国际工程索赔-索赔与反索赔

第7讲国际工程施工索赔与反索赔7.1索赔（Claim）的基础知识一、索赔的概念：签订合同的一方，依据合同的有关规定，对非自身原因引起的损失，向对方提出工期、费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由自己承担的损失，维护本身的合法利益。索赔是双向的：承包商与业主都可提出。一般将业主向承包商的索赔称为反索赔（Counter-Claim）。二、引起施工索赔的原因：国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且额度较大，主要以下原因：1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、工程环境有许多不确定性：地质条件变化、建筑市场、货币贬值、自然条件等。2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂的工程和环境，不可能全面准确考虑。3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。5、对合同理解上的差异，造成管理或实施中的行为失调等。不同的法律、语言理解、工程习惯都可能引起差异。三、索赔的目的和作用目的：工期索赔和费用索赔：（1）工期索赔（ClaimforExtensionofTime）：承包商向业主要求延长施工时间，避免误工期损害赔偿费（LiquidatedDamagesforDelay）。（2）费用索赔（CostCompensation）：要求补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外开资（LossesandExpenses）。责任不在承包商，也不在承包商的风险范围。施工费超支的原因，主要有两种：（1）施工受到干扰（DisruptionorInterference），导致施工效率低；（2）业主指令工程变更或额外工程（VariationsorExtraWorks），包括新增费用（AdditionalCosts）或额外费用（ExtraCosts）。索赔的作用：合同有效实施的保证措施；落实和调整合同双方的经济责任和权利的手段。合同和法律赋予受损失者的权利。对于国际工程承包，不能进行有效的索赔、不精通索赔业务，将不是合格的技术管理者。7.2索赔的程序和依据一、索赔的基本程序：合同实施阶段所出现的每一个索赔事项，均应及时按程序抓紧协商解决，一般4个步骤：1、提出索赔要求：在合同规定的时间（28天）内，向业主（监理工程师）方发出索赔意向书面通知。2、报送索赔材料：应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料，在向业主提出索赔通知后的规定时间（不大于28天）内，报送索赔报告。包括以下内容：（1）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、地点、原因，产生持续影响的时间；（2）索赔权的论证（Justification）：索赔依据的出处；（3）索赔值的量化：费用多少、工期多少；（4）证据部分。业主或监理工程师收到索赔通知后，就应立即审查施工记录、确认事实；进行适当协商。一般在协商基本一致的情况下，再由承包商报送索赔资料。业主接受报告后，做出赔偿决定。3、友好协商解决：多数复杂事项，很难准确推定责任，或合同双方都有责任时需协商。一是按FIDIC条件，由监理工程师主持，充分协调，作出裁决。二是邀请中间人调解：双方都信赖和熟悉的技术专家或专门组织的负责人。世界银行贷款项目都推荐采用DRB（DisputeReviewBoard）方式；FIDIC要求DAB（DisputeAdjudicationBoard）方式。4、提交仲裁或诉讼：最后的选择。国际工程在合同中都规定通过仲裁解决索赔争端，不主张通过法院诉讼的途径。FIDIC合同条件，均列有仲裁条款，而没有诉讼，时间、人力花费不起。二、索赔的依据必须具有说服力的索赔依据：1、构成合同的原始文件：明确说明所依据的具体合同条款。2、监理工程师的指示：施工中监理工程师发布的必须执行的书面或口头指示，为此要多发生的费用。