水利水电工程建设管理课件

水利工程建设与管理实务河海大学水利水电学院李俊宏ljh@水利工程建设与管理实务河海大学水利水电学院水利工程项目基本建设程序水利工程项目基本建设程序公益性：无法得到回报功能和作用准公益性：以社会效益为主经营性：以经济效益为主水利工程基本建设项目种类

公益性：无大中型项目：总投资3000万元规模小型项目中央项目隶属关系地方项目水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。项目法人对建设项目的立项、筹资、建设、生产经营、还本付息以及资产保值增值的全过程负责。大中型项目：总投资3000万元项目建议书阶段可行性研究阶段

初步设计设计阶段基本建设程序施工图设计八个阶段施工准备阶段(招标设计)建设实施阶段生产准备阶段竣工验收阶段后评价阶段前期工作组建项目法人提出初步说明主管部门项目建议书阶段前期工作组建项项目建议书阶段应根据国民经济和社会发展规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，又称立项报告。是主管部门提出的建设项目轮廓设想，主要是从宏观上衡量分析该项目建设的必要性和可能性。项目建议书阶段应根据国民经济和社会发展规划、流域综可行性研究阶段根据批准的项目建议书，可行性研究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合理进行充分的科学分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告经批准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。可行性研究阶段根据批准的项目建议书，可行性研究报研究内容（1）论证工程建设的必要性，确定本工程建设任务和综合利用的主次顺序；（2）确定主要水文参数和成果，查明影响工程的地质条件和存在的主要地质问题；（3）基本选定工程规模；（4）选定基本坝型和主要建筑物的基本型式，初选工程总体布置；（5）初选水利工程管理方案；

研究内容研究内容（6）初步确定施工组织设计中的主要问题，提出控制性工期和分期实施意见；（7）评价工程建设对环境和水土保持设施的影响；（8）提出主要工程量和建材需用量，估算工程投资；（9）明确工程效益，分析主要经济指标，评价工程的经济合理性和财务可行性。研究内容初步设计阶段

初步设计是在可行性研究的基础上进行的，是安排建设项目和组织施工的主要依据。概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、工程标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过可行性研究报告相应估算静态总投资在15％以下时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告。超过15％以上(含15％)时，必须重新编制可行性研究报告并按原程序报批。初步设计阶段

初步设计是在可研究内容（1）复核工程任务及具体要求，确定工程规模，选定特征值，明确运行要求；（2）复核地质条件和设计标准，提出相应的评价和结论；（3）复核工程的等级和设计标准，确定工程总体布置以及主要建筑物的轴线、结构型式与布置、控制尺寸、高程和工程数量；（4）提出消防设计方案和主要设施；

研究内容研究内容（5）选定对外交通方案、施工导流方式、施工总布置和总进度、主要建筑物施工方法及主要施工设备，提出天然（人工）建筑材料、劳动力、供水和供电的需要量及其来源；（6）提出环境保护措施设计，编制水土保持方案；（7）拟定水利工程的管理机构，提出工程管理范围、保护范围以及主要管理措施；（8）编制初步设计概算，利用外资的工程应编制外资概算；（9）复核经济评价。研究内容施工准备阶段施工准备阶段（包括招标设计）是指建设项目的主体工程开工前，必须完成的各项准备工作。其中，招标设计指为施工以及设备材料招标而进行的设计工作。

施工准备进行的条件：(1)初步设计已经批准；(2)项目法人已经建立；(3)项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；(4)有关土地使用权已经批准。施工准备阶段施工准备阶段（包括招标设计）是指建设项施工准备主要工作内容：(1)施工现场的征地、拆迁；(2)四通一平；(3)必须的生产、生活临时建筑工程；(4)组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；(5)组织建设监理和主体工程招标投标，选定建设监理单位和施工承包队伍。施工准备主要工作内容：建设实施阶段主体工程开工须具备的条件：（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；（3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并已得到主管部门同意；（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要；（5）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺。（6）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理。建设实施阶段主体工程开工须具备的条件：建设实施阶段主要工作内容：1．项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告。2．项目法人要按照批准的建设文件，充分发挥建设管理的主导作用，协调设计、监理、施工以及地方等方面的关系，实行目标管理。3．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。建设实施阶段主要工作内容：生产准备（运行准备）阶段生产准备（运行准备）指为工程建设项目投入运行前所进行的准备工作，完成生产准备（运行准备）是工程由建设转入生产（运行）的必要条件。主要工作内容：•生产(运行)组织准备（管理机构、管理制度）；•招收和培训人员；•生产(运行)技术准备（技术资料的汇总、生产(运行)技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备）；•生产(运行)物资准备；•正常的生活福利设施准备。生产准备（运行准备）阶段生产准备（运行准备）指为竣工验收阶段竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即可从基本建设转入生产或使用。当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收，符合设计要求并按水利基本建设项目档案管理的有关规定，完成了档案资料的整理工作，在完成竣工报告、竣工决算等必需文件的编制后，项目法人按照有关规定，向验收主管部门提出申请，根据国家和部颁验收规程，组织验收。竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。竣工验收阶段竣工验收是工程完成建设目标的标志，是

