司和同行业相应的各类事故（安全、环保、生产、设备等）发生情况，便于对其发生频率进行计算，为风险评价提供相应依据。并为下一步建立各类事故的数据库及进行有针对性的各类事故警示教育打基础。对实施现有控制措施后的风险进行二次评价现有风险控制措施分析的结果，填入“过程危害辨识和风险评价表”容易出现的问题只写上述控制措施的名称，未落实具体条款，如抽油机启停操作规程3.1.1只写“有”或“有规程”现实存在的隐患，因为未列入上报（或批准）的隐患治理项目中，而未填写隐患治理一栏。只填写一项管理措施，其他的内容不填写。针对专业HSE检查、厂级检查、公司级检查的相关HSE检查表未进行明确。容易出现的问题只写上述控制措施的名称，未落实具体条款，如抽油管理方案/隐患治理项目应说明项目名称，是正在进行还是已经完成，完成时间。考虑三年内的。管理制度/操作规程/作业指导书应说明文件名称和具体规定的章节号或条款号。作业指导卡和作业计划书说明文件名称。技术交底/HSE专篇说明目前是否列入，如列入具体说明。现有控制措施评审注意事项（1）管理方案/隐患治理项目应说明项目名称，是正在进行还是已经完成安全检查表说明是列入了哪一级的安全检查表，检查周期。人员培训说明是否要求持证上岗；是否有专项HSE培训和考核。应急预案说明文件名称。其他，如有特殊风险控制要求请说明，如有专用风险控制设备或防护设备，现场有警示标识，有特殊个人防护，等。上述各项风险控制措施如实际存在问题应说明。如操作规程有老版本但现在未实施，人员目前存在无证上岗问题，有预案但缺少针对性，等。现有控制措施评审注意事项（2）安全检查表说明是列入了哪一级的安全检查表，检查周期。现有控制必须针对所有的风险管理措施进行逐项排查。单个危害因素的现有控制措施可能是这几种风险控制措施中的一部分，但不可能只是一种。应急预案是针对事故后果进行的，而不是针对危害因素来的。应针对过程危害分析重点查找操作规程、两书一表（卡），应针对设备设施检查表重点查找HSE检查表、操作规程中的检查项方面的控制措施，教育培训，应急等控制措施是两者都有的。管理部门应重点从管理制度、规定中查找。现有控制措施评审注意事项（3）必须针对所有的风险管理措施进行逐项排查。现有控制措施评审注意练习现有控制措施评审。是否满足实际是否有效、具体是否可以改进是否可靠是否进行有效监测练习现有控制措施评审。上皮带作业危害因素后果现有控制措施管理方案管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案开配电箱门前未验电，配电箱漏电未发现触电无抽油机更换皮带操作规程有2.2抽油机换皮带操作指导卡无无无无面对配电箱操作弧光伤人无抽油机换皮带操作规程无抽油机换皮带操作指导卡无无无无无未刹死刹车机械伤人无抽油机换皮带操作规程有2.1抽油机换皮带操作指导卡无无无岗前培训无手握皮带攀登到抽油机上伤手无无无无无无无无在电机固定螺丝、滑轨固定螺丝大部分焊死的情况下，用大锤敲打，用力过猛砸伤无抽油机换皮带操作规程有2.3抽油机换皮带操作指导卡无无无岗前培训无使用工具注意力不集中导致工具打滑撞伤无无抽油机换皮带操作指导卡无班前会提示无无无电机没移到位进行换皮带操作夹伤手指无抽油机换皮带操作规程有2.4抽油机换皮带操作指导卡无无无班组安全会无使用工具注意力不集中磕碰伤无抽油机换皮带操作规程有2.5抽油机换皮带操作指导卡无班前会提示无无刹车没松到位烧毁电机、损坏刹车无无无无无无岗前培训无启动时抽油机旋转部位有障碍物机械损坏无抽油机换皮带操作规程2.6抽油机换皮带操作指导卡无无无无无上皮带作业危害因素后果现有控制措施管理管理制度/操作规程/作更换抽油机毛辫子作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案配电箱漏电触电无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无停止按钮漏电触电、弧光伤人无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无拉空气开关时未侧身电弧伤人无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无刹车不灵活机械伤害无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(检查和准备3）无无无无无工具使用不当伤人无无无无无无无无手抓光杆夹伤手无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡备注2无无无无无上驴头、游粱，驴头、游粱有杂物未清理滑落摔伤无无无无无无无无登高未系安全带滑落摔伤无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡备注1无无无无无驴头上有杂物、工具掉落高空落物伤人无无无无无无无无更换抽油机毛辫子作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治锅炉岗点炉作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案启停按钮破损漏电触电无无无无无无无无一次点火不成功，未进行通风而再次点火锅炉损坏、锅炉爆炸无HSE作业指导书2.2锅炉岗点炉操作卡备注2无无无无无炉子喘震，但未采取措施锅炉损坏、锅炉爆炸无无无无无无无无天然气泄露，炉膛或锅炉间充满可燃气体锅炉损坏、锅炉爆炸无HSE作业指导书2.2锅炉岗点炉操作卡（风险提示1）无无无无无天然气不纯，含轻质油或水燃烧不充分无无无无无无无无配风不当导致炉膛温度剧烈变化设备损坏无HSE作业指导书2.2无无无无无无锅炉岗点炉作业危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目摘挂、吊装驴头作业作业步骤危害因素后果现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案摘装驴头吊驴头时吊臂下站人人员伤害无无无无无无无无无专人指挥，地面人员与高空作业人员及司机配合不好砸伤、碰伤、设备损坏无无井下作业摘挂驴头操作卡(操作3、备注5)无无无无无侧翻式驴头未捆绑砸伤、设备损坏无无无无无无无无