串联多地区优质旅游景区高速公路工程工可报告编制6

十堰至淅川高速公路（湖北段）13、社会稳定风险分析13、社会稳定风险分析社会稳定风险是指因重大建设项目的组织实施而直接或间接影响（或潜在影响）相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件或个体极端事件，影响社会稳定的风险。为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，有必要根据项目特点和实际建设需要，对社会稳定风险进行具体分析和评价。13.1编制依据（1）《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资[2012]2492号）；（2）《国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知》，发改办投资[2013]428号；（3）《重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲及说明（试行）》；（4）《湖北省重大决策社会稳定风险评估工作实施细则（试行）》；（5）《国家公路网规划（2013-2030年）》；（6）《湖北省省道网规划纲要（2011-2030年）》；（7）相关工程设计资料和政策文件。13.2风险调查风险调查是风险分析的基础工作，风险调查的成果不仅是项目社会稳定风险分析的重要组成部分，同时也是风险识别、风险估计、风险等级判断和制定风险防范、化解措施的基础。为了全面了解项目可能存在的社会稳定风险，需要对项目沿线进行深入细致的社会调查研究。本报告根据项目影响区范围，对所涉及地区的利益相关者进行了调查分析，充分听取、全面收集群众和各利益相关者的观点和建议，了解其对项目建设运营的意见和态度。13.2.1调查对象凡项目涉及到利益相关者切身利益，容易引发社会稳定风险的因素，都纳入本项目社会稳定风险调查范围。根据工可阶段的线位走向，本项目社会稳定风险调查对象主要为丹江口沿线受项目影响的居民、企业和社会组织。经分析，本项目调查对象主要包括：（1）项目场址周边，受项目建设期、运营期环境影响范围内的群众、企业和其他社会组织；（2）项目周边敏感目标；（3）沿线镇政府、村委会等各级政府部门；（4）项目所在地的大众媒体以及网络论坛。13.2.2调查的方式和方法风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查。调查的方法主要包括观察法、访谈法、文献法、问卷法等。问卷法：调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。设计问卷应当围绕调查主题设计；语句中所运用的概念要明确、具体；应当杜绝造成调查者与被调查对象之间产生歧义的概念；问卷语句要防止诱导性，对于敏感性问题要讲究处理的技巧。访谈法：由访谈者根据调查研究所确定的要求与目的，按照访谈提纲或问卷，通过个别访问或集体交谈的方式，系统而有计划地收集资料的一种调查方法。实地观察法：在自然条件下，观察者带有明确的目的、有计划地运用自己的感觉器官和借助观察工具，直接地、有针对性地收集资料的调查研究方法。文献法：搜集和分析研究各种现存的有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。文献法的基本步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。根据《暂行办法》的要求，本次社会稳定风险调查将采用问卷调查、实地走访等形式。问卷调查主要针对受影响区域内的民众，征集不同社会特征、不同利益群体的意见和建议。实地走访主要对地方部门和基层组织进行走访，收集了解沿线政府组织对本项目建设的态度和建议。具体而言，主要包括：问卷调查：通过项目沿线村庄的村民或沿线小区的物业向受影响民众发调查表。单位走访：对沿线受影响的基本政府组织进行调查，把握其对项目建设的了解程度和基本态度。13.2.3调查内容（1）项目的合法性调查2011年修订的《产业结构调整指导目录》是由鼓励、限制、淘汰三个目录组成。在公路及道路运输章节中明确指出国省干线改造升级、快速客货运输是属于鼓励类项目。本项目是国家重点鼓励发展的产业项目，其建设方案符合交通部制订的《公路、水运交通产业政策实施办法(试行)》产业政策要求。本项目属于国家重点扶持发展的交通基础设施建设项目，依据《限制用地项目目录（2012年本）》和《禁止用地项目目录（2012年本）》，本项目用地不属于国家禁止或限制供地范畴，符合国家供地政策。本项目是十堰市“十三五”时期重点建设项目，已列入十堰市交通“十三五”规划重点项目库。（2）项目对自然和社会环境影响调查①沿线自然和社会环境现状调查本项目沿线地貌属广义的秦岭巴山，气候属亚热带季风气候，具有光热资源较丰富，降水充沛，气候复杂多样的气候特征。本项目路线主要经过的区域为十堰市和丹江口市。其中，十堰市位于湖北省西北部，中国秦巴山区汉水谷地，与鄂、豫、陕、渝四省市交界。