工程管理程序培训课题

工程管理程序培训课题第一页，共110页。各位领导，各位同仁，大家下午好。按照公司安排由我和大家一起熟悉一下工程管理程序，所谓程序，相对就比较死板，但还要严格执行，在和大家一起学习的过程中，希望各位同仁提出宝贵意见，会后我们可以一起探讨，与大家共同提高。

由于工程管理程序面太广，我们将分阶段进行主要管理程序的学习，达到熟悉、掌握并灵活运用到项目管理过程中，共同提高项目管理水平。2第二页，共110页。第一篇项目管理的基本知识3第三页，共110页。一、工程项目的定义

工程项目是以工程建设为载体的项目，是作为被管理对象的一次性工程建设任务。它以建筑物或构筑物为目标产出物，需要按照一定的程序、支付一定的费用、在一定的时间内完成，并应符合质量要求。（一）工程项目的特点工程项目具有一般项目的典型特征

(1)唯一性。尽管同类产品或服务会有许多相似的工程项目，但由于工程项目建设的时间、地点、条件等会有若干差别，都涉及某些以前没有做过的事情，所以它总是唯一的。

(2)一次性。

(3)项目目标的明确性。工程项目具有明确的目标，用于某种特定的目的。

(4)实施条件的约束性。工程项目都是在一定的约束条件下实施的，如项目工期4第四页，共110页。、项目产品或服务的质量、人财物等资源条件、法律法规、公众习惯等。这些约束条件既是工程项目是否成功的衡量标准，也是工程项目的实施依据。2．工程项目与一般项目比较还有下述特点

(1)不确定因素多。工程项目建设过程中涉及面广，不确定性因素较多。

(2)整体性强。一个工程项目往往由多个单项工程和单位工程组成，彼此之间紧密相关，必须结合到一起才能发挥工程项目的整体功能。

(3)建设周期长。一个工程项目要建成往往需要几年，有的甚至更长。

(4)不可逆转性。工程项目实施完成后，很难推倒重来，否则将会造成大量的损失，因此工程建设具有不可逆转性。

(5)工程的固定性。工程项目都含有一定的建筑或建筑安装工程，都必须固定在一定的地点，都必须受项目所在地的资源、气候、地质等条件制约，受到当地政府以及社会文化的干预和影响。工程项目既受其所处环境的影响，同时也会对环境5第五页，共110页。

造成不同程度的影响。

(6)生产要素的流动性。工程的固定性决定了生产要素的流动性。

（二）一般工程项目建设周期的划分通常工程项目建设周期可划分为四个阶段：工程项目策划和决策阶段，工程项目准备阶段，工程项目实施阶段，工程项目竣工验收和总结评价阶段。大多数工程项目建设周期有共同的人力和费用投入模式，开始时慢，后来快，而当工程项目接近结束时又迅速减缓。1．工程项目策划和决策阶段这一阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策。此阶段的主要目标是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及为什么要投资、何时投资、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。6第六页，共110页。本阶段工作量不大，但却十分重要。投资决策是投资者最为重视的，因为它对工程项目的长远经济效益和战略方向起着决定性的作用。为保证工程项目决策的科学性、客观性，可行性研究和项目评估工作应委托高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应由不同的咨询公司来完成。2．工程项目准备阶段此阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，设备、工程招标及承包商的选定、签订承包合同。本阶段是战略决策的具体化，它在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。

3．工程项目实施阶段此阶段的主要任务是将“蓝图”变成工程项目实体，实现投资决策意图。在这一阶段，通过施工，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现7第七页，共110页。工程项目目标。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。4．工程项目竣工验收和总结评价阶段此阶段应完成工程项目的联动试车、试生产、竣工验收和总结评价。工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目建设即告结束。但从工程项目管理的角度看，在保修期间，仍要进行工程项目管理。项目后评价是指对已经完成的项目建设目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析。它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标进行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议，通过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益的目的。项目后评价也是此阶段工作的重要内容。8第八页，共110页。（三）简单的项目阶段划分项目建设按时间进程划分为定义阶段和执行阶段，如下图所示。9可研报批阶段工艺包基础设计EPC承包商选择阶段详细设计及采购阶段施工阶段施工准备阶段试车及开车阶段定义阶段执行阶段

项目阶段划分示意图总体设计第九页，共110页。1.定义阶段1）项目的定义阶段主要包括以下几个阶段项目可行性研究阶段工艺包设计阶段基础设计阶段（初步设计阶段）EPC承包商选择阶段2）项目定义阶段的主要工作包括项目可行性研究报告报批选择工艺包和基础设计承包商制定项目总体策划和项目实施规划组建项目管理团队并开展工作10第十页，共110页。政府报批报建制定项目执行计划制定项目里程碑计划建立项目管理所需要的各种程序确定并配备项目管理的工具和系统进行工艺包和总体工程设计总体设计审查总体设计报批研究并制定税务政策编制资金使用计划现场平面管理规划及现场准备11第十一页，共110页。专利设备和长周期设备的采购框架协议和大宗材料综合价格协议基础设计（初步设计）审查基础设计（初步设计）报批确定监理单位确定EPC、C承包商2.执行阶段

项目的执行阶段是从EPC承包商选定直到项目试车及开车完成的整个过程。1）项目的执行阶段主要包括以下几个阶段详细设计及采购阶段施工准备阶段12第十二页，共110页。现场施工阶段（地基处理至中间交接）试车及开车阶段2）项目执行阶段的主要工作包括政府协调设计审查设备/材料的采购对承包商的监督和管理协调各承包商之间的关系选择C承包商HSE管理质量控制13第十三页，共110页。进度控制投资控制合同管理信息管理财务管理现场平面管理生产准备中间交接投料试车项目移交竣工验收14第十四页，共110页。二、项目管理过程中业主、监理和承包商关系15图形说明：实线：业主与承包商为合同关系。虚线：监理、设备监造对承包商为监督、管理关系。第三方检验实施过程中一般由监理代表业主直接下达检验委托书。政府各部门对业主、承包商、监理、设备监造、第三方检验为监督、管理关系。图1业主、监理和承包商关系图监督、管理管理主体承包主体监督、管理业主工程监理北京石油化工工程有限公司中石化洛阳工程公司设备监造第三方检验监督、管理质监站、环保、消防、技术监督局等政府监督部门第十五页，共110页。三、延能化项目组织机构图。16技术管理部设备管理部安全环保部（HSE）采购管理部计划财务部综合办公室天然气转化合成中心心甲醇制烯烃中心轻油加工中心乙丙橡胶丁醇中心公用工程中心烯烃聚合中心热电动力中心分析化验中心电仪中心厂外项目部煤气化净化中心工程管理部公司主要领导副总经理、总工、纪委书记等企业管理部人力资源部生产运行部党委工作部纪检监察部工会办公室审计部第十六页，共110页。矩阵式组织结构的特点：(1)它是为了完成一个工程项目，由有关职能部门组成一个小组，以利于利用各方力量，协调各方面活动，保证任务的完成；(2)各中心的成员接受双重领导，既服从于各中心经理的领导，又要受所属职能部门的领导；(3)矩阵组织的形式是固定的，但每个小组是临时的，在完成任务后立即撤销。优点：把组织中的横向联系和纵向联系结合起来，加强各职能部门之间的配合；把不同部门的专业人员集中在一起，有利于知识互补；这种组织结构具有很大的灵活性，应变迅速。目前几乎所有的大型工程建设都采用矩阵式管理模式。17第十七页，共110页。第二篇项目管理的目标18第十八页，共110页。四、项目管理目标：（一）项目总体目标1.HSE管理目标按照集团公司和延能化公司签订的年度安全生产目标责任书执行；重大火灾爆炸事故、设备事故、人身死亡事故为零；杜绝交通事故，杜绝设计责任事故；无疾病流传，无辐射伤害和急性职业中毒事故发生，无重大损害人身健康事件发生；最大限度保护生态环境，确保因施工造成的环境污染事故为零。19第十九页，共110页。2.质量管理目标