特别是口头指示，先执行，而后在规定时间必须补充书面确认文件。3、来往的函件：涉及索赔事项的各方来往函件，特别是工程技术问题、费用结算等。4、会议记录：各种相关会议，商讨解决合同实施中的问题，会议纪要，各方均需核签。5、施工现场记录：施工日志、质量检查验收、设备、人员、进料、施工进度等，有效签字。6、工程财务记录：记录工程进度款支付情况、各种进料单据，各种工程开支收据等。7、现场水文气象记录：对土建工程影响较大，引起施工中断或工效降低、工程受损等。8、市场信息资料：物价变动资料、人员工资调整文件、外汇兑换行情等。9、政策法令文件：所在国的政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令；如货币汇兑限制、外汇兑换率、税费变更，法定假日变化等。国际工程一般以所在国的法律为前提，需要收集相关文件。7.3常见的索赔问题一、施工现场条件变化索赔（ChangingSite–ConditionClaims）不利的自然条件或障碍，有经验的承包商也无法预见。FIDIC合同条件为APC（AdversePhysicalConditions）；在美国土木工程标准合同条件为DSC（DifferingSiteConditions），不同现场条件。地质、地基、地下水等与招标文件描述差别太大（Differ-Materially）或未提到，会引起超出计划的额外开支（AdditionalCosts）。主要有以下类型：1、招标文文件描述现现场条件失失误（MispresentationofSiteConditions）：开挖的岩石石或砾石的的位置、高高程差别较较大；地下下水位、水水量、水质质差别大，，地表高程程等；2、发现地地下障碍物物需要处理理3、施工现现场条件不不满足合同同要求4、招标文文件未提到到，而且按按该类高程程的一般经经验完全出出乎意料（（TotallyUnexpected）：发现古幕、、古建遗址址、高度腐腐蚀性地下下水或有毒毒气体；强强大的突水水、溶洞、、涌砂等。。处理原则：：不是承包包商的责任任，一般应应给予经济济补偿和工工期延长。。二、工程范范围变更索索赔新增工程，，业主或监监理工程师师以工程变变更指令（（VariationOrders，，VO）形式通知承承包商。分两种：附附加工程；；额外工程程1、附加工工程（AdditionalWork）：：该合同项目目所必不可可少的工程程，如果缺缺少了，则则不能正常常发挥预期期的作用。。承包商必必须完成。。工程款的申申报和获取取，一般按按合同规定定计算。2、、额额外外工工程程（（ExtraWork，，ANewProject））：：合同同文文件件未未包包括括的的工工作作，，缺缺少少它它，，工工程程项项目目可可正正常常运运行行。。经经济济计计算算需需要要协协商商。。业主主或或监监理理工工程程师师下下达达通通知知。。处理理原原则则：：正确确区区分分合合同同工工程程的的不不同同工工作作范范围围：：（1））包包括括在在招招标标文文件件中中的的工工程程范范围围，，以以及及合合同同计计量量与与技技术术规规程程（（Specification））涉及及的的工工程程为为附附加加。。（2））工工程程变变更更属属于于延延伸伸或或合合同同范范围围之之外外，，属属于于根根本本性性变变更更（（SubstantialChanges）），，则属属于于额额外外工工程程，，需需要要谈谈判判。。（3））附附加加工工程程的的量量超超过过一一定定界界限限，，超超出出的的量量应应按按额额外外工工程程协协商商价价格格。。FIDIC合同同：：最最终终有有效效合合同同价价上上下下15%；；具具体体工工作作项项目目的的工工程程量量上上下下25%时时，，需需要要调调整整。。三、、工工程程拖拖期期索索赔赔拖期期的的责责任任不不在在承承包包方方，，而而是是业业主主责责任任时时：：1、、未未按按规规定定时时间间向向承承包包商商提提供供施施工工现现场场、、道道路路、、干干涉涉施施工工进进度度，，大大量量工工程程变变更更等等。。2、、监监理理工工程程师师的的原原因因：：修修改改设设计计，，不不按按规规定定时时间间提提供供施施工工图图纸纸，，或或图图纸纸错错误误引引起起返返工工。。