XX设计院ISO质量管理体系认证材料-质量手册

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XXXX设计院

质量手册

文件编号：QM-2012

文件版号：I/0

编制：

审核：

批准：

受控状态：

分发号：

XXX设计院

文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

0.1章质量手册批准令

批准令

为了健全和完善设计院的质量管理体系，促进质量管理的规范化、国际化，提高全员

质量意识，提高企业管理水平，提高设计院效率和效益，确定设计院各项业务在市场上的

地位，设计院于2012年4月，根据ISO9001：2008《质量管理体系——要求》，遵照“科

学、严谨、实用”的原则，编制完成了《质量手册》第一版，现予以批准颁布实施。本质

量手册用于描述设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的

质量管理体系，是本设计院质量管理的纲领性文件。质量手册的内容包括：本院工程测量、

农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的质量方针和质量目标、质量管理原

则、质量管理体系的范围、组织结构、质量管理体系各过程的控制原则及相互作用、工作

程序或引用等。本手册的规定及其所引出的支持性文件从批准之日起生效实施，要求设计

院全体员工认真执行并持续改进，确保质量管理体系的要求和目标的实现。

批准：XXX批准日期：2012年4月15日

生效日期：2012年4月15日第2页共75页

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

0.2章质量手册目录

章号题目页数

0．1质量手册批准令1

0．2质量手册目录3

10．3质量手册范围

60．4质量管理原则

20．5标准术语

10．6任命书

21．0企业概况

12．0质量方针／质量目标

83．0组织机构及职能3．1职责和权限3．2组织机构图3．3职能分配表（以下章节按ISO9001:2008要求展开）

54．0质量管理体系4．1质量管理体系总要求4．2质量管理体系文件要求

5．0管理职责7

5．1管理承诺

5．2以顾客为关注焦点

5．3质量方针

5．4策划

5．4．1质量目标

5．4．2质量管理体系的策划

5．5职责、权限与沟通

5．5．1职责和权限

生效日期：2012年4月15日第3页共75

页

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版次：I/0

0.2章质量手册目录

章号题目页数

5．5．2管理者代表

5．5．3内部沟通

5．6管理评审

5．6．1总则

5．6．2评审输入

5．6．3评审输出

6．0资源管理5

6．1资源提供

6．2人力资源

6．2．1总则

6．2．2能力、培训和意识

6．3基础设施

6．4工作环境

7．0产品实现13

7．1产品实现的策划

7．2与顾客有关的过程

7．2．1与产品有关的要求的确定

7．2．2与产品有关的要求的评审

7．2．3顾客沟通

7．3设计和开发

7．4采购

7．4．1采购过程

7．4．2采购信息

7．4．3采购产品的验证

7．5生产和服务提供

7．5．1生产和服务提供的控制

生效日期：2012年4月15日第4页共75

页

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0.2章质量手册目录

章号题目页数

7．5．2产品和服务提供过程的确认

7．5．3标识和可追溯性

7．5．4顾客财产

7．5．5产品防护

7．6监视和测量设备的控制

8．0测量、分析和改进7

8．1总则

8．2监视和测量

8．2．1顾客满意

8．2．2内部审核

8．2．3过程的监视和测量

8．2．4产品的监视和测量

8．3不合格品控制

8．4数据分析

8．5改进

8．5．1持续改进

8．5．2纠正措施

8．5．3预防措施

1附表一程序文件与标准条款对照表

4附表二工作流程图

1附表三各部门分目标

生效日期：2012年4月15日第5页共75

页

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0.3章质量手册范围

1．本手册适用于本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服

务的质量管理体系，覆盖了本设计院各职能部门及作业场所，质量管理体系的范围为：

工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务。

2．本手册的目的是确定设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计

及服务的质量方针和质量目标、质量管理原则、组织机构及有关人员的职责、权限和

相互关系、质量管理体系的范围、质量管理体系过程及其相互作用。

3．本手册包含或引用了ISO9001:2008要求的或需要的质量管理程序，这些程序将用于规

定相应工作过程的实现要求，本手册覆盖了ISO9001:2008所有标准条款。本手册是本

设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务的总纲领，属

受控文件，执行《文件控制程序》的规定。

4．本手册经最高管理者批准生效，全体员工都应确保遵守本手册的规定。

5．本手册将在质量管理体系改进过程中得到修改和完善，同时对本手册的正式评审由行

政部组织，管理者代表主持，每年进行一次。

生效日期：2012年4月15日第6页共75

页

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0.4章质量管理原则

1、本章目的：规定质量管理的基本原则，使全体员工深刻理解质量管理的原则以及如何

实现质量管理的原则。

2、质量管理原则纲要

管理原则认知要点实现措施

以顾客为关设计院的全体员工都应设计院工程测量、农业

质量手册

注焦点（以认识到设计院的生存和工程的咨询、电力行业2.0

顾客为中发展依存于顾客，全体和建筑行业的设计及4.1

心）员工都须努力理解顾客服务等服务；项目可行5.1

当前和未来的需求，满性研究报告，项目规划5.2

足顾客的要求并争取超设计及预算编制及服5.3、

越顾客期望；务的质量方针和质量5.4

设计院建立并实施质量

目标中包括对顾客的7.2

管理体系的目的是确保承诺；8.2.1

设计院的质量管理理

满足顾客的需求并增进

顾客满意；念中把顾客理念作为

设计院的质量管理体系

核心；

设计院在工程测量、农

将通过认真分析顾客的

需求，策划、实施并控业工程的咨询、电力行

制相关的过程，向顾客业和建筑行业的设计

提供满意的产品和服及服务中落实以顾客

务；为中心和以市场为导

设计院要求全体员工树

向的原则；

设计院通过规定了解

立顾客意识和服务意

识；并理解顾客要求，与顾

管理者应以员工为顾

客沟通的过程，确保理

客，为员工提供工作支解顾客的要求和期望；

设计院将监视和测量

持；

设计院倡导内部顾客观

顾客满意的信息，并作

为持续改进的依据；念。所有部门应以业务

设计院不但包括外部

部门为顾客，以使用单

生效日期：2012年4月15日第7页共75

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0.4章质量管理原则

管理原则认知要点实现措施

位为最终顾客；顾客而且包括内部顾

全体员工应共同努力为

客，即要满足外部顾客

也要满足内部顾客的顾客提供真诚的服务。

需求。

各级管理者通过规定领导作用设计院的管理者组织制

质量手册

质量方针和目标引导定质量方针、质量目标，2.0

全员努力满足顾客的指引全体员工努力满足3.0

需求并增进顾客满意，顾客的要求，并持续地5.0

同时满足各相关方的增进顾客满意，同时满6.1

要求；足各相关方的要求；8.5

各级管理者应建立内部各级管理者保持与员

沟通渠道，对质量管理工的有效沟通，使员工

体系的有效性进行沟了解管理意图和要求；

各级管理者应持续提

通,使全员共同努力实

现所确定的目标；供需要的各种资源，确

各级管理者都须对质量

保质量管理体系的有

管理体系的实施情况和效运行；

各级管理者组织开展

效果进行评审，以寻求

持续改进的机会，持续适时、定期的管理评

改进质量管理体系的业审，推动持续改进。

最高管理者应建立一

绩并增强顾客的满意；

各级管理者应为质量管

种适合于本设计院的