（1）总体质量目标工程质量全部合格，符合设计图纸及国家规范要求；确保一次达到集团公司工程质量验收标准。一次受电成功，一次试车成功，一次投料成功。

（2）设计质量目标工程设计质量合格率100%，设计一套经济、环保、生态、安全的能源化工综合利用装置，设计质量零缺陷。设计院因自身原因在详细设计、采购、施工和开车保运中发生的被动变更低于变更总数的5%；装置在生命周期内无重大和中等设计问题

（3）采购质量目标采购的设备、材料100%的检验，采购物资进场检验一次合格率≥99%，检验不合格的设备、材料严禁用于施工。20第二十页，共110页。（4）施工质量目标施工目标：按照国家或有关行业颁发的施工质量验收统一标准对施工质量进行验评，土建施工单位工程质量验收评定合格率100%，安装单位工程质量评定合格率100%，焊接拍片检测一次合格率96%以上；工程建设过程中不发生重大质量事故。

（5)试运转和开车目标：一次受电成功，动设备试运、大机组试车一次成功，联动试运转和试车一次成功，一次投料成功。3.投资控制目标项目总投资控制在基础设计批复概算216亿元以内。21第二十一页，共110页。4.合同管理目标按照国家有关法律法规，实行规范的招投标程序和制度，严格执行集团公司已经发布的合同示范文本、编制公正、合法的合同文件，严格履行合同条款及责任和义务，加强合同评审和跟踪服务，确保合同履约率达100%，尽量避免合同违约、索赔等事件发生。5.效能监察目标教育防范、制度建设、监督促进并举，营造良好的工程建设内部环境，努力实现“工程优质、人员优秀、效益优良、违纪违法为零”的目标。22第二十二页，共110页。（二）保证措施在项目管理过程中，首先大家要牢固树立本着“一家人、一条心、一个目标、一股劲”的精神，这一个目标就是上面提到的几大目标的统一。2.1建立健全HSE管理体系，实现全员责任制

按照现有的项目管理模式、程序文件、HSE管理体系要求开展HSE管理，严格执行国家的法律、法规、政策、标准和企业的相关制度，科学管理，严格要求，规范操作，以高度负责的态度和责任感，实现HSE管理的目标。健全机构，明确职责，理顺关系，建立HSE管理组织网络。根据延能化项目组织机构设置及职责划分，建立HSE管理组织网络。在延能化各职能部门、中心建立HSE责任制及岗位责任制，形成内部HSE管理网络,并层层落实安全责任考核。23第二十三页，共110页。建立项目管理体系。参照国内外成熟的石油化工项目管理经验，对项目的设计、采购和施工实行全方位、全过程的、一体化HSE的管理。建立管理目标和承诺。延能化公司的每个成员、各承包商、供应商应为实现这一目标和承诺而努力。利用风险识别技术、风险分析与评估技术、风险管理技术评价和风险管理技术，实现HSE管理目标。2.2严格抓好工程质量程序控制，确保工程质量

工程质量控制重点突出设计、设备原材料、施工过程三大环节的质量管理。坚持程序化、规范化、标准化，严格管理、抓住源头、控制节点、抽查重点、全面监督，确保工程质量符合设计文件和相关标准规范，达到以工程质量保施工进度的目标。24第二十四页，共110页。建立健全质量保证体系