后评价阶段

工程建设项目竣工验收后，一般经过1～2年生产(运行)后，要进行一次系统的项目后评价。

主要内容包括：过程评价、经济评价、社会影响及移民安置评价、环境影响及水土保持评价、目标和可持续性评价、综合评价。项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、主管部门(或主要投资方)的评价。

后评价阶段

工程建设项目竣工验收后，一般经过1基本建设项目审批基本建设项目审批项目建议书阶段审批

规划报告及项目建议书编制一般由政府或开发业主委托有相应资质的设计单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。可行性研究阶段审批

可行性研究报告按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书。项目建议书阶段审批初步设计阶段审批

可行性研究报告被批准以后，项目法人应择优选择与本项目相应资质的设计单位承担勘测设计工作。初步设计文件完成后报批前，一般由项目法人委托有相应资质的工程咨询机构或组织有关专家，对初步设计中的重大问题进行咨询论证。施工准备阶段和建设实施阶段的审批

施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构须依照有关规定，向水行政主管部门办理开工手续。初步设计阶段审批竣工验收阶段的审批

在完成竣工报告、竣工决算等必需文件的编制后，项目法人应按照有关规定，向验收主管部门提出申请，根据国家和部颁验收规程组织验收。竣工验收阶段的审批建设项目管理十项制度建设项目管理十项制度项目法人责任制招标投标制建设监理制合同管理制质量监督制开工许可制安全生产责任制项目审计制工程验收制廉政责任制项目法人责任制项目审计制项目法人责任制项目法人：从事水利工程建设管理的法人，项目建设的责任主体，具有民事权利能力和民事行为能力，对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实现全过程负责。组建：可研批准后，县级以上政府负责组建或者委托水行政主管部门组建。批准：报上级政府或其委托的水行政主管部门，对应于批准项目的一级。项目法人责任制项目法人成立条件：

1、法人代表应为专职人员（熟悉有关建设的方针、政策和法规，有丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力）；2、技术负责人应具有高级专业技术职称，有丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型以上水利工程的建设管理，能独立处理工程建设中的重大技术问题；3、人员结构合理。大型工程项目法人具有高级专业技术职称的人员不少于总人数的10%，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的25%，具有各类专业技术职称的人员一般不少于总人数的50%；4、有适应工程需要的组织机构，并建立完善的规章制度。项目法人成立条件：项目法人主要职责：(1)组织初步设计文件的编制、审核、申报等工作；(2)按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设；(3)根据工程建设的需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政及技术、财务负责人；

项目法人主要职责：(4)负责办理工程质量监督、主体工程开工报告报批手续；(5)负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决工程建设外部环境问题；(6)依法组织工程项目的勘察、设计、监理、施工及材料和设备的招标，签订有关合同；(7)组织编制、审核、上报项目年度建设计划、落实年度建设资金，按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金；(4)负责办理工程质量监督、主体工程开工报告报批手续(8)负责检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、生产安全和建设责任制情况等；(9)负责组织制订、上报在建工程度汛计划，安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责；(10)负责组织编制竣工决算；(11)负责按照有关验收规程组织或参加验收工作；

(8)负责检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资(12)负责档案资料的管理，包括对参建单位所形成的档案资料的收集、整理、归档工作进行监督和检查。(12)负责档案资料的管理，包括对参建单位所形成招标投标制按照《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部14号令），水利工程建设项目的分级行政监督与管理：

水利部流域管理机构省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门招标投标制行政监督的内容：（1）接受招标人招标前提交备案的招标报告；（2）可派员监督开标、评标、定标等活动，对发现的招标投标活动的违法违规行为，应当立即责令改正，必要时可做出包括暂停开标或评标以及宣布开标、评标结果无效的决定，对违法的中标结果予以否决；（3）接受招标人提交备案的招标投标情况书面总结报告。行政监督的内容：必须进行招标的建设项目范围

（1）关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目；（2）使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。必须进行招标的建设项目范围必须进行招标的建设项目规模标准

