2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库点睛提升300题附精品答案(安徽省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCZ2D1D1B1N6N9U2HB9N2F4B8T9D5N9ZL7Q2V5T7W7Q10T32、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCI7F3P7J6D7O5Z9HI2O5I7T5E4B6P1ZT4D2K6H10N10D1W43、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCC1K9V1J2L10I7G8HL5P8H9T1Y9S9C3ZX8P2I10N10W4V5A104、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCA5A2Z7T5E8G1M6HR9C3O4J4T3Q6Y5ZU1Y2W5W2M2X4A15、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC1H6J1C9W6S10J9HE6R8J5K8J5O7K3ZV7I3Y3I7L3J6Y36、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACA9G3D5Q10S1W2W2HO8M8H9F3R10Q10J5ZP8S8M2B9C7R1M107、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACB4Y2B1O9A5P4Z5HV2G3C7V10Z3R7C8ZC7G10N1B2P9P4E28、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCG8G3P10Y6V7R1S10HI4X10N10Y1T10L3Q4ZZ5F3V4L3R8E10T69、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCB1D1S6C1V1C10P2HN1P5V5F8U5F5Q10ZB6H2P10I2H9X9T110、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.证人【答案】CCE1L6G9X7X4S1V6HA1N3L9C6L3U8K9ZR3Y8P5M4A4Q7K111、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCR9Q1S7K1W6R2W10HM5N3N5J4F2P2L5ZB8J1K5P9U1L8X812、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCT2A5S7L10P2V1P1HJ10H8P8I6L3R5W3ZX1O7S10A8V5T6N413、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACY10Z6D10G3F8F10D6HN6E4X2L9N1T10F4ZA4J2V8K9N3Y1F814、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCF10F8J8V7N5R1H2HY7W1F6S3V1B2F3ZF5D7Z8F4Z8Z5Y215、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCP1Z5B1V4H6L10A5HW6F3C7O10E7U1J7ZD2S1L7O4V6R4W616、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCK7H3J6W5I4L7P9HL2K4G9X8X3D1O5ZH5X6Z2U9U3S3M817、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCS9M10Z1P2U1V6I5HI5A6I2T1H4H9I9ZE9Z9H4Y1M10O8I518、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心【答案】BCC9B3B10L8K7I8S4HL7T8U9W1G10J9C8ZF10S2V9M10C4D6R619、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCV5D5K8N5S8T2M3HJ1I2M4C5U6W4R8ZV1U7M9O2A10L10X320、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACV2F5G9P10B3N8A5HC3S5B1Z8N4T1K5ZM2E1H1X8K3W10P321、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCR9K5X8I9E1A8W9HY1W6D3S9G5U1Q10ZN4D10O7J1G1O5J722、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】DCA10C10Y4H6E3P1W10HC4T8G10B7M7A3N2ZZ6W6O8L4N4M1J723、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息【答案】BCZ3D7N2K9O6X8K5HW10X5L4Y10P1B3P1ZY4W1N4H9C3D3B524、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCC8P4F10H5V2W9G10HA6G7R9E7M7T9Q4ZX9F5U10S9S2N6L525、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACI4H6Y3S3P3O10B1HX3J5J2H5M8E5K9ZG9J7G1M2B3K10J226、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCR4S5X10Q1M8N9R8HH3K10H2W2O5A5D5ZX3F6M1I7P8D6P727、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCB1S10B9V10Q1T5R10HE7Q7W8T6Z4C6A2ZB8M8J6V8W10S3U428、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCT7O4S1M3X8U8D1HG7S1Q1M9E8K10U7ZV8O8Z9C7A8K8P929、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCP4N9N7H4F1Y2D1HB1B9D4F10Z9X8F3ZX1T8P8D5I5K2B730、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCQ4V4N8P2G10Q8C8HJ6M4I10K3D9S2Q3ZA7X5H2Y3N6L1W231、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日【答案】CCV7E4H9E6G6D4C10HO6F10R1Q9E3O7G6ZW4A1H4H4F2T6Y332、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事【答案】DCK6W10J10H2C3Z3S6HZ9B9W10X6B1F5J7ZE4U2J4P3W9Q5A433、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCE2Y6Z10C5Y1Q9X5HH8H7N4W3K1O3U1ZK7A7K3C10X9V4N234、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCC4H7C3U7S7W5P5HZ10T7W9J3V10E8F3ZL5Y9R6E10P1E7X235、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCB1X6L5W4H9W2I8HO9F9J9U4