参加延能化工程项目建设的所有参建单位，必须建立完整的、切实可行的质量保证体系，形成严密的建设、生产、设计、监理、施工和物资供应等单位部门质量控制网络。落实质量目标责任制承包商全面负责工程施工过程中质量检查和控制；采购供应部全面负责供货质量、物资的入库质量检查和控制；技术管理部负责设计图纸质量审查和控制，并负责全面质量监督检查，工程管理部负责QC监控和管理，各中心全面负责现场工程质量，确保质量控制目标。加大设计审查、设备监造、施工方案审查力度加大设计图纸资料技术交底、施工图会审的力度，减少设计、施工过程的设计变更，确保施工图满足国家及行业有关法规、规范的要求，尤其必须符合标准强制性25第二十五页，共110页。条文的规定。严格执行设备监造、出厂和入库前复验、到现场后设备材料检验制度，以及到现场设备材料保管、领用制度。加大审查施工图组织设计和重要工序施工方案的力度，定期召开工程质量例会和组织施工质量大检查，确保把工程质量隐患消灭在萌芽状态中。强化工程施工工序质量控制和各阶段停检点验收工程施工过程实行工序质量控制，全面推行报检制度，重点抓好隐蔽工程、关键节点报检与记录，不报检、不记录、不合格的工序监理单位应严格把关，不允许进入下一道工序。依据工序的重要程序和控制的必要性划定出不同的控制等级，实施不同的A、B、C三个等级质量控制。实行第三方检验26第二十六页，共110页。2.3坚持程序，完善制度，全员参与投资控制建立健全各项投资管理制度，制订延能化工程项目投资管理程序，从设计管理、资金管理、招投标及合同管理、施工管理、费用管理、物资管理等方面明确各职能部门在投资控制的职责和工作程序及具体方法。分解概算指标，建立投资切块控制考核机制。将批准的概算投资按费用性质切块、分解给各职能部门和单位管理，落实控制内容和管理责任，限额使用，并按照目标责任书进行考核。全面推行限额设计，在签订设计合同时，明确基础设计概算不得超过总设计批复概算，详细设计必须控制在批准的基础设计概算以内。严格控制设计变更，实行设计变更会签审批制度。明确不得任意增加与艺技术无关的建设内容，不得随意提高建设标准，禁止锦上添花的设计修改。严格执行重大设计修改，逐级申报审批制度。27第二十七页，共110页。实行工程投资概算执行分析制度，建立概算管理台帐，实行动态管理，定期对工程投资、费用开支、设备材料采购进行概算执行情况分析，确保各项费用不超概算。编制资金使用计划，树立资金周转和成本观念，充分提高资金的使用效率，避免资金过剩增加利息，资金短缺影响建设进度。2.3.7EPC单位引入竞争机制，全面推行工程招标，努力降低工程成本，择优选择施工队伍。严格现场施工管理，控制现场签证，实行现场签证会签审批制度，明确现场签证的工作程序，本项目EPC合同范围内不发生任何工程签证。工程结算实行“三审”制，严把工程结算关。实行限额采购，全面推行采购招标，做到货比三家，价比三家，择优择廉订货，努力降低采购成本，执行物资采购超概算会签审批制度。28第二十八页，共110页。2.4科学统筹、严格控制、确保计划的执行2.4.1科学编制进度控制计划，建立三级进度计划管理体系。根据延能化公司确定的进度总目标，编制《工程建设总体统筹控制计划》，明确各单项工程的开工、中交及投用时间，确定各单项工程进度的关键节点。以总体统筹控制计划为依据，由工程管理部组织编制二级进度计划，各中心组织承包商编制三级进度计划，并辅助于专项计划和年、季、月、周计划及滚动计划，按主项分区、分专业、分部位列出详细的控制点，平衡好施工图的交付、设备、材料到货及施工工序的关系，平衡好工程量、劳动力、机具及现场作业条件等资源配置。2.4.2加强事前控制、事中控制和事后分析。加强计划执行检查，出现偏差，分析原因，制定措施，及时纠偏，加快进度抢回时间，加强管理和沟通，保证信息的畅通，合理调整短期工作计划，以确保阶段目标的实现。29第二十九页，共110页。2.4.3狠抓设计、采购进度。设计、采购是工程进度控制的关键因素，要合理安排设计计划，为采购提供设计图纸和资料，同时抓好制造厂资料的返回，为设计创造条件，处理好设计和采购的关系，尽可能缩短工期。2.4.4设计进度控制。技术管理部是设计协调和管理的职能部门，要根据总体进度计划的要求编制详细的设计计划，并将主要设计控制点列入考核，作为检查设计进度的依据，经常跟踪检查，定期组织设计进度协调会，发现偏差及时纠正，同时派专人到设计单位催交图纸资料。2.4.5采购进度控制。采购供应部是本工程物资供应的归口部门，根据总体进度目标，编制详细的采购计划，做好与设计单位沟通和对接，落实订货条件，狠抓设备材料订货的技术谈判和商务谈判，缩短订货时间，对制造商进度进行跟踪和检查，对关键设备加强现场监造，做好催交、催运、接收、保管和发放等各个环节的管理工作，确保采购计划得到有效的控制。30第三十页，共110页。2.4.6严格履行合同。严格履行合同是工程进度控制的主要措施之一。在签订设计、采购、施工合同时，要明确合同工期及中间过程的关键控制点，要求承包方提交详细的工作计划，明确相应的经济奖惩措施；在合同执行过程中，检查进度计划的落实，及时分析发生偏差原因，制定解决问题的措施，确保按合同工期执行；严格进度款支付制度，实行有效的监督和控制。2.4.7优化施工方案，加快施工进度。采用先进的施工方法及工艺，优化施工方案，要求每个单项工程均要编制施工组织设计，对关键分部、分项工程编制专门的施工方案；推行施工机械化，提高工效，加快施工进度，做好施工协调工作，合理进行施工交叉。2.5规范合同管理2.5.1工程建设合同是规范工程建设项目签约双方的权利义务关系，保证项目顺利进行的法律的基础。它不仅明确划分了有关各方的责任，而且规范了合同履行31第三十一页，共110页。过程中应遵循的管理程序。项目合同控制是通过对项目合同履行活动的监督、分析、协调和报告，定期发布合同控制信息，督促提醒合同履行有关部门和人员，向项目经理部提供合同履行信息，使项目合同履行活动规范化、信息化，预防和减少合同违约和纠纷，依据合同及时提出索赔申请和索赔报告，确保各类合同的顺利履行。32第三十二页，共110页。第三篇管理程序33第三十三页，共110页。工程项目建设有很多管理程序，基本包括HSE管理程序、质量管理程序、计划统计管理程序、投资管理程序、项目协调程序、设计管理程序、采购管理程序、施工管理程序、合同管理程序、招标管理程序、财务管理程序、行政管理程序、保卫管理程序、生产准备管理程序、竣工验收管理程序、交工资料、文件传输管理程序等，实施阶段主要还是“三控、三管、一协调工作”，我们也会从这几方面入手对工程建设实施阶段的几个重要的程序给大家做一下介绍。34第三十四页，共110页。HSE管理里程序35第三十五页，共110页。（一）HSE管理程序遵照国家相关法律法规、延能化公司HSE管理体系文件的规定，遵循“安全第一、预防为主、全员动手、综合治理、改善环境、保护健康、科学管理、持续发展”的HSE方针，积极组织开展各项HSE活动，对项目实施HSE管理，创造良好的工作环境，细化和规范施工作业程序，保护环境和员工身体健康，控制危害因素，追求不发生事故，不损害人身健康，不破坏环境，所有参建单位及人员的全过程、全方位、全员、全天候的HSE管理。1.HSE施工保证措施1.1施工前HSE管理承包商HSE管理措施1）按照延能化公司相关管理制度及HSE管理体系管理规定，承包商必须先经过工程管理部/中心有关施工资质审核合格后,到HSE部办理HSE资质审核,经审核合格后才能36第三十六页，共110页。进入项目施工现场。HSE资质审核需提交以下资料:a、工程管理部审核合格后的《承包商资质确认证书》；b、承包商的资质证书(包括企业法人营业执照、税务登记证等)原件及复印件；其中建筑施工企业要持有《安全生产许可证》；外埠施工队伍在有效期内的《外地进陕建筑业企业备案通知书》；c、承包商的HSE管理机构、应急管理体系、规章制度、操作规程；d、承包商近三年的经营业绩（施工质量、HSE业绩和表现等）；e、承包商项目负责人、现场HSE管理员、特种作业人员上岗证件；f、施工中所涉及危害识别、风险评价资料；g、个体职业防护器具目录和有效检验；h、承包商分包队伍的HSE资质。37第三十七页，共110页。2）按《合同法》的规定与承包商签订合同，合同中必须规定双方权利和责任；同时要与承包商签订安全管理协议书，对承包商提出HSE方面的明确要求，并督促承包商严格执行。安全管理协议书至少应包含以下内容：承包商必须遵守国家、延能化公司HSE管理体系有关法律法规、制度、规定，服从职能部门的HSE监督管理；承包商要为承担施工作业的人员提供必要的、符合安全要求的机具、设备及劳动保护用品，并保持其完好；承包商要根据延能化公司HSE管理体系相关制度和规定要求，对施工作业人员进行HSE教育培训并留有记录；承包商要制定确保工程建设项目安全的HSE作业计划书（安全技术措施），并经监理单位和各中心及HSE部审查同意；按照“谁总包、谁负责”的原则，明确承包商对施工作业中发生事故的责任38第三十八页，共110页。尤其是要明确承包商对分包商承担全部HSE责任，分包商也必须严格执行延能化公司HSE管理体系等规章制度。3）施工作业前，承包商要确保以下措施得到落实：制定完善周密的施工方案（包括HSE措施），在每次施工作业前向施工作业人员进行安全技术交底并留有记录；建立施工现场HSE管理网络,定期召开HSE会议，配备现场专职HSE管理人员,且必须佩戴明显HSE监察或HSE监护标志；重大施工作业项目要按照HSE管理体系的要求，对施工作业过程中可能存在的风险进行分析，采取相应措施，制定事故应急预案；确保每个施工作业人员都得到HSE培训教育，确保每个施工作业人员都了解潜在的火灾、爆炸、毒物泄漏危险及其相应的应急措施，特种作业人员必须持有效特种作业操作证上岗。39第三十九页，共110页。1.1.2教育和培训1）安全教育和培训的原则覆盖到施工现场的所有作业人员；贯穿于现场施工的全过程；教育培训考核合格的人员方可上岗。2）安全教育和培训的重点管理人员：提高安全生产意识和安全管理水平；施工人员：增强遵章守纪、自我保护、事故防范意识和能力。3）安全教育和培训的内容延能化公司《安全生产监督管理制度》、HSE管理体系、项目管理手册等相关制度；40第四十页，共110页。施工现场HSE特点、入场须知、所从事工作的性质、注意事项和事故教训；对施工特点提出的施工安全要求；作业地点和作业对象的主要危险因素及安全注意事项；易发生泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施；消防、报警、救护设施的摆放位置及使用方法；事故发生后应急处理的方法；施工作业中应遵守的一些具体的HSE规定。施工过程中相关危害因素的告知1）告知范围现场施工作业过程中接触危害因素的所有人员。2）告知时间、方式41第四十一页，共110页。在存在职业病危害因素的装置区附近作业时，由装置所在中心进行安全教育时告知；承包商员工所在岗位的职业病危害因素，由承包商在员工进入施工场地前进行安全教育时告知；外来协作和参观等单位人员的危害因素由QHSE部在进行安全教育时告知。3）告知内容作业中可能接触的职业病危害因素种类、危害程度和危害后果及自救的方法；承包商需提供的职业病防护设施、个人防护用品；

