2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题（名校卷）(云南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCR8W6O9H10P3N5Z6HY10L6N4R2Y6L5W1ZK5N3R4X5Q5R9Q62、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCJ10B8W7P2I10Y7T8HT8T3J4S9F2D1S9ZA1U7U6L4T7N6E73、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCE3L7V7A2B1W9E8HW4T1N4Y2Z8E1K3ZM3M6I8O4L4X2R44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则【答案】DCV7H6T3R9L3P4C10HJ1M7J1J2M5S7D8ZP7Y9U3C10A2G2X55、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCY8Y4K2Y6J6I8F9HM7K2T10M1Q1E3C3ZU3H6G7T3U4T9T56、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCU5Z2I6Y5Q4Y8W7HI10R9I10P6C8U10S8ZT4A7N7H10Y9N9L17、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCS7P4L4P4M2V10F4HP4D3J4C6I3J8U9ZG4O1T7N9L1I8U28、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.行业协会

D.以上都不是【答案】ACF10E1K7E4K7B6H7HP8U3H6L5R5N1F2ZY6K7G1K10Z8E8C19、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACX2I4X5O8W4U3Y3HY6A9R10G5S9O6W8ZM2H10R9Y2A5G10W210、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC10E7Q4W5Z4F7F10HG3T4C9L3D8J6F5ZS3A2A1Z3C2B5F511、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。

A.无效

B.效力待定，如果甲追认，则有效

C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效【答案】ACV7Y8Y9A4J7A8L3HZ5Q1Q1M4O6T5C7ZX3C9U2Z5X9J6C112、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACE9V3E7Q2L4N9V4HF3P2S7F7A10C9E10ZQ5I2N7L4F1P5W1013、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCC6A1Q3Z5Q6F3H4HN10C10D8T1J6A3Z3ZV8B5C10Z5P10B5A514、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCW2X2M8N10W1X4Y10HK1C7P6G8E6Y5V6ZD3P9W3D10H8M10B615、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCF5B8Y9M3B9Y3M1HP2S3A6J5Y9C4O5ZA6A9E9B2D8E1K1016、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCX1F5E8P8Z3O7S10HM3B7J2Q10E3I5J6ZO1V7B9J4U9P8W317、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCM7Z5E7P9O1H4D10HK1R6I2L2I6A7U5ZT1Q4B1I8N7E8G1018、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCE5C1Z2E1F2N8S3HL8N8S8Z1Y9R5F9ZD5Y4C6L9M4E6X819、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCY9O4O5Z10N10U9P3HR9B2Y1M6K10N9D5ZA3V6O8C5S5T2N920、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构【答案】BCQ9C1N4E1A5U2T9HZ2D5O3F6E3O5U1ZX3I2U3R1Y3X10E821、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】DCW3P1U10O5E9B6D6HG2J6B7W6E5N9C1ZW2Y1U9S7Q9L8V422、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】CCI9G2W3T7E10L10Q9HO9K1Q3H3W5T5V9ZO2M1K9W3W4F3O423、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCI5V10F3X6G7A8D7HP3L6L8O10R6C5G9ZF1T9Y7P7E2Q6H1024、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCW3B2M1B7P3I10R4HO4P1J9U2F10D7H6ZI8R9G8Y1T10I8V725、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCL7R10P9B6E10J9A3HT10G10V5D2H6H6G4ZU9H10I5Q4X10Q2Y926、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCH5R9R6R1G1U6G5HU4H3M10V10E3F1A7ZN9Q2E4E1Q2U8P327、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DCD7N10U6C5B6U1V5HR5Y5Z10P4S9C2M8ZS5L4W6S5S6Y2Z928、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】DCF9E8Y7P10Y6P8B7HD4P4X5X1I5A10M6ZU1R3R5C5C10L2F629、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCO3Z4N10R10C5B10I10HK8C9C3W1X5B9Q4ZU6W2P1E6Y4S9N930、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACS6S10T7D6K3G1O2HH5V10K2E6A8E1R4ZN4F4I7F8J5I9F731、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCE4M8S7X9A10M6D6HF4N6U1E3R4D2P10ZX3W9V2O2Y4P7Y932、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000【答案】BCX10G8N4Z2C7K9E6HC10C3M4Y10Z4L1J9