版图面积24000平方公里，十堰各县市区现辖133个街道乡镇，其中13个街道办事处、59个镇、36个乡、17个农场办事处、5个开发区管委会、2个保护区管理局，并有群众组织1966个，其中社区居委会172个，村委会1794个。2015年末市区总人口为338万人，完成地区生产总值1300亿元；丹江口市位于位于湖北省西北部、汉江中上游，素有“中国水都”之称，4个街道办，12个镇，1个旅游经济特区，全区版图面积3121平方公里。2015年人口总数为39万，完成地区生产总值150.72亿元。②对区域经济和交通体系的影响调查本项目建成后对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展等的影响主要表现在以下方面：有利于完善国家干线通道，优化湖北省高速公路网络结构。本项目分别与福银高速、沪陕高速相交，项目实施后，将有效增加区域高速公路交通转换能力，对完善湖北省高速公路网络结构具有重要意义。有利于提升地区交通出行效率，加强十堰、襄阳、丹江口及其北部地区与淅川、西峡及其南部区域之间经济交流。本项目建成后将为十堰、丹江口及其东南地区与淅川、西峡及其以南区域的公路出行提供一条快速通道，强化十堰和丹江口西部乡镇与地区经济中心之间的交通联系，增进十堰与襄阳等周边城市经济交流。同时本项目的建设也能进一步加强十堰市，包括丁家营、龙山、石鼓等丹江口北部地区与淅川、西峡等地之间的公路出行联系，缩短相邻城市之间的时空距离，进一步完善了地区的路网结构，有利于城市经济社会的快速发展。③对区域社会及人文环境的影响调查土地影响调查：就用地总量来看，其占黄冈市土地总面积比例微乎其微，因此宏观上对土地利用结构不会造成直接影响。本项目建设用地从宏观上不会对沿线各地的土地利用结构和布局产生直接影响。能源影响调查：项目组对沿线能源供应情况进行了实地调查，并与相关部门就能源供应问题进行了座谈。据调查了解，项目影响区内能源供应充足，运输便利，可以满足本项目建设所消耗能源的要求，同时本项目的建设也不会对当地能源供应产生较大影响。自然生态环境影响调查：本项目的建设对所在区域的自然生态、水、气、声和社会环境都会产生一定的影响，但通过采取适宜的措施，可使项目建设所带来的不利影响降低至可以接受的水平。非物质性文化影响调查：本项目所在地区的居民基本为汉族，无特定的宗教文化信仰，且本项目为地区重要的交通基础设施，其建设不会对所在地文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等非物质性因素产生影响。（3）利益相关者调查利益群体是指受到项目影响或者对项目产生影响的个人或群体。利益群体分析调查要深入细致的向利益相关者了解情况，对受项目影响较大者、有特殊困难的家庭重点走访，当面听取意见。本次调查对区域内利益相关群体的主要特征、背景和同质性等进行归类，总结各方对本项目建设的态度，如下表13-1所示：表13-1本项目利益群体分析调查表类型利益群体对项目的兴趣对项目态度和要求直接利益群体运输专业户项目的直接受益者。交通基础设施的建设，将很大程度降低运输成本，缩短行程时间。极力支持项目建设，希望项目尽快建成。商贩项目的直接受益者。有利于沿线地区与其它地区的经济交流，实现商品的快速流通和交换，从而为沿线地区的商贩提供了更为广阔的机会。极力支持项目建设，希望项目建设增加商业机会。沿线村民和居民项目的直接受影响者。项目可能征用其部分土地，带来征地拆迁，对生产生活带来不利影响。在得到适当的征地、拆迁补偿费用和较好安排的前提下，对项目持支持态度。要求项目建设尽量降低对他们生产与生活的影响。项目直接影响区内的企业项目的直接受益者。一方面交通状况的改善可以降低物流成本，另一方面当地投资环境也得到相应提升，有利于当地企业吸引投资，促进其又好又快的发展。极力支持项目建设，希望项目尽快建成。间接利益群体十堰市、丹江口市及各乡镇政府项目建设有利于改善沿线地区投资环境，政府的财政税收将得到提高；项目实施也会促进沿线建设，加快城镇化进程。极力支持项目建设，要求项目如期完成就业者沿线地区投资项目的增加，对劳动力的需求会大大增加，这将增加沿线地区就业机会。极力支持项目建设，希望项目建设能带来更多就业机会（4）所在地政府及基础组织的态度作为十堰市交通“十三五”规划重点项目库的项目，本项目建设得到了十堰市政府的支持；丹江口市政府对本项目建设高度重视，表示大力支持本项目建设；对沿线城镇的调查中，各级乡镇政府均表示支持本项目的建设。就本项目可能产生的征地拆迁、环境保护等问题，基层政府组织均表示将与建设单位协作，按照相关政策法规要求，公平公正公开的处理涉及到群众切身利益的问题。多数政府部门还对可能产生的矛盾纠纷制定了缓解措施，并积极准备研究相关应急处理预案。（5）公众参与分析和总结在公众参与调查过程中咨询的主要对象包括：沿线直接或间接受影响的群众，主要是征地、拆迁、拟建公路两侧的居民以及其他一些未受项目直接影响的当地群众。通过对受影响群众的调查，将本项目公众参与情况和相关意见总结如下：①对本项目建设态度经公众参与和项目组实地调查，绝大多数表示绝对赞成或有条件赞成，少数持无所谓态度。有条件赞成的群众主要基于两点考虑：修建本项目需占用耕地，居民普遍以种植业为主要生活来源，同时沿线居民对项目所造成的移民拆迁也十分关切，存在一定的担忧，被拆迁户表示希望得到合理的补偿；公路建设运营会对生活环境产生噪声、尾气影响，在做好绿化的条件下支持本项目。