其他未涉及内容按国家《职业病防治法》、延能化公司《安全生产监督管理制度》、HSE管理体系文件执行。42第四十二页，共110页。1.2施工过程的HSE管理检查的目的、分级和程序1）检查目的确保HSE目标的实现。2）检查分级每日各中心HSE现场管理人员进行的HSE巡检；每周各中心HSE现场管理人员组织的综合或专项HSE大检查；每月项目HSE部组织的综合HSE大检查。3）程序确定参加检查的单位、人员和时间，在开始检查前要召开一次预备会议，确定本次检查的目的和范围，对参检人员根据检查内容进行分工，组织检查人员学习各自43第四十三页，共110页。负责部分的相关法规、规范和HSE标准、相关HSE管理规章制度，明确检查要求；各中心及HSE部分别制定出检查表；按照责任分工及检查要求开展检查工作。对检查中存在隐患部位和设备、设施、防护用品等设置明显标志（标识），整改前禁止使用；对普遍存在的隐患或重大事故隐患，上报有关部门，积极组织查明隐患原因并进行整改；在检查结束后检查人员对问题进行汇总，并开具HSE检查通知书将问题反馈给承包商限期整改。承包商落实责任人对检查组提出的问题组织进行整改，不能立即整改的要制定安全防范措施，并将整改情况逐项以书面形式向检查组进行反馈；检查组对发现的所有问题及事故、隐患情况以“项目检查简报”的形式进行发布，对重大问题、事故及隐患提交HSE专题会或月度例会讨论解决；责任人组织对整改情况进行验收，对合格的设备设施撤消检查隐患标牌；44第四十四页，共110页。检查组将检查资料进行归纳存档。所有检查、整改及复检材料要求有关负责人签字；HSE部、各中心对违章单位或个人有权按奖惩条例进行考核。1.2.2检查内容1）通用内容人员上岗资格；作业区平面布置及安全环境；作业区消防通道、疏散通道和消防设施；安全设施、设备和防护设施、防护用品；施工前的书面安全技术交底；专项安全技术措施；45第四十五页，共110页。大型设备、构件的运输；危险货物的运输、贮存和使用；脚手架质量（包括搭设、使用、拆除三个阶段）；直接作业环节（包括动火作业、临时用电、进入受限空间作业、动土作业、高处作业、起重作业、射线作业等）；交叉作业（包括作业层面、工种、工序的交叉等）；各类设施、设备（含安全设施、机械设备等）搭设或拆除的局部收尾和临时安全措施；作业后的清理和检查；其它相关内容。46第四十六页，共110页。2）重点监控A安全保证计划中确定的重点作业；

B危险部位的作业过程。包括射线作业、特级或特殊高处作业、大型吊装作业、连续施工过程中安全设施的衔接工作等。

3）事故隐患的控制对存在以下事故隐患对象进行控制：安全设施、管理、施工过程和作业行为；确定处理事故隐患的人员，并明确其职责和权限；事故隐患的处理方式：停止使用、封存保护；指定专人负责进行整改，直至达到规定要求；对有不安全行为的人员进行教育和处罚。47第四十七页，共110页。事故隐患处理后，由各项目分部分别组织复查验证，包括：对检查组查出隐患的整改情况；对上级或政府主管部门指出的隐患整改情况；复查验证整改情况后，报QHSE部或政府主管部门复查验证。只有复查验证合格后才允许恢复使用或施工。1.2.3作业许可证的确认在进行作业之前，需确认是否应办理下列作业许可证:动火许可证；临时用电作业许可证；进入受限空间作业许可证；高处作业许可证；48第四十八页，共110页。破土作业许可证；规定的其它作业许可证.1.2.4HSE例会制度定期召开各种HSE会议，及时协调解决施工中遇到的问题，传达HSE文件，通报事故，交流HSE安全信息，探讨HSE管理中出现的问题，布置下步工作任务及事故隐患整改措施、限定整改时间。实行工程协调会例会、HSE部例会和中心HSE例会三级HSE例会制度。1.2.5应急反应和应急预案各承包商必须结合“延能化工程项目应急预案”制定相应的应急预案，成立应急组织并搞好演练。1.3施工现场HSE管理规定49第四十九页，共110页。1.3.1人员及物资进出现场的管理所有人员都必须经过HSE部的HSE教育、培训、考试合格、签订“HSE承诺书”及办理了人员出入证后方可进出施工现场；所有人员在施工现场作业，都必须随身佩戴人员出入证，随时无条件接受管理人员检查。1.3.2个人防护设施的要求所有人员进入施工现场必须佩戴安全帽；各承包商及其分包商应根据风险评估为其人员提供符合标准的个人保护用品及防护设施。必备个人防护设施包括：安全帽、工作服、防砸防穿刺的工作鞋等；特殊场合还应使用以下的防护品：安全眼镜、安全带、防静电服、手套、酸碱工作服、保护听力的设备等；超过2米登高作业的防坠落设备；高风险操作或特种作业的专用个人防护设备等。50第五十页，共110页。1.3.3现场安全管理各承包商及其分包商必须建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录；各承包商及其分包商必须在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志；各承包商及其分包商必须向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。安全防护用具和安全防护服装，应当具有生产（制造）许可证、安全鉴定证、产品合格证，并在自检合格后进入施工现场；51第五十一页，共110页。现场每50个人必须设置一个专职的HSE工程师（或安全员）；任何一项施工作业前都必须进行工作危害分析（JHA）和技术交底；现场作业人员应及时向其主管报告所发现的不安全情况和行为；在施工期间，各承包商及其分包商必须每周召开一次会议，全面审查HSE计划的执行情况，通报上月奖惩情况。1.3.4工作环境的要求各承包商及其分包商应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明等对人、周围环境的危害和污染；在施工现场，当发生影响到施工安全的情况时，必须及时通知中心的有关人员，中心接到通知后，要立即通知施工人员停止施工；52第五十二页，共110页。施工中挖出来的多余渣土严禁随意倾倒和堆放，要放在指定的地点；承包商要分类设置垃圾箱，并每日按时清理运至指定的垃圾堆场，严禁焚烧和填埋垃圾；严禁将香烟、打火机、火柴等物品带入施工现场；严禁将含酒精类饮料带入现场；各种危险化学品未经批准，不准带入施工现场；施工用的氧气、乙炔、汽油、柴油、油漆等易燃易爆物品，严禁在施工现场随意堆放，必须存放在指定的库房内，并落实防火措施；运送各种建筑、施工垃圾和施工废土的车辆必须有防遗撒的设施；施工现场必须设置专用的安全通道，各种物料应摆放整齐有序，严禁随意占用和堵塞安全通道；现场厕所必须有专人管理和清扫，保持现场的清洁和卫生。53第五十三页，共110页。1.3.5压力气瓶的管理现场使用中的各种气瓶必须以固定笼子的方式垂直存放；单个使用的气瓶在垂直竖放的同时要有固定措施；严禁乙炔瓶和氧气瓶混装和混放，其使用中的乙炔瓶与氧气瓶之间安全距离为5米以上，距离明火的距离为10米以上；气瓶使用前，尤其乙炔瓶和氧气瓶在使用前，必须用肥皂水做试漏检查，胶带与瓶嘴的接口处，必须用卡子夹紧，防止漏气着火；各种气瓶的防护圈和瓶帽必须齐全，严禁野蛮装卸、搬运和撞击；在高温季节里，气瓶要有遮盖措施，严禁在阳光下直接暴晒。1.3.6现场的消防管理现场内的办公室、休息室、焊机房、工具房等临时设施，必须按规定配备灭火器，并以明显标牌的形式落实防火责任人和防火责任制，每日做好检查；54第五十四页，共110页。现场内的库房、乙炔和氧气笼，以及重点防火部位都必须配备充足的灭火器材；每一处动火点都必须配备一瓶灭火器；配备的灭火器材每月检查一次，并粘贴好当月的检查标识，压力不足和损坏的要及时更换；承包商应建立防火档案，确定消防安全重点部位，设置防火标志，严格管理措施；禁止擅自挪用、拆除、停用消防设施与消防器材。严禁占用防火间距或堵塞消防通道。施工现场交通和道路管理