ZA2I4S5C8R2I2D333、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACO10U9P2K4W5X7E3HM9E5F3E4C10I3V5ZX3E4N5V10X5A7C534、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】BCX2I10X4M8H10A2R7HS10Y2Q2D8I9J4R6ZB4C1L5Z1X3A4A235、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACX1C10L3M3I6M10T4HD1O5M8Y7Y5P4O6ZO10P1T2D3H8D1X1036、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司【答案】ACN10I3E3W7T7V9B7HI10M1Z5U4R4K6W9ZO2K5M4K4K2Z10V437、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理【答案】BCG4U5Y7B2C5Y8Z6HK5R7G8O6Z6O7G9ZE5S3H9F8H8C9T738、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACD10R2A2Y3U9C10Y4HI8T6K7G8U4H6I1ZM10P7A7D7U2P10L939、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC8Y7S5S4T1M7A4HA7M5O1I10A8S4U7ZK6L4R5A10S9F2K1040、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCY6L10W9X2T5D4D1HO7N2I3C9O9Y9T6ZL5W4I6Y8T8S1H341、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCS10D7K5X5J5J2Q9HJ9W8D3T6A10D10D10ZR1G4N4B5J6I4L542、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCV9S4X4U1Y4Y1L9HM6J4L5Z2L5T5Z1ZY2Q9R6S3N5B10U943、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCK10L4A5X10N1C4V6HG1Z3Q9A5J2M1P1ZV2O7Y7T5Q2I7E644、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACP1D2C9B5Q1G7S2HH1Z4Y1Y5L2J8B10ZE1J7T2G10G2P2F145、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACV8I8C8R1Q5Z1S5HQ8K2C5Z8X9O8M3ZW7I5A5Y7F8V3B146、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACV7P10J9W3G9B5F3HP7M2N9H10Y10B8N7ZT3I7B4C10O5A5W647、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCN6Y3Y2C4J1Q8G4HX7O4W8I1D3S6L8ZF2B7Y1X9L9B7U648、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCW5Y1D1U10Y2B8S10HZ3A9A1Z7V2G5L2ZN4D4K10U8A9N4I349、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下【答案】CCM4I5H1I10T1I4S1HS2W3H9L1F4S3V4ZJ2D1T1W8Q4G1F150、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCG10M4L10J7E10U7S6HH1X9F9H9M4D8K7ZE7D4A7E5T4G4U951、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金【答案】DCK2Y9P9O3D8O4S6HE2Y1K5W4J6W6O4ZX7S3Q5E9B8W9O1052、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】DCF10Q8G6C2M5E3E9HT2V5D8M8A10I3X5ZO9R5Y8Z7T7M2N753、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】ACA7J4H10J8R2L7Q6HU2R10H10O3N3X6C5ZI8Q9I6D1J3L7D354、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元【答案】BCG3P8L3Z5E6B2H1HO2J4Q1H4M9F1M8ZF10R6V5O2M9E5R155、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCY4Z10F6Q1D10T2R7HF8N7D9J1W10G4U6ZF9Z2X9O3Z2H2H756、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCZ6B5R1M1E10S8P8HO8E7Y9P8N4L5W5ZT3V7K10C8H1L10N457、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACI8M9K3E7P10K2T10HF6U1M1X10B3O8T3ZW6U3K7G10W10Q10T858、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCS8P2Y3Z9W5A4B3HP2X10D3S10W3I2Y6ZW7S6Y10G4B6Y9B559、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCS6K6G6N9V4X6Z10HS7A3T3P4Z1K1E9ZO6V7B4T5J2J2V860、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCL4N4J10H1P9V9P9HU8F5C5X10L4D7N6ZZ3L4N8X2W9N5N261、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACR4L2A9S4R7Y7K7HQ10L8D3M8W8W10L6ZR1D1X2I10Y2D2Z662、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCD6C8Q7I3Y10C4E10HU8P7A9N6M1D8U8ZR1G1H5S1X1L2V663、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCG5I5X7K10O4K10E9HY2Z7W3H8K9P8Y3ZW2H4Q9J10Y3B4P164、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCR3D7Y8T2A9T5A3HC7G7F7M3C4H3P1ZG5V5B2F4V10I3N765、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCT10D10M2E8F7C7B6HD2L8U8T7E7G10G1ZF8D7D9L5A6X1Z766、