设计院文化，建立一个理体系的建立、实施、

具有凝聚力的团队，使维持和改进提供充分的

全体员工有共同的目资源；

应强化各级管理者的质

标和远景；

设计院领导应对设计

量意识和服务意识，把

院的发展进行战略策员工作为自己的第一顾

划；客，创造并保持使员工

生效日期：2012年4月15日第8页共75

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0.4章质量管理原则

管理原则认知要点实现措施

设计院领导的观念决

充分参与实现组织目标

的内部环境。定了员工的观念，设计

院领导应以身作则。

全员参与员工是设计院之本，应营造人力资源环境，开

质量手册

将设计院的发展生涯及展设计院文化建设，关2.0

人的发展生涯结合起心员工，提高凝聚力；3.0

营造团队精神，倡导奉

来，实现员工的事业；5.3

任何工作都需要全员的

献精神；5.4

规定职责和权限，引导

5.5积极参与，全员参与是

全员尽职尽责；6.2质量管理体系成功之

开展持续有效的培训，

本；

要努力提高员工的顾客

提高员工意识和工作

技能；意识、质量意识、管理

建立有效的激励机制

意识和参与程度，确保

如薪酬制度、积效考评组织目标的实现

加强人力资源的管理，

制度等，鼓励员工持续

改进。做好招人、考评、用人、

容人的工作。

识别质量管理体系过过程方法管理的本质是对过程进

质量手册

程，策划、制定并实施5.6行管理，任何一项工作、

各项过程管理规范；7.1一个合同、一道工序都

制定并实施过程监控

7.2可看成一个过程进行管

规范；7.4理；

保证过程资源（包括人设计院要求管理人员掌

7.5

力资源）；7.6握对过程进行管理的方

持续改进过程。

法，包括：

规定组织内各职能部

——识别质量管理体系过

门之间关键活动的接程；

口并进行控制。——策划过程；

生效日期：2012年4月15日第9页共75

页

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0.4章质量管理原则

管理原则认知要点实现措施

——实施并监控过程；

持续地改进过程的有

——

效性。

设计院以建立顾客/市

场为导向的有效和高效

过程作为自己的管理目

标；

设计院应规定组织内各

职能部门之间关键活动

的接口，并对接口进行

必要的控制。

设计院通过全面落实

ISO9001:2008的要求，

建立以过程管理为基础

的质量管理体系。

明确各过程的目标，优

化工作流程。

设计院要求对相互联

管理的系统建立工程测量、农业工

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系、相互依赖、相互制

方法程的咨询、电力行业和3.0

约的质量管理体系过程

建筑行业的设计及服4.2

作为系统加以识别、理

务的质量管理体系；5.3

生效日期：2012年4月15日第10页共75

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0.4章质量管理原则

管理原则认知要点实现措施

解和管理，以实现质量

在管理活动中有效应

5.4

管理体系的目的：

用PDCA循环；8.1

——设计院要求对每一过

建立信息反馈系统和

8.2

程实施PDCA管理，以

数据分析系统，有效利8.4

提高管理的效果；

用信息资源，控制并改8.5

——在质量管理体系中应

进质量管理体系。

建立有效的信息反馈

系统，进行数据的统

计和分析，并利用信

息资源提高管理绩

效。

质量手册

持续改进持续改进是设计院永恒营造改进环境，建立改

2.0

的目标：进机制，提供改进所需

4.2

质量管理体系的作用之

的资源和培训；

5.1

制定并实施《改进控制

一是实现持续改进；

5.2

推动并鼓励持续的改进

程序》；

5.3

通过日常检查、内审、

是每一个管理者的责

5.4

管理评审等活动识别任；

5.6

只有通过持续改进，才

改进机会，持续地推动

8.1

改进；能使设计院得到发展和

8.2

8.3

巩固改进成果，促进质

提升。

8.4

应有持续改进的决心和

量管理体系的提升。

8.5

承诺，对员工提供持续

改进的方法、工具、培

训。

生效日期：2012年4月15日第11页共75

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0.4章质量管理原则

管理原则认知要点实现措施

基于事实的决策是设计院管理的重对质量管理体系中涉

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决策方法要活动，对设计院的发及的重要数据进行统4.1

展应进行策划；计和分析，为决策提供4.2

正确的决策须以事实为

依据；5.4

在进行数据分析时依

依据，应有充分的、准7.1

确的、真实的数据和信据真实的信息和科学8.1

息；的方法（统计技术）；8.4

“事实”来自于实践，把顾客的感受的信息

来自于对真实的信息和质量管理体系有效

（数据）的收集和分析。性的信息作为引导决

策的主要依据。

互利的供方设计院的发展趋向专业与供方开展有效的沟

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关系化发展，向顾客提供产通和联络，向供方传递7.4

品和服务离不开供方对产品/服务的要求及8.2

（供应商）的支持和改改进需求；8.3

实施有效的供方控制，

进；

应建立互利的供方关系

确保采购产品/服务的

质量。和长期的合作关系，以

应识别关键供方，并进

有利于共同努力满足顾

行控制，确保关键供方客的需求，增进顾客满

能长期地、稳定地提供意；

识别和选择关键的供

合格的产品。

方；

设计院将向提供产品/

服务的供应商传递顾客

的需求及改进的需求，

促进供应商的改进和提

升。

生效日期：2012年4月15日第12页共75

页

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0.5章标准术语

质量

一组固有特性满足要求的程度。

要求

明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

顾客满意

顾客对其要求已被满足的程度的感受。

质量管理体系

在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

质量方针

由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。

质量目标

在质量方面所追求的目的。

最高管理者

在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。

质量管理

在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。

持续改进

增强满足要求的能力的循环活动。

有效性

完成策划的活动和达到策划结果的程度。

组织

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。

顾客

接受产品的组织或个人。

过程

一组将输入转化为输出的相互关系或相互作用的活动。

产品

过程的结果。

合格（符合）

满足要求。

生效日期：2012年4月15日第13页共75

页

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0.5章标准术语

不合格（不符合）

未满足要求。

预防措施

为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

纠正措施。

为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

纠正

为消除已发现的不合格所采取的措施。

质量手册

规定组织质量管理体系的文件。

质量计划

对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文

件。

评审

为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。

审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进

行的系统的、独立的并形成文件的过程。

术语缩写：

(InternationalStandardization

ISO：

国际标准化组织

Organization)

