关于工程索赔工作的思考

第5页共5页关于工程索赔工作的思考【摘要】市场经济条件下，工程索赔在合同履行过程中是一种正常的现象，是业主和承包商之间一项正常的合同管理业务，是一种以法律、合同及事实为依据的、合情合理的行为。在工程索赔工作中，要充分理解施工图纸、技术规范、招标文件、合同协议、各项往来性文件及国家政策及法律、法规，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，才能实实在在地做好索赔工作。加强对工程索赔理论和方法的研究，搞好工程索赔，不仅是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建筑业企业赢取利润的重要途径。【关键词】索赔合同承包商业主监理证据方案0、引言工程项目索赔通常是指在合同履行过程中，合同当事人一方因非自身原因或对方未能完全履行合同而受到经济损失或权益损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿的要求。要改变传统的观念，树立工程索赔是一种正当的权利要求的观念，认识到工程索赔是业主和承包商之间一项正常的合同管理业务，是一种以法律、合同及事实为依据的、合情合理的行为。因此，加强对工程索赔理论和方法的研究，搞好工程索赔，是合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的有效途径。1、工程索赔发生原因任何工程项目，在其实施过程中，由于各种因素，比如：施工条件、气候条件、施工进度、物价水平以及合同条款、规范、标准和设计文件的变更，必然影响工程项目成本和工期的变化，导致工程索赔的发生。工程索赔发生的原因有很多，一般来说，主要有以下几个方面：1.1、工程项目本身的特点现代工程项目规模大、工期长、材料价格变化快，使得工程项目在实施的过程中存在许多不确定因素，施工过程中部分合同事实发生变更，而合同又必须在工程开工前签订，合同文件不可能对工程施工过程中的所有问题作出预见和规定，必然导致索赔事件的发生。1.2、工程项目合同出错工程合同文件众多，因此难免会出现缺陷、合同条款不严谨甚至自相矛盾、图纸错误以及合同文件与实际情况不符，从而导致索赔事件的发生。1.3、工程项目参与主体多一个工程项目的参与主体，包括业主、设计、监理、承包商、材料供应商等单位，各方面的技术、经济关系联系密切又相互影响，只要其中一方发生变化，就会影响到其他参与者，就有可能造成他人的损失，引起索赔事件的发生。1.4、工程项目外部环境多变工程项目建设的外部环境多变，比如地质条件发生变化、材料人工费用上涨、国家政策、法规的变更等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的实际情况与合同约定情况不一致，导致成本费用发生变化，引起索赔发生。2、工程索赔事项现场实际施工情况与合同规定不符,最终引起承包商成本增加或权益损害的事项，均为工程索赔事项。在工程实践中，承包商可以提出的工程索赔事项主要有以下方面：2.1、不可抗拒的自然因素施工中遇到的自然条件（地下水、地质断层、天然溶洞、沉陷、溶洞等），与招标文件中的描述不符，增加了施工难度，导致承包人成本增大、工期延长。而这种不利的自然条件，是任何一个有经验的承包商也不可能预见的，比如由于地质原因造成隧道塌方，塌方处理及相关费用，承包商可向业主要求补偿。2.2、业主违约业主未按合同约定完成基本工作，比如业主未按合同约定的时间交付设计图纸资料；或者现场实际施工条件与业主招标条件不符，比如招标文件对工程施工过程中，施工地可提供的外供电作了明确的约定，而在现场实际施工的过程中，外供电远达不到招标文件约定的要求，因此承包商增加了自发电量，可向业主提出补偿自发电价差的索赔。2.3、因工程变更导致施工方案的改变由于业主增加附属工程、修改设计、变更施工方案、提高质量标准等，造成费用增加，承包商可对此提出索赔。比如因设计标准的提高，结构物由浆砌片（块）石变更为混凝土，模板、支架等措施费用的增加，而对于依据清单计价定额编制预算的项目，投标阶段该部分费用是包干使用的。