②对环境影响态度大部分群众认为公路施工期过程中，扬尘和噪声是最大的环境污染，担心施工后会造成日常交通道路的拥挤，影响居民出行；另外，施工期的安全问题、外来流动人口治安问题也是群众关心的问题。对于公路在运营期的环境污染问题，群众普遍认为，噪声和汽车尾气对沿线两侧近距离的居民影响较大，希望在建设运营过程中做好绿化和降噪措施。13.3风险识别在风险调查的基础上，围绕本项目的建设和运行是否可能使群众的合法权益遭受侵害，全面、动态、全程识别本项目建设运行可能诱发的社会矛盾和社会稳定风险事件，识别影响本项目总体目标顺利实现的各种社会稳定风险因素。本项目在建设、运营过程中引发社会稳定风险的因素众多，但归纳起来主要有两类：项目工程风险因素和项目与社会的互适性风险因素。13.3.1项目工程风险因素项目工程风险因素主要从政策、规划和审批程序，土地房屋征收及补偿，技术经济，环境影响，项目管理，安全和治安等方面进行识别。（1）政策、规划和审批程序方面根据合法性的调查，本项目是《产业结构调整指导目录（2011年版）》中国家重点鼓励发展的产业项目，其建设方案符合交通部制定的《公路、水运交通产业政策实施办法(试行)》产业政策要求。同时，本项目用地不属于国家禁止或限制供地范畴，在相关政策上满足要求。就规划方面而言，本项目已列入十堰市交通“十三五”规划重点项目库，有着良好的规划依据。在项目布线及现场踏勘期间，通过与地方规划部门多次接触汇报，征求意见，优化完善方案，本项目线位方案符合城市总体规划，对城市规划影响较小。本项目所需的审批手续和政府批文按照有关规定和要求积极办理和推进。综上所述，本项目建设符合国家法律、法规及相关政策的有关规定，有较好的规划依据，相关手续和政府批文按照规定和要求积极推进。（2）土地房屋征收及补偿方面①征地影响本项目沿线分布有一定数量的耕地，主要以粮食和经济农作物种植为主。征地对以农耕为主要收入来源的家庭来说影响是深远的，意味着赖以生存的土地被征用将直接导致这些家庭失去了经济来源。所以需要采取适当措施帮助这些家庭恢复经济来源，如，帮助其从第一产业的生产转而从事第二、三产业。征地过程中，应广泛听取被占用土地居民的想法和问题，在政策允许的范围内，采取切实措施协助其解决问题，保证失去土地的家庭收入不能低于原有水平，否则将会带来社会风险。根据本次风险调查，沿线群众普遍支持项目建设，对工程征地表示理解，并愿意与政府协商解决征地矛盾。但群众也对征地工作的具体内容，如补偿标准、征地后的收入来源等方面表示关心，并对征地赔偿方式表达了自己的期望，如若征地工作处理不当，也可能导致少数群众的不合作、不理解。本项目占地的影响主要是征用耕地。根据《土地管理法》的相关规定，非农业建设经批准占用耕地的，应按照“占一补一”的原则，必须补充质量相当、数量相等的耕地。就具体个人的征地赔偿而言，本项目的建设单位将按照《省人民政府关于公布湖北省征地统一产值标准和区片综合地价的通知》中的精神，制订补偿标准，并按照《通知》中的相关规定进行项目征地的补偿和安置工作。综合而言，本项目征地方案符合相关法律法规要求，方案较为合理。具体实施过程中，应落实上述政策法规精神，最大程度满足群众要求，防止征地过程中发生群体性事件。②拆迁影响拆迁直接涉及到居民的切身财产利益，在某种程度上将打乱居民原有生活环境和习惯。拆迁的核心问题是移民问题，拆迁移民地区经济和社会系统的破坏甚至解体，对移民生活条件和生产方式的改变会导致诸多社会风险，包括：土地丧失；就业无保障；社会关系的变更；原有公共资源权益的流失等。拆迁移民潜在的社会风险需要在项目实施中采取相应的政策、经济、社会措施进行有效规避，包括：制定切实可行的移民计划（征地拆迁和移民安置方案等）、收入恢复计划、长期监测和评估等。从调查情况的反馈来看，沿线群众普遍支持项目建设，对工程拆迁表示理解，并愿意配合政府完成拆迁工作。但群众也对拆迁的补偿标准和形式、拆迁时限、拆迁合法性及文明拆迁情况表示了极大关注，希望拆迁过程能够公平公正公开，做到和谐、文明拆迁。房屋的拆迁将对居民造成一定的影响，影响程度取决于拆迁补偿和再安置措施是否合理。建设单位按照《省人民政府关于公布湖北省征地统一产值标准和区片综合地价的通知》中的相关精神，给予拆迁户经济补偿和补助费；对沿线大部分路段数量零星的拆迁户，当地政府可以采取本村内就地安置的方法，尽量利用村中原有宅基地、荒地等，但安置地点的环境必须优于目前环境，远离公路或其它污染源，避免本项目的交通噪声污染或其它污染源的污染，为拆迁户提供良好的生活环境，也基本保持拆迁户原来的生活、工作习惯、社会交往群体。综合而言，本项目拆迁方案符合相关法律法规要求，补偿办法有据可依。具体实施过程中，应落实相关政策法规精神，充分重视拆迁群众的诉求，切实做到文明拆迁。（3）技术经济方面就所在地区的自然条件和地形条件来看，没有发现对项目实施产生否决性影响的因素。在项目的实施过程中，严格遵守建设程序，做到先设计后施工、先审批后实施。遇到技术难点，面向社会进行技术咨询；对可能出现的困难，制定应急预案。