承包商有责任维护施工现场的交通设施，并保证其道路的畅通无阻。具体见行政管理程序。55第五十五页，共110页。1.4现场文明施工守则1.4.1经安全教育并考试合格，取得出入证后，方可有组织地进入施工现场作业。作业时应佩带人员出入证。严格遵守天津分公司的各项HSE管理制度，班前不准饮酒，班上不准睡觉、打闹和玩扑克等游戏活动。严禁在场内吸烟及携带火种和易燃、易爆、有毒、易腐蚀等物品进入施工现场。不在防火防爆区用铁器或石器等能产生火花的工具进行敲打、搬撬、撞击设备、管道及混凝土构件。作业中按规定统一着装，不准穿凉鞋、高跟鞋、拖鞋、短裤、背心作业，不准穿化纤织物及带铁钉的鞋进入防火防爆区域。进入施工现场必须戴好安全帽，长发卷进安全帽内。56第五十六页，共110页。遵守有关车辆管理规定，自行车、机动车辆在现场不能随意停放；办理“车辆通行证”的车辆要按指定路线行驶。禁止钻爬或跨跳大门、围墙、栏杆等。严禁擅自动用安技装备、急救器材和药品。正常情况下没经批准不动用消防设施。高处作业要系好安全带，15米以上高处作业要办理“高处作业许可证”，严禁高空抛物。进行动火作业，要办理“用火作业许可证”；进行破土作业，要办理“破土作业许可证”；临时用电，要办理“临时用电作业许可证”。进入和探入塔、罐、釜、槽车以及管道、炉膛、下水道、沟、坑、井、池、涵洞、地下室等封闭半封闭设备及场所作业，要办理“进入受限空间作业许可证”。57第五十七页，共110页。特种作业人员必须持证作业。在消防通道上作业时（如：吊装作业、破路作业等），要到消防、保卫部门办理占路申请。射线探伤检测前要办理相关审批手续，设置警示标志，通知相关部门。施工废料要按规定地点分类堆放，严禁乱扔乱堆,要做到工完、料净、场地清。58第五十八页，共110页。质量管理程序

为加强延能化工程项目工程质量全过程、全方位、全员的管理与控制，确保项目优质、按期建成投产。运用动态管理原理，明确参建各方的质量控制职责和工作程序，规范质量管理，使工程建设各阶段的质量得到有效控制。59第五十九页，共110页。（二）质量控制程序质量控制包括内容：图纸会审与施工技术交底、施工组织设计（或方案）、设备材料及构配件进场质量控制、施工过程质量控制、第三方监造及检测、系统试压清洗吹扫、单机试车、三查四定、质量事故管理、质量例会制度和报告制度等。2.1施工质量管理的技术保证施工图图纸审查施工图图纸审查由监理组织，延能化各相关部门（技术管理部、工程管理部、HSE部、采购供应部、设备管理部及各中心等）、承包商等单位的各专业技术人员参加，技术管理部督促实施；

延能化公司各相关部门、采购单位各专业技术人员应熟悉施工图纸，领会设计意图并参加施工图图纸审查工作；施工承/分包商、监理单位在接到施工图之后应分别组织专业技术人员进行施工图预审。60第六十页，共110页。2.1.2设计交底（含图纸会审）设计交底会由技术管理部组织，延能化公司各相关部门、承/分包商、监理等相关单位专业技术人员参加，会后应形成会议纪要。2.1.3施工组织设计（或方案）独立承建某一单项工程的建筑、安装工程施工的承包单位，必须编制单项工程施工组织设计；分别承建单项工程的建筑工程或安装工程施工的承包单位，必须编制建筑工程或安装工程施工组织设计；施工组织设计（或方案）的编制内容及报审程序见施工管理程序；没有编制施工组织设计（或方案）或施工组织设计（或方案）未经审查批准的工程，不得开工。61第六十一页，共110页。2.2.第三方监造质量控制

设备、材料及构配件的质量由EPC总承包单位、生产/制造商、供应商负责。采购供应部和EPC总承包单位应负责遵照本项目规定的要求和标准对设备、材料及构配件供应商进行管理，监造单位监督其质量控制行为。技术管理部根据初步设计和详细设计确定设备材料监造范围。采购管理部提供设备材料清单，由技术管理部确定设备材料监造清单、监造内容。采购管理部组织委托第三方监造单位对生产/制造商的质量行为和实体质量进行控制，第三方监造单位在业务上受技术管理部监督和指导。第三方监造单位根据设备材料监造清单、《设备、材料监造管理办法》、监造合同及相关标准规范的要求，编制设备材料监造大纲及实施细则，报QHSE部组织相关部门审查。62第六十二页，共110页。2.3进场设备、材料及构配件的质量控制