生效日期：2012年4月15日第14页共75

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版次：I/0

0.6章任命书

任命书

兹任命本院XXX同志为设计院质量管理体系的管理者代表。

管理者代表的职责是：

a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

b）向最高管理者或总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；

c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；

d）与质量管理体系有关事宜的外部联络。

望本院全体人员服从协调，共同履行质量职责，以确保质量体系有效运行。院长：XXXX

2012年4月15日

生效日期：2012年4月15日第15页共75

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0.6章企业概况

企业概况

XXXXX研究设计院成立于1956年1月，是以从事农业技术研究和农业工程勘察设计

为一体的综合性科技事业单位。成立初期称为“云南省农垦总局设计院”，为进一步面向

云南农业现代化和产业化建设服务，经云南省有关部门批准，于1993年7月1日正式更

名为“XXXXX研究设计院”。

我院专业设置有：农业资源调查与开发利用研究；土地利用开发、整理规划及复垦整

治设计和村镇规划；农业建设项目可行性研究；农业工程(工业)与民用建筑设计、农林产

品加工工艺研究设计；水利、电力（送变电）工程设计；工程测量、地形测绘、地籍测量

及农业专用地图编制；热作经济开发利用技术咨询服务等。现持国家发展和改革委员会颁

发的工程咨询甲级资质证书（工咨甲）；云南省住房和城乡建设厅颁发的电

力行业（送电工程、变电工程）丙级资质证书、建筑行业（建筑工程）乙级资质证书

（A），以及工程勘察乙级资质证书（-ky）。

我院是XXXXX学会理事长和秘书长常设单位，是中国农业工程学会、中国勘察设计协

会和中国工程咨询协会农业专业委员会的理事单位。1994年荣获云南省勘察设计单位综

合实力50强之一。

半个多世纪以来，我院对云南省的农业资源调查研究及热带和亚热带经济作物种植基

地建设规划设计等提供了大量的技术服务，在全省已建成39个国营农场，使我省成为全

国第二个天然橡胶种植基地。80至90年代，我院规划设计建成了20多座橡胶、白糖、

茶叶、咖啡等农产品加工厂，勘察设计建成的中小型水电站及各类民用建筑遍布云南垦区。

90年代承担完成了省内10个地州的29个县（市）级和13个县(市)乡镇级土地利用总

体规划和基本农田保护区规划，以及20余项土地开发整理项目可研和规划设计任务。进

入21世纪，完成了东风、勐捧、河口、勐腊橡胶加工厂等大型胶厂设计；云南省农垦总

局第一、二、三职工医院住院楼建设；云南天然橡胶产业股份有限公司孟定分公司天胶家

园小区建设；砚山农业综合开发规划；农科院热区总体规划；西山区社会主义新农村规划；

勐养农场澳洲坚果良种繁育和示范种植基地建设项目；勐海县勐混镇曼扫等（3）个村土

地整治项目；云南省石林县高标准农田建设；云南省农业科学院嵩明现代农业科研实验基

地建设项目等规划设计的同时完成多项现代农业综合示范园及高新生物资源开发项目的

生效日期：2012年4月15日第16页共75

页

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版次：I/0

0.6章企业概况

可研和规划设计工作，为云南省实施绿色经济强省战略和加速全省生物资源的开发及社会

主义新农村建设做出了较大的贡献。在已经完成的研究、设计建设项目成果中，有38项

获得各级奖励，其中：获国家级奖2项；获省部级奖12项；获地厅（州）级奖24项。近年来，我院以建立现代企业制度为目标，建立健全较完善的技术经济责任制，内

部实行一整套行之有效的全面质量管理体系，内强素质外树形象，于1991年通过了云南

省勘察设计单位推行全面质量管理达标验收。2006年8月通过了ISO9001:2000质量管理

体系认证，并取得证书。

今后我院将一如既往地通过加强管理，积极探索，面向全省农业产业化现代化建设服

务，坚持高标准、严要求、讲求信誉，信守合同，确保质量，为国家实施的西部大开发战

略，振兴农业工程事业，富民兴滇，建设社会主义新农村作出我们的贡献。

公司地址：云南省昆明市官渡区凉亭

联系人：XXX

联系电话：0871—

生效日期：2012年4月15日第17页共75

页

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版次：I/0

0.6章质量方针质量目标

质量方针

科技为先导，顾客为中心，追求卓越。

科技为先导：为顾客服务要求我们不断提高技术、理论水平，才能提升核心竞争力。

顾客为中心：XXXXX研究设计院的永续发展，必须以顾客为关注焦点,将顾客的要求转化

为我们的行动，一切工作都是围绕顾客要求而开展,最终了达到顾客满意并超越顾客期

望。

追求卓越：作为一家逐步走向市场的单位，在市场变幻、顾客需求不断变化的情况下，要

求得发展，就应不断提高服务质量，改进工作流程，提高工作效率，增强服务质量保证能

力，不断完善自身。

质量目标

设计方案一次性成功率达到：95%

项目规划设计成品错、漏、缺率不大于：3次/项目

每个项目规划单元项目更改项数不超过：3项

项目规划设计按时完成率达到：90%

顾客满意程度达到：90%

各部门要在上述目标的基础上增加有关顾客满意和持续改进的目标。

组织应将质量目标展开并落实到相关的职能和层面。

批准人：陈勇

日期：2012年4月15日

生效日期：2012年4月15日第18页共75

页