2.4、因非承包商原因导致的工期的延误因非承包商原因导致的工期延误，业主一方面应相应延长承包商工期，另一方面应对承包商现场的管理费用、人工机械等费用予以补偿。2.5、业主或监理工程师的指令业主或监理工程师在工作中指令出现问题、失误或额外增加了承包商的成本，业主应承担相应合同规定的赔偿责任。比如因雨季来临防洪渡汛的需要，业主指令承包商对河滩挡墙后约10米的空地回填至挡墙顶高程，回填项目未包含在挡墙的附属工作范围内，业主应给予费用补偿。2.6、国家政策及法律、法规变更。对于业主未按照国家政策及法律、法规的变更给予调整合同价款的，承包商可以要求索赔。比如根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）文件规定，建筑施工企业提取的安全生产费用列入工程造价，水利水电工程安全生产费用提取标准为工程造价的1.5%，业主应给予补偿承包人投标报价不足部分。但这方面要注意国家政策及法律、法规的适用性及时效性。3、工程索赔证据归集工程索赔的证据是其索赔成立的证明文件和资料，是索赔文件的主要组成部分，是工程索赔是否成功的关键。因此，在施工的过程中，对可能发生索赔的工程项目，应该有针对性的收集索赔证据资料，有意识的为索赔文件积累所必须的证据材料。工程索赔证据主要有以下几个方面：3.1、各类合同文件各类合同文件，包括工程合同、招标书、投标书、图纸、定额、技术规范及有关技术资料，比如业主提供的工程地质与水文地质资料等。3.2、工程各项来往文件业主批复的施工组织设计、业主发出的指令书或签认的确认书、承包人上报函及批复资料、会议纪要等。以上资料可以证明某一段时期工程进展的情况及与工程索赔有关的事项，对具体确认工程索赔事项的时间段及相关事实有较大价值。3.3、施工照片记录工程有关施工部位的照片及录象、施工日志、备忘录等。保存完整的工程照片及录象能有效的反映当时的实际情况，作为工程索赔的支撑资料。3.4、施工现场记录施工现场记录，包括工程各项设计交底、变更图纸、施工指令等，比如：工程图纸下发的日期记录、工程材料和机械设备的采购进场记录、停工或干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录等。3.5、业主或监理方签证对于业主或监理的要求或指令，应及时要求监理工程师给予签认确定，是重要的索赔文字性证据资料。3.6、国家政策法规的强制要求国家政策法规的变更，强制要求调整工程造价。包括国务院有关部、各级建设行政主管部门公布的调整文件，比如定额、工费、税收、取费标准等，可以依据调整合同价款。3.7、基本事实对于无相关合同及法规依据，但又实际发生且给承包商造成损失的事实事件，首先应要求监理工程师将发生事实给予文字性的确认，然后双方在协商解决的办法，即使最终做出让步放弃该项目的索赔，也是索赔谈判的一个技巧，可以为其他工程索赔增加谈判的砝码。4、工程索赔方案工程索赔方案，是承包商向业主提出索赔的书面文件，以事实、合同及法律法规为依据，以证据资料作支撑，向业主提出索赔的要求和主张。工程索赔方案的内容，主要包括以下几部分：4.1、总述部分工程索赔方案综述部分概要的叙述了发生索赔时间的基本情况，说明承包商对该事项所做的努力、所造成的损失及提出索赔的要求。4.2、论证部分工程索赔方案论证部分主要是说明承包商提出的索赔是合理的，是索赔能否成功的基础。其主要内容是该工程索赔项目的事实情况、合同文件及法律法规，并应用具体的条款规定，证明承包商提出索赔获得补偿的合理性。4.3、费用计算部分采用分项法，以具体的计算方法和计算工程来说明承包商应该得到的金额补偿。在补偿费用计算的过程中，要将可能发生费用的方面考虑齐全，且每一个方面计算费用时，也需依据充分合理。4.4、证据部分证据部分包括该工程索赔事件所涉及的一切证据资料，以及这些资料的说明，是索赔方案确定的主要组成部分。证据资料包括施工过程中所涉及的现场签证、合同文件、法律法规等多方面的资料，同时需注意证据材料的可信度或法律效力。5、结语工程索赔是一项