3、、客客观观原原因因：：特特殊殊恶恶劣劣气气候候、、政政局局动动荡荡等等。。可原原谅谅的的拖拖期期（（ExcusableDelay））：：双方方都都无无责责任任的的客客观观原原因因，，仅仅可可要要求求工工期期延延长长（（EOT））。。业主主或或监监理理工工程程师师的的责责任任，，不不仅仅可可得得到到工工期期延延长长，，而而且且有有经经济济补补偿偿（（CompensationforAdditionalCosts））。四、、加加速速施施工工索索赔赔由可可原原谅谅的的拖拖期期造造成成工工程程不不能能按按期期完完成成，，而而业业主主要要求求加加速速施施工工，，按按期期完完成成。。承包包商商为为此此要要投投入入更更多多的的资资源源、、加加班班施施工工。。业主主应应向向承承包包商商发发出出书书面面的的加加速速施施工工指指令令（（AccelerationOrder）），，明确确费费用用的的支支付付问问题题。。承承包包商商提提出出加加速速施施工工措措施施及及增增加加的的成成本本开开支支，，即即加加速速施施工工索索赔赔；；再再由由业业主主审审核核批批准准。。附加加开开支支包包括括：：增增加加施施工工人人员员数数量量或或采采取取加加班班连连续续作作业业；；采采购购或或租租赁赁有有关关设设备备；；奖奖励励费费用用；；现现场场管管理理费费用用以以及及材材料料物物资资供供应应等等。。业主有有延误误而未未补偿偿，工工期按按时完完成也也索赔赔。五、业业主风风险及及特殊殊风险险引起起的索索赔FIDIC合同条条件，，业主主风险险（Employer`sRisks））和特殊殊风险险（SpecialRisks）所导致致的经经济损损失、、施工工延误误，承承包商商有权权索赔赔。业主风风险是是从工工程的的照管管角度度来分分担责责任，，只涉涉及受受损工工程修修复费费用，，没有有赔偿偿问题题。如不可可抗力力为业业主风风险，，没有有赔偿偿。特殊风风险有有具体体赔偿偿原则则。如如战争争、罢罢工等等政治治原因因。有有权要要求对对施工工机械械、设设备等等所遭遭受的的损失失的赔赔偿。。六、暂暂停施施工或或终止止合同同引起起的索索赔1、业业主方方面的的原因因暂停停施工工：出出现紧紧急情情况，，如战战争、、内乱乱、强强烈灾灾害等等。有有时限限。工程在在规划划设计计上出出现严严重问问题，，需要要修改改设计计；业业主工工程款款支付付出现现严重重困难难等。。2、终终止合合同：：违约约终止止合同同（TerminationforDefault），，可能是是合同同某一一方严严重违违约，，由另另一方方提出出。业主自自便终终止合合同，，对自自己方方便和和有利利，要要注意意合同同条件件中是是否有有该项项，对对承包包商不不利（（TerminationforConvenience）。。七、业业主拖拖期付付款合同规规定付付款时时间，，监理理工程程师签签发的的支付付证书书送交交业主主后的的28天内内。否否则，，承包包商可可要求求按拖拖付时时间计计算利利率。。八、政政府法法令变变更1、海海关税税率提提高；；2、、所得得税等等提高高；3、当当地货货币贬贬值，，外汇汇兑换换率指指令调调整；；4、支支付货货币比比例变变化；；汇兑兑币种种限制制等5、当当地工工人工工资或或补助助法定定增加加；6、、对对外外来来工工人人的的特特别别征征税税或或税税率率增增加加。。注意意分分包包责责任任由由承承包包商商承承担担。。7.4工工期期索索赔赔值值的的确确定定一、、工工期期索索赔赔计计算算依依据据及及思思路路计算算依依据据：：合合同同规规定定的的总总工工期期计计划划、、进进度度计计划划、、以以及及相相关关文文件件。。基本本思思路路：：工工期期索索赔赔值值可可通通过过原原网网络络计计划划与与事事件件发发生生后后的的新新网网络络计计划划对对比比得得到到，，重重点点是是工工程程的的关关键键线线路路。。新新工工期期与与原原工工期期之之差差即即为为干干扰扰事事件件对对总总工工期期的的影影响响，，为为工工期期索索赔赔值值。。注意意事事件件是是否否在在关关键键线线路路上上，，如如果果在在非非关关键键线线路路上上，，而而且且影影响响后后仍仍在在非非关关键键线线路路上上，，则则视视为为对对工工期期无无影影响响，，不不能能索索赔赔。。