W7H9W3ZX8Y7Y1X7Y7E8I936、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10【答案】ACQ2O9M4U7W10K9E5HW4S5E10H7N8N4S8ZG4F3P10E3W9N3S537、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACH10A6O8P10X4H3V2HV4Y1Q4H2C1N7E10ZW8S3Z9F6M3M6F538、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACT4W8J2E9M8O7D10HQ5Z10U2T5D6P1R7ZW4I2I7M3N10D10P539、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCK4A8U8U10W6F4K3HR8D10S1Z9G1Q3F1ZF1B6Q5U1N4E6R1040、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACZ8N8N8O3D3Q8O2HP4B1V7V6B1H7W7ZQ8T9G8A9I4Y9S441、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCO8T4O1W2M9D8C2HQ1Y4Q2B9T10D4W1ZV3D9X1E2B7X4N442、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCZ2J8W8B2P6V4G3HN1R8Q10U7H8J1O5ZP7M3M6C7D8O2Q943、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACR4H4A9S6O5G9F7HJ7G7V2Z3Y5G7V9ZP9O8U8C3K9B8L544、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCS6M3S3U2O7B1Y6HJ2T1T2M8L4F1H9ZG1L5O2Y8F3P5A745、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACT8G9K6X5L9A1X10HC2H4L5D5P8W1I6ZP5M9T1A5V3F3L746、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会【答案】BCY2J1A7P8D8U7H6HZ1W6Q6J7V2R6J7ZV8P8U1V9E7I3W247、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACB6R6D2B5X8V7N9HB8T10R5J6O10B6E5ZT5V5K8G6E1Y5U648、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCK1O9X2P1B10M1K6HH3J9V5R1G6A1P10ZE2M3R1C3S10G8R549、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCP1S3X3V5U6D6Y9HJ8K10M10C7R6T7O8ZX9Z6E6S2R5H7X550、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2【答案】BCO6R6X9G5T5M1A9HJ4I10H10T8V4N3B5ZX6H8J9M3Y5V9U251、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCS6E4K1J10B10I6M3HP10M9F9N9C3A3D4ZP6E5E7T2K3W1Z1052、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守【答案】DCC10S4F9O6H8F1X2HR9O7G6C1F7M3W9ZA5N7A5T6L4V10O1053、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCP4J3P4Y8F8Z10Z7HN7Y8P9I1W7Y3K3ZO8B2T3H7P10D2E654、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACT1R8B8N2T8N7G10HO7K1K10D3E6D1Q8ZJ5X2C1G2Y2E1W455、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCX7I3L9B4K8T1S8HS1L10Z6P10T8B4J2ZU1U6O8X3O1F2F856、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCY2K8T4T9M7Y9L8HD1Z7X4Z9E9G2K5ZJ10Y3P9H3C5V8W857、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCP8F1T9G8C4O7U4HS4Y10O10X2X9V10Z6ZO8K6E5R5W9P10R158、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCS8C9E4V4H4S3Q1HP9R4E2E2I6E5N5ZV7I2Z9T1Q2Y3H659、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心【答案】DCS7W3R3W3X1R10B4HD6Y5A10H8Z5B8U3ZF4T3X3H6Y1P1M560、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下【答案】DCR6A5Y7Q4D1P9G3HK1U2C10A2K7T5S2ZE2E8P6V10G4U2X761、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCB8Y5L3P2S4Q8K3HE6N10O1D9P6N1M3ZQ10D9J10L3U9L8B762、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT7R4P4A1E3T6T7HA7T2H9R10E8M5Q1ZN6X3Y6Q6I2H9T163、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCG6V8I4A2F10I1O6HO8H7D2G8O2B1G3ZU6J4X9I9B8S10W964、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCV8E6N7D10X10V1J7HT5T2E1O8Z6Q1D3ZB3F3T8H4E3J7W565、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCR10B5C2J2H2N5Q3HB6L1W4O6T7L6Y5ZX7I3U1A9T6A3Q166、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员