本项目为高速公路，设计施工技术均已成熟，周边可供借鉴的工程案例较多，整体施工难度较小。工程采用招投标形式进行竞选勘察设计、施工单位，选择符合资质和有一定实力者参与竞争，中标单位负责工程勘察设计和施工、监理的具体实施和管理。同时，成立专门的施工安全管理机构，制定施工安全应急预案；强化施工安全专项施组审查，督促施工单位按批准的施工组织设计、施工安全专项设计组织施工等，均可有效降低风险发生可能性。建议在工程实施阶段，制定详细的各施工阶段的施工组织计划，按程序审查、报批，督促施工单位严格按批准的施工组织计划进行施工。一方面选择适当建设时间，有效控制施工总工期，减少项目建设的扰民时间；另一方面，严禁违反施工正常程序抢工期、赶工期，避免其他风险的发生。综合而言，本项目技术标准较为合理，施工运营安全风险可能性较低，工程建设工期科学合理，项目在工程技术方面的风险较低。（4）环境影响方面项目施工期间，公路施工期堆放石灰、砂、石料场、沥青、水泥混合料和沥青混合料拌合场产生大量粉尘、烟雾、灰粉等，对大气环境产生污染；公路施工期各种施工机械具有高噪声、无规则的特点，对周围环境影响较大，施工期噪音可能超标；施工期间，施工营地生活污水和施工场地冲洗砂石材料的废水均会对周围水体造成影响；项目在运营期间，会对在沿线地区排放一定的汽车尾气，产生噪声污染，对周边居民的日常生活造成一定的影响。根据本次社会风险调查，大部分受访者认为，若提高管理部门响应速度，加快问题解决速度，以及加强前期管理，制定应急预案，做好防治措施将会大大降低本项目施工与运营带来的环境问题。综上分析，尽管本项目施工、运营期会产生一定的环境破坏风险，但引发相关群众不理解的风险发生概率较低，尤其是采取一定措施后，各类环境风险不会对项目产生否决性影响，从环保角度来看，本项目建设是可控的。（5）项目管理方面项目管理是在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。具体而言，工程项目管理在项目决策阶段，主要进行可行性研究和分析、项目策划等；在工程项目实施阶段，主要开展招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行（竣工验收）等，对工程项目的质量、安全、进度、费用、合同、信息等进行管理和控制。本项目技术标准高、施工期较长，需建立完善的工程建设管理制度。本项目在勘察、设计、施工、监理及材料采购等招标范围内全部进行招投标，做到“公开、公平、公正”，在设计和实施过程中，按照《建设工程项目管理规范》进一步加强和完善管理制度建设，其在项目管理方面的风险是可控、可化解的。综上分析，本项目按照相关政策规范进行管理制度的完善，其项目管理方面的风险较小。（6）安全与治安方面本项目建设周期较长，施工人员较多，流动性较大。施工期内流动人口主要包括工地的外来施工人员。由于建设阶段外来务工人员较多，管理不善很容易与当地群众产生冲突，引起刑事、治安、纠纷等问题，造成群体性事件。工地管理部门及人员应加强治安综合治理，防范治安、刑事事件的发生；主抓地方关系管理，配合当地执法民政部门，积极与施工当地人民搞好关系，处理施工中的误会支出，保持融洽和谐的施工关系。项目施工单位按照当地工程施工流动人口管理办法等相关文件加强对流动人口的管理，可有效降低项目施工对当地带来的安全隐患，降低治安维稳风险。同时，注重施工人员的稳定。施工中较易出现的问题，如拖欠农民工工资、施工人员安全健康无保障等，为消除这些问题，工程实施中应开辟农民工工资专项资金，加强施工安全管理和教育，同时项目建设中还应重视施工人员的身心健康，保证施工人员的生命财产安全，维持良好的工程秩序。综合而言，项目施工过程中在加强流动人口管理和地方治安维护的同时，重视施工人员的安全稳定，项目的安全和治安风险是可以有效预防和控制的。13.3.2项目与社会互适性风险因素项目与当地社会环境的互适性主要表现为项目对当地社会经济发展，如宏观的地区经济和微观的沿线群众就业、生活等方面的影响，以及当地政府和利益相关者对本项目的态度和意见。（1）地区经济发展的影响本项目是区域公路网的重要组成部分，对于完善区域路网结构有着较强意义。本项目建设有助于优化十堰市的路网结构，增强十堰、丹江口市城市经济辐射范围，同时也能改善沿线地区，尤其是项目沿线乡镇的内外出行环境，带动地区经济发展。因此，本项目的建设将对地区经济发展产生正面影响，有效推动十堰、丹江口市的社会进步和经济发展。（2）就业影响本项目带来最直接的社会经济效益就是项目施工或运营阶段带来的就业机会。该项目创造的就业机会主要分为两种：直接就业机会和间接就业机会。直接就业机会是指项目施工和运营直接雇佣工人；非直接就业机会包括向新建公路提供货物或服务的工作。施工期间的直接工作机会：本项目是大型的基础设施建设项目，建设周期较长，对于设计单位和施工单位，都是一个巨大的市场。根据工程设计，工程建设期内将会产生巨大的用工需求量。部分施工需要有建设经验的熟练工人和一般熟练工人，这部分人员由承包商提供。但是还有相当数量的非熟练工人可以从当地农户中雇佣。施工就业带来的另一个效益就是给工人提供了锻炼机会，工人可以从公路建设中获得工作经验和技能，为寻求别的施工工作奠定基础。