二、、工工期期索索赔赔的的分分析析步步骤骤及及相相关关影影响响分分析析分两两步步进进行行：：1、、确确定定索索赔赔事事件件对对某某道道工工序序或或活活动动的的影影响响；；2、、分分析析由由于于该该工工序序或或活活动动的的持持续续时时间间变变化化，，对对总总工工期期产产生生的的影影响响。。通通过过对对比比计计算算。。对相相关关工工序序的的影影响响分分析析：：1、、工工程程拖拖延延的的影影响响分分析析：：业业主主推推迟迟提提供供设设计计图图纸纸、、建建筑筑场场地地、、行行驶驶道道路路等等，，影影响响整整个个工工期期，，实实际际推推迟迟天天数数即即可可作作为为工工期期延延长长索索赔赔天天数数；；以以现现场场实实际际记记录录为为证证据据。。2、工工程变变更的的影响响分析析：有有如下下几种种：（1）工工程量量增加加超过过合同同规定定范围围，进进行工工期索索赔，，按增增加的的比例例同步步延长长所涉涉及的的工序序施工工时间间。（2））附加加工程程，在在合同同规定定范围围新的的工程程分项项，导导致施施工网网络新新增加加项目目，合合同双双方须须协商商新工工程与与其它它工序序间的的逻辑辑关系系。（3））因业业主责责任造造成的的停工工、返返工、、窝工工及等等待变变更指指令等等，按按监理理签字字认可可的实实际记记录延延长相相应工工期。。（4））业主主变更更施工工次序序会引引起网网络活活动间间的逻逻辑关关系变变更，，必须须调整整网络络结构构，需需要对对比新新旧网网络间间的工工期差差别。。3、暂暂停施施工或或工程程中断断的影影响分分析对于罢罢工、、恶劣劣气候候和其其他不不可抗抗力造造成的的工程程暂时时中断断，或或业主主指令令性停停工，，工期期索赔赔按实实际停停滞时时间计计算。。如果干干扰事事件有有后果果要处处理，，还要要加上上处理理后果果的时时间。。五、索索赔事事件对对整个个工期期的影影响分分析1、网网络分分析法法：使使用计计算机机，应应用最最多，，但要要注意意干扰扰事件件与其其它工工序的的相互互作用用。2、比比例计计算法法：简简单，，仅影影响某某些单单项工工程，，或分分部分分项工工程时时可采采用。。7.5费费用索索赔分分析费用索索赔是是整个个合同同索赔赔的重重点和和最终终目标标。工工期索索赔在在很大大程度度上也也是为为了费费用索索赔。。但没没有统统一认认识或或通用用的计计算方方法。。一、费费用索索赔的的原则则1、实实际损损失原原则：：赔偿偿有证证据的的实际际损失失，干干扰事事件对对工程程的成成本实实际影影响为为索赔赔值，，不具具有任任何惩惩罚性性质。。2、合同原原则：符合合合同规定定的赔偿条条件，扣除除承包商应应承担的风风险；以合合同规定的的计算基础础来计算索索赔值。3、合理性性原则：符符合规定或或通用计算算，合理。。二、费用索索赔的构成成索赔分为损损失索赔和和额外工作作索赔。损失索赔：：业主违约约引起的，，包括实际际损失和所所失利益，，大多数情情况下所失失利益不予予考虑，但但承包商一一定要提出出。额外工作索索赔：以原原合同中的的合适价格格为基础，，计算额外外工程费用用。索赔费用的的构成与工工程款计价价内容基本本相同，包包括直接费费、现场管管理费及利利润与额外外费用。1、直接费费用：人工工费、材料料费、施工工机械使用用费。2、管理费费包括上级管管理费和现现场管理费费：上级管理费费是发生在在承包商的的国外办事事处和整个个公司的管管理费用，，采用分摊摊计算。现场管理费费包括现场场雇佣额外外工程管理理人员费用用、办公时时间延长、、办公设施施租赁等。。该两项费用用易产生争争议，最好好在合同报报价中有所所体现。3、利润：：索赔十分分困难4、续开保保函与延长长保险发生生费用的索索赔：5、融资成成本的索赔赔计算：贷贷款利息。。三、工程延延期引起的的费用索赔赔注意，不是是所有延期期都有费用用索赔。一一般可索赔赔的费用包包括：1、人工费费：工人的的停工、窝窝工，或未未停工而工工效降低引引起的损失失。2、材料费费索赔：一一般不发生生材料额外外消耗，订订购材料推推迟交货或或材料价格格上涨的损损失。3、机械费费：设备停停滞，实际际记录计算算方法：索赔=停止止台班数*台班费单单价，为正正常台班费费的60~70%。。如果是租租赁设备，，按租金。。4、工地管管理费：合合同包含的的管理费/合同工期期*延误期期限。上级级管理费。。