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版次：I/0

0.6章组织架构及职能

3.0组织机构及职能

3.1职责和权限

本设计院为适应市场竞争的需要，强化管理，高效运作，设立了本设计院组织机构图

（见3.2.1组织机构图）和质量管理体系图（见3.2.2质量管理体系图），并编制了《职

位说明书》，明确规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系。

本设计院对内部审核员、项目设计人员、服务人员、监控人员等需要独立行使权利开

展质量管理工作的人员，给予充分的授权，以保证他们所从事工作的独立性。

本设计院各部门职能及从事与质量体系有关的管理、验证、监督人员的主要质量职责

如下：

院长

a)传达并使职工理解满足顾客和法律法规要求并增强顾客满意的重要性；

b)确保制定、实施设计院的质量方针和质量目标；

c)批准、发布质量手册；

d)确保制定设计院的组织机构，规定岗位职责和权限，并在设计院内进行有效的沟

通。

e)在设计院管理层中任命管理者代表，并规定其职责和权限；

f)主持设计院日常生产管理活动；

g)确保提供设计开发及预算编制等所需的资源；

h)主持管理评审，确保实施并持续改进质量管理体系；

i)全面管理设计院工作，制定设计院中长期发展规划，决策设计院重大事项。主管

评估部、外联部。

j)批准交付设计成果；

k)设计成果质量的最终责任者。

副院长1

a）主管业务工作，负责设计院技术方面的全面管理工作；

b）贯彻实施质量方针和质量目标，确保质量管理体系有效运行；

c）配合院长管理日常工作；

d）批准分管项目计划；

e）对分管项目的设计成果质量负责。

生效日期：2012年4月15日第19页共75

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文件编号：QM-2012

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版次：I/0

0.6章组织架构及职能

副院长2

a)主管行政工作，负责设计院日常事务的全面管理工作。

b)主持制定本设计院的管理标准和工作标准，确保这些标准与质量体系文件的相容性，

负责本设计院的后勤及保卫工作，负责编制设计院的《职务说明书》，确定各部门、各

岗位的职责、权限和任职要求；

c)负责处理本设计院有关的法律事项，明确本设计院业务及的法律范围；

d)负责编制实施文件控制、人力资源管理的程序文件

e)负责编制设计院的年度培训计划，负责培训计划的实组织对培训的效果进行评估；

f)负责保管和发放本设计院办公用品，管理调度本设计院车辆，接待本设计院有关来

访人员，处理本设计院杂务；

g)负责组织有关法律法规及规范培训，增强员工法制意识；对本设计院新招员工进行

上岗前的培训工作；并对所有从事对质量有影响工作的人员都进行对口培训，提高

员工质量意识和能力；为质量管理体系的有效运行提供合格的人力资源；

h)负责对从事特殊工序的人员资格进行考核和确认，负责组织对工序控制中的人员进

行鉴定；

i)有权清退或调配经培训仍达不到要求的人员；

j)负责组织质量体系文件的编写工作，负责文件的发放、回收、销毁、原稿保存工作，

负责执行文件的评审修订工作；

k)及时、准确向下级传达上级指示，并监督执行；

l)制定直接下级的岗位描述，定期听取述职并对其工作做出评定；

m)受理直接下级上报的合理化建议，按照程序处理；

n)负责协助管理者代表组织内部质量体系的审核工作；

o)负责协助院长主持管理评审工作。

总工程师

a）贯彻执行法律法规、规程规范、技术标准和质量管理体系文件；

b）负责产品实现和科技开发工作，下达设计开发任务书；

c）批准项目的设计方案和重大技术原则；

生效日期：2012年4月15日第20页共75

页

xxx设计院

文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

0.6章组织架构及职能

d）核定项目的计划、设计工作大纲和交付产品；

e）主持设计评审；

f）对产品质量负总责。

办公室

a)负责院长办公会议及设计院有关会议的组织、记录、纪要整理和议定事项的承办、

督办、检查落实；

b)负责行政印鉴的保管、使用、做好文件的收发、传阅、行政性文书立卷、归档工

作；

c)负责设计院资质证书和行业文件(年报、年检)的申报、归口管理；

d)负责设计院对外公共关系联络，接待上级及相关单位来访，负责全设计院的文件、

信函、报刊、传真的收发处理，接待职工及来客的来信来访；

e)负责全设计院设备、物资的采购控制；

f)负责全设计院基础设施和工作环境管理；

g)组织制定各级人员任职资格和岗位职责；

h)负责行政职务聘任和技术职务评聘的具体工作；

i)负责全设计院职工的年度考核和劳动工资的管理工作；

j)负责组织编制中长期人才结构及培训规划和年度培训计划及培训实施工作；

k)负责颁布各类人员的上岗资格名单并实施动态管理。

l)负责对各部门计算机系统的统一装配、技术指导；

m)负责网络及计算机系统的一般性维修保养；

n)负责计算机软件的鉴定、引进、验收、开发、登记、归档、保管和维护管理；

o)负责本设计院办公自动化的系统性、有效性控制。

资料档案室

a)负责统一管理全设计院技术档案资料，并对全设计院科技档案工作实行监督、指导

和检查；

b)对全设计院职工在设计及其他生产工作活动中形成的有保存价值的各种文件资料，

负责接收、整理、保管和提供利用；

c)建立全设计院的档案管理体系，健全和完善有关档案管理的规章制度；

生效日期：2012年4月15日第21页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

0.6章组织架构及职能

d)对全设计院的技术标准、规范、科技图书、情报期刊统一管理，负责情报信息的收

集、整理，及时反馈到各业务部，根据审定的订购单，负责文件资料的订购和提供借

阅；

e)负责文件资料的标识，检查并协助设计部门做好科技文件资料的形成、积累、整理

和归档工作；

项目管理部

a)、负责测量工作。

b)、完善所需的各种手续，证件等。

c)、参与各有关单位及部门经济合同的谈判，并及时整理已完成的合同。

d)负责办理项目登记代理业务的收件、制证、整理、登记、归档等工作。

e)贯彻执行质量方针、质量目标和质量管理体系文件；

f)负责本部门/本项目承担的业务项目进度控制和质量管理工作；

g)实施项目计划，组织设计活动，做好质量控制，及时与顾客沟通，按计划实现及

交付产品，对本部门的产品质量负责；

h)负责办理房产、项目等业务的评估、归档等工作。

i)负责项目项目业务向相关政府机关报批。

j)本组织所承担业务项目的策划、及产品形成各过程技术质量和不合格品的控制和

管理；

k)负责对过程监测所得数据的分析和体系的持续改进。

l）组织检测试验任务的全面实施；

m）负责检测试验报告的编写，包括标识和防护；

n)、处理设计院交于的其它事宜。

o)负责项目产品要求评审工作，并负责编制设计输入文件、设计输出文件；

p)参加项目的设计评审、设计验证和设计确认活动；

q)组织项目设计输出文件编制、校审、交付和归档；

r)主持拟定设计产品质量的实现、验收、考核、评定的规范性文件及新技术的推广应

用；

s)负责计量器具的周期检定和管理。

t)协助制订设计院发展规划；组织规划的实施；制订营销策略、计划及预算；建立

生效日期：2012年4月15日第22页共75

页

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

0.6章组织架构及职能

新的客户网络，搞好新、老客户的管理与服务；进行行业信息的研究、市场分析

和调研；进行项目的宣传推广、广告的发布等工作。

u)收集市场产品信息，并提出项目建议，组织进行可行性研究，并编写市场调查报

告，为高层管理提供决策依据；

v）负责顾客要求的识别和评审，以及顾客满意信息的调查和处理；

w）接收客户投诉的信息，并进行初步分析，确定责任部门，立即传递投诉信息给责

任部门，并跟踪处理结果，将处理结果反馈给顾客，征得客户的谅解；

总工办

a)负责办理项目规划相关业务的工作。

b)本组织所承担业务项目的策划、及产品形成各过程技术质量和不合格品的控制和

管理；

c)负责对过程监测所得数据的分析和体系的持续改进。

d）组织检测试验任务的全面实施；

e）负责检测试验报告的编写，包括标识和防护；

财务物质管理部

a)组织设计院的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督等方面工作，

加强设计院经济管理，提高经济效益；

b)组织执行国家有关财经法律、法规、方针、政策和制度，保障设计院合法经营；

c)参与设计院重要经营活动等方面的决策和方案制定工作，参与重大经济合同或协

议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策；

d)负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向设计院报告工作

e)制订月度工作目标和工作计划，经批准后执行；

f)协助设计院制订设计院的财务管理、会计核算和会计监督、预算管理的规章制度

和工作程序，经批准后组织实施并监督检查落实情况；

g)负责财务系统的培训需求的申报和考核工作，提高财务系统人员的综合业务素质；

h)领导做好财务系统文件、资料、记录的保管与定期归档工作；

i)对设计院财和物的有效管理负总责；

生效日期：2012年4月15日第23页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

0.6章组织架构及职能

j)统计设计院员工的工资，报院长批准，负责设计院员工工资的发放；

k)设计院资金的及时、合理筹集、分配和使用负总责；

l)做好保密工作，完成上级交办的其他工作任务；

m)定期向院长汇报财务工作。

生效日期：2012年4月15日第24页共75

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质量手册

版次：I/0

0.6章组织架构及职能

3.2.1XXXXX研究设计院组织构架图

院长

副院长财资项务

办总料目物

公工档管质

案理管

室办

理

室部

部

生效日期：2012年4月15日第25页共75页

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质量手册

版次：I/0

0.6章组织架构及职能

3.2.2XXXXX研究设计院质量管理体系图

院长

副院长管理者代表内审小组

财资项

务

办总料目

物

公工档管

质

案理

室办

管

室部

理

部

注：划虚框部分不列入质量管理体系范围内

生效日期：2012年4月15日第26页共75页

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质量手册

版次：I/0

质量管理体系

3.3部门

资料档案室

管理层办公室总工办项目管理部

质量管理体系要求

条款

4.1总要求●○○○○

4.2.3文件控制○●○○●

4.2.4记录控制○●○○○

5.1管理承诺●○○○○

5.2以顾客为关注焦点●○○○○

5.3质量方针●○○○○

5.4策划●○○○○

5.5.1职责和权限●○○○○

5.5.3内部沟通●●○○○

5.6管理评审●○○○○

6.1资源提供●○○○○

6.2人力资源○●○○○

6.3基础设施○●○○○

6.4工作环境○●○○○

7.1产品实现的策划○○●●○

7.2与顾客有关的过程○○○●○

7.3设计和开发○○●●○

7.4采购○●○●○

7.5.1生产和服务提供的控制○○○●○

7.5.2生产和服务运作提供的

○○○●○

确认

7.5.3标识和可追溯性○○○●●

7.5.4顾客财产○○○●●

7.5.5产品防护○○○●○

7.6监视和测量设备的控制○○○●○

8.1监视、测量和改进●○○○○

8.2.1顾客满意○○●●○

8.2.2内部审核●●○○○

8.2.3过程的监视和测量○○●●○

8.2.4产品的监视和测量○○●●○

8.3不合格品控制○○●●○

生效日期：2012年4月15日第27页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

8.4数据分析○○●●○

改进○○●●○8.5

●

为主导部门〇为配合部门

生效日期：2012年4月15日第28页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

4.0质量管理体系

4.1XXXXX研究设计院质量管理体系的总要求

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

1.设计院组织识别工程测量、农业工程的咨询、电力行业和

4.1总要求

建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体系所需要的

组织应按ISO9001:2008标

过程及其应用。经识别的过程将在本手册中规定，对删减

准的要求建立质量管理体

的条款也将在本手册中说明。工程测量、农业工程的咨询、

系，形成文件和记录，加以

电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管理体

实施和保持，并持续改进其

系的过程将通过本手册规定其顺序、相互作用、控制要求、

有效性。

准则和控制方法；

2.所有的工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业

的设计及服务及服务的质量管理体系过程（包括与管理活

动、资源提供、产品实现和测量有关的过程）都将要求按

照文件的规定运作并实施有效的监控。本设计院将为确保

质量管理体系过程的有效运行、监控和改进提供适宜的资

源和信息；

3.所有的工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业

的设计及服务及服务的质量管理体系过程都将得到适宜

的监视和测量，监视和测量的结果将得到分析并用于实际

的改进措施，确保过程结果符合策划的要求并实现持续改

进；

4.本设计院应对所外包的任何影响到工程测量、农业工程的

咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的外包过

程实施控制，并在质量管理体系中对这些过程的控制加以

识别，本设计院所有项目全部由自己完成，无外包过程；

5.ISO9001族国际标准规定的管理原则和方法将被有效用于

对质量管理体系过程的管理，使建立的质量管理体系有效

并得到改进。

6.设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业

的设计及服务及服务的质量管理体系过程和过程关系的

识别见过程关系图(附后)。

生效日期：2012年4月15日第29页共75

页

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

4.2.1总则

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

本设计院过程模式图：

质量管理体系的持续改进

管理职责

顾

顾

客

客

测量、分析

资源管理

满

和改进

意

要

产品

求

实现

产品

输出输入注：增值活动信息流

4.2文件要求设计院通过制定《质量手册》描述工程测量、农业工程的

1.

4.2.1总则咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量管

质量管理体系文件理体系，并规定需要的质量体系程序；

应包括：《质量手册》引出的文件还将根据需要引出具体工作中使

2.

a)形成文件的质量方针用的质量记录，这些记录也是质量管理体系文件的构成部

和质量目标；分；

b)质量手册；所有的质量管理体系文件都将在实施过程中通过更改管理

3.

c)本标准所要求的形成得到改进和保持；

文件的程序和记录；本设计院的质量管理体系文件和记录可以是书面形式的，

4.

d)组织确定的为确保其也可以是其它媒体形式的文件，可以是内部文件，也可以

过程有效策划、运作和是外部文件，无论文件的形式和来源如何，都将按本手册

控制所需的文件和记的规定实施良好的控制。

录；质量管理体系文件清单和质量记录控制表列出XXXXX研

5.

生效日期：2012年4月15日第30页共75

页

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

e)本标准所要求的质量究设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行

记录。业的设计及服务及服务的质量管理体系文件的全部文件和

记录。

4.2.2质量手册

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

4.2.2质量手册设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的

1.

组织应编制和保持质设计及服务及服务的质量管理体系《质量手册》的内容包括：

量手册,质量手册包括：a)本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑

a)质量管理体系的范行业的设计及服务及服务的质量方针和质量目标；

围,包括任何删减的b)本设计院质量管理原则；

细节与合理性；c)本设计院工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑

b)为质量管理体系而建行业的设计及服务及服务的质量管理体系的范围；

立的形成文件的程序d)工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设

或对其引用；计及服务及服务的组织构架和职责；

c)质量管理体系过程的e)工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑行业的设

相互作用的表述。计及服务及服务的质量管理体系包括的质量管理过程，

过程的顺序和相互关系（包括对删减的说明）；

f)质量管理过程的程序或对其引用等。

质量手册将按本手册4.2.3条的规定进行控制。

4.2.3文件控制

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

4.2.3文件控制本设计院办公室制定并实施《文件控制程序》、《技术图纸、技

1.

生效日期：2012年4月15日第31页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

质量管理体系所要

术文件控制程序》；

求的文件应予以控受控文件的范围包括：

2.

a)质量手册；制。质量记录是一

b)程序文件；种特殊的文件；

应编制形成文件的

c)描述部门职能、岗位职责和权限的《职务说明书》；

d)规范类文件（包括质量计划）；程序；

应对文件的批准、

e)记录表格；

f)与工程项目有关的技术文件、技术图纸；发放、标识、作废、

g)与工程项目有关的外来文件；使用等进行控制，

h)计算机使用的专业技术软件等。以确保使用处可获

得有效版本的适用文件的形式可以是书面的，也可以是电子媒体的文件（软件、

3.

光盘等），不同类型的文件将采用适合的方法加以良好控制。文件；

应确保外部文件的

设计院将制定本设计院质量管理体系《文件控制程序》，规定文

4.

件的编号、格式、版本、修订次和内容。识别并控制其发

文件的编写和审批

5.

放。

a)设计院的质量手册由管理者代表组织编写和审核，本设计

院最高管理者批准；

b)其他各类文件的审批权限将通过本设计院《文件控制程序》

及其引出的质量管理体系文件清单逐项规定。

本设计院将在《文件控制程序》中规定质量管理体系文件标识

6.

规范，对文件及其修订状态的标识做出规定，文件的标识至少

包括：

a)文件名称；

b)文件编号；

c)版本/修订状态；

d)页码标识；

e)生效日期；

f)有效性标识等。

文件的更改控制

7.

a)本设计院倡导适时地评审文件的适宜性和有效性，鼓励为

实现改进目的的文件更改；

b)当需要更改文件时，应进行再批准。批准的权限同原审批

程序。当原审批人不能审批时，代替的人员应获得需要的

背景资料。

文件的发放控制

8.

生效日期：2012年4月15日第32页共75

页

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

a)文件的发放范围应得到识别和批准，以确保需要文件的场

所都能获得有关的适用文件；

b)为实现文件的更改控制和追溯的需要，文件的发放应记录。

外部文件的控制

9.

a)外部文件是指来自设计院外部须执行且与体系有关的文

件；

b)在本设计院系统内可能的外部文件如：

——法律、法规（如：《项目规划设计规范》等）；

——政府的指令和要求；

——上级下发的文件；

——质量管理体系标准；

——规定工程测量、农业工程的咨询、电力行业和建筑

行业的设计及服务及服务要求的文件等。

作废文件的控制

10.

a)作废文件应收回或通知作废，并进行作废标识；

b)须保留作废文件时，应按权限进行审批并进行“作废保

留”的标识；

c)在系统内不允许使用作废文件。

4.2.4记录的控制

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

生效日期：2012年4月15日第33页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

4.2.4记录的控制

本设计院通过制定《记录控制程序》，规定对记录的标识、收

1.

集、贮存、检索、保护、保存期限和处置的控制方法和要求。

应建立并保持质

各部门应执行程序的规定，保持质量管理体系有关的记录。

量记录,以提供符合要

质量记录的标识

2.

a)每种记录都将具有唯一性的表格标识，具体按本设计院质量

求和质量管理体系有

管理体系《文件控制程序》的规定进行标识；

效运行的证据。

b)使用的记录将通过签名，编号或标注日期等方法标识。

质量记录表格的使用

3.

a)质量记录由相关人员在实际工作中填写，应按记录的要求填

写各项内容，保证字迹清晰、信息准确，签名和日期完整；

b)录入计算机网络的质量记录由各部门人员按程序的规定录

入，并应保证数据的准确和及时。以磁带、磁盘、光盘、软

盘、移动硬盘为媒介的质量记录应按《记录控制清单》的规

定由归档部门实施控制。

质量记录的贮存

4.

a)责任部门按期对各类质量记录进行整理，按程序的规定做

好各类质量记录归档保管工作。

b）计算机存储的相关数据和资料，由责任部门按相应的规定

保存和更新。

质量记录的保护

5.

a）质量记录应保存在适合的环境中，并定期盘查，防止未到

期受损；

b）对须保密的质量记录应执行相应的保密规范；

c）对重要的质量记录应按相应工作规范的规定进行备份。

质量记录的检索

6.

a）查阅质量记录须按质量记录控制表的规定的权限批准；

b）在查阅过程中应防止记录的丢失和不正确修改，需要拷贝

质量记录时，须经过批准和核对。

质量记录的保存期和到期处置

7.

a）在质量记录控制表中规定各种质量记录的保存期；

b）到期质量记录应销毁并记录；

c）需延期保存的质量记录应须经批准并按原保存规定保存。

生效日期：2012年4月15日第34页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

5.0管理职责

5.1管理承诺

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

5.1管理承诺

1.公司最高管理者通过组织制定并实施工程测量、农业工程的

咨询、电力行业和建筑行业的设计及服务及服务的质量方针

最高管理者应通过

和质量目标，向员工传达要求及其重要性；

以下活动,对建立、实施

2.公司最高管理者通过建立并实施符合国际标准要求的质量管

质量管理体系并持续改

理体系，确保质量方针和质量目标的实施；

进其有效性所做出的承

3.公司最高管理者将为工程测量、农业工程的咨询、电力行业

和建筑行业的设计及服务及服务质量管理体系的建立、实施

诺提供证据：

和持续改进提供必要的资源；

a)向组织传达满足顾

4.公司最高管理者将通过定期的管理评审推动持续改进，以确

客和法律法规要求

保适宜的资源，质量方针和目标的实施，持续地满足顾客的

的重要性；

要求。

b)制定质量方针；

c)确保质量目标的制

定；

d)进行管理评审；

e)确保资源的获得。

5.2以顾客为中心的原则及其实施

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

1.各级管理者应组织识别顾客及其要求并使全体员工明确顾客及

5.2以顾客为关注焦

其要求；

点

2.公司最高管理者将努力通过培训、建立对日常工作的要求、实

施持续的监控和改进等活动，营造“以顾客为关注焦点”的理

最高管理者应

念，使全体员工把持续地满足顾客的要求作为自己的责任。

以增强顾客满意为

3.公司质量管理体系将以增强顾客满意为目标，充分体现“以顾

目标，确保顾客的要

客为关注焦点”的原则。

求得到确定并予以

4.公司的质量管理体系的顾客定位为内部顾客（任务下达方）和

满足。

外部顾客（委托设计任务的建设单位）。

5.确保相关部门与顾客的有效沟通，及时了解顾客的满意程度，

对顾客的满意程度进行调查，以不断满足顾客的需求及超越顾

客的期望。

5.3质量方针管理

生效日期：2012年4月15日第35页共75

页

xxx设计院

文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

ISO9001:2008

XXXXX研究设计院的管理要求

要求要点

1.公司最高管理者组织制定并实施本公司的质量方针。质量方

5.3质量方针

针将以文件的形式经最高管理者签发传达至全体员工，确保最高管理者应确保

在组织的各个层面上沟通、理解并贯彻。

质量方针：

2.质量方针的内容至少包括：

a)与组织的宗旨相适

a)满足顾客对服务要求的承诺；

b)对持续改进的承诺。

应；

质量方针的要3.质量方针将提供制定和评审质量目标的框架，

b)包括对满足要求和

求将通过建立与之相关联的质量目标去落实；

持续改进质量管理

4.公司的质量方针是公司经营总方针的构成部分，对外是公开

体系有效性的承诺；

的对质量的承诺，对内是对质量管理活动的指引。公司将采

c)提供制定和评审质

取持续地、形式多样的培训、营造质量文化、绩效考核等方

法使质量方针的要求转化为每个员工的责任、追求和行动。

量目标的框架；

5.公司将通过管理评审定期对质量方针的持续适宜性进行评

d)在组织内得到沟通

审，并由最高管理者决定是否对质量方针进行修改。

和理解；

6.日常性的质量目标考核，定期的管理评审都将关注质量方针

e)在持续适宜性方面

的适宜性。公司不允许对质量方针的任何偏离，当出现偏离

时，应采取有效的纠正或预防措施。当出现质量方针不适宜

得到评审。

的情况时，公司最高管理者将组织修订质量方针，使其持续

地适合公司的总方针和顾客的要求。

5.4策划

5.4.1质量目标

ISO9001:2008要求要点XXXXX研究设计院的管理要求

生效日期：2012年4月15日第36页共75

页

xxx设计院

文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

1.公司的质量目标由公司管理者代表组织制定，经最高管

5.4.1质量目标

理者批准后实施；

2.公司的质量目标应对应质量方针提供的框架，采用可测最高管理者应确保在组

量的指标构成。

织的相关职能和各层次上

3.公司的质量目标将由办公室及各职能部门根据职能和

执行层面进行分解，使各职能部门及员工的工作目标与

建立质量目标。

质量目标相关联；

4.质量目标将得到定期的统计、分析和评价。测量的结果

将传递至管理层和各相关职能部门，同时也将作为管理

评审的输入，为纠正和预防措施的决策、持续改进的决

策提供依据。对任何偏离质量目标的情况，都将及时采

取纠正或预防措施；

5.当出现质量目标不适宜的情况时，由XXXXX研究设计院

管理者代表组织对质量目标进行修订，使其始终满足持

续改进的需要。

5.4.2质量管理体系的策划

ISO9001:20

XXXXX研究设计院的管理要求

08要求要点

生效日期：2012年4月15日第37页共75

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文件编号：QM-2012

质量手册

版次：I/0

质量管理体系

5.4.2质量管

6.公司最高管理者组织质量管理体系的策划；

理体

7.公司的质量管理体系的策划涉及的活动主要包括：

系策

8.对质量管理体系过程的策划；

9.对质量管理体系所需资源的策划；

划

10.对持续改进的策划等。

最高管理者

11.质量管理体系过程策划的任务是:建立适合公司的能确保目标实现文件化的质

量管理体系，包括：

应确保：

12.质量管理体系过程的顺序、要求和实现方式；

13.质量管理体系的文件构架等。

a)对质量

14.质量手册、程序文件、职务说明书、各类规范及质量记录表格等构成了公司质

管理体系

量管理体系文件系统；

进行策划，