施工期间的间接工作机会：施工期间，需要大量的劳动力、设备和材料，将给沿线各地的建筑业、建材工业、商业带来发展的机遇，给沿线居民提供大量的就业机会。除了就业机会外，出售物资及向施工工地供应食物和其它生活必需品（如办公用品、日用品、出租房屋、通信设备等）所得的效益也较为可观。同时，通过公路的运营，改善了投资环境，能够更多地吸引外资，创造更多的就业机会。在本次风险调查过程中，可以深切感受到当地群众对公路建设的热情，绝大部分群众对于项目建设在就业方面的有益影响都有比较明确的认识，认为本项目建设和运营期内会为沿线地区提供更多的就业机会，对建设项目表示赞同和欢迎。综上，通过对项目建设、运行对周边居民、特定人群等的就业影响分析，只要采取合理的措施就可以避免或减少风险发生。（3）群众生活出行影响本项目虽然项目施工不会造成交通拥堵，但在建设过程中仍不可避免地要临时占用部分道路，对居民短期出行造成一定影响，对当地社会环境有一定程度的分割影响。施工车辆不可避免要占用一部分既有道路资源，对道路会产生一些破坏，且对社会车辆的正常通行产生一定的影响，对老百姓的生产生活带来一些不便。这些民众短期出行的不便应得到妥善解决，防止引发群体性事件。由于本项目对当地出行的不利影响范围较小，当地社会条件和社会环境对项目的适应性和可接受程度较高。因此，从建设期交通不便影响来讲，项目建设是可控的。（4）地方政府和群众对项目建设的态度根据本次社会风险调查，沿线地区居民对建设本项目表示支持和有条件支持的占到100%，这说明被调查者认可本项目建成后对改善地区交通、促进当地经济发展的作用，对项目的建设表示了高度的支持。从民意上看，本项目的建设是民心所向，受百姓支持程度很高。同时，基层组织走访调查结果显示，受访单位对建设项目表示非常支持占到了100%，说明了本项目得到当地政府各职能部门和基层组织的全力支持，对项目前景表示了高度的认可。13.4风险估计13.4.1风险估计的指标体系根据《评估暂行办法》的宏观要求，对相关学者的研究成果进行总结，分别从单因素风险和项目整体风险两个层面提出切实、合理的评价标准。（1）单因素风险评价标准风险评价主要考虑风险事件发生的可能性与事件影响程度两个方面，因此需要从这两个方面进行分析，最终给出风险评价的等级。本次分析中，风险概率划分为很高、较高、中等、较低、很低五个等级，风险影响也划分为严重影响、较大影响、中等影响、较小影响和可忽略影响五个级别，具体参考标准见表13-2和表13-3所示。表13-2单因素风险概率评判参考标准等级定量评判标准定性评判标准表示很高81%～100%几乎确定S较高61%～80%很有可能发生H中等41%～60%有可能发生M较低21%～40%发生的可能性很小L很低0%～20%发生的可能性很小，几乎不可能N表13-3单因素风险影响评判参考标准等级定量评判标准影响程度表示严重81%～100%在全省或更大范围内造成一定负面影响（社会稳定、形象等方面），需要通过长时间努力才能消除，且付出巨大代价S较大61%～80%在省内造成一定影响（社会稳定、形象等方面），需要通过较长时间才能消除，并需付出较大代价H中等41%～60%在当地造成一定影响（社会稳定、形象等方面），需要通过一定时间才能消除，并需付出一定代价M较小21%～40%在当地造成一定影响（社会稳定、形象等方面），但可在短期内消除L可忽略0%～20%在当地造成很小影响，可自行消除N按不同风险因素影响程度和风险因素发生可能性，综合分析后的风险因素的风险等级可分为重大风险、较大风险、一般风险、较小风险、微小风险五个等级，各风险等级的含义和量化指标参照表13-4。风险影响程度、风险发生可能性、风险等级三者之间关系如下图13-1所示。表13-4单因素风险等级评判参考标准风险等级定量评判标准发生的可能性和后果表示重大风险65%～100%可能性大，社会影响和损失大，影响和损失不可接受，必须采取积极有效的防范化解措施S较大风险37%～64%可能性较大，或社会影响和损失较大，影响和损失是可以接受的，需采取一定的防范化解措施H一般风险17%～36%可能性不大，或社会影响和损失不大，一般不影响项目的可行性，应采取一定的防范化解措施M较小风险5%～16%L微小风险0%～4%可能性很小，且社会影响和损失很小，对项目影响很小N图13-1风险概率－影响矩阵示意图（2）整体风险评价标准根据《评估暂行办法》，重大固定资产投资项目社会稳定风险评价等级分为三级：高风险、中风险和低风险，相应给出了风险等级的定性描述。高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。项目整体风险估计，应运用适当的方法，综合各单因素风险对拟建项目整体的风险影响，将项目整体风险估计结果与风险评判标准进行对比，确定风险等级。本次分析将本着“就高不就低”、“叠加累积”的原则，根据单因素风险等级综合确定本项目社会稳定风险等级。13.4.2单因素风险估计项目工程风险估计。本项目工程风险因素主要涉及到政策、规划和审批程序，土地房屋征收及补偿，技术经济，环境影响，项目管理，安全和治安等方面的12种风险因素。根据前面对各风险因素的分析论述，对影响本项目工程风险的单风险因素的性质特征、未来变化趋势及可能造成的影响后果进行分析，如下表13-5所示。