B.自己的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员【答案】BCK7I6X4B7Q3O3Q9HF8T4U4O9P3B1H7ZC8I6M1L5U8D5J867、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCK3R6U2A3O3U8D2HU9U1S5N3G4F6U3ZG4N4M7W7O1Z6X968、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCY1N5G4V2G5D8K4HP8U6Y10W10O9H4A8ZI2M3Q9U5L10Z3C269、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】CCH10V7F9M5Y2R2J8HE4Y9M9X4A4K10L4ZO6S5X10D9V1S2P970、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCN1V8M6E7R7D9C4HV6H2H6Z5J4Y5D6ZP4L6P8N10H4E10B1071、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCS4D9P4U10H8P7N3HT5L8B8G8D5D8U2ZA2I6B10P3I9K5R772、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCY3R6W3S9I6M1K3HK8G8J6W9H10R3M1ZE7F7L6C6Z6U8G773、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCM2D9D5C9P1I6D7HV3G5N1X5U1B3T2ZY7N2D1E4R7Z6E174、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门【答案】BCF6M6X5D8X1T1M7HY4W9U1S7A10M9M3ZQ5B9V7K2J8J3Z375、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCM6E1L9N7L3F5X3HB5Y4X8E9K1V5A5ZB1H8H1C5B1I4G676、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCQ10B5D4F1N10W10G4HD3Y6F4U2E4S3C2ZH5A7R6E9W5H2F177、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所【答案】DCD10Y8K7F3N10F8K7HD2L6F6L5K2R5O9ZQ3U7D2L8A3Y7M378、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCW4X9W5F8K7L3R6HW7D3I5G10T4K9U10ZC1L4Q4K6K10B8E679、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCG8V5Q2Q1K1E4F3HT10O2K5F9U8J9I3ZU10S8N8S1Q2Y10K280、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACP1U3T4L6J3S7I2HA4K9A5J6R10S6I2ZJ6Z10R10H4G1P10E881、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACD5Y5X3J8I7P6R3HN4T9B9A10Z2L3F7ZV2L4Z7G7C10G4O182、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％【答案】BCS1P8C5I9R2X9N9HB4Y8Q5Y6T5J4Q7ZP8P4O2D7R5P1Y783、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码【答案】ACR4L2D7N9F9X3A5HE5J7Y1M1T10K10H10ZS1E1A1S3F3R9G1084、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户【答案】ACM4O9H9A10X2R9I6HS5L9S4B8B2A2T9ZI7I1L9K6E1G8X985、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACC2N8W6R7B7Y5X7HA5B8D7N3W1M4P6ZL8W3U5I4T2R10I286、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACC10W1G4A2W9Z6U2HQ9C2Y7B3V6A9Z5ZS3X3G7H2E1Y7T387、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACX8Y5Z5J1O10F1L8HZ7X2O9S2S6T10F10ZI3G4I8E10L5D5R988、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACG1V9Z7U9D5U1F5HZ3T10Q3H1W7O9J1ZB3M2J4X3E3X1H289、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCC4X3B4D1U2Z1W1HU10S2T8D10V7B10F3ZM10G3S10A6M1Z3K190、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACM10Z1G9W5X7S7Q2HJ1R2J10Q6A4E3S8ZT8S8V6H9X1A3R791、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】CCK4G4S6A2N8K3J5HM3T10B2U3G7W5X5ZD8F9G6P7C9G1R892、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCN8V4T10N7T6R3T8HQ5U2V5C7D10C4I4ZF4M3B4K7W7E4I793、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCE8Q9W3J2K9Y1U2HW2W10N5D2Q7M8G4ZL1T1E6Q1M1R3M794、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCM5U1G5T3P1A3C6HH10Q10C2K6I6Q4P10ZS6A8L8B6B6X5I295、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCQ6T5A9C8M4U1D9HZ4G5O9D1J9T9X6ZB4Z2D3K9J4K7U1096、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACV3H4M9H9P3U10S6HQ8H9Y8N7M2Z9V7ZY5M7D10C2V8X4H797、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACD10R3N8N3V3B6A7HY7E7E1H7A4E7X4ZP7F2B1B9O1K2L398、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCA10P3G2B8J6B1H5HI1R2I7K4O2I7M7ZH8E4X5C2D4I8F299、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产【答案】DCB5O1Q8H7S6W1K8HG5T1F4C6I6I5S1ZC7Q10K1E4U3S6G3100、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACN7V6P5K4J4A7N4HS1Y4Q3E5C7H2Z8ZV2X10H5C6O3H5I1101、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCC2R10S9K9E5Z6U4HW3C9A10C10S8J8Y6ZO3Y2T7M10S1W6X8102、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACT4H9U5L5M6H8K2HQ7B1C5N5R4A6R4ZD1A9K6E7N6D10J7103、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACT5C10B9E9Q6N3Q1HH1K4D5R4J2Q4D4ZP3N2P6L1O10G9A6104、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权【答案】BCJ10L5K7V2J5F4S10HM3V6A5R2V7Y7A5ZJ3H1G8O8C8P8N2105、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者【答案】ACO10Q3P3Y6J4Q9S10HF2Q5S3J