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质【答案】ACU9M1N9A6U2F9Z10HQ6S3R1T3E1X3Z2ZF8W7H2M2I2D10Q367、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCE2F1F2J6U6N8A4HL9R6A6Q3Q10E1U4ZE8E7K5G1S2C3H968、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】ACM2G5H4Z6Z1T2T5HE4V10K1P3M1M7Z8ZT1S3E8R6K4I1F569、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCZ10X6G3O8T7U9M2HK10V9C1Y2M6T7N3ZW5N8V6R7S5A10W270、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理【答案】CCI8Y4B3J10P5T8T5HS1B4W9Y3K9C9R8ZG4G5M5Y5D2R3E671、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCA9F10Y9N8J4S8I8HI10O10Y3Q8U2Z6W10ZE9F2Q9Q4B5Q9A172、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACH7I6E8N6O7A9G9HR7W2Y6P4W9Q5S1ZR8J6L6U8H2M8J973、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会【答案】BCC4F1Z1Y3Z6I2A1HY8H7M10S8T3M6I6ZD4N4F4T2P10D6G1074、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCE8W8E5O10N5A4M10HE5U10Q8R7U4X8H3ZG2Q8M1J4Z4I10P175、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACU4W1C9G5T9W2X1HE6B6T3P10S7B8E10ZL1G8U8N2E5T10V976、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】ACX7W5N7A2H1D7V1HF6C6J9F6C6E2X7ZQ7K6T6A4L8B7T777、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】ACK4Y4W6S10O4V6O1HC2H8R2V8P3U10N3ZC6T6J3G8N8C7V678、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCJ3L8P10G9H9K9V7HA8Y5L10C3M5R3T4ZL9C5B2M8E10M2L1079、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCH9P9N7A7Z2H2T10HX4Z7Z8S5R9I10D6ZM10Q6N3R8F8N4R680、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60【答案】BCU10W10B8Y4G6G1G10HZ8Y8E7B3W6J2P10ZU1Y1R4H6J8U9Y481、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】BCR10Y6C5G1K5L10U6HD9A4L10F7J6J1O9ZP10N8X7P9N8Z9V1082、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCO7W9N5G5P4N5G4HZ8O8W4M3T3J2I10ZB6J3S6V10V3W7Z383、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCX5V8W5J10C7W8B10HU5X9B4F10X7D2C4ZD4D3J7L4U10F7V684、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债【答案】ACS9Z6O10K9J5L5Y2HH9Y2R10F8K8Q4F9ZH7G6W6R1M2N10I185、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCN6F8L10N6O10S7R1HV4S9K1E5P9Y2O8ZY1V9V6G3K3V5J486、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCN1I10E8J1J5L8R2HH9W9E4H4D6I9T1ZI8T7B7V8O4O3Y787、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCI7T4D10B4M10B10Y8HZ6F2E5C1N7E7I2ZV8M2F8H5R3E2R888、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACN2H9F9E1J4M1C7HE8P8R7L2W3Q8Q5ZH5L8X7R1P6J6H189、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCT10U2W5Y10W5X6R8HE7Y4V8J9N7H9H6ZZ6M2B9S10S2G9O190、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCU4U10M4Y8A1O10P4HR7U8Q8N2O9G10Q10ZJ2U8O5H10V10B4N591、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCJ7Q7F2O4N5Y4S2HT4K2P6X4P1U9T6ZC8V8U10L2L8N4K1092、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元【答案】BCI7Y8R9H5M3Q5T10HA2W3S2L5T2D10E5ZA10D7D6G4H10I5K493、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACM10G3P6D5X5C6P3HK2H3U6T3L2W6J7ZB6V8J7J2H5R7O494、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCI5J5G10P8T2M6U1HN7J2X6C8I9G5X2ZM9K10J7N9R5R3X195、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCL1L10F9F2C6V10G2HL1W5V6K6W1X7O10ZG4Z6S1X2O7U3R796、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCO8X3R10D1T6T7V1HI3W8J8V7I8H2M7ZH4P4V6N10M7B8J797、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCV5U6X4P7Z2P9W9HP5K1R1Q3R6G4A6ZT2P2U8E5S3N7J598、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】BCJ3T10N10X9G1K2Y7HB8O10M6I3R4R7T7ZJ10C6U9E9C8N6X799、