浙江省基金基金从业资格：QDII基金交易考试题

浙江省基金基金从业资格：QDII基金交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50%B．30%C．80%D．25%2、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。A.减少4%B.增力口24%C.增加4%D.增力口20%3、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品4、要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则5、被动型基金的投资理念是__。A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益6、2006年9月发布的进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级9、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大10、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D.重新报送申请材料11、基金市场营销的控制过程不包括__。A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果12、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。2000万元5000万元3亿元5亿元13、基金管理人应当自收到核准文件之日起个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：1214、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用15、风险低于混合型基金的基金是__。A.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金16、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用17、以下情况中，开放式基金能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的18、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准19、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性20、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。A.收入型基金B.主动型基金C.被动型基金D.混合型基金21、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A.债券型基金B.混合型基金C.货币市场基金D.股票型基金22、下列关于LOF的说法，不正确的有_。A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金，T+1日即可到账23、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金24、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券25、以下哪种基金的管理费率最高A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A.记账式债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券2、证券市场包括__。A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场3、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。A.职业B.收入水平C.投资意愿D.风险承受能力4、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券5、关于信用制度的表述错误的有__。A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系6、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/37、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款8、以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票9、基金管理公司的督察长应由__聘任。A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会10、证券的__通过证券的转让实现。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性11、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商12、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。A.短久期、低信用的债券基金B.短久期、高信用的债券基金C.长久期、低信用的债券基金D.长久期、高信用的债券基金13、在债券的票面价值中主要是规定__。A.票面价值的币种B.债券的票面利率C.债券的票面金额D.债券的有效期限14、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．1.0%15、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查16、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__．A.复苏阶段一一股价低迷B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段一一股价下跌D.萧条阶段一一股价回升17、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护18、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。A.对资产配置的动态调整B.其重要性在于市场上存在着系统性风险C.它是长期的、稳定的配置策略D.它一般不受短期市场波动的影响19、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金20、关于QD^的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A.金额申购原则B.份额赎回原则C.未知价原则D.价格优先原则21、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构22、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚23、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转让系统的自律管理24、关于对信息管理平台应用系统的支持系