（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（3）勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）项目总投资额在3000万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于本项第1、2、3目规定的标准的项目原则上都必须招标。必须进行招标的建设项目规模标准施工招标方式公开招标国家、地方重点水利项目全部使用国有资金投资的项目国有资金投资占控股或者主导地位的项目邀请招标不招标涉及国家安全、秘密的项目应急防汛、抗旱、抢险、救灾等项目项目中经批准使用农民投工、投劳施工的项目采用特定专利技术或特有技术的其他施工招标方式招标条件1.重要设备、材料等货物招标（1）初步设计已经批准；（2）技术经济指标已基本确定；（3）所需资金已经落实。2.勘察设计招标（1）勘察设计项目已经确定；（2）所需资金已经落实；（3）基础资料已收集完成。3.监理招标（1）初步设计已经批准；（2）所需资金已经落实；（3）项目已列入年度计划。招标条件3.监理招标4.施工招标（1）初步设计已经批准；（2）建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排；（3）监理单位已确定；（4）具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；（5）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。4.施工招标水利工程建设项目的招标工作程序（1）招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案。（2）编制招标文件。（3）发布招标信息(招标公告或投标邀请书)。《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、中国采购与招标网)之一发布招标公告。招标公告正式媒介发布至发售资格预审文件(或招标文件)的时间间隔一般不少于10日。采用邀请招标方式的，招标人应当向3个以上有投标资格的法人或其他组织发出投标邀请书。投标人少于3个的，应当重新招标。水利工程建设项目的招标工作程序（4）组织资格预审(若进行资格预审)。（5）组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘(若组织)。（6）问题澄清。至少15日前，以书面形式通知所有投标人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。（7）组织成立评标委员会。（8）在规定时间和地点，接受符合招标文件要求的投标文件。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不应当少于20日。（4）组织资格预审(若进行资格预审)。（9）组织开标、评标会。（10）确定中标人。（11）向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结报告。（12）发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人。（13）合同谈判及签订。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当退还投标保证金。（9）组织开标、评标会。招标文件的编制

凡列入国家或地方投资计划的大中型水利水电工程使用《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》（2009年版）和《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）。招标文件的编制建设监理制监理单位类别（1）水利工程施工监理：三级（2）水土保持工程施工监理：三级（3）机电及金属结构设备制造监理：二级（4）水利工程建设环境保护监理：暂不分级监理人员（1）总监理工程师：岗位资格管理制度，不分专业（2）监理工程师：执业资格管理制度（3）监理员：从业资格管理制度建设监理制监理主要职责（1）四控制（2）三管理（1）一协调监理的主要工作制度（1）审核、审批制度：技术文件（2）检验制度：原材料、构配件、工程设备、工程质量（3）付款签证制度：工程计量（4）会议制度（5）报告制度：施工现场紧急情况、工作报告（6）工程验收制度监理主要职责合同管理制项目模式的基本形式（1）DBB模式（设计--招标--建造模式）（2）DB模式（设计--建造模式）（3）CM模式（建设管理模式）（4）EPC模式（设计--采购--建设管理模式）（5）PM模式（项目管理模式）（6）BOT模式（建造—运营—移交模式）合同管理制施工合同文件组成及优先解释次序：（1）合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求（合同技术条款）；（7）图纸；（8）已标价工程量清单；（9）其他合同文件。施工合同文件组成及优先解释次序：发包人义务：遵守法律发出开工通知提供施工场地：签订合同协议书后的14天协助承包人办理证件和批件组织设计交底支付合同价款组织竣工验收（组织法人验收）其他义务：专用合同条款中补充约定发包人义务：承包人一般义务遵守法律依法纳税完成各项承包工作对施工作业和施工方法的完备性负责保证工程施工和人员的安全负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作避免施工对公众与他人的利益造成损害为他人提供方便工程的维护和照管其他义务承包人一般义务质量监督制申请与批复：主体工程开工前项目法人申报表（参建单位资质、责任人），审批文件，设计、监理、施工合同，设计文件、施工图、监理规划、第三方检测计划，14个工作日内批复

项目划分确认：项目法人组织并申报，工序、单元、分部、单位全覆盖、标准划分、便于质量控制质监计划：组织形式、工作方式、质监要点过程监督：行为、实体质量核备：临时工程、主要隐蔽及关键部位单元工程、分部工程质量核定：大型枢纽主要建筑物分部、单位工程外观、单位工程、工程项目、阶段验收、竣工验收质量质量监督制质量监督主要内容：