非关键线路路工序拖延延的费用索索赔：局部工作或或工序暂停停，不会影影响总工期期，但如果果导致费用用损失，则则应索赔。。（1）人工工费：已安安排的劳动动力、技术术人员无法法调到其他他工序，或或根据监理理工程师的的指令不做做其他安排排。（2）机械械费损失：：该局部工工程专用设设备已进场场，无法挪挪作他用，，停滞在施施工现场。。应请示监监理工程师师，听从安安排。（3）对于于工地管理理费：一般般局部影响响，没有总总工期拖延延，不会发发生额外管管理费。四、工程变变更的费用用索赔不仅涉及变变更本身，，而且考虑虑变更产生生的影响，，象停工、、窝工、返返工、低效效损失等。。1、工程量量变更：包包括增加、、减少和分分项工程删删除。对于固定总总价合同，，工程量作作为承包商商的风险，，一般只在在业主修改改设计时调调整价格。。对于单价合合同，按合合同单价计计算，只在在竣工结算算时有效合合同价变化化超过15%等条件件下调整单单价。业主可删除除部分工程程，附加须须做，额外外可拒。2、工程质质量变更业主修改设设计，提高高工程质量量标准，承承包商提高高了建筑材材料、工艺艺、工程质质量标准，，导致索赔赔，通过计计算量差和和价差确定定索赔额。。五、加速施施工的费用用索赔工期拖延，，但要求按按时交付，，或工程未未拖延，业业主希望提提前交工，，协商加速速施工措施施。计算较复杂杂，涉及到到劳动力投投入增加，，加班补贴贴，设备数数量增加等等。需要协商计计算方法，，可按正常常拖期索赔赔，适当考考虑系数，，也可采用用业主工期期奖励。7.6反反索赔（CounterClaims）国际工程中中将承包商商向业主提提出的索赔赔要求称为为施工索赔赔（ConstructionClaims），，业主向承包包商提出的的索赔称为为反索赔（（CounterClaims或DefenseAgainstClaims）一、反索赔赔的种类实质性目的的有两个方方面：第一一：对索赔赔要求进行行评议和批批评，指出出其不符合合合同条款款的地方，，或计算有有误，去掉掉不合理费费用。第二：对承承包商违约约的地方提提出反索赔赔要求，以以维护自身身的合法利利益。反索赔的主主要方面：：1、工期延延误反索赔赔：一般在施工工合同中都都有明确规规定，阶段段付款都与与进度工期期挂钩，总总工期延误误有阶梯罚罚款比率。。业主在考考虑赔偿费费率时，主主要分析因因素：（1）项目拖拖期不能按期期使用，租用用其他建筑费费用、继续使使用原建筑物物维修费等。。（2）引起的的投资贷款利利息。（3）引起的的附加监理费费与管理费。。（4）原计划划收入款项的的落空部分：：如过桥费、、高速路收费费、发电电费费等。2、施工缺陷陷反索赔：主要内容；（1）由于工工艺水平差，，部分工程出出现不应有的的开裂、倾斜斜或破损等。。（2）建筑材材料或设备不不符合合同规规定的规格或或质量标准，，危及工程的的可靠性、安安全性。（3）建成后后有严重缺陷陷，影响工程程的使用。（4）未完成成合同规定的的应进行的隐隐含工作（ImpliedWork），或默示工作等等。保质期内修复复，否则拒绝绝接受，提出出索赔。缺陷处理费用用由承包商承承担。3、承包商违违约反索赔：：（1）运送施工工设备或材料料，损坏公路路设施；（2）所申办办的施工保险险失效，由业业主申办；（3）工伤事事故给业主人人员或财产损损失；（4）材料或或设备不合要要求，需要重重复检验的费费用；（5）工期延延误引起的外外事手续、签签证费用；监监理工程师服服务费用等；；（6）对业主主指定的分包包商拖欠工程程款，拒绝支支付，指定分分包商提出索索赔等。（7）安全责责任事故造成成的损失。二、反索赔的的特点业主维护自身身的合法经济济利益，处于于有利位置，，较有利实施施，特点是：：1、反索赔措措施基本都列列入施工合同同条款，有各各种保函做担担保，可顺利利实现。2、反索赔，，不需要提交交报告之类的的索赔文件，，只需按合同同要求通知承承包商即可。。3、业主的反反索赔款项，，由业主根据据有关法律和和合同条款确确定，且可直直接从工程进进度款中扣除除。如不够，，还可从任何何担保函中扣扣除，甚至没没收或抵押现现场施工设备备。总之，业主反反索赔具有完完全主动性。。三、反索赔的的工作内容1、审核评价价承包商的索索赔报告：（1）审定索索赔权：是否否依据合同条条款，承包商商索赔权是否否成立。