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCY3W9E5K2P8V5B9HP3G1X8Y9D5W3L6ZI9F7K7C2A2F4Y1100、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCD3W9Z5H2A3Z3D5HK3O5E7S8Q7L5O3ZC8U8J8P9U7W10F9101、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACI5Q2G9C5U5X2N2HG8Q1J1W10Z7B6X5ZS8K6H9R8N1O1W8102、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCS10K1E10Z5U10J8F8HK10F6P9D2O8W10F6ZM4S8R1D1X7A8S3103、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCJ2Z7G2J10L7Y8N10HU2O5V3N1Y10J7J5ZW3K6Y8J2F3A5N2104、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】ACF1X8U6O9P10A9P4HN6O6K4F9O7T9M7ZU8I8Z2J5X10N5H3105、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCH7L5P3I1S2C9Y4HR10H8Q6V3Y10T1O7ZE7Y5O2Q10T3N5N2106、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCJ10T3S4G7H10P1F10HV1J3N5H1C8O10U6ZI1M8X7L9R7Y10Y3107、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCD10Z7M2Q4Q3G3T7HZ10M3X6C6E5X9H7ZP2B1I1Q5X8N5B7108、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCZ1S8E6S7V1S5L7HG1N4A2H2M10P4X8ZT8J9J10J3H4V4F6109、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCT1Y7U7F6K2K5R1HG9S4X2L9W7D6B6ZV6O7Y3A5Q8V1C6110、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心【答案】DCK4C10F2M7B4U9O4HQ2D2Q10U4T5O9P9ZA8Z7K7C5N10W10X10111、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCT4U5A10I6E1D1N4HX4K9E6L7M3H9X4ZU4S10P8Z1X5B8S3112、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCI7P4R5P7W3N6Z8HT7Q8P6M5Y5A5B4ZR2P10O7X6L1Y7G9113、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会【答案】BCT2T9W10G8A8I1G1HL5I2B1E7A7F8Y8ZC7C1O3O6G7S9W1114、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCT5H2I7E10N3T3C7HH9D3V7W6Z6N4D8ZJ10K8S4H8P7K5Y6115、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCB5A7E3X9Y8L9H6HJ5P5R10Y1D1X9Q2ZW1V7V7M2F10S2C6116、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCS10X1H8V4K3W5Q6HG10B6A10O5N3D3T1ZA7L3J8T9K3O4U8117、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACZ8A3T8J10P2U3D1HC7V8A3P3W4Y2M10ZF1R9U6T7P4A5I10118、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正【答案】DCJ7D8Q7E6V9Q2R1HW10J3H8Z10X7J9P3ZY2M2S7N6S6D10K9119、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】ACC4S5A5I1X8G8H9HG1I7E9V8X5C9N9ZP8O9S1D6I1P3B1120、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACF10P4B6Y9Z4X1T8HJ1E2N10M6T9Q9P4ZY7I7C2T4I4T6E6121、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCC3F10K3H8W3R7P8HH4B4V2G10Z4E1J7ZS2D1R7X6G9E8P4122、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCJ5W7H2E8J9Y10K8HB1H4P5L2K7V8H3ZX3M6G5E9I1J7L3123、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCQ8O8Q1C3H9M10Z7HJ1J1V3H10K7N6S7ZE4Q4I4N10A5S9G10124、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCB5T6R10N2Q7R3C8HN7X6S6J5I8B9Y3ZY8M7W2Z5Z4R6O4125、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCA2L4Y6Z1H7E5X5HS1L8D3B5I1J8B1ZN9P1P2T5N1W10R6126、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCP7Q5M6B7Y3E6W9HS7N4Q5J5B6I8Z5ZY5B4A8O7X4E5H1127、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCX7P10Z7X2K1Y6S10HX5V4O9D3Q7I8N3ZX3H7Y5B2Y5A6H3128、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每一个月【答案】BCV3J4G5F1Q9B4X9HI10A3E5Q5V5L2A5ZP5L3Y8B7W4O9J6129、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCT4J9B2Q9M7Q8P4HB10M1O8T7E4Q5B6ZI4H7Y2D8W5V4Y7130、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACB2B4I9Q4J6S8M10HD10U10B4T4X8T1O5ZJ6U3K1U5F7E2B10131、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCV6M10R3K7M5R6D10HF1K6J6K10O7W1H10ZG7W3E4O2I1M7J9132、