表13-5项目工程方面单因素风险分析表风险因素风险概率影响程度风险等级定性评价政策、规划符合性风险0.060.710.0426微小风险审批程序完整性风险0.110.680.0748较小风险征地拆迁风险0.540.770.4158较大风险安全和治安风险0.320.460.1472较小风险资金筹措和保障风险0.340.380.1292较小风险工程技术风险0.210.520.1092较小风险工程安全风险0.240.580.1392较小风险工期延误风险0.130.330.0429微小风险经济效益风险0.330.360.1188较小风险项目管理风险0.320.410.1312较小风险环境破坏风险0.390.320.1248较小风险应急预案完备性风险0.340.250.085较小风险项目与社会互适性风险估计。项目与社会互适性风险因素主要包括：社会经济发展需求风险，提高沿线就业风险，群众生活阻隔风险，公众支持风险，政府及基层组织支持风险。根据对项目的互适性风险的分析论述，本项目社会互适性风险因素的性质特征、未来变化趋势及可能造成的影响后果分析情况如下表13-6所示。表13-6项目与社会互适性方面单因素风险分析表风险因素风险概率影响程度风险等级定性评价社会经济发展需求风险0.080.690.0552较小风险提高沿线就业风险0.160.530.0848较小风险群众生活阻隔风险0.220.450.099较小风险公众支持风险0.130.740.0962较小风险政府及基层组织支持风险0.040.650.026微小风险将上述项目工程风险和社会互适性风险因素进行汇总，见下表13-7。表13-7主要风险因素及其风险程度汇总表序号风险因素风险概率影响程度风险等级1政策、规划符合性风险很低较大微小风险2审批程序完整性风险很低较大较小风险3征地拆迁风险中等较大较大风险4安全和治安风险较低中等较小风险5资金筹措和保障风险较低较小较小风险6工程技术风险较低中等较小风险7工程安全风险较低中等较小风险8工期延误风险很低较小较小风险9经济效益风险较低较小较小风险10项目管理风险较低中等较小风险11环境破坏风险较低较小较小风险12应急预案完备性风险较低较小较小风险13社会经济发展需求风险很低中等较小风险14提高沿线就业风险很低中等较小风险15群众生活阻隔风险较低中等较小风险16公众支持风险很低较大较小风险17政府及基层组织支持风险很低较大微小风险13.4.3项目整体风险评估本项目社会稳定风险中单因素风险最大的两项为征地拆迁风险和环境破坏风险，风险等级均为一般风险，其余风险为较小风险或微小风险。需要采取一定的风险防范措施来进一步降低整体社会风险。13.5风险防范和化解措施13.5.1项目工程风险防范措施（1）政策、规划和审批程序方面加强法律意识，依法依律办事。从项目立项到项目实施的每一个环节都应该重视合法性的把控、把关，尤其是征地、拆迁等环节必须要符合其法律规定，做到有法可依。进一步加强内部管理，从内部提高人员的管理水平和法律意识，做到项目的各个环节都与法律规定不冲突，依法办事。注重程序管理，完善审批手续。项目合规性及手续的完备性是项目合法性的重要方面，对项目建设实施至关重要。因此，在项目进行过程中，不仅要提高管理人员的法律意识，还要让管理人员清楚项目建设程序，严格按照基本建设程序办事。对于必要的项目手续要先完备后施工，尽量避免手续的滞后。加强手续及程序管理，明确责任人，提高责任感，减少风险发生。强化职能部门间的沟通，保持与城镇规划协调一致。项目路线走向需要与沿线城镇的发展规划保持协调，避免由于项目的建设而限制城镇未来的发展。建设和设计单位应积极与相关规划部门沟通，协调路线方案与城市规划的关系，保证路线走向的合理性。（2）土地房屋征收及补偿方面处事公平公正公开，加强与民沟通协调，制定合理可行征地拆迁方案。根据公众参与问卷调查，近九成的被调查者对工程建设征地、拆迁、补偿和再安置政策不了解；绝大多数受访者期望公平、公正、公开的制定补偿方式及标准。在项目实施过程中，信息公开和宣传引导对于项目的顺利实施有着至关重要的作用，必须提前进行。对于征地拆迁问题更应提前与直接利益方进行协商，积极听取民众意见，加强沟通，尽量避免矛盾的出现。对于与民众利益密切相关的问题应首先公开征集意见，提前公布处理或缓解措施，拉长风险适应期。（3）技术经济方面推动各项专题研究，把控沿线整体条件。各专题的研究能全面反应地区地质、环境、文物等方面的情况，为项目的路线选择和工程建设提供有力支撑。因此，前期研究阶段，积极推动本项目各项专题研究，既是工可研究的规范性要求，也是规避可行性风险的重要保障。组织委托优秀设计施工单位，重视工程质量和安全。选择口碑良好的设计施工单位将有效保证项目施工安全，同时进一步建立健全施工安全管理机制，如强化施工安全专项审查、督促施工单位按批准的施工组织设计、检查施工人员身体健康情况等，可有效降低施工安全风险，维护施工人员安全。（4）环境影响方面监测施工期环境质量，实时处理各类环保问题。施工期间，项目对生态、水体、噪音、大气方面均有可能产生一定影响。在生态保护方面，需采取防治措施、恢复措施及管理措施，降低对周边生态环境的破坏；声环境方面，尽量采用低噪音机械，在敏感点附近路段严禁高噪声施工机械夜间（22:00-次日6:00）施工，昼间施工进行良好的施工管理，封闭施工场界；大气环境方面，施工便道、粉状建材堆场采取抑尘措施，合理选址沥青搅拌站等。（5）项目管理方面加强各项制度建设，把控项目运行状态。加强项目管理制度建设，如工程项目征地管理制度、拆迁管理制度、被征地拆迁居民安置制度、排污管理制度等。重大工程项目管理制度越完善，越有利于防范和化解社会稳定风险，反之就会引发社会稳定风险。（6）安全和治安方面重视人员流动管理，维护地方治安稳定。施工期间，施工单位应按照当地建筑施工流动人口管理办法等相关文件加强对流动人口的管理。用工前必需查验流动人口的身份证，外出打工证明，计生证等证件，对证件不齐全的不予雇用。为便于对施工人员进行管理，控制其不良行为，用工单位还应针对文化素质低、法制观念单薄、行为不规范及自我保护能力差等状况，通过多种渠道加强对民工的思想道德、法制及从业安全技能教育。同时，积极加强施工人员的相对稳定，成立农民工工资专项基金，保证其工资足额按时的发放。13.5.2项目与社会互适性风险防范措施大力进行宣传和教育，预防风险发生。项目互适性风险的发生，主要源于公众的支持。根据对沿线居民的问卷调查，受访者对于本项目的支持度很高。建议目前进一步加强宣传，特别是在动工前，通过电视、网络、报纸等宣传途径，使民众更加了解项目建设的必要性，进一步提高项目的支持率，降低风险。科学作业，以人为本。项目建设应遵循以人为本、科学实施的原则。在项目的开始阶段就应本着和谐、互适互利的原则进行，从源头管理开始，步步深入，扎根民心。在保证项目实施的前提下，尊重民意，尽量减少沿线居民的损失，一切以人为本，增强项目与社会的互适性程度。结合风险识别和风险估计的评价结论，优化和完善风险防范、化解措施，进一步明确责任主体，编制了风险防范、化解措施汇总表，见表13-8。表13-8项目风险防范、化解措施汇总表序号发生阶段风险因素主要防范、化解措施责任主体协助单位1决策阶段政策、规划符合性风险严格按照发展规划、产业政策、法律要求业主单位政府部门2决策阶段审批程序完整性风险严格遵照前期审批、决策程序业主单位政府部门3实施阶段征地拆迁风险严格执行征地拆迁相关政策和法规政府部门业主单位4实施阶段安全和治安风险做好事前管控，严格执法地方政府业主单位5准备阶段资金筹措和保障风险制定资金筹措可行性方案和充分资金保障措施政府部门业主单位6准备阶段工程技术风险制定精细化、可行的工程设计方案业主单位政府部门7实施\运营工程安全风险制定可行的施工组织方案，严格施工安全管理业主单位政府部门8实施阶段工期延误风险严格按照施工程序施工，加强施工进度管理业主单位政府部门9全过程经济效益风险制定精准投资方案，严格控制建设成本业主单位政府部门10全过程项目管理风险完善项目管理的各项制度业主单位政府部门11实施\运营环境破坏风险做好事前管控，严格执法政府部门业主单位12全过程应急预案完备性风险提前制定应急预案，提高风险事件处理反应速度地方政府业主单位13决策阶段社会经济发展需求风险严格执行发展规划业主单位地方政府14实施\运营提高沿线就业风险增加对沿线劳动力的用工倾斜业主单位地方政府15实施阶段群众生活阻隔风险制定便民施工方案地方政府业主单位16决策阶段公众支持风险加大宣传力度地方政府业主单位17决策阶段政府及基层组织支持风险加大宣传力度地方政府业主单位13.6风险等级13.6.1落实防范措施后单因素的风险等级变化在对社会稳定风险采取了相应的控制措施后，应综合分析防范措施的可行性和有效性，评判实施各项风险防范措施后相关因素风险的发生概率，影响程度，风险等级可能发生的变化。本项目在采取各种防范措施后，可进一步降低社会稳定风险发生的概率及影响程度，相关风险因素的发生概率与影响程度均有所降低，具体见表13-9和表13-10。表13-9采取措施后本项目风险因素风险等级计算表序号风险因素风险概率影响程度风险程度1政策、规划符合性风险0.050.550.02752审批程序完整性风险0.090.590.05313征地拆迁风险0.450.510.22954安全和治安风险0.180.310.05585资金筹措和保障风险0.210.250.05256工程技术风险0.10.390.0397工程安全风险0.120.420.05048工期延误风险0.080.260.02089经济效益风险0.150.290.043510项目管理风险0.180.320.057611环境破坏风险0.330.240.079212应急预案完备性风险0.240.190.045613社会经济发展需求风险0.050.410.020514提高沿线就业风险0.040.380.015215群众生活阻隔风险0.140.260.036416公众支持风险0.060.470.028217政府及基层组织支持风险0.020.440.0088表13-10措施前后各因素风险变化对比表序号风险因素风险概率影响程度风险程度1政策、规划符合性风险很低→很低较大→中等微小→微小2审批程序完整性风险很低→很低较大→中等较小→较小3征地拆迁风险中等→中等较大→中等较大→一般4安全和治安风险较低→很低中等→较小较小→较小5资金筹措和保障风险较低→较低较小→较