审查查索赔通知书书是否按时，，索赔依据是是否充分，有有权否定不合合理或不确定定的理由。（2）审核索索赔款项：确确认索赔权为为前提，款项项计算逐项核核实，剔除不不合理的计价价项目和计价价方法，同时时说明不合理理的原因，最最后计算出索索赔总价。2、向向承包包商提提出索索赔：：不单单独向向承包包商提提出费费用索索赔，，而是是发警警告，，保留留索赔赔权。。第8讲国国际工工程风风险及及风险险管理理8.1工工程项项目的的风险险一、风风险的的概念念及分分类风险：：实际际结果果与期期望之之间的的差异异就构构成了了风险险。在在给定定的情情况下下和特特定的的时间间内。。那些些可能能发生生的结结果间间的差差异。。一般风风险与与利润润并存存，风风险大大，利利润较较高。。风险的的类型型很多多：纯纯风险险（PureRisks）），只会造造成损损失而而不会会带来来收益益。自自然灾灾害。。投机风风险（（SpeculativeRisks）：：可能造造成损损失，，也可可能创创造额额外收收益。。风险按按产生生的根根源分分为：：政治风风险（（PoliticalRisks）、、经济风风险（（EconomicRisks））、金融风风险（（FinancialRisks）、、管理风风险（（AdministrativeRisks））、自然风风险（（PhysicalRisks））、社会风风险（（SocialRisks））等。按分布布情况况分：：国别别风险险和行行业风风险。。国家家不同同从事事工程程项目目的风风险大大小不不同；；行业业也一一样，，建筑筑工程程会有有质量量责任任事故故、采采矿业业会有有瓦斯斯爆炸炸，农农业会会旱涝涝灾害害等。。有不可可避免免的风风险，，如天天灾；；有可可避免免或可可转移移的风风险（（TransferableRisks））。二、工工程项项目的的风险险工程项项目作作为融融合经经济、、技术术、管管理、、组织织等各各方面面的综综合性性社会会活动动，都都是基基于对对未来来情况况预测测的基基础上上，都都存在在不确确定性性。国国际工工程面面临的的风险险更多多，称称之为为风险险工程程。特点：：1、风风险的的多样样性2、在在整个个过程程中存存在，，而不不仅在在实施施阶段段：（1））目标标设计计和优优化有有误；；（2））可行行性研研究可可能有有失误误，调调查不不完全全，市市场分分析不不够；；（3）技技术设设计有有问题题，地地质情情况不不确定定；（4）气气候条条件变变化，，物价价上涨涨，资资金短短缺；；（5））市场场变化化，项项目无无效益益。3、风风险影影响常常常不不是局局部的的，而而是全全局的的。如如反常常的气气候造造成停停工，，未按按时完完工的的后果果。4、工工程风风险有有一定定的规规律性性。关关键是是正视视。三、工工程项项目风风险管管理风险管管理（（RiskManagement）：：对潜在在的意意外损损失进进行评评估和和辨识识，并并根据据具体体情况况采取取应对对措施施。主主观上上重视视风险险，客客观上上采取取适当当措施施，从从而化化险为为夷。。8.2工工程项项目风险险因素分分析一、工程程项目风风险因素素1、风险险来源分分析：政政治、经经济、法法律、自自然环境境、社会会风险，，设计、、技术、、管理等等。2、风险险的直接接行为主主体分析析：（1）业业主和投投资者：：业主的的支付能能力、企企业的经经营状况况、资信信好坏、、项目投投资主体体。（2）承承包商（（分包商商、供应应商）：：技术能能力和管管理能力力、专业业技术人人员、项项目经验验、施工工质量、、履约记记录、诚诚信度，，财务状状况。（3）设设计咨询询机构：：技术力力量、管管理能力力、公正正性、职职业道德德。3、风险险对目标标的影响响分析：：（1）工期期风险：：不能及及时投产产的后果果；（2）费费用风险险：包括括财务风风险、成成本超支支、投资资追加、、无法收收回、回回报率低低等；（3）质质量风险险：材料料、工艺艺、工程程不能通通过验收收、试产产不合格格、评价价质量未未达标；；（4）生生产能力力风险：：达不到到设计能能力；（5）市市场风险险：工程程建成后后未达到到预期的的市场份份额，没没有竞争争力。（6）信信誉风险险：造成成对企业业形象的的损害；；（7）人人员损伤伤、设备备损坏；；法律责责任等。。