1E1M5P5ZF10J8X10F6S3J10C6106、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元【答案】BCJ5L4C4M4O7E8M7HW5H6O6N6L5I7K5ZF7D7O6G5T1I5D7107、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU9H1O7D4U7K1E1HD1J5X9C5C4H4B3ZD4C5B2P5V8V10R10108、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCI2C3L10Y5J10M1E10HE2F5R8K9J7X7X2ZD1A5D3G6B7E4C9109、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCB2M2F9C6U2R9A6HU2R2I8W9D2H4H10ZA10M8P9L1W8T1X10110、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCP8E8U8L6E5G4E1HG1F5B4U6M3J9U1ZM6S9H4D2P9K5K1111、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCS10S7E9H1Q6D8P7HZ7E3K10N4D10V2V8ZD8U10G7Y10K10R5Q9112、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACY7T1Y5Y6Q5N1E8HM9Z6R9W5L7U9K9ZO10L8K10E8R6R7Z9113、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCM1U10P9L8A9W5X10HR8R8I7Q6Q1G7Y10ZN9C1C4O7L3F6P9114、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCW2P3R10I10I4X7H6HJ2X3J1C2T9C4I9ZY8M5K9R10T5Y6P10115、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN8T6G3Z7L9X8X10HQ8B3Y4A3F10M4Y10ZI8J2V4T4W9D8A3116、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCP7W1S2E8I6F10U3HK9I7K8M6X6X7S10ZL7F9G3X4Z4M6R9117、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACT5P10C4V9U7T6D9HS1T6G6Q7N6M6B3ZG4C9Y4B4J2V1R4118、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACD9H2S7V10O1O5S8HX9A10V10P4B5P5I2ZI9W10T8E10L7C8I7119、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书【答案】CCF1Z2Z8O3N9N8L5HR3T7D2Z7K4V2Y7ZU8E7B5N2D6Q2K8120、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACH1M4B4N10Y1G7D4HW6M2G3G10I2I8K1ZT7M4Z10Q3R3M3A2121、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】CCO10K7V3N8K7D3M8HW1Z7A3V1J6U2Q8ZU4Z3W6R7D8X10P3122、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCA7P9P10R4E10X4Y8HR8M10U9X8Z4X6S4ZW9E7U2D4B1U10J2123、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCV8N10W9M1I9Z1G8HW6T1M9I7I7C8G3ZS8L8N8S2W10B4W9124、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】BCS5B4O7K8F6Y3N3HL8P7N5E2P3L1U3ZH4K10C10L10O7T4W10125、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】CCE1C8D2F5Q7P8R7HN6E8O7G5W4B2W2ZL6Y8O3W7R6Q8G6126、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCN1U1Z6Y4J6Q9X10HR9P10B3R5T9I5C5ZJ6L5I9I6H6N8C1127、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】DCJ4I7F9A2L5W7M5HR1D10V3V10N2C9A3ZO3B1Q5D6O8T9L10128、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCF9S9O6N10K6T10S6HR3W10Z6N5L7Z1T10ZS3D1D10N4O1N8Y8129、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】CCI6J3L4E6W10H6Y6HO6N1J6A7E3K10Y1ZN4G7B7E10A1L6D3130、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCM10I4Z9S1Z3Y5T9HW5C9A7O5A6N6N5ZF3O10G5P2K5G7J2131、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCU8G2B8V3A4J3X9HE4F4W10W10E2I1U1ZT2D4Z8W1S5T1C6132、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACG4B7I9Q2U2S1D1HR2Q8E3Y7T9S7W1ZT7M9C3X3M6T4E4133、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACF3P7E3F2L5Y7Y1HQ8S8I9Q7N9K4Q2ZZ1H8S9V2L2L6W7134、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCN3Z9V8W9Y7C7O8HD10L5G6V7D9N2J9ZZ7F10S7N9T5S3V7135、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACC9W7Q8W8H5D1R7HG10H5W6G8R8S1R10ZM6R7E6H7K1T4E10136、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACW8L4Z8C5U8H7C10HJ8L7J9A2C2G8Z5ZK5B7N4A9Y8N10V7137、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACV10H3A5E10G1R3R9HK5P1H7V2U1S8M4ZR5R3M5H7M1Y10N5138、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCQ4R4M3R4K6E8O1HK8P4O7I7R1S7A8ZQ3Z5I4A7K2Z8P10139、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCD5I5C3L10E8K6Z3HC4J7W5M2R6O4J10ZM9M10I3G7G1Y8A9140、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACK9E8I5V4R10C6A8HR8Y3U9C2G3C4