设备、材料及构配件的质量是施工（安装）质量的基础。控制施工质量必须首先控制进场设备、材料及构配件的质量。2.3.1采购管理部应将技术谈判中相关的合同技术文件、供货计划、到货周期等资料及时提供给技术管理部。设备、材料及构配件的开箱检验由EPC总承包单位组织延能化各相关部门和供应商、监理、承包商等单位进行开箱检验；对进场设备、材料及构配件进行清点和外观质量检查，并核查质量证明文件。施工承包商负责使用前的报验工作；设备的开箱检验记录由施工承包商负责填写，各参检单位和部门人员签字确认。设备的开箱检验记录由施工承包商妥善保管，并将其列入交工技术文件移交；63第六十三页，共110页。材料及构配件的开箱检验记录由EPC总承包单位负责填写，各参检单位和部门人员签字确认；开箱检验中发现的问题，由EPC总承包单位负责解决，监理单位、技术管理部相关人员应跟踪管理；关键设备、材料及构配件的开箱检验应通知工程质量监督机构。质量证明文件规定进入现场的设备、材料及构配件必须有出厂合格证、材质证明、化验单、使用说明书等质量证明文件，以证明其符合设计文件和合同规定的技术要求与质量标准。驻厂监造的设备、材料还必须随带随机技术资料和监检、监造文件；质量证明文件应是原件，由采购单位统一保管、暂存；现场使用的质量证明文件为加盖采购单位（EPC总承包单位）见证章的64第六十四页，共110页。复印件，并注明原件保存处及原件保存人的签字，复印件上还应标明实发数量交施工承/分包商，由施工承/分包商按报验程序进行报验。进场设备、材料及构配件第三方检测质量控制由EPC总承包单位组织对设备、材料及构配件入库检验的报验，其检验项目、检测比例按技术管理部规定执行，由采购单位委托技术管理部第四方检测单位实施检测，检测结果报技术管理部；设备、材料及构配件的出库检验，在领出库时其检测比例、检验项目由施工承包商进行报验，经监理审核后，通过监理委托第三方检测单位实施检测；必要时，设备、材料及构配件入库和出库检验可合并进行第三方检测；对设备、材料及构配件出入库第三方检测单位的监督抽检，建设单位将委托监督抽检单位进行；65第六十五页，共110页。具体第三方检验项目、检测比例见《进场设备材料及施工过程检试验统一规定》；土建施工材料的检验和需在试验室进行力学性能检试验的安装工程材料必须由经工程管理部审查合格的检测站或试验室进行检验和试验。进场设备、材料及构配件验收及保管EPC总承包单位根据开箱检验检查结果和第三方检测单位的检测结果，对其采购的设备、材料及构配件进行验收，验收合格的设备、材料及构配件可办理入库手续。未经检验与验收或检验、验收不合格的设备、材料及构配件不得办理入库手续；由监理单位根据第三方检测单位的检测结果，组织承包商对出库的设备、材料及构配件进行检查验收，检查验收合格的设备、材料及构配件，按《色标管理统一规定》的要求进行色标标识管理，并签发放行通知单。未经检验与66第六十六页，共110页。验收或检验、验收不合格以及未进行色标标识的设备、材料及构配件不得进入施工现场。特殊情况，到工程管理部办理紧急放行手续；承包商的专业技术人员在安装、使用设备、材料及构配件之前，应对其进行外观质量检查，核查质量证明文件，对第三方检测规定项目以外的设备、材料及构配件，由承包商按施工验收规范、承包合同的规定进行检验或复验。未经检验、复验或检验、复验不合格的，不得使用。并将其检验与核查记录列入交工技术文件移交；采购单位、承包商应采取可靠措施，以保证进入现场的设备、材料及构配件不受损坏和污染，同时要做好标识管理。67第六十七页，共110页。设备、材料及构配件的存放，在检验时发现不合格品应进行隔离存放并做出标识，存放区应设立待检区、合格品区和不合格品区。施工承/分包商不得使用不合格品。不合格品由采购单位负责处理，并最终提供合格品。对出库后发现的不合格品，监理工程师应跟踪处理结果并保留相关记录及时报QHSE部备案。重大的不合格品处理应通知工程质量监督机构。68第六十八页，共110页。2.4施工过程的质量控制2.4.1技术支持承包商应在开工前编制质量计划；承包商编制的施工组织设计（或施工方案）中应有质量控制的要求和内容，重点应是工序质量控制方法、质量通病的控制措施、施工阶段的检试验和检查计划，隐蔽工程验收与专业中间交接验收计划以及采取的特定施工程序、方法和作业指导书；监理单位的专业监理工程师应在工程施工开始前编制完成监理实施细则，并经总监理工程师批准。重点应该是监理工作的方法及措施、关键部位和关键工序（包括隐蔽工程）全过程旁站跟踪计划、平行检验计划等。桩基检测及构筑物沉降观测质量控制对桩基的检测和构筑物的沉降的观测将实施第三方检测和观测；69第六十九页，共110页。工程管理部对桩基检测及构筑物沉降观测单位进行资质审查，经审查合格的检测及观测单位才有资格参加延能化工程项目桩基检测及构筑物沉降观测招投标。检测及观测单位在项目开工前，组建检测及观测管理组织机构和质量管理体系，包括机构设置、人员构成（资质）、职责分工及管理程序、检测及观测仪器、设备等报工程管理部部审查。经资格审查合格的检测及观测人员才有资格在本项目从事相关作业；第三方检测和观测单位实施委托范围内的第三方检测工作，出具检测和观测报告和记录，并对检测和观测结果负责。2.4.3第三方无损检测质量控制

对现场组焊设备质量、钢结构及管道焊接质量、中交前重要压力管道及其组成件的验证实行第三方无损检测，由承包商向监理进行报验（按比例进行无损检测部分由专业监理工程师点口），监理审核报工程管理部审批后，再通过监理委托第三方无损检测单位实施无损检测；70第七十页，共110页。对现场组焊的锅炉及压力容器的检测。工程管理部按相关的规范和设计文件确定无损检测的比例或组织相关单位讨论提出第三方无损检测抽检的比例；负责第三方无损检测的管理工作；解决第三方无损检测工作过程中的质量问题，审核第三方无损检测的结果；监理单位根据承包商提出的检测申请和已确定的第三方无损检测抽检项目和比例，向第三方无损检测单位下达检测指令；协调第三方无损检测单位与承包商的关系；协助工程管理部部管理第三方无损检测工作；第三方无损检测单位实施委托范围内的第三方检测工作，出具检测报告，并对检测结果负责；对第三方无损检测单位监督抽检和底片复评，建设单位将委托监督抽检单位进行71第七十一页，共110页。2.4.4工序质量控制施工过程实行工序质量控制，上一工序不合格，检查各方不予签证，则不能进入下一工序施工。由承包商负责有关的施工记录和检验、试验报告的整理、汇总及报验，由监理负责组织协调；工序质量控制等级由工程管理部统一规定，下发承包商、监理单位，并报送工程质量监督机构。承包商、监理单位根据各自承包的工程内容和《工序质量控制点等级统一规定》制定工序质量控制计划；在《工序质量控制点等级统一规定》中制定A(由工程管理部/中心、EPC承包商、监理单位、施工承/分包商共检)、B、C三级，其中对A和B级控制点，承包商必须提前24小时通知相关单位和部门专业技术人员检查。需设计人员参加的还应通知设计单位；工程质量监督机构在其监督计划中明确的停监点，承包商必须按照工程质量监督机构的要求执行；72第七十二页，共110页。工序质量检查合格，参检各方在工序质量控制记录上签字确认，工序质量控制记录由承包商妥善保管，并将其列入交工技术文件移交。各检验方留存相关的信息资料并进行质量信息统计。2.4.5隐蔽工程承包商必须在隐蔽工程实施前24小时，通知中心、监理单位和工程质量监督机构等相关部门和单位专业技术人员实施工程隐蔽前检查，并签字确认；未经相关单位和部门检查的隐蔽工程，不得进行隐蔽。如承包商未按规定进行报检，监理单位和项目分部专业工程师有权责令施工承包商对已隐蔽工程进行剥露或开口；专业监理工程师应安排监理员对隐蔽工程的隐蔽过程进行旁站；所有“隐蔽工程检查记录”，均列入交工技术文件予以移交。73第七十三页，共110页。专业中间交接专业中间交接检查验收由监理组织。至承接方和现场专业监理工程师认为交出方的质量保证资料和工程实体完全符合要求，方可办理工程专业中间交接手续；交出方应妥善保管专业中间交接记录，并将其列入交工技术文件移交；分项工程/分部工程/单位工程质量评定与验收分项工程/分部工程/单位工程完成后，施工承包商必须立即按相应的“分项工程/分部工程/单位工程质量检验评定标准”进行质量检验评定；当分项工程/分部工程/单位工程质量出现不符合相应质量检验评定标准中“合格”规定的不合格时，必须及时返工或处理，并按规定确定其质量等级。检查延长集团组织的阶段性工程质量大检查；工程管理部组织的阶段性或专题性工程质量大检查；74第七十四页，共110页。各中心/监理组织的阶段性或专题性工程质量检查；检查内容各参建单位技术管理与质量保证体系以及体系的运转情况；抵达现场的设备、材料质量情况；工程实体的质量情况；设备、材料质量证明文件情况；施工技术资料状况。检查程序技术管理部下发“检查通知”，通知内容：检查性质，参加人员或部门，检查时间，讲评时间；资料检查和现场检查；75第七十五页，共110页。检查讲评与总结：无论何种形式的检查，在检查后，组织者均应安排检查情况的讲评并写出书面总结。所有工程质量检查资料由工程管理部留存备查；参建单位应积极准备迎检工作，并予以配合，对检查出的质量问题，参建单位要在规定时间内整改完并以书面形式回复。单机试车单机试车前工程管理部牵头组织，成立包括设备管理部、生产准备部、采购供应部、各中心、供应商、设计单位、承包商、监理单位等有关专业技术人员组成的试车小组具体负责试车指导工作；EPC总承包单位部编制试车大纲，各中心根据试车大纲组织各装置单机试车工作；施工承包商编制单机试车方案经监理审核后，报试车小组确认；76第七十六页，共110页。一般试车由承包商实施操作，设备管理部配合，设计、采购、监理等单位参加。其中，大型机组试车操作由生产准备部的合格上岗人员操作，其他部门和单位人员配合；试车过程要及时填写试车记录，合格后，由试车小组各方专业人员签字确认。引进装置或引进设备按合同执行；单机试车内容：通用机泵、搅拌机械、驱动装置、大机组及与其有关的电气、仪表、计算机等的检测、控制、联锁、报警系统安装结束都要进行单机试车。需要实物料试车的设备经生产准备部同意后，留到投料试车阶段进行单机试车。“三查四定”“三查四定”是指工程按设计内容安装结束时，在承包商自检合格的基础上，监理单位牵头组织技术管理部、工程管理部、设备管理部、生产准备77第七十七页，共110页。准备部、各中心、设计单位、承包商、监理单位按单元和系统，分专业进行的工程项目清理和检查活动。“三查”即查设计漏项、查施工质量隐患、查未完工程；“四定”即对检查出的问题定任务、定负责处理单位和人员、定处理措施、定整改期限；“三查四定”的活动安排，应事先通报工程质量监督机构；承包商向工程质量监督机构提交质量初评申请，由工程质量监督机构进行工程质量初评。系统试压、清洗、吹扫（脱脂）工艺管道、动力管网系统的试压、清洗、吹扫（脱脂）由各中心组织，生产准备部、工程管理部、技术管理部、设计单位、施工承包商、监理单位等有关人员参加；由承包商编制系统试压、清洗、吹扫（脱脂）方案，使用的介质、流量、78第七十八页，共110页。流速、压力等参数及检验方法，必须符合设计文件与和规范的要求，引进装置应达到外商提供的标准。方案经监理审核后，报生产准备部、工程管理部、技术管理部、中心、设计单位确认会签；系统试压、清洗、吹扫（脱脂）工作由监理组织承包商实施。试压前条件及试压结果由专业监理工程师确认，清洗、吹扫（脱脂）的最终结果由生产准备部确认。2.4.12质量问题和质量事故管理质量问题或质量事故是指在工程建设过程中，由于工程建设管理、监理、勘查、设计、咨询、采购、运输、施工安装、材料、设备等原因造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件；凡是工程质量不合格，必须进行返修、返工或报废处理，由此造成直接79第七十九页，共110页。经济损失低于5000元的称为质量问题；直接经济损失在5000元(含5000元)以上的称为工程质量事故；质量事故按照造成经济损失的严重程度分为“一般”、“严重“和“重大”三类：a.凡具备下列条件之一者为一般质量事故