4、按工工程项目目管理的的过程分分析：（1）高层层战略风风险：指指导方针针、战略略思想有有误而造造成目标标设计错错误；（2）环环境调查查和预测测的风险险：（3））决决策策风风险险：：错错误误的的选选择择，，投投标标决决策策错错误误；；报报价价有有误误；；（4））技技术术设设计计风风险险：：施施工工组组织织设设计计有有误误；；（5））计计划划风风险险：：对对目目标标（（任任务务书书、、合合同同招招标标文文件件））理理解解有有误误；；（6））项项目目实实施施中中的的风风险险：：合合同同风风险险；；供供应应风风险险，，新新技技术术和和工工艺艺风风险险。。二、、风风险险辨辨识识对工工程程项项目目所所面面临临的的或或潜潜在在的的风风险险加加以以判判断断、、归归类类和和鉴鉴定定。。1、、风风险险辨辨识识的的步步骤骤：：5个个步步骤骤（1））确确认认不不确确定定的的客客观观存存在在：：风风险险存存在在（2））建建立立初初步步清清单单：：各各种种风风险险（3））确确定定各各种种风风险险事事件件并并推推测测其其结结果果，，制制定定风风险险预预测测图图。。发发生生的的可可能能，，损损失失大大小小。。（4））进进行行风风险险分分类类：：（5））建建立立风风险险目目录录：：排排列列轻轻重重缓缓急急，，风风险险间间的的联联系系。。2、、风风险险辨辨识识的的方方法法：：（1））确确定定风风险险潜潜在在损损失失一一览览表表：：（2））分分析析财财务务报报表表，，确确定定特特定定工工程程项项目目可可能能遭遭受受哪哪些些损损失失；；（3））现现场场考考察察：：具具体体了了解解现现场场及及环环境境；；（4））参参考考统统计计记记录录：：在在投投标标报报价价阶阶段段，，查查询询对对手手在在历历次次招招标标中中报报价价记记录录及及夺夺标标概概率率；；避避免免因因报报价价而而遭遭致致的的风风险险；；（5））环环境境分分析析：：详详细细分分析析外外部部环环境境与与内内在在风风险险的的联联系系；；业业主主基基本本情情况况、、项项目目资资金金、、竞竞争争对对手手、、政政府府管管理理和和材材料料供供应应等等。。（6））向向外外咨咨询询：：需需了了解解更更多多。。三、、风风险险分分析析（（RiskAnalysis））应用用各各种种风风险险分分析析技技术术，，用用定定性性、、定定量量或或复复合合方方式式处处理理不不确确定定性性事事件件，，较较准准确确评评价价风风险险的的可可能能影影响响。。仍仍是是研研究究课课题题。。以下下简简要要介介绍绍目目前前国国际际上上对对风风险险分分析析的的几几种种方方法法：：1、、调调查查和和专专家家打打分分法法：：对对工工程程项项目目可可能能遇遇到到的的所所有有风风险险，，列列出出风风险险调调查查表表，，利利用用专专家家经经验验，，进进行行评评价价；；步步骤骤为为：：（1）确定每每个风险的权权重；（2）专家分分别对风险项项目打分；（3）将各风风险因素加权权求和，分高高风险大。2、模糊数学学法：美国学者L.A.Zadeh于1965年年首次提出模模糊集合的概概念对模糊行行为和活动建建立模型。从从‘是’与‘‘非’的二值值逻辑转移到到连续逻辑上上进行量化分分析。工程项目中潜潜在的各种风风险很难用数数字来准确地地定量描述，，但可用专家家知识、文字字或句子来描描述，采用模模糊数学模型型。3、层次分析析法：将工程程项目分解，，对每个管理理单元进行风风险辨识，构构成风险危害害程度子矩阵阵；由各子矩矩阵形成总风风险判断矩阵阵，有专用软软件分析。4、蒙特卡罗罗模拟技术（（MonteCarloSimulation）：随机抽样技巧巧或统计实验验方法，是估估计工程项目目风险的常用用方法。使用用过程如下：：（1）编制风风险清单，能能充分反映出出风险分类的的结构和层次次性。（2）采用专专家调查法确确定风险因素素的影响程度度和发生概率率，制定出风风险评价表。。（3）采用模模拟技术，确确定风险组合合。可得到项项目总风险的的概率分布曲曲线。（4）进行分分析总结；得得出项目总风风险变化规律律，确定应急急费用大小。。5、敏感性分分析法：只考虑影响工工程目标成本本的几个主要要因素的变化化，如利率、、投资额、运运行成本等。。排出对成本本单项的敏感感性的顺序。。只说明一种种影响程度。。一般在项目决决策阶段的可可行性研究中中使用。