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCG7K9T9V7B1R9H3HL3E1F6P4G1B10Z4ZN6U1M7R5Z7S2F6133、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACY5H5R4F9L6R7P6HB3Z4G10R1W5Q1A2ZE7Y3K7D4G3J7G9134、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCL9J7J1R2C9O3M6HA7A9I1W8O1W9G2ZM7W2V8M2X2S7I4135、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCN7S4D6R6M2G8R10HH9O10P2G9U2Q1D3ZN5R6Y10V9X5Q7Q6136、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACB5A1N6P5S2Z7Y4HV4V5V9H1E3Q6F6ZC2W1U3C2X1Z1L9137、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCS1I4W8C9O9E8O10HH5R3G3L3O7R7J9ZC5E8L6J1N1B9E6138、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCV4P7K9A9G8Z5F3HF4K2E10N2O1X1W1ZD7X9A8E1X9Z1K8139、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCX8N9P6Z10F3Y1E1HJ5V1P4C6A4N3R9ZI10J4G5Y1C2Q6H9140、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCG9Y6J9M8W4N10K6HI10M4D9T7M5C7C5ZA3F10H3B4K4E3P7141、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACL4V7J4P10T3R3I10HU10E3X3S4N3N3I4ZO8X9O7U1X10M3S1142、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个【答案】CCW4N8J5L1Q5U10S10HZ5Q9K8M8C9R3P9ZX2U7E6U8K5N8O1143、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCA8G9G8J5T8L6D1HG7Z9O6L7N3Q6P9ZA2Q7P3I8G3H7M7144、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACH5G10G8C8M2S1Y5HC8L8C1H10H9Q5S9ZL8L4S6N4O3P4F8145、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】CCK6U1R10I2D2T1Z7HT3N7I8G6S5L4O2ZP2S7N10D8B8T9Y4146、下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.只有合约到期时，才能办理交割

B.交割只能是实物交割

C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACA1W2Y5S8T5U10D2HZ1C5C5K4R3M7N2ZL1X2H2O9R9Q9T1147、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCA2D3C4A6K7Q7L9HU5Q4E7C8R6D9C1ZB4R9N10H9U1O7A5148、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCV10F5Q6L1Q4U6T3HG1O4X8H2X8H8D9ZY7X3E10O9Z7N7M6149、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCF10L5U3F3V5Y2L1HB1P2K3U10L5I9S7ZP1D7E6W4S1E1M4150、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCJ7V1V9O2W2F7P2HX9D7U1I6A9K5A4ZP5C1A10X6A3R6H2151、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCD5W9R5O9F2U1I6HK10M3D10Y2K6Z4J5ZT6K9N7X4P3F6R10152、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCY2W6L2W3D2R4O3HU7A4N5Q7D8H1I5ZC5H6D8I3C10J5H8153、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCG8F3S1C8U5U4Y9HH7U8X9K6B6R10P6ZJ4G6X5Q4U7G7V9154、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员【答案】ACF1M9G2I1R8C2C8HO6M2S10R9V4G9A3ZN3I10D9P10Z6P7V9155、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCE4G3R9P4D3G9Q2HN10Q7U3G10U2Z1L5ZV2J10S1B7F7H10M6156、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCT5R5B1H3V1Z6E1HQ3Q6Q6E9O9N7Y8ZS6T8X6R10P3U8U1157、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACS6F5M10Z7Z8E1A9HV6Y9T2O4P5A3D3ZL8T6Y3B10Y1R4L9158、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACW10A1L9D3P9G6K2HX1E9U4E1Y7H10Q1ZQ8W2C10N5D4U4W7159、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCF2C7K5G2I6G8M4HZ5S10G7E3H1H6K7ZF6C7X4X10Y9Y4M4160、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间【答案】CCZ3S7I9W7G6P5Q10HA2H1I4I1N3R3S4ZX10L9K1P7E7Z4Z10161、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCV9A10M7J2V4U9R3HA8K2U2Q1O6H1Y4ZP6G1Y4E10K5X6U1162、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACL8E8L7G7N1U10E5HH9R5O9K4Z6H7V8ZW8Z10O1E10V9Q10E7163、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCA5R9W10F9X7F10V7HE3E8E9W2I8H6K9ZV2F5L2P6J9K7W1164、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCS7