北京地铁某线监理工作手册

监理工作手册目录一、监理工程师守则二、组织机构设置及人员岗位职责三、管理关系四、监理资料的管理与归档制度五、收发文管理制度六、施工资料管理办法七、质量控制程序及制度八、进度控制程序及制度九、造价控制程序及制度十、安全控制程序及制度十一、环境控制程序及制度十二、质量管理体系十三、安全保证体系十四、监理会议制度十五、施工图纸会审制度十六、监理报告制度（月报、报告）十七、协调工作制度十八、旁站工作制度十九、建筑材料、构配件及设备验收管理制度二十、试验检验工作制度二十一、施工组织设计（施工方案）审核制度二十二、分包单位资格审核制度二十三、工程变更管理制度二十四、工程隐检、预检及检验批、分项、分部工程验收制度二十五、工程质量问题及质量事故处理制度二十六、工程安全问题及安全事故处理制度二十七、工程环境问题及环境事故处理制度二十八、合同管理制度二十九、单位工程竣工验收制度三十、监理工作总结制度三十一、考勤制度三十二、监理人员考评及奖惩制度三十三、风险管理制度三十四、办公设备使用管理制度三十五、图书资料（规程规范）借阅制度三十六、监理人员廉政守则监理工程师守则1、监理工程师是受建设单位委托，对工程施工进行监督与管理，应认真贯彻执行国家及地方有关工程建设的法律、法规及各项条例与办法的规定。2、监理工程师必须按监理委托合同中委托的工作内容严格、公正、主动积极、虚心谨慎的进行工作，并承担应负的责任。3、监理工程师不得是施工、设备制造和材料供应单位的合伙经营者或与这些单位发生经营性隶属关系，不得承担施工或材料销售的有关业务，也不得直接或间接从事中介人的活动。4、监理工程师必须坚持原则，秉公监理，自觉抵制不正之风。不得收受贿赂，接受礼品、索要钱物。5、监理工程师应有高度的责任感和事业心，不允许玩忽职守。施工监理的基本准则是：守法、诚信、公正、科学。6、监理工程师应努力提高监理业务水平，对工作兢兢业业、严肃认真、一丝不苟，坚持科学、求实的工作态度。7、监理工程师应尊重客观事实，实事求是，及时妥善地处理工程监理中的问题，虚心听取意见，认真改进工作。8、监理工程师应服从工作分配，积极完成监理工作任务。9、监理工程师有保守秘密的义务，未得到建设单位许可，不得泄露其任何秘密。10、监理工程师要接受公司与项目监理部的检查和监督。组织机构设置及人员岗位职责一、项目监理组织机构图总监理工程师总监理工程师专家顾问组专家顾问组总监理工程师代表总监理工程师代表结构、装修组专项工作组资料管理组材料试验组结构、装修组专项工作组资料管理组材料试验组安全环境组合约计量组测量量测组二工区驻地二工区驻地监理站三工区驻地三工区驻地监理站梁场梁场驻地监理站二、监理岗位设置（一）项目监理机构设总监理工程师一名，实行总监理工程师负责制，主持项目监理机构全面工作。项目监理机构设总监代表三名，协助总监理工程师负责现场监理工作，在总监理工程师授予的权限内行使总监理工程师的部分职责。（二）总监办配备合约工程师、计量工程师、材料试验工程师、测量量测工程师、地质工程师、结构工程师、安全工程师、环境工程师、资料管理员，对总监理工程师负责。（三）驻地配备现场监理工程师，按车站和区间进行分组，对驻地监理工程师负责。总监理工程师办公室岗位人员设置序号岗位负责人联系电话备注1总监理工程师吕建成130011161582总监理工程师代表王士军136612875903总监理工程师代表郭九峰136213288874总监理工程师代表骆宝玉137185500215合约工程师牛玉文136611965096计量工程师刘益平136210828327材料试验工程师康斌卿136211974718测量工程师姜景山136832963679地质工程师孟长达1352203273310结构工程师倪正文1339173886711安全工程师陈国军1352156652112工程资料员朱梅工区驻地监理站岗位人员设置序号岗位负责人联系电话备注1驻地监理工程师2现场监理3现场监理三工区驻地监理站岗位人员设置序号岗位负责人联系电话备注1驻地监理工程师2现场监理3现场监理梁场驻地监理站岗位人员设置序号岗位负责人联系电话备注1驻地监理工程师2现场监理3现场监理三、项目监理机构监理人员岗位责任制（一）总监理工程师岗位责任制1、接受监理单位法定代表人的委派及授权，实行总监理工程师负责制，领导项目监理机构全体人员，对工程项目委托监理合同的实施负全面责任。由于监理工作失误造成严重后果时承担法律责任。总监理工程师应定期向公司汇报工作，在技术工作上受本公司总工程师领导，在管理工作上受总经理领导。对外代表本监理单位与建设单位、承包单位、设计单位及北京市政府建设工程质量监督部门进行业务联系；参加委托监理合同签订；协调参加建设各方之间的关系，确保监理业务的实施。3、领导项目监理机构人员，了解工程项目的内容情况，编制项目监理规划及监理实施细则；组织监理人员熟悉国家及北京市政府发布的关于工程建设监理的政策、法令、法规、规范、标准及管理程序，以及本监理单位编制的各项技术工作及管理工作规定；向项目监理机构人员分配任务，明确岗位责任制，领导全体人员尽职尽责地完成项目监理工作；对不称职的人员应调整其工作岗位。4、在施工招标监理阶段，协助建设单位完成招标准备工作，协助建设单位签订施工合同。5、在施工监理阶段（1）组织项目监理机构全体人员研究本工程项目的施工合同及委托监理合同；（2）组织项目监理机构监理人员熟悉和审核施工图纸，进行施工图会审，参与设计交底，并提出审核意见；（3）组织监理工程师编制工程项目的监理规划及监理实施细则；（4）组织项目监理机构全体人员参加第一次工地会议及施工监理交底；（5）审定并签认承包单位的开工报告，准予开工；（6）审核并批准承包单位编报的施工组织设计或施工方案；（7）审批承包单位报送的工程进度计划，延长工期的申请，并经常组织进行工程进度的检查，实施动态控制；（8）签发工程暂停指令和复工令；（9）审定承包单位报送的分包单位；（10）承包单位的违法、违约行为发出通知或指令，要求承包单位改正；（11）监督并经常检查施工现场的安全防护、消防、卫生、文明施工现场及环保情况；（12）主持召开监理例会及各项重要的专业会议，并督促检查会议决定事项的执行情况；（13）指派专人对涉及监理业务的合同进行收集、分析与跟踪管理；（14）审批重大的设计变更及工程洽商文件；（15）组织工程质量事故的调查与处理；（16）签发监理月报、监理会议纪要及其它重要文件；（17）审批承包单位报送的用款计划、付款申请并签发支付凭证；（18）协助建设单位处理第三方提出的索赔要求；（19）调解建设单位与承包单位之间的争议；（20）主持分部工程及重要分项工程的验收工作，签认分部工程的质量检验评定资料；（21）主持单位工程的竣工预验工作，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收评定资料；（22）参与工程项目的竣工验收，参加工程质量的评估；（23）签发“工程竣工报验单”；（24）督促监理人员及时收集、整理监理资料，于工程竣工后移交监理单位资料档案管理部门，督促承包单位编制工程项目竣工档案；（25）组织监理人员总结项目监理工作，编写施工阶段总结报告；（26）其它应由总监理工程师处理的工作。6、在各阶段监理工作中的重要事项，如需要记录在案的，应向建设单位发出正式书面文件作为“备忘录”。7、每日填写监理人员监理日记，并指派专人填报工程项目监理日记。（二）总监理工程师代表岗位责任制1、在总监理工程师的领导下，负责总监理工程师指定或交办的监理工作。2、按总监理工程师的授权行使总监理工程师的部分职责与权力，对于重大的决策应先向总监理工程师请示后再执行。3、作为总监理工程师的助手，还应协助总监理工程师完成各项日常工作，但总监理工程师不得将下列委托总监理工程师代表完成：（1）主持编写项目“监理规划”，审批项目“监理实施细则”；（2）签发“工程动工报审表（A5监）”、“工程复工报审表（A10监）”、“工程暂停令（B4监）”、“工程款支付证书（B7监）”、“单位工程竣工预验收报验表（A8监）”、“工程技术文件报审表（A7监）”、“施工进度计划报审表（A3监）”、“分包单位资质报审表（A6监）”、分项/分部工程施工报验表（A7监）：分部工程、月工程进度款报审表（A11监）、工程变更费用报审表（A12监）、工程延期审批表（B5）、费用索赔审批表（B6）、竣工移交证书（B7）（3）审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与承包单位之间的争议，处理索赔事项；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。4、定期或不定期地（如突然发生重大事件）向总监理工程师报告项目监理的各方面情况。5、每日填写监理人员监理日记及工程项目监理日记。（三）

专项工作协调监理工程师岗位职责

（1）协调业主与承包人的合同关系。在施工过程中，包括由监理协调业主和承包人之间的合同争议，有效地解决合同纠纷，避免双方直接冲突，保证合同的正常性；

（2）协助业主协调施工单位与地方的关系，在施工过程中，施工单位为了获取施工用的地方性材料，这些材料的运输可能和地方发生分歧，施工可能对地方产生干扰以及影响当地居民的人身财产安全等问题。为使施工正常进行，监理人员应协助业主协调其中的矛盾，使施工尽量少受影响；

（3）协调施工单位与施工单位的关系，施工过程中，不同合同段具有相对独立性，施工期间难免互相产生施工干扰，监理工程师应及时进行协调，妥善处理双方的矛盾，防止施工受到影响；

（4）协调监理与承包人的关系。尽管施工过程中监理工程师与承包人的关系是监理与被监理的关系，但监理人员要使监理工作的指示和决定得到承包人贯彻执行，和承包人保持良好的工作关系是很重要的，所以监理工作中应积极协调好双方的关系；

（5）协调监理组织内部的工作关系；来源：考试大

（6）协调设计与施工的关系。（四）专业监理工程师岗位责任制1、接受总监理工程师、总监理工程师代表的领导，按照专业及职务分工尽职尽责地完成本职工作。2、根据总监理工程师的分配，每位专业监理工程师可以专任或兼任项目监理机构的造价控制员、质量控制员、进度控制员、合同管理员、信息管理员、资料管理员，以及测量员、计量员等职务，并应作好此项工作。3、认真审核施工图纸，并参加施工图会审及设计交底，积极提出审核意见。4、对本项目监理机构的监理员进行业务指导。5、参加监理工作会议及专业会议，积极反映情况，提出意见，会前作好调查研究准备工作。6、审核施工组织设计（施工方案）中属于本专业或职务分工的有关部分，提出审核意见，并监督其执行。7、审核并签发以下监理报表：（1）审核后可以直接签发的：1）分项/分部工程施工报验表（A7监）：分项工程；2）工程物资进场报验表（A4监）：一般工程材料/构配件/设备进场。3）测量放线报验表（A2监）（2）审核后由总监理工程师签发的：1）工程动工报审表（A5监）2）施工进度计划报审表（A3监）3）分包单位资质报审表（A6监）；4）月工程进度款报审表（A11监）；5）工程变更费用报审表（A12监）（3）编写后可以直接向承包单位下达的：1）监理通知（B1监）：一般问题；2）设计变更、洽商记录：一般设计变更、工程洽商问题。（4）编写后由总监理工程师签发的：1）监理通知（B1监）：重大问题；2）工程暂停令（B2监）；3）费用索赔审批表（B6）；4）工程延期审批表（B5）；5）设计变更、洽商记录：重要的设计变更、工程洽商事项。8、负责完成监理规划、监理实施细则、监理月报、专题报告、工程阶段总结、竣工总结中与本身专业或职务分工有关部分内容的编写。9、合理化建议，在不影响工程质量及使用功能的前提下缩短工期或节约造价，使工程项目尽早地发挥最大的经济效益。10、努力学习国家及北京市政府发布的有关工程建设监理的政策、法令、法规；熟悉建设工程设计、施工及验收的技术理论、技术规范、规程、标准及管理程序；认真执行本公司编制的各项监理工作规定、监理工作程序；不断提高政策水平、业务水平和技术水平，作一名懂技术、懂管理、懂经济、懂法律的监理人员。11、负责本专业的隐检、预检及分项工程验收；坚持现场巡视工作，重要部位或工序组织旁站监理。12、处理一般性质量问题，参加工程质量事故的调查处理。13、参与本专业工程的工程计量、工程款审核及竣工结算的审核。14、做好本专业监理资料的收集、整理和归档；监督承包单位编制竣工档案。15、核查进场材料、构配件、设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，认为必要时可进行平行检验，合格后予以签认。16、参加本专业的分部工程验收，工程质量验评；竣工预验及单位工程质量评估。17、每日认真填写监理工作日记。18、定期或不定期向总监理工程师反映项目监理工作中本专业或全项目监理机构中存在的问题，并积极提出改进的建议。如发现有重大问题时及时向总监理工程师，直至公司领导报告。（五）合约、计量、造价监理工程师的岗位职责合约、计量、造价监理工程师主要负责工程投资控制，对进度执行情况与分项投资目标加以对比分析，以动态控制为主，动态与静态相结合，其工作直接对计划投资组负责人负责，其具体工作职责和权限由计划投资组负责人授予。其具体岗位职责主要包括：1、针对本工程具体工程实际情况，在计划投资组负责人的领导下制订投资控制监理实施细则；2、认真熟悉图纸，合同，事先进行工程风险分析，对工程造价最易突破的部分，最易发生费用索赔的原因和部位，提出防范性对策和预控措施；3、审查承包商提供的中部计量支付证明文件和竣工结算文件；4、审查承包商提交的工程变更中的工程量计算、单价分析等；5、负责对索赔事件进行调查，收集索赔资料，对索赔报告进行投资分析和审查；6、协助总监按合同条款调解合同争议；7、负责建立投资控制台帐，计量支付台帐，计划完成或情况台帐等；8、经常检查工程量和工程款支付情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较；9、及时了解和掌握市场价格信息，建立工程预决算和价格信息系统；10、定期向负责人提交投资控制及投资完成情况报告；11、根据合同审查工程竣工结算，提出审核报告。（六）安全生产（含环保）监理工程师岗位职责。1、协助项目总监代表工作，负责项目安全生产、文明施工和环境保护工作。2、参与编制项目质量保证计划，负责编制安全文明施工组织管理方案，职业健康安全管理方案并监督实施。3、负责安全生产和文明施工的日常检查、监督、消除隐患等管理工作。4、参与相关分包单位和材料、设备供应单位的选择和管理工作。5、负责制定安全生产应急计划，保证一旦出现安全事故，能立即按规定报告各级政府机构，保证项目施工生产的正常进行，负责准备安全事故报告。6、负责监理安全日志和文明施工资料的收集整理工作。7、配合总监做好监理项目对外宣传工作。8、协助建设单位协调周边关系，处理施工扰民和民扰问题和特殊交通运输问题等。（七）信息管理工程师的岗位职责信息管理监理工程师主要负责监理机构的档案文件管理和工程的资料收集、分发和归档，其工作直接对计划投资组负责人负责，其具体工作职责和权限由计划投资组负责人授予。其具体岗位职责主要包括：1、建立本工程项目的信息管理系统和信息编码体系；2、负责本工程项目各类信息的收集、整理和保存；3、运用电子计算机进行本工程项目的投资造价、进度、质量目标控制和合同管理；4、向业主提供有关本工程项目的管理信息服务；5、定期向业主提供各种监理报表；6、建立工程会议制度，整理各类会议纪录；7、督促承包商及时整理工程技术、经济资料；8、负责工程声像资料的采集与制作；9、负责工程项目进展的统计工作；10、负责与业主、承包商、设计等相关单位的文件收发工作。（八）

结构工程师岗位职责

（1）对驻地工程师负责，全面担负结构工程的技术和质量监理业务，检查指导结构工程师助理的工作；

（2）审查承包人的施工方案、施工工艺和进度安排，提出审查意见供驻地工程师参考，监督承包人的执行情况，特别指出，对承包人的施工工艺要进行细致的监督检查；

（3）核对设计文件，对有疑问处提出审查意见供驻地工程师参考；

（4）初审本项目工程变更和材料替换，提出审查意见供驻地工程师参考；

（5）负责检验报验手续是否齐全，并签认中间交工证书，交文秘进行文件的签字手续；

（6）检验结构工程质量，如钢筋焊接、绑扎、间距、尺寸、数量、模板、几何尺寸、混凝土原材料现场质量（砂、石、水洁净度），混凝土强度试件的制作、标记监理抽检试件、脱模剂的使用、养护措施实施、各道工序成品质量的检验等；

（7）做好监理抽检原始记录，并及时整理交文秘存档，检查承包人的原始记录是否齐全和妥善保管；

（8）承包人自检合格，监理抽检不合格的项目，除指令返工外，必须将自检和抽检单独装订存档，最终抽检合格时，在抽检单上注明是第几次抽检；

（9）必要时要求驻地工程师下令返工或停工整顿；

（10）审查承包人竣工资料；

（11）发现不合格工程要及时向驻地工程师汇报，并填写不合格工程记录表；

（12）提醒试验工程师抽检新进场原材料；

（13）提醒测量工程师及时测量；

（14）负责通道及其他混凝土工程的施工监理；

（15）每10天或7天（根据规定），复核计算工程中间计量表，并签署意见；

（16）在规定时间内完成各种手续的签认，并实事求是地注明日期和时间；

（17）分析试验结果可信度，协助试验工程师为驻地工程师提供真实的试验结果；

（18）所有返工项目，都包括推翻与重新施工两个过程，要检查推翻结果，认可后承包人才能重新施工；

（19）加强旁站，旁站是指在施工现场指导或监督施工，旁站时发现的问题不能解决时，应及时向驻地工程师汇报；

（20）月末为计量支付工程师按监理月报要求项目提供规定截止日期的结构工程完成工程量情况；

（21）完成上级领导交办的各项任务。

（九）

材料试验工程师岗位职责（1）

按合同文件的要求负责材料质量控制工作；

（2）

督促承包人按合同规定建立实验室，监督承包人开展工地试验工作；

（3）

审查和评价承包人试验结果，按时签署试验报告和试验汇总表，按规定频率进行平行、抽检试验工作；

（4）

协助中心实验室进行承包人定期标准试验工作；

（5）

检查施工质量，审查承包人各项质检资料；

（6）

收集、整理气象资料；

（7）

组织、领导现场试验员工作，填写监理日记，并检查试验员的监理日记；

（8）

督促承包人做好安全工作；

（9）

完成驻地高监交办的其他工作。

（10）

抽检、复核报验单中标准击实，为路基工程师提供击实标准；

（11）

完成各种试配，为各类专业工程师提供配比；

（12）

负责试件强度试验；

（13）

负责各种原材料的质量抽检；

（14）

检查、督办标定各种试验仪器；

（15）

检查承包人自检频率和监理抽检频率；

（16）

审查和评价试验结果，及时为驻地工程师提供基础资料的评价报告；

（17）

检查试验方式、方法是否符合规范要求；

（18）

在规定时间内完成各种手续的签认，并实事求是地注明日期和时间；

（19）

分析试验结果可信度，为驻地工程师提供真实的试验结果；

（20）

月末整理分析并装订试验汇总报告；

（21）

月末为计量支付工程师按监理月报形式提供截止当月的监理和承包人试验汇总；

（22）

负责拌和场、预制场出料及原材料质量控制。（十）

测量工程师岗位职责

（1）对驻地工程师负责，并配合项目工程师和计量工程师工作；

（2）向承包人提供恢复定线控制点，并检查承包人的恢复定线；

（3）认定原地面高程和路基填前地面高程；

（4）检测承包人桥涵工程施工的中线、高程和几何尺寸，特别要对大、中桥的桥位、桩位和高程等进行严格监控，一般要进行百分之百的复测，审查承包人测量记录；

（5）负责收验承包人提供的测量仪器；

（6）配合计量工程师核查工程计量；

（7）定期检验承包人检测仪器精度和完好率。（十一）地质监理工程师岗位职责

（1）、在高级驻地领导下，负责合同段的地质监理工作；

（2）、负责合同段内地质构造、地层岩性及水文地质条件，在充分利用前期工程地质资料的前提下，进一步查明合同段内地质构造、地层岩性及水文地质条件；

（3）、及时解决施工过程中可能发生的地质灾害及预报工作；

①、在路基挖方施工时，边坡是否会产生滑坡或滑层，在查明地质情况后向承包方提出支护建议，并指导施工；

②、查明软基深度及类型，审查承包方处理方案，使路基达到设计要求；

③、查明桥位（桥墩）的地质构造情况，了解地层岩性的风化程度及岩石破碎程度，确定桥墩承载持力层；

④、查明隧道沿线的地质构造情况，了解围岩的风化及破碎程度，确定围岩类型。

（4）、发现实地与设计方案不符，需更改设计时，及时向驻地领导报告，并提交更改方案；

（5）、配合各专业监理工程师，协商解决地质上的有关问题；

（6）、配合试验工程师，对承包方用料（土、石料）场地及所用料质量进行检查，是否符合设计要求；

（7）、及时完成高级驻地交给的各项工作任务；

（8）、经常深入施工现场，了解和掌握第一手资料；

（9）、及时做好室内、外资料收集和整理；

（10）、处理好与承包方的协调关系，热情为承包方服务。（十二）监理员的岗位职责监理员协助各专业监理工程师开展本专业的日常质量管理工作，行使检查和发现问题的职能，对主要的工序（如：防水工程、钢筋工程、砼浇筑等）进行旁站监督，巡视工地，掌握各工序的具体进展情况，每天向本专业监理工程师汇报各工序的进展、工地质量状况等，其具体职责主要包括；1、巡视工地，了解工地进展及各工序的具体施工情况，向本专业监理工程师报告；2、对各工序施工进行经常检查或旁站，及时制止承包商不规范的施工行为；3、按施工图纸核对现场实物工程情况，按验评标准的要求检查实物工程偏差；4、发现问题及时报告本专业监理工程师，令承包商及时整改。5、各工序完成时，协助专业监理工程师进行分项工程的验收和工序交接的验收；6、对本专业的材料实验和结构试验进行见证；7、填写监理日志（十三）资料员的岗位职责1、对项目监理部的各种书籍、资料进行分类编目、登记、保管。2、按照资料管理办法，收集整理工程相关资料并及时进行归档工作。并对现场监理人员资料管理进行检查指导。3、按照资料管理办法，督促、检查施工单位做好施工资料的归档、整理工作。对在检查中发现的问题，督促施工单位进行整改并进行复查，直到合格为止。4、工程结束时，负责向有关单位进行工程档案资料的移交工作。管理关系建管公司建管公司亦庄线项目管理公司地铁督查组地方政府相关部门信息反馈地铁督查组地方政府相关部门信息反馈信息反馈监督检查城管监查履约检查环境协调履约检查信息反馈监督检查监理单位信息反馈监理指令施工项目总承包部信息反馈履约检查信息反馈日常管理履约检查承包协议信息反馈信息反馈专项工作检查BT项目公司信息反馈监督检查城管监查履约检查环境协调履约检查信息反馈监督检查监理单位信息反馈监理指令施工项目总承包部信息反馈履约检查信息反馈日常管理履约检查承包协议信息反馈信息反馈专项工作检查BT项目公司监理资料的管理与归档制度（一）工程监理资料是监理单位的在工程项目实施监理过程中形成的各种原始记录，它既是监理工作中各项控制与管理工作的依据和凭证，也反映了项目监理人员的管理能力和管理水平。（二）监理资料的管理与归档工作是监理工作中内业管理工作最重要部分，各项目监理机构应予以极大的重视。监理资料的管理应逐步走向科学化、程序化、规范化，并最终实现管理电子计算机化。（三）全、准、真（完整、准确、真实）、及时是对监理资料的四个重点要求；对监理资料管理工作的基本要求是“及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序”。（四）项目监理机构的监理资料管理工作由总监理工程师负责，各专业监理工程师分工负责，总监理工程师指定人员专任或兼任资料管理员实际责任。监理单位的监理资料管理工作由技术总负责人负责，档案资料管理部门负责人负责具体管理工作,并对各项目监理机构的监理资料管理员负指导责任。（五）各监理人员应随着工程的进展不断积累监理资料，并认真地及时地进行编审，于工程完工后形成一套完整的监理档案，移交监理单位档案资料保管部门保管备查。（六）项目监理机构在工程竣工后三个月内，由总监理工程师组织人员进行监理资料的整理、审和装订工作，由总监理工程师签字后作为监理档案移交。（七）监理档案规定有保管期限，根据档案文件的内容由一年至三年，少数档案文件可定为永久保存，具体分类由监理单位档案资料管理部门规定。（八）保存期内，对档案资料保管，借阅和归还，应订立完备的制度，防止资料丢失受损。（九）监理资料的管理与归档保管办法见《建筑安装工程资料管理规程》（DBJ01—51-2003）。收发文管理制度一、

收文管理办法1、签收：总监办由总监理工程师指定、各驻地由各驻地监理工程师指定专职、兼职资料员专人负责，重要收文应注明签收时间。2、登记：资料员收文后将公文标题、字号、发文机关、收文日期、份数等逐项登记并按收文顺序登记。3、拟办、签批：总监办资料员将收到的公文登记后交总监理工程师，驻地资料员将收到的公文登记后交驻地监理工程师，由总监理工程师、驻地监理工程师提出处理意见。拟办意见中应有明确的办理时限。4、分送、传阅：资料员按总监理工程师、驻地监理工程师提出处理意见分送相关人员。5、承办：领导批示办理及其他需要办理的公文由有关人员负责承办。承办人员收到公文后应按规定期限及时办理。6、跟踪督办：已送总监理工程师、驻地监理工程师传阅批示或交有关人员办理的公文，资料员要及时检查催办，以防漏办或延误。7、管理：收文办理完毕后应交还资料员，由资料员进行统一归档管理。8、保密：阅办公文，尤其是重要和机密文件，应严格遵守保密制度，任何人不得将文件随意搁放，带到公共场所或带回家中，以防泄密或丢失。9、文件丢失，应及时报告资料员。对丢失文件造成后果的，按《保密法》有关规定处理。10、文件归档：工程结束，由资料员负责将文档成册，交公司存档。二、发文管理办法1、起草：项目监理站文件的起草由相关责任人员按要求起草。2、校对核稿：文件起草后由资料员输入打印、校对核稿并按规定统一编号。3、签发：资料员核稿后送相关负责人签发。施工资料管理办法施工资料是施工过程中施工单位依据有关规定所做的文字记录、图纸、表格、音像等应归档的资料，它是评定工程质量、竣工交付使用的必要条件，也是对工程进行检查、维护、管理、使用、改建和扩建的依据。1、工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。2、工程资料应实行分级管理，建设过程中的工程资料必须由项目经理、技术负责人全面负责和主管施工资料的编制、形成、报验及归档工作，并对文件的内容和真实性负责。应配备合格的资料员并应有上岗证。3、监理时时检查施工资料与实体施工工艺是否相同，是否真实地记录工程形成的全过程，如实地反映工程施工情况，如与操作规程、规范等不相符，应立即告知施工单位及时返工处理。4、监理工程师在验收工程实体时，必须如实地审查资料记录情况。并做到实体不合格不验收，资料编制不合格不签字，并及对存在的问题予以指正，确保资料的真实性、完整、时效性。5、监理工程师要定期不定期检查工程资料的编制情况，检查资料的完整性、真实性，并应按《轨道交通工程资料管理规程（土建篇）》要求编制和组卷，使其达到工程管理部门和发包人要求的竣工文件标准6、监督、检查、指导施工资料形成、归档全过程。及时做好承包单位与发包方等相关管理部门的协调工作。质量控制程序及制度1、单位工程质量控制程序框图熟悉和掌握施工图纸，做好会审，参与设计交底；熟悉和掌握施工图纸，做好会审，参与设计交底；审核施工组织设计（施工方案），并监督其执行；核查承包单位的组织机构及质量保证体系并监督其有效运行；核定施工分包单位；现场巡视检查，核查工程隐检、预检；签认分项、分部工程隐检预检；核定进场原材料、构配件及设备的质量；对影响工程质量、使用功能及观感的材料设备进行预控。项目监理机构经有关监理人员检查签认后可进入下一道工序承包单位项目经理部工程竣工，自检合格，填报单位工程竣工预验收报验表，申请竣工验收。项目经理部监理工程师核查有关竣工的施工资料，总监理工程师组织监理人员进行内部验收。项目监理机构组织建设、承包、设计单位进行四方竣工预验，如发现工程有缺陷指令承包单位进行整改总监理工程师在表（A8）上签认，进行竣工验收总监理工程师整改合格项目经理部签复表（A8）要求整改总监理工程师针对本工程的内容，根据本工程的监理规划及监理实施细则，编写专业工程监理实施细则作为控制的依据。专业监理工程师专业工程监理实施细则内容：确定各施工工序质量控制目标；确定各施工工序和工艺过程的质量控制点；制定质量隐患防范措施；质量控制管理程序执行细则

2、分包单位资格审核程序框图选定分包单位选定分包单位总承包单位分包单位资质有关资料：营业执照；等级证书；专业许可证；境内承包工程许可证；技术能力；人员配备；机械设备；实际业绩；领导层状况；财务状况；信誉状况；其它必要文件；直接选定分包单位建设单位报送分包单位资质有关资料填报“分包单位资质报审表”项目经理部报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资质报审表”建设单位对有关情况进行审查、调研项目经监理接纳分包单位进场施工项目经理在原表签注“同意总监理工程师不同意，清退分包单位不同意，清退分包单位

3、施工组织设计（施工方案）审批程序框图编制工程项目的施工组织（施工方案），并填报编制工程项目的施工组织（施工方案），并填报“工程技术文件报审表”（A1）。承包单位项目经理部组织监理人员进行审查项目监理机构总监理工程师审核以下重点内容：承包单位的报批手续和申报程序是否符合要求；施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠。工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期。进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；承包单位的质量保证体系是否健全；安全施工防止事故、消防、场区卫生环保、文明施工的保证措施是否安排齐备；季节施工方案、专项施工方案的可行性、合理性、先进性；其它必要的内容。项目监理机构在原（A1）表上签审核意见总监理工程师报送本监理单位技术总负责人审阅项目监理机构按审定的施工组织设计组织施工项目经理部不同意，修改后再报同意

4、工程预检、隐检、检验批、分项、分部工程验收程序框图分项工程检验批、隐检项目分项工程检验批、隐检项目施工人员自检合格；填报“分部/分项工程施工报验表A7”；监理工程师检验合格，签认表（A7）。施工人员、专业监理工程师分工程完成，自检合格报送；已签认的预检、隐检的表；分项工程质量验评记录；质量保证资料；“分项工程报验申请表”（A7）。承包单位项目经理部进行分项工程验收，按规定进行现场平行检验专业监理工程师（地基验收勘察设计单位参加）签认表（A7）专业监理工程师承包单位施工至分部工程完成，自检合格，报送1、所属分项工程验收记录；2、分部工程质量验评记录；3、“分部工程报验申请表”（A7）。项目经理部进行分部工程验收总监理工程师主持，专业监理工程师参加。基础及主体结构验收时，建设、设计单位参加。签认原表（A7）总监理工程师在原表（A7）上签批不合格监理工程师在原表（A7）上签批不合格监理工程师合格

5、建筑材料、建筑构配件、设备质量控制程序框图选定建筑材料后，报送产品合格证、材质化验单、复试合格证等有关规定的资料，并填报选定建筑材料后，报送产品合格证、材质化验单、复试合格证等有关规定的资料，并填报“工程物资进场报验表”（A4）；选定建筑构配件厂后，报送工厂资质、产品合格证等有关规定的文件资料，并填报表（A4）；选定设备制造厂家后，报送工厂资质、产品说明书、产品合格证等到有关文件资料，并填报表（A4）。承包单位（直接供应材料、构配件、设备的建设单位）对报来的建筑材料的质量资料进行审核，对材料实物进行检查鉴定（需要时）；会同建设、承包、设计（必要时）对建筑构配件、设备、建筑材料（必要时）制造厂家进行考察认定；对产品是否影响结构安全度、耐久性、使用功能、观感效果、以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的控制。项目监理机构同意使用，签认表（A4）监理工程师不同意使用，签复表（A4）监理工程师1、对到场的建筑材料、构配件进行检查核对，并按有关规定进行检验、监理见证取样送检；对到场设备进行开箱检验清点（必要时会同设备安装单位）。项目监理机构材料、构配件使用于指定部位；设备入库，准备移交安装单位。检查合格，准予验收监理工程师检查不合格，拒绝验收监理工程师清除出场项目经理部

6、工程质量问题及工程质量事故处理程序框图发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应快速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应快速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。承包单位项目经理部质量问题质量事故重大工程事故报送质量问题报告；提出处理意见。项目经理部质量问题进行调研，与建设单位协商；必要时取得设计单位同意；指令承包单位修补工程缺陷，合格后验收项目监理机构报送质量事故报告；报送经过设计及相关单位认可的处理方案。项目经理部在规定时限内向项目监理机构提出书面报告；根据事故性质与严重程度通知相关部门。项目经事部对质量事故进行调研，与建设单位协商；与设计及相关进行协商；指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故；对处理完毕的工程质量事故进行验收。项目监理机构组织建设单位及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。总监理工程师有关各方处理善后事项：伤亡人员的处理；财产损失的评估与处理；涉及工期及费用索赔的处理；涉及法律的处理；其它。各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准后各方执行。监督承包单位招待由设计单位同意的、各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收。项目监理机构

7、钢筋隐检签认程序框图各有关工序已完成（钢筋绑扎、焊接、予埋水电管、预留孔洞、预埋件等）；各有关工序已完成（钢筋绑扎、焊接、予埋水电管、预留孔洞、预埋件等）；模板预检工作已完成；质量验评工作已完成；各项保证项目已齐备（钢筋出厂合格证、材质化验单、复试报告、钢筋接头试验报告等）。承包单位项目经理部自检合格，填报“分项/分部工程施工报验表”（A7）项目经理部审查各项资料，进行现场检验，特别注意：钢筋绑扎应有防移位措施；钢筋骨架、网应支垫牢靠，保护层厚度应有保证措施。监理工程师合格，准予合模，签认表（A7）不合格，返工后重新申报，签批表（A7）。合模后再次检验合格，可进行下一道工序。监理工程师重新修整不合格

8、现浇砼浇筑及签认程序框图进行原材料试验，取得质量合格及其性能的试验记录；进行原材料试验，取得质量合格及其性能的试验记录；水泥；碎（卵）石；砂子；砼外加剂。承包单位材料试验室根据施工图及有关技术规范、规程、选定水泥品种、粗细骨料、砼外加剂等，并确定砼强度、抗渗性能及塌落度，填写“砼配合比申请表”。承包单位项目经理部通过试验确定砼配合比，下达“砼配合比通知单”承包单位材料试验室不合格，现场调整砼配合比承包单位材料试验室按规定日期进行砼试块试验，将试验成果及时报送项目监理机构项目经理部应有出厂合格证，商现场检验塌落，合格后验收品砼承包单位材料试验室对砼试验结果进行审查监理工程师审核报送的模板预验记录；钢筋隐检记录；钢筋焊接试验报告；水泥、砂石、砼外加剂试验报告监理工程师填报“砼浇灌申请表”项目经理部砼现场试配承包、监理单位合格进行开盘鉴定承包单位监理单位在“开盘鉴定”上签认监理工程师进行砼浇筑项目经理部按规定取砼试块，监理人员必须在场，试块应进行编号项目经理部合格，记入档案或台帐不合格，立即提出采取补偿措施

9、防水工程外包施工监理程序框图进行材料试验：进行材料试验：1、防水卷材；2、沥青材料；3、防水涂料；4、其它防水材料。并出具试验合格证明。承包单位材料试验室向项目监理机构提供：防水工程分包单位资质证明、施工许可证、操作工人上岗证等（原件），并填报“分包单位资格申报表”；防水材料出厂合格证、复试报告单，并填报“工程物资进场报验表”（A4）；防水工程施工方案，并填报“工程技术文件报审表”（A1）；施工进度计划；防水材料试验合格证明。总承包单位1、审核总承包单位报送的各种资料；2、进行必要的调研工作。项目监理机构不合格，停止施工清退分包单位，签发“监理通知”（B1），要求另选分包单位或防水材料。不同意，要求总承包单位：另选分包单位；另选防水材料；另定施工方案；另定施工进度计划。分别签复表（A4）、（A1）。同意或经总承包单位修改重报后同意，签认表（A4）、（A1）。合格，肯定分包单位，签发表（A6）继续施工，按有关程序检验及验收进行对施工质量及施工进度的检查验收项目监理机构，总承包单位地面、防水外墙试铺100平方米；厕浴间防水试铺2间。防水工程分包单位

10、工程设计变更签认程序框图对提出的设计变更要求进行审查对提出的设计变更要求进行审查项目监理机构同意或基本同意，在表上签认项目监理机构不同意，与有关各方进一步进行磋商项目监理机构发出设计变更通知单或设计变更图纸设计单位审核设计变更文件监理工程师同意，在设计变更文件上签认。监理工程师不同意，提出意见，要求设计单位重新研究。项目经理机构按设计变更文件组织施工；涉及工期造价变更的办理相关手续。项目经理部提出设计变更，经承包、设计单位初步同意后填写“设计变更、洽商记录”并签认建设单位、设计单位、承包单位

11、工程洽商控制及签认程序框图涉及设计问题，征求设计单位意见涉及设计问题，征求设计单位意见不涉及设计问题，或设计单位已签认，将表送项目监理机构。审核工程洽商要求主管设计工程师审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响项目监理机构不同意，返回重新研究。同意，签认同意洽商，送建设单位征求意见不同意洽商，批复表返回重报审查洽商，提出意见建设单位建设单位同意，在表上签认不同意在表上签认总监理工程师执行洽商项目监理部涉及工期、造价时，办理相关手续项目经理部、项目监理机构一方面提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写“设计变更、洽商记录并签认建设单位、承包单位提出工程洽商要求，填写表并签认。设计单位

12、单位工程竣工验收程序框图提出竣工验收要求提出竣工验收要求组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等）；各项施工资料已根据有关规定齐全合格；竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求；填报“单位工程竣工预验收报验表”（A8）。承包单位项目经理部组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。总监理工程师组织建设、设计、承包单位进行竣工预验，对发现的工程缺陷通知承包单位整改；对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表（A8）。总监理工程师承包单位整改后，填写表（A8）再次要求验收；总监理工程师组织监理人员检查，认为合格可以进行验收。总监理工程师签复表（A8）。组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收。验收合格，各方面在“竣工验收证书”上签字。验收中出现的问题，承包单位限期整改合格建设单位做好工程竣工移交工作项目经理部监督承包单位按期交出合格的竣工档案；监督竣工结算工作；工程进入质量保修期。项目监理机构13、工程质量保修期监理工作总程序框图属于保修范围属于保修范围通知不属于保修范围保修期内往户发现的工程缺陷或遗留总问题。建设单位有关管理部门转报项目监理机审查通知”（B1）通知承包单位施工监理工作完成，工程质量保修期监理工作完成协助建设单位与承包单位签订“工程质量保修书”项目监理机构审批承包单位报送的保修期工作计划保修施工开始。项目监理人员监理检查保修施工进行情况，并组织进行对住户回访。承包单位完成保修施工，项目监理机构核查完成情况及工程质量情况，质量合格，签发“保修完成证书”。保修施工全部完成，保修期结束，项目监理机构协助建设单位结清工程质量保修金及非承包单位原因造成的工程缺隐由承包单位修复时应付的工程费用。竣工验收遗留双方同意于工程质量保修期处理的工程项目列入“工程质量保修书”项目监理机构编写工作总结，将保修期监理资料归档。1、分包单位资格审核制度见本手册。2、建筑材料、构配件及设备验收管理制度见本手册3、工程预检、隐检、及分项、分部工程验收制度见本手册。4、工程变更制度见本手册。5、工程质量问题及工程质量事故处理制度见本手册6、单位工程竣工验收制度见《监理工作制度》一章。进度控制程序及制度1、工程进度控制的基本程序承包单位编制施工总进度计划承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划填写《施工进度计划报审表》总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查分析严重偏离计划目标基本实现计划目标承包单位编制下一期计划总监理工程师签发《监理通知》指示承包单位采取调整措施否2、开工申请签认程序框图第一次工地会议已经开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报第一次工地会议已经开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报“工程动工报审表”（A5）。承包单位项目监理部承包单位项目经理部审查以下施工准备情况各项开工报批手续已落实；施工组织设计已批准；现场测量控制桩已经查验合格；现场“三通一平”已经满足施工需要；承包单位的施工、管理、技术人员已到位；各项目管理制度已建立；主要建筑材料及施工设备已到场，并满足开工需要；其它开工需要的条件已具备。总监理工程师，建设单位驻现场代表审查合格审查不合格在原表（A5）上签认总监理工程师工程开工项目经理部返回重报3、施工进度计划的申报及审批程序框图修改计划修改计划不同意，用（A3）表批复正常偏离计划同意，用（A3）表批复在监理会议上提出或发出（C1）表，进行跟踪控制同意，用（A3）表批复根据总进度计划编制下一期进度实施计划项目经理部必要时监理工程师编制控制计划根据合同工期目标编制施工进度计划，并填报“施工进度计划报审表A3”承包单位项目经理部审核进度计划项目监理机构编制年、月度进度计划，并填报（A3）表项目经理部审批年、季、月度计划项目监理机构组织实施进度计划项目经理部检查进度计划实施情况，进行动态控制。进度控制监理工程师根据形象进度及计划完成情况编写监理月报、季报、年报。项目监理机构不同意，用（A3）表批复不同意，用（A3）表批复4、工程暂停施工、复工程序框图1、发生严重的质量事故或发现严重的质量隐患；2、发生严重的安全事故或发现严重的安全隐患；3、发现材料、构配件、设备质量严重不安全；4、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理；5、其它必须暂停施工的严重事件；1、发生严重的质量事故或发现严重的质量隐患；2、发生严重的安全事故或发现严重的安全隐患；3、发现材料、构配件、设备质量严重不安全；4、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理；5、其它必须暂停施工的严重事件；项目监理机构考虑停工原因，停工后的影响，指令暂停施工，向承包单位下达“监理通知（B1）“，明确指出停工范畴。总监理工程师造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停施工原因，争取早复工，其它单位密切配合。建设、承包、监理单位暂停施工原因消除，申请复工。1、由于承包单位的原因造成停工，项目经理部填报“工程开工复工报审表（A10）”2、由于建设单位原因造成停工，建设单位用“监理工作连系单”通知项目监理机构。承包、建设单位对暂停施工原因消除情况进行检查核实。项目监理机构检查不合格，通知造成暂停施工单位。总监理工程师检查合格准予复工向承包单位签复表（A10）。总监理工程师复工，涉及工程延期或费用索赔时办理手续项目经理部由于建设单位原因提出暂停施工要求。征求建设单位意见返工

5、承包单位申请延长工期审批程序框图发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位提交工期索赔意向报告，收集资料详细记录过程，随时向监理提交延期事件的详细报告。发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位提交工期索赔意向报告，收集资料详细记录过程，随时向监理提交延期事件的详细报告。承包单位项目经理部延期时间结束，提交工程延期申请表承包单位项目经理部1、及时与建设单位协商取得同意并转报有关资料；2、收集资料，作好记录；3、对减少损失提出建议；4、督促承包单位采取措施；5、审核与评估。项目监理机构与承包单位、建设单位协商项目监理机构总监理工程师签发工程延期审批表项目监理机构双方签订新的工期协议，如果索赔按有关规定处理。建设，承包单位制定新的进度计划并严格执行。项目经理部审批同意原则：1、情况属实；2、有合同条款依据；3、工程延期事件发生在已批准的进度网络计划的关键线路上。不同意不一致造价控制程序及制度一、造价控制程序框图1、月完成工程量计量程序框图根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将完成工程款额填报根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将完成工程款额填报“工程款支付申请表”（A14）承包单位项目经理部对所报当月完成工程量进行审查，审查原则：所报工程量与现场形象进度基本符合；所完成的工程量业经验收合格。项目监理机构到现场实际核查已完工程量，要求承包单位派员参加；核算工程量的方法必须符合有关规定或合同的约定。各专业监理工程师将核查中有差异项目进行协商或共同校核量测，达成一致意见；如达不成时请有关主管部门裁决，审查过程与结果应有记录。项目监理机构、项目经理部签署“工程款支付证书”（B7）总监理工程师作为支付月工程进度款的依据建设单位作为审核月工程进度款的依据项目监理机构项目监理机构收入当月进度款的依据项目经理部2、月支付工程款程序框图根据已被监理工程师核准的工程款支付项目，填报当月总的根据已被监理工程师核准的工程款支付项目，填报当月总的“工程款支付申请表”，并附有关的附件。承包单位项目经理部合同内项目：工程预付款：说明施工合同中有关规定”月工程进度款：工程量清单、工程量审核记录等；其它合同内应付款的凭证。合同外项目：设计变更、工程洽商费用：表（A12）及有关附件；费用索赔：表（A13）及有关附件；其它合同外应付款的凭证。审核原则：施工合同中有所规定；各方之间已协商达成一致的；申报的工程款项目业经总监理工程师批准，并已签发有支付证书；所申报款额与相应的凭证一致。造价控制监理工程师审核结果如各方意见不一致，由总监理工程师组织建设、承包单位进行三方协商。总监理工程师审核工程款支付证书，支付工程款建设单位审核工程款支付申请表，签发工程款支付证书总监理工程师协商一致，重新填报工程款支付申请表项目经理部协商不成，请求有关主管部门予以裁决后执行。3、承包单位提出费用索赔申请及签认程序框图收集资料；随时了解索赔事件发展情况；并与建设单位保持连系。收集资料；随时了解索赔事件发展情况；并与建设单位保持连系。项目监理机构费用索赔事件发生在规定的时限内向建设单位、监理单位提交“费用索赔意向通知书”；随时提交索赔事件发展情况的报告；索赔事件结束，在规定的时限内提交“费用索赔申请表”，及有关的详细资料及证明材料。承包单位项目经理部组织有关监理工程师对索赔要求进行调研与核查。总监理工程师同意或基本同意索赔要求，初步确定一个赔偿额度后与建设承包单位协商项目监理机构。不同意索赔要求或要求重新计算或补充资料后再报。项目监理机构协商取得一致，签批“费用索赔审批表”总监理工程师协商不能取得一致，提请上级主管部门裁决签批费用索赔审批表总监理工程师支付赔偿款建设单位4、工程竣工结算程序框图工程竣工、验收合格，可进行竣工结算。工程竣工、验收合格，可进行竣工结算。建设、承包、监理单位在规定的时限内提出完整的竣工结算资料，造价监理工程师汇总。总监理工程师建设、承包、监理三方对竣工结算中存在的不同意意见进行协商，总监理工程师进行调解。调解不成按合同约定处理。总监理工程师主持建设、承包、监理三方对竣工结算达成一致意见，在工程竣工结算协议书上签字。按施工合同中有关规定及竣工结算协议书的有关规定支付竣工结算款。建设单位工程质量保修期结束，双方最后结清工程结算款。建设、承包单位二、工程费用控制的原则1、严格执行施工合同中确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。2、在发生报验资料不全，与合同约定不符，未经质量检验签认合格或有违约行为时，监理工程师不予审核及计量。3、工程量与工作量的计算应按施工合同的约定，并符合有关的计算规则。4、处理由于设计变更、工程洽商、合同变更及违约索赔等引起的工程造价的增减，监理工程师应坚持公正、公平、合理的原则。5、有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方式解决，协商不成时，应按施工合同中关于双方争议的处理办法解决。6、对工程量的审核、工程款的审核与支付，监理人员及建设单位均应在施工合同规定的时限内进行。三、费用控制的监理措施1、费用控制的组织措施（1）建立健全监理组织结构，完善职责分工及有关制度，落实费用控制的责任；（2）编制本阶段费用控制工作计划和详细的工作流程图；（3）建立工程款计量和支付制度、设计变更和签证监理工作制度，工程计量和支付、设计变更和签证均由专业监理工程师负责技术审核；造价监理工程师负责单价和取费的审核，最后由总监审核签字的三级责任制；（4）若业主同意，建立签证工程必须经业主和监理双方人员签字方为有效的制度。2、费用控制的技术措施（1）审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，对主要施工方案进行技术经济分析；（2）以及按合理工期组织施工；避免不必要的赶工费；（3）熟悉设计图纸和设计要求，针对量大、质量、价款波动大的材料的涨价预测，采取对策；减少施工单位提出索赔的可能；（4）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更；（5）利用现代技术编制时间——造价累计曲线（S形曲线），编制资金使用计划，对工程实施情况实行动态控制。利用网络计划计算出每项工作的最早及最迟开工时间，获得项目进度计划的甘特图，在甘特图的基础上，按进度划分造价支出预算，从而编制S形曲线，施工过程中，对造价进行动态控制，分析发生偏差的原因，采取纠正措施；这样可以合理确定工程造价的总目标值和各阶段目标值，使工程造价的控制有所依据，并为资金的筹集与协调打下基础；（6）通过资金使用计划的科学编制，可以对未来工程项目的资金使用和进度控制有所预测，消除不必要的资金消费，减少费用控制的盲目性，增加了自觉性，使现有资金充分发挥作用，从而能够有效的控制工程造价，提高造价效益。3、费用控制的经济措施（1）严格按照工程进度进行工程计量；（2）复核工程付款帐单，签发付款证书；（3）对工程施工过程中的造价支出做好分析与预测，经常或定期向业主提交项目费用控制及其存在难题的报告；（4）做好分阶段费用控制竣工结算费用控制工作，应着重从以下几个方面入手：1）核对合同条款首先，应该对竣工工程内容是否符合合同条件要求，工程是否竣工验收合格，只有按合同要求完成全部工程并验收合格才能列入竣工结算。其次，应按合同约定的结算方法、计价定额、取费标准、主材价格和优惠条款等，对工程竣工结算进行审核，若发现合同开口或有漏洞，应请建设单位与施工单位认真研究，明确结算要求。2）检查隐蔽验收记录所有隐蔽工程均需进行验收，两人以上签证；实行工程监理项目应经监理工程师签证确认。审核竣工结算时应该对隐蔽工程施工记录和验收签证，手续完整，工程量与竣工图一致方可列入结算。3）落实设计变更签证设计修改变更应由原设计单位出具设计变更通知单和修改图纸，设计、校审人员签字并加盖公章，经建设单位和监理工程师审查同意、签证；重大设计变更应经原审批部门审批，否则不应列入结算。4）按图核实工程数量竣工结算的工程量应依据竣工图、设计变更单和现场签证等进行核算，并按国家统一规定的计算规则计算工程量。5）严格执行相应单价结算单价应按合同约定或招投标规定的计价定额与计价原则执行。6）注意各项费用计取建安工程的取费标准应按合同要求或项目建设期间与计价定额配套使用的建安工程费用定额及有关规定执行，先审核各项费率、价格指数或换算系数是否正确，价差调整计算是否符合要求，再核实特殊费用和计算程序。要注意各项费用的计取基数，如安装工程间接费等是以人工费为基数，这个人工费是定额人工费与人工费调整部分之和。7）防止各种计算误差工程竣工结算子目多、篇幅大，往往有计算误差，应认真核算，防止因计算误差多计或少算。4、费用控制的合同管理和信息管理措施（1）严格按照竞争优先的原则、公正、公平、科学的原则，选择质量好、信誉高、价格合理、工期适当、施工方案先进可行的优秀施工单位中标，尽量减少因施工单位的原因而引起造价增加的风险。在评标过程中要认真进行投标文件符合性评审、技术评审、商务性评审，协助业主签定一个好的合同，合同中涉及造价的条款，字斟句酌，不出现不利于业主的条款，并参与合同修订，补充工作。（2）主要设备、材料的采购，建议采用招、投标方式，可以正确选择好设备、质优价廉的材料及供应商，减少业主的造价风险。（3）合同价确定可以采用固定单价合同，这样合同中确定的单价就不会应工程实施期间价格变化而调整，而在每月工程结算时，根据实际完成的工程量结算，减少业主的造价风险。（4）做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸；注意积累素材，为正确处理可能性发生索赔提供依据。参与处理索赔事宜。（5）按合同条款支付工程款，防止过早、过量的饿现金支付，全负履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔等。（6）收集有关造价信息，进行动态分析比较，提供给建设单位，为他们的决策提供依据。四、费用控制监理工作方法（一）严格履行费用控制程序1、应要求承包单位依据施工图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台帐。2、应要求承包单位于施工进度计划批准后10天内，依据建设工程施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划。3、应审查承包单位的资金使用计划，并与建设单位、承包单位协商确定相应工程款支付计划。4、总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款或计算价款的原则、方法。5、应对工程合同中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价、不完全价等今年性主动控制。6、应依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造价最容易突破的部分和最容易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策。7、应经常检查工程计量和工程款支付的程序和时限要求。8、应严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。9、通过《工作联系单》与建设单位、承包单位沟通信息，突出工程费用控制的建议。（二）严格工程量计量标准1、工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。2、承包单位应于每月26前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，上报月完成工程量。3、监理工程师对承包单位的申报进行核实，必要时应与承包单位协商，所计量的工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。4、对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定。5、对一些不可预见的工程量，如地基基础处理、地下不明障碍物处理等，监理工程师应会同承包单位如实进行计量。（三）严格工程款支付手段1、工程预付款（1）承包单位填写《工程款支付申请表》，报项目监理部。（2）项目总监理工程师审核是否符合建设工程施工合同的约定，并及时签发工程预付款的《工程款支付证书》。（3）监理工程师应按合同的约定，及时抵扣工程预付款。2、支付工程款（1）监理工程师应要求承包单位根据已经计量确认的当月完成工程量，按建设工程施工合同的约定计算月工程进度款，并填写《（）月工程进度款报审表》报项目监理部，监理工程师审核签认后，应在监理月报中向建设单位报告。（2）应要求承包单位根据当期已发生且经审核签署的《（）月工程进度款报审表》、《工程变更费用报审表》和《费用索赔审批表》等计算当期工程款，填写《工程款支付申请表》，报项目监理部。（3）监理工程师应依据建设工程施工合同及北京市有关规定、定额进行审核，确认应支付的工程款额度。（4）监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》，报建设单位。（四）严格竣工结算程序1、工程竣工，经建设单位组织有关各方验收合格后，承包单位应在规定时间内向项目监理部提交竣工结算资料。2、监理工程师应及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。3、总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》。4、建设单位收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与承包单位办理竣工结算有关事项。安全控制程序及制度一、安全监理工作任务目标为确保本工程的施工安全，我们应严格遵守、认真执行《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全管理规程》有关条款。坚持“安全第一、预防为主”的方针。建立健全安全生产责任制，制定严密的安全保证体系和措施，努力实现杜绝责任职工死亡事故；杜绝重大火灾、爆炸事故确保施工安全的安全目标具体目标如下：序号类别目标内容1基本目标1)杜绝重大伤亡事故；2)因工死亡责任指标为零；3)轻伤频率1.5‰以内；4)杜绝重大机械事故及急性中毒事故；5)杜绝重大火灾事故及火灾伤亡事故2创优目标确保获得“北京市文明安全样板工地”称号二、安全监理工作原则1、施工项目安全生产监管必须坚持“安全第一、预防为主”的方针。2、安全控制要贯穿施工过程的全过程和全方位。3、坚持贯彻安全生产的群防群治。4、坚持安全生产，促进施工安全的规范化、标准化和科学化管理，提高施工安全水平。三、安全监理工作依据1．国家及建设部相关法律法规及规范(1)《中华人民共和国安全生产法》（2002年主席令第70号）（2）《工程建设安全生产管理条例》（2003年国务院令第393号）（3）《工程建设施工现场管理规定》（1991年建设部第15号令）（4）《建设安全生产监督管理规定》（1991年建设部第13号令）（5）《建设工程预防高处坠落事故若干规定》（建质〔2003〕82号）（6）《建筑工程预防坍塌事故若干规定》（建质〔2003〕82号）(7)《建筑工程安全生产监督管理工作导则》建质〔2005〕184号（8）《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》（建质〔2004〕213号）（9）《工程建设施工现场供用电安全规范》（ＧＢ50194－93）（10）《建筑卷扬机安全规程》（ＧＢ13329－91）（11）《施工升降机安全规则》（ＧＢ10055－88）（12）《起重机械安全规程》（ＧＢ6067－85）（13）《建筑塔式起重机安全规程》（ＧＢ5144－85）（14）《工程建筑重大事故报告和调查程序规定》（1989年建设部第3号令）（15）建设部关于《工程建设重大事故报告和调查程序规定》有关问题说明（90建工字第55号）（16）《特别重大事故调查程序暂行规定》（国务院1989年第三十一次常务会议通过）2．地方及行业有关工程建设安全管理的法规（1）《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80－90）（2）《建筑机械使用安全技术规程》（JGJ33－86）（3）《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46－88）（4）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59－99）（5）北京市《工程建设施工现场安全防护、场容卫生、环境保护及保卫消防标准》（DBJ01－83－2003）（6）北京市《关于加强安全生产监理工作的指导意见（试行）》（京建施《2005》844号）（7）北京市《建设工程安全监理规程》（DBJ11／382－2006）（8）《建设工程施工现场安全资料管理规程》（DB11／383－2006）四、建立健全安全监理管理体系（一）公司安全监理的管理体系建立健全公司安全监理管理体系，是做好安全监理工作的基础。1．项目监理部的安全监理工作实行总监负责制；2．项目监理部配备经安全监理业务培训合格的安全监理人员，在总监的领导下，负责日常安全监理工作；3．监理部应制定安全事故发生后的应急预案。（二）落实项目监理部安全防护及文明施工监理职责1．审核验查职责①建设工程有无施工许可证；②施工总承包、专业分包和劳务分包单位的资质是否符合规定，有无安全生产许可证；③施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全管理人员有无安全生产考核合格证书，各级管理人员上岗资格和特种作业人员上岗资格是否符合要求；④施工组织设计中的安全技术措施以及下列危险性较大的分部分项工程的专项施工方案是否符合工程强制性标准；采用新技术、新工艺、新材料、新设备的施工作业；⑤审查施工单位是否根据建设单位提供的地下管线交底资料制定了地下管线保护措施方案，并签署审查意见。2．安全检查职责①检查施工单位严格按照施工组织设计和专项施工方案组织施工情况；②检查施工单位安全防护、文明施工措施费使用情况；③检查施工现场安全生产责任制度、安全检查和事故报告制度的执行情况和施工单位进行的安全自查工作情况；④检查施工机械、安全设施的验收手续，并签署监理意见。施工机械、安全设施未经监理人员签署意见的不得投入使用。3．督促整改职责参加施工现场的安全生产检查，对检查出的各类安全隐患书面通知施工单位，并监督施工单位立即整改或暂时停工整改。向施工单位下达暂时停工整改通知的同时应报告建设单位。施工单位拒不整改或暂时停工整改的，及时向属地建设行政主管部门或市建设行政主管部门报告。（三）落实项目监理部各岗位人员安全监理职责1、总监理工程师职责1）对施工单位建立安全生产管理机构的监督；2）依照法律、法规和工程建设强制性标准组织全体监理人员进行全过程监理；3）组织项目监理部人员审核施工单位施组中的安全生产措施、专项施工方案中的安全生产技术措施、专项安全施工方案；4）对发型的安全事故隐患责令施工方整改或暂停施工，如施工方拒不执行，向主管部门报告。2、专职安全监理工程师职责1）审查施工单位施工组织设计中关于安全部分的措施和方案；2）审查施工单位暗挖资质和安全岗位责任：主要工种的安全培训及持证上岗；3）审查专项安全生产方案和安全技术措施；4）督促检查施工单位的安全生产管理体系人员的到位和措施落实：5）参见施工单位暗挖专题会议；6）在总监理工程师的领导下承担安全文明施工专项监理工种。3、各专业监理工程师和旁站监理人员职责1）审查本专业和职责范围内施工组织设计和方案中涉及本人工作领域的施工技术措施和安全从事是否合理，并提交审查意见；2）监督施工单位，落实生产技术措施；3）加强对施工现场的巡视检查，发现安全隐患，及时向总监报告，并与施工单位专职安全员