6、影响图（（InfluenceDiagram）：20世纪80年代代初期新兴起起的决策分析析学科，运用用影响图表达达不确定性变变量和决策的的一中图形方方式。影响图是由一一个有向图构构成的网络；；用直观紧凑凑的图形表示示问题中主要要变量间的相相互关系。8.3国际际工程参与方方的风险分析析一、各方共有有的风险1、政局不稳稳；2、国际关系系紧张；3、不可抗力力事件。二、业主的风风险（1）政府或或主管部门的的专制政策；；（2）资金筹筹措困难，通通货膨胀幅度度过大；（3）合同条条款不严谨；；（4）监理工工程师失职，，业主工作人人员职业道德德风险；（5）设计错误误；（6）承包商商履约不力或或不履约；（7）材料供供应、指定分分包商履约不不力；（8）工期拖拖延。（9）恶劣自自然条件和气气候环境；（10）恶劣劣现场条件和和地理位置不不利。三、承包商的的风险并不比业主小小；目前竞争争激烈，企业业生存和发展展，需要冒险险，风险贯穿穿于承包项目目的始终。从以下几方面面分析：1、决策错误误风险：（1）市场和项项目选择面临临风险；到底底开发哪些市市场、投哪些些标，需慎重重考虑。（2）中介与与代理风险：：代理人一般般追求的是中中标，而工程程亏损与他无无关。（3）业主废废标或买标风风险：业主认认为标价太高高，宣布废标标；或花钱雇雇佣一两家投投标人压低标标价，开标后后，要求报价价较高又很想想得标的承包包商降价，很很难拒绝。（4）报价决决策失误风险险：报价策略略运用：低价价夺标寄希望望索赔、低价价中标争取市市场、希望后后续项目、不不平衡报价等等。2、履约过程程中面临的风风险：（1）合同风险险：业主单方方面的带有约约束的苛刻条条款；（2）工程管管理：参与施施工的分包商商太多，工序序错综复杂，，总包面临管管理不善风险险；（3）材料采采购供应管理理；（4）物价上上涨与价格调调整风险；外外汇风险；（5）监理工工程师的不公公平、公正；；（6）分包商商不能履约；；不能按时完完成任务，分分包商间的纠纠纷影响全局局；（7）业主支支付能力差，，不按时结算算工程款。3、责任风险险：（1）职业责任任风险：承包商运用专专业知识为他他人服务，对对所从事的职职业必须承担担责任，即工工程技术和质质量。国际工工程具有相当当难度，对质质量要求高；；如果技术人人员素质差或或不负责任，，就有较大风风险。（2）他人的的归咎责任，，即替代责任任：代理人和承包包商雇员的错错误。代理人人代表委托人人的利益行事事，则委托人人要对其侵权权行为负责。。在国外，雇雇员的民事侵侵害行为由承承包商承担；；分包商责任任同样。四、咨询和监监理工程师面面临的风险；；1、来自业主主的风险：（1）业主要要求苛刻：对对工程提出过过分要求，如如超常规的高高标准、高速速度等。（2）可行性性研究缺乏严严肃性：考虑虑不周，实施施时，各种矛矛盾都暴露出出来。（3）宏观管管理不力，投投资先天不足足：只片面追追求投资效益益，不努力改改善投资环境境，项目实施施受阻。（4）盲目干干预：不把权权力交给监理理工程师，随随意作出决定定，干扰工作作，影响正常常实施。2、来自承包包商的风险：：承包商不诚信信，偷工减料料，隐瞒工程程瑕疵，索赔赔漫天要价等等。3、职业责任任风险：（1）工程设设计不完善，，有错误和疏疏忽；若咨询询工程师作为为直接设计者者或审查设计计，一定要有有专家审查。。（2）投资估估算和设计概概算不准：要要求对各项经经济数据、物物价、工程量量、人工等了了解。（3）自身的的业务能力和和水平不适应应：要具备工工程管理和专专业全面的能能力。8.5工程程项目的风险险管理一、风险的防防范1、风风险防防范的的可能能性：：具有有可防防范性性和可可控制制性；；主要要有以以下特特征：：（1））具有有特定定的根根源：：（2））风险险概率率具有有互斥斥性：：有利利与损损失（3））风险险损失失可通通过概概率预预测：：（4））风险险的可可分隔隔和可可转移移性：：分包包、保保险等等。（5））有些些风险险具有有可利利用性性：投投机风风险，，利用用得当当，有有较大大利益益。2、风风险的的防范范措施施：（1）风风险回回避：：中断断风险险源，，成功功把握握不大大的项项目，，不参参加投投标。。（2））损失失控制制：预预防损损失、、减少少损失失。（3））风险险分离离或分分散：：避免免发生生连锁锁反应应，如如大型