直接经济损失在5000元(含5000元)以上，不满50000元的；

影响使用功能和工程结构安全的，造成永久质量缺陷的。b.凡具备下列条件之一者为严重质量事故

直接经济损失在5万元(含5万元)以上，不满10万元的；

严重影响使用功能或工程结构安全，存在重大质量隐患的；

事故性质恶劣或造成2人以下重伤的。80第八十页，共110页。c.凡具备下列条件之一者为重大质量事故

工程倒塌或报废；

由于质量事故，造成人员死亡或重伤3人以上；

直接经济损失10万元以上。4)质量问题处理a.监理单位或业主发现承包商质量问题时，由监理单位发出“监理通知单”，由承包商尽快完成质量问题调查报告，提出方案，报监理单位、各中心和工程管理部认可。当质量问题对后续工序或最终工程质量存在影响时，由监理单位发出“工程暂停令”，承包商应停止有质量问题部位和与其有关联部位及后续工序的施工作业并采取防护措施；b.承包商发现质量问题时应及时报告监理单位和各中心。由承包商尽快完成质量问题调查报告，质量问题调查报告应提交监理单位、各中心和工程管理部、技术管理部确认。81第八十一页，共110页。5)质量事故的处理a.一般质量事故的调查报告和处理报告由事故单位质量管理部门负责，工程管理部、技术管理部和中心有关人员、监理单位专业监理工程师参加调查和处理工作；b.严重质量事故和重大质量事故（一般情况）的调查与处理由工程管理部经理、事故发生单位的总工程师、中心经理为首，组成事故调查组，工程管理部、技术管理部设备管理部和各中心有关人员、设计代表、监理单位总监及专业监理工程师、事故发生单位的技术和质量检查等部门人员参加调查与处理工作。调查结果及处理方案报项目经理部；c.严重质量事故和重大质量事故的调查处理应邀请工程质量监督机构派人参加；d.严重质量事故和重大质量事故应由调查组编写调查报告，调查组应在五日内写出事故处理报告报有关单位和部门；6)质量问题及质量事故调查与处理的全部费用由造成质量问题和质量事故的责任单位承担。82第八十二页，共110页。2.5工程中间交接工程中间交接前，各中心应组织延能化公司有关部门、生产准备部、设计单位、承包商、供应商、监理单位认真做好中间交接的准备工作，并按延能化公司《建设项目生产准备与试车规定》的要求中交。中间交接只是装置保管、使用责任的移交，不解除施工承包商对工程质量、竣工验收应负的责任。单位工程中交由各中心组织；单项工程中交由工程管理部组织；工程中间交接的内容：按设计内容对工程实物量的核实交接；工程质量初评资料及有关调试记录的审核验证与交接；安装专用工具和剩余随机备件、材料的交接；83第八十三页，共110页。工程尾项清理及完成时间的确认；随机技术资料的交接。工程中间交接应邀请工程质量监督机构参加。工程中间交接资料列入工程管理资料归档。2.6联动试车、投料试车及保运联动试车、投料试车方案由生产准备部组织编制并实施。生产准备部、工程管理部、技术管理部、各中心、设计单位、承包商参加试车工作。对于开车过程中出现的有关设计、施工、设备材料、技术管理、生产操作等方面的问题以及各种问题的处理办法应由生产准备部和工程管理部、各中心分别记录清楚。本着“谁总包谁保运，谁设计谁保运，谁安装谁保运”的原则，中心应与承包商、设计等单位组成开车保运组。保运人员应每天24小时现场值班，做到工种、工具齐全，随叫随到、“跟踪”保运。84第八十四页，共110页。2.7交工技术文件

交工技术文件由施工质量记录和竣工图两部分组成。施工质量记录的主要内容有：单位工程质量评定记录；技术管理工作记录，设备、材料及构配件的质量证明文件、检验和复验记录、第三方检测报告；施工检验和试验记录、第三方无损检测报告；施工质量验收记录；质量事故处理鉴定记录等。竣工图有：各专业竣工图，如总图竣工图、土建专业竣工图、工艺专业竣工图、设备专业竣工图、电气专业竣工图、仪表（自控）专业竣工图等；地下隐蔽工程（如地下管道、电缆、接地网等）综合竣工图。由设计单位完成竣工图，承包商盖竣工章。所有施工质量的过程管理资料应编入技术交工文件。交工技术文件的验收由中心组织，中心经理签字验收。符合验收标准的，由中心出具交工技术文件验收证明，交设计部存档。85第八十五页，共110页。

不符合验收标准的交工技术文件,应予以退回,责令原编制单位整改。交工技术文件未经验收或验收不符合要求的,工程管理部不得办理工程结算。凡未按本规定提交交工技术文件或因交工技术文件内容不准确而给延能化公司造成损失的，设计单位及承包单位应承担相应的责任。2.8质量监察与监督所有参建单位（包括建设单位、勘察/设计单位、供应商、承包商、监理单位、监造单位、检测单位等）都必须接受工程质量监督机构的监督。所有接受监督的单位和个人，都应支持和配合监督人员的监督检查。压力管道的监督检验工作由工程质量监督机构负责。锅炉及压力容器的监督检验按国家和地方法规执行。86第八十六页，共110页。