A7ZS7C5B3N10J4U9S3141、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCQ3E7P9W8T4P7F9HQ4H10U9X2Q10O2T1ZL2P9Q2J8F5C5S10142、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCD4R7D3P6G2V9Y1HA4T3X1V7Y8Z7F7ZM5A9G1Y10X7G7N7143、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCH7D6T3J6U3L7B3HC3F3L3C3J3W6P10ZE3P5S6D9Y4I7O4144、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会【答案】ACB2S8E6N8Y7O5X2HB7X9I7R4D7H4D4ZN4D3X10K10Q1X1S9145、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCU6D5O2W8F8I3S9HF2X7B10T10Q4O8M3ZN3C8H4E6Q4O6U8146、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益【答案】CCJ7T9U10Z4E10P7Y7HO7U8K10R10E5Q10J2ZP6Y2M5D7A6P5Q3147、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACO9D2D1V1Q4N8H1HP10D10A5R8Z1X6O3ZV9J2R1P8Z6G7R5148、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCJ6D5C2I3K9E3P4HP6L2P9U3L4Y3E7ZE1W3K5U2Q1F2W3149、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCM3D8Y7Y3M9W1L2HA5J3I9W9T7E4U3ZH6H3W8W7H8Q10H9150、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCA10J5L6H4B5E10O4HH9E5R8N3M4I2V10ZD9W9V10J7W10E5F1151、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU10B1V9C8Y4C3R9HA9I2N3E3U10H9S9ZV7M7Y4W5D5C3Y7152、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCY10J2N8E6X2A9P1HG6S9M1W10O5W10H8ZJ5Q8C10W4T8C7T4153、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCV9X2E3A4J3O8K10HY10F4S10C7K6K10T2ZA4V4B8R7E3I7J10154、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCD8N5O3S1V2M3N5HS1E6J1J5Y7T3G1ZJ5S1N9F10H9D1S2155、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACE3D3I4F10Y3K1T1HN5O2I9X9Y7D5T8ZQ4Z5X6V10M2Q4U8156、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCR8G9S5O4N3B6A2HQ3K8W2W1N3D7Y3ZM6R1S9F5R4Y3D6157、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACB9W6J1G9U3C8K3HT10O2F2T3B9R7K3ZY5R6D4K9B8U9S10158、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产【答案】DCP8V5X4M7J7Q5O7HQ4A6N9X2L3S8M6ZC7B2O10M6C6U4M5159、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCG1P9E7M2N7M2D5HU8U8P4Q3W6C9U6ZS6A3R6X3C2F5Q10160、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCH5S2I2D3W9X3A6HM3K3I9N8Q2A2N9ZP2P3P5L9G5X5A10161、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCU5Y4K6J3J9A9E7HF6P6E10U4E2H9P7ZF3H2J5I4O10E7R8162、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCE5M10Y4S7B1W7C1HN3K6K7N6N4N9G7ZY4S10W9J2J10V7D10163、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事会【答案】CCS7Q2N9T6A5P9F2HT2X1E6Z1M10O7L9ZM2L8S8G7P3C4A10164、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCA7M2S1E9R2S4Z3HJ10L5G8P6X4J6C6ZU10A3C3A2L6R8M6165、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCC3A9E7R7Y6P6O2HH7N1M6K10M2N5D7ZW8R4Q7V7D2H10N6166、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理【答案】ACW10A1B10P10N7N9L4HZ8M2H2A10B7R4N5ZU7S7T3I10W7V4P2167、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCW6I5P8Z5Z8A3V5HZ1O7G6U2S6N5Q4ZV8H7R1X6Z3Y2Q10168、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCK1D3M10S7O7J9I3HE10W6T7U5P4C8P1ZW9Z2N2G4G9P5C1169、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCE2E4V9B9I8A5L8HW5T2L8R9C9H9H4ZR10W5U6W7K3U5P8170、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCY7F1Y1O5S7E9C2HX2J6P5N2E8B8Y8ZK7A1Y7P3Q5M7M4171、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCE3Z7B3L6T1D1D4HH2T4V10W7P4U10C8ZX10O3Q4N1M6B3U5172、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACT10M5U1M7J5X1A4HU7H7Q10H1G7O3K5ZJ1A3D5Y1P9L10C3173、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCT6I8C10H5X5B2V6HS7H5M8L5E5O6D1ZL10V3L9H8Z5E3U7174、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCE3S9U2Z7A8Z10J5HQ8E3R7L4J1S4F6ZY3L6Z5H6D7O3U3175、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCX8L8A2Q2U7P8W3HR5E9M9B10D8Z2X6ZV1J2A9F7A2