(1)复核工程参与方的资质及其派驻现场的项目负责人的资质；(2)监督检查项目法人(建设单位)、监理单位的质量检查体系和施工单位的质量保证体系以及设计单位现场服务等；(3)对工程项目的单位工程、分部工程、单元工程的划分进行监督检查和认定；(4)监督检查技术规程、规范和质量标准的执行情况；(5)检查施工单位和建设、监理单位对工程质量检验和质量评定情况，并检查工程实物质量；(6)在工程竣工验收前，对工程质量进行等级核定，编制工程质量评定报告，并向工程竣工验收委员会提出工程质量等级的建议。质量监督主要内容：质监报告：施工单位自评、监理单位复核、建设单位确认、各种检测资料（三检制、施工单位送检、监理见证与平行检测、第三方检测）、外观质量、历次质监活动情况质监报告：施工单位自评、监理单位复核、建设单位确认、各种检测开工许可制开工审批权限：国家重点建设、流域控制性和流域重大骨干工程水利部；中央项目水利部直接管理或总投资2亿元以上水利部总投资2亿元以下流域机构中央参与投资的地方项目（以中央投资为主）总投资5亿元以上水利部总投资5亿元以下流域机构并报水利部备案中央补助项目（以地方投资为主）和一般地方项目省级水行政部门开工许可制开工要求：项目法人应当自开工申请批准之日起三个月内开工；不能按期开工的，应当申请延期，延期以两次为限，每次不超过3个月中止施工的，应报告，满一年的工程恢复施工前，应当重新申请开工。开工要求：安全生产责任制安全生产监督（分级、申请、开工评估、过程监督、监督报告、调查核实举报制度）安全监督检查内容：(1)要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料;(2)进入被检查单位施工现场进行检查;(3)纠正施工中违反安全生产要求的行为；(4)对检查中发现的安全事故隐患，责令立即排除；重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工。机构、制度、责任、安全生产合同安全生产责任制安全生产责任制施工方案和预案（施工导流方案、度汛方案、抢险预案、事故救援预案）、措施、专职安全员（持证、巡查、台账）、安全生产交底、培训生产安全事故报告和调查处理程序（1）特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；（2）较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；（3）一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。安全生产责任制安全生产责任制危险性较大的分部分项工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人签字以及总监理工程师核签后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：基坑支护与降水工程；土方和石方开挖工程；模板工程；起重吊装工程；脚手架工程；拆除、爆破工程；围堰工程；其他危险性较大的工程。安全生产责任制项目审计制水利工程项目审计的重点内容（1）依据提供的工程资料和财务数据，创建水利工程审计项目表。项目表内容包括项目名称、工程进度、预决算情况、项目金额、工程合同签订时间、工程结束时间等。（2）查阅水利工程施工合同。（3）重点审查会计账目1）审查合同金额记账的真实性2）审查合同金额记账的完整性3）审查工程成本4）审查工程费用5）审查工程收入项目审计制项目审计制水利工程项目审计的重点内容（4）详细审查票据1）审查票据的合规性2）审查票据的真实性（5）现场勘查1)审计工程项目进度2)审查工程项目的质量（6）延伸审计工程项目疑点1)以银行对账单、银行账户为重点审计内容，重点审查付款单位银行账户、付出银行金额、施工方工程项目账面记录的金额；2)针对审计疑点问题进行详查。项目审计制工程验收制法人验收分部工程验收、单位工程验收、水电站（泵站）中间机组启动验收、合同工程完工验收等政府验收阶段验收、专项验收、竣工验收等工程验收主要内容(1)检查工程是否按照批准的设计进行建设；(2)检查已完工程在设计、施工、设备制造安装等方面的质量及相关资料的收集、整理和归档情况；工程验收制工程验收制工程验收主要内容(3)检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件；(4)检查工程投资控制和资金使用情况；(5)对验收遗留问题提出处理意见；(6)对工程建设做出评价和结论。工程验收制廉政责任制廉政教育廉政合同（项目法人与施工单位、项目法人与监理单位、监理单位与施工单位），双方签订，送督查部门将廉政合同纳入招标文件工程建设四个安全工程资金生产干部廉政责任制形势与任务形势与任务关于贯彻落实2011年中央一号文件和中央水利工作会议精神进一步加强水利建设与管理工作的指导意见四个体系现代水利工程设施体系现代水利工程管理体系水利工程质量与安全监管体系河湖健康保障体系关于贯彻落实2011年中央一号文件和中央水利工作深化水利工程建设管理体制改革，加强水利工程建设管理，确保水利工程建设质量和安全严格履行基本建设程序规范项目法人组建经营性和具备自收自支条件的准公益性水利工程建设项目，组建企业性质的项目法人公益性和不具备自收自支条件的准公益性水利工程建设项目，可按照“建管合一”的要求，组建事业性质的项目法人有条件的县可组建常设的、事业单位性质的项目法人，作为县水行政主管部门所属事业单位深化水利工程建设管理体制改革，加强水利工程建设管理，确保水利加强项目法人管理严格执行招标投标制度强化建设监理工作总投资200万元以上的水利工程建设项目必须实行建设监理制