小较小→较小6工程技术风险较低→很低中等→较小较小→微小7工程安全风险较低→很低中等→中等较小→较小8工期延误风险很低→很低较小→较小较小→微小9经济效益风险较低→很低较小→较小较小→微小10项目管理风险较低→很低中等→较小较小→较小11环境破坏风险较低→较低较小→较小较小→较小12应急预案完备性风险较低→较低较小→可忽略较小→微小13社会经济发展需求风险很低→很低中等→中等较小→微小14提高沿线就业风险很低→很低中等→较小较小→微小15群众生活阻隔风险较低→很低中等→较小较小→微小16公众支持风险很低→很低较大→中等较小→微小17政府及基层组织支持风险很低→很低较大→中等微小→微小13.6.2项目风险等级综合评判在采取防范措施后，社会稳定风险分析中单因素风险最大的仍然是征地拆迁风险和环境破坏风险，其风险等级都由一般风险变为较小风险。所有单因素风险都为较小风险或微小风险，整体风险等级为低风险。（1）项目合法性评估本项目与现行政策、法律、法规相协调，有充分的政策、法律依据。本项目是《产业结构调整指导目录（2011年版）》中国家重点鼓励发展的产业项目，其建设方案符合交通部制定的《公路、水运交通产业政策实施办法(试行)》产业政策要求。同时，本项目用地不属于国家禁止或限制供地范畴，在相关政策上满足要求。就规划方面而言，本项目列入了十堰市交通“十三五”规划重点项目库，有着良好的规划依据。因此评估认为，项目合法性风险等级为低风险。（2）项目合理性评估本项目是国家高速公路的重要组成部分，将有效完善国家干线公路通道，优化区域高速路网结构。本项目建成后将为十堰、丹江口及其东南地区与淅川、西峡及其以南区域的公路出行提供一条快速通道，强化十堰和丹江口西部乡镇与地区经济中心之间的交通联系，增进十堰与襄阳等周边城市经济交流。同时本项目的建设也能进一步加强十堰市，包括丁家营、龙山、石鼓等丹江口北部地区与淅川、西峡等地之间的公路出行联系，缩短相邻城市之间的时空距离，有利于城市经济社会的快速发展。从沿线的民意来看，沿线民众对项目建设的支持率100%，地方政府和基层组织对项目支持率达到100%，项目民意基础非常好。本项目的建设是社会所需，民心所向，其风险因素是可控制、能化解的。评估认为，项目合理性风险等级为低风险。（3）项目可行性评估根据项目可行性研究成果及相关专题资料，从自然环境、工程技术、经济收益等方面综合分析，项目引发群体事件发生的可能性低，这些风险因素均能预测、可防范、可化解。分析认为，项目可行性风险等级为低风险。（4）项目可控性评估沿线群众普遍支持项目建设，对工程征地与工程拆迁表示理解，并愿意与政府协商解决征地矛盾以及完成拆迁工作。通过风险防范和化解措施，以公平公正公开的处事原则，加强与民沟通协调，制定合理可行征地拆迁方案，可进一步降低项目的征地拆迁风险。同时结合对可能引发群体性事件的其他相关风险因素的分析，本项目建设引发群体事件的可能性较低，影响程度较小，其风险能预测、可防范与化解，具有可控性。评估认为，项目可控性风险等级为低风险。13.7风险分析结论13.7.1项目主要的风险因素根据项目组的社会实地调查和有关部门走访，结合专家的咨询意见，并通过对项目进行风险分析与识别，本项目可能产生社会稳定风险主要风险因素见表13-11。表13-11本项目主要社会稳定风险因素汇总表序号风险类型发生阶段风险因素备注1项目工程风险决策阶段政策、规划符合性风险2决策阶段审批程序完整性风险3实施阶段征地拆迁风险4实施阶段安全和治安风险5准备阶段资金筹措和保障风险6准备阶段工程技术风险7实施\运营工程安全风险8实施阶段工期延误风险9全过程经济效益风险10全过程项目管理风险11实施\运营环境破坏风险12全过程应急预案完备性风险13项目与社会互适性风险决策阶段社会经济发展需求风险14实施\运营提高沿线就业风险15实施阶段群众生活阻隔风险16决策阶段公众支持风险17决策阶段政府及基层组织支持风险13.7.2主要的风险防范、化解措施（1）政策、规划和审批程序加强法律意识，依法依律办事。从项目立项到项目实施的每一个环节都应该重视合法性的把控、把关，尤其是征地、拆迁等环节必须要符合其法律规定，做到有法可依；注重程序管理，完善审批手续。在项目进行过程中，不仅要提高管理人员的法律意识，还要让管理人员清楚项目建设程序，严格按照基本建设程序办事；强化职能部门间的沟通，保持与城镇规划协调一致。项目路线走向需要与沿线城镇的发展规划保持协调，避免由于公路的建设而影响城镇未来的发展。（2）土地房屋征收及补偿处事公平公正公开，加强与民沟通协调，制定合理可行征地拆迁方案。根据公众参与问卷调查，近九成的被调查者对工程建设征地、拆迁、补偿和再安置政策不了解；绝大多数受访者期望公平、公正、公开的制定补偿方式及标准。在项目实施过程中，信息公开和宣传引导对于项目的顺利实施有着至关重要的作用，必须提前进行。对于征地拆迁问题更应提前与直接利益方进行协商，积极听取民众意见，加强沟通，尽量避免矛盾的出现。对于与民众利益密切相关的问题应首先公开征集意见，提前公布处理或缓解措施，拉长风险适应期。（3）技术经济推动各项专题研究，把控沿线整体条件。各专题的研究能全面反应地区地质、环境、文物等方面的情况，既是工可研究的规范