工程进度计划控制和管理87第八十七页，共110页。3、工程进度计划的控制和管理3.1.计划分级分类

延能化工程项目采用四级计划体系，并辅助周计划、专项计划等。1)一级进度计划一级进度计划即项目总进度计划和项目总体统筹网络计划，是指导项目工作的总体时间框架型进度计划，它以项目专业为对象，反映项目设计、采购、施工、试车的工期以及项目的总工期，是满足项目进度目标的最直观、最基本的体现。由工程管理部组织编制，技术管理部、采购供应部、生产准备部、设备管理部等协助完成，延能化公司经理批准；一级进度计划主要涉及控制点内容：拆迁、四通一平、招投标、总体设计周期、基础设计周期、详细设计周期、采购周期（长周期设备和专利设备等关键设备的询价、订货和交货期）、场地移交、土建施工、土建交安、长周期设备施工、88第八十八页，共110页。

大型设备吊装、各专业施工周期、中交时间、联动试车、投产等。项目总进度计划一般采用横道图（甘特图）格式或文字分段描述方式，项目总体统筹网络计划一般采用网络技术编制。2)二级进度计划二级进度计划是以装置为对象的总进度计划，是一个承上启下的中间计划，一方面它是对项目一级计划的补充，另一方面它又对项目三级计划的编制具有指导作用。主要细化设计、采购、施工专业管理及具体接口协调管理，保证符合一级进度计划控制点的要求，并建立更详细的控制点；二级进度计划主要涉及控制点内容：基础设计周期、基础设计审查、EPC授标、各专业详细设计周期、关键设备的设计周期、各专业采购周期、具体长周期设备采购、土建施工周期、安装各专业施工周期、中交日期。二级进度计划一般采用横道图（甘特图）格式。89第八十九页，共110页。3)三级进度计划三级进度计划是以装置为对象的详细执行计划，用于建立进度检测基准并进行跟踪检测。为管理层使用，同时指导执行层。三级进度计划分解至分部工程，细化到设备位号、管线系统、电气仪表类别；三级进度计划主要涉及控制点内容：专业施工图到达信息、设备材料到货信息、施工方案审批信息、土建基础按台交安时间、竖向开始和完工时间、设备按台安装时间、管线分区或系统安装时间、电气仪表分区或分类安装时间、防腐保温施工时间。三级进度计划应反映出各活动间的逻辑关系、制约关系，并标明关键路线及编制说明。一般用专用软件编制。4)四级进度计划四级进度计划为执行层使用计划，由施工承包商分解至分项工程，细化到工序一级，每周更新；90第九十页，共110页。四级进度计划主要涉及控制点内容：土建打桩、截桩、开槽、垫层、绑筋、支模、浇筑、验收，设备组焊、吊装、试压、内件安装，管线预制安装、吹扫、试压，电气仪表线缆铺设、安装、调试等；进度计划中应表明各分项工程、各工序开工时间、施工周期、完工时间、各主要工序交接时间。5)滚动及专项进度计划三个月滚动计划：包括数据日期之后三个月内的工作内容，其中第一个月为执行计划，第二个月为准备计划，第三个月为目标计划。月滚动计划是三级进度计划动态管理的方法，月计划完成工程量是固定资产投资统计报表、进度考核以及工程进度款支付的重要依据；三周滚动计划：是施工承包商及施工分包商以四级进度计划为基础生成的周详细作业计划，回顾前一周计划执行情况，后两周的计划安排。三周滚动计划要充分91第九十一页，共110页。考虑当时的施工条件、人力机具资源及设备材料到货情况等多种因素；专项进度计划：承包商、供应商对有特殊要求单位工程项目或重点设备等活动编制的单独详细的进度计划，详细监测它们的进展情况，以便控制点的顺利实现。6）年度、季度、月度工程计划A固定资产投资项目年度工程实施计划（简称年度计划）年度计划由工程管理部组织编制，各有关部门会同工程管理部编制分管范围内的年度计划；年度计划编制依据：总体统筹控制计划；上年度投资计划完成情况和本年度计划建设条件落实情况。年度计划主要内容：92第九十二页，共110页。文字说明部分，包括上年度投资计划完成情况（投资计划执行情况、实物工程量、资本支出及构成情况）及本年度工程计划编制依据、计划投资、主要工程项目安排、主要控制点、存在的问题及措施；计划表格部分，包括工程实施形象进度、实物工程量、投资计划等。f.年度计划编制要求：年度计划确定的工程进度，要符合总体统筹计划的要求；对列入年度计划的项目，要进行综合平衡，要做到“五对口”和“三落实”即做到工程项目、工程投资、形象进度、设备材料和计划“五对口"，做到设计、资金、施工力量“三落实”，保证计划的全面完成。g.年度计划编制程序2)工程管理部组织有关部门和监理单位，在预计本年度计划完成情况和建设条件综合平衡的基础上，编制下年度投资建议计划，经延能化公司经理批准。93第九十三页，共110页。B季度工程计划季度工程计划编制的依据总体统筹控制计划；年度计划；二级进度计划。季度工程计划编制内容文字说明部分，包括上季度基本完成情况、本季主要工程进度安排、建设条件落实情况、主要控制点、存在的问题及措施；计划表格部分，包括工程实施形象进度、主要实物工程量、投资计划等。季度工程计划编制程序各部门、单位根据年度计划要求，在预测上季度完成情况和平衡本季工程项目94第九十四页，共110页。

设计、采购、施工等条件的基础上，会同监理、承包商编制季度工程建议计划，于上

季末月20日前报工程管理部；工程管理部汇集各部门、单位季度建议计划，进行综合平衡后，于上季末月25日前报延能化领导审查，工程管理部修改后于月底正式下达正式季度工程计划。C月度工程计划月度工程计划编制的依据季度工程计划二级进度计划三级进度计划月度工程计划编制内容文字说明部分，包括上月基本完成情况、本月主要工程进度安排、建设条件落实95第九十五页，共110页。情况、存在的问题及措施；计划表格部分，包括控制点、工程实施形象进度、主要实物工程量、投资计划。月度工程计划编制程序监理会同项目分部、承包商根据季度计划要求，在统计和预测上月完成情况和平衡本月工程项目设计、采购、施工等条件的基础上编制月度工程施工建议计划，于上月25日前完成并报工程管理部；延能化公司各部门编制本部门月度工作计划于上月25日前完成并报工程管理部；工程管理部负责对建议计划进行平衡、汇总，编制月度工程计划。于上月28日前报延能化公司领导审查，工程管理部修改后，于当月5日前下达正式月度工程计划。96第九十六页，共110页。3.2计划的管理一级计划的管理由工程管理部组织编制，延能化公司经理审批；项目总进度计划在项目可行性研究报告批复后编制；项目可行性研究报告批复后，根据总部的要求，参照类似项目工作内容和已往的工作经验编制项目总进度计划，并以此作为编制项目统筹控制计划的依据。3.2.2二级计划的管理由工程管理部组织各相关部门、各中心，根据一级进度计划及资源等实际相关基础数据和设计合同等信息组织编制；二级计划应在基础设计批复后编制；二级计划应尽量保持与一级计划的一致性并细化里程碑点。批准后的二级计划作为承包商的合同计划，将是编制三级计划的依据。97第九十七页，共110页。3.2.3.三级计划的管理由承包商根据二级计划和各施工分包商及相关部门反馈的数据和信息编制，并每月更新报中心/监理审核，工程部审批；更新计划应在上月的25日