投行行业协同解决方案V10课件

投行行业协同解决方案致远协同行业解决方案投行行业协同解决方案致远协同行业解决方案1前言投行行业信息化规划投行行业协同管理整体解决方案协同应用技术支撑投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5前言目录页P3P4P1P2P5行业定义广泛意义上的投资银行业是一个相对开放和模糊的行业范畴，并不象银行业、保险业、信托业和基金业等有着明显的行业界限，凡是在资本交易和资本运营方面提供中介服务的专业机构都应该列入这一行业。行业发展经过近20年的发展，中国现代投资银行已经完全跳开了证券承销和证券经纪狭窄的传统业务框架，企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等都已成为投资银行的核心业务组成，并已形成规模化、全面化、专业化、国际化、混业型的发展趋势。行业重要性投资银行业造就了中国的长期资本市场，使得长期资金能够按照市场规则进行高效合理的配置，为政府、企业提供了直接融资的场所，为机构和个人投资者提供了投资的场所和工具。投资银行体系成为除国家财政和商业银行之外的又一重要资源配置机制，形成了介于政府和企业之间的中观经济资源配置和调节机制，促进了中国经济的发展和经济结构的调整。行业主要问题我国现代投资银行业从发展到现在只有短短二十几年的时间，应该说还处于是初级阶段，虽然在进步，但依然存在着一些问题，这些问题主要集中在：1、自有资本少，融资能力较差。2、业务范围相对较窄，国际化程度较低。3、专业的投资银行业人才相对稀缺。行业挑战和机遇中国现代投资银行的业务从发展到现在只有短短二十几年左右的时间，还存在着诸如规模过小、业务范围狭窄、缺少高素质专业人才、过度竞争等这样那样的问题。但是，中国的投资银行业正面临着有史以来最大的市场需求，随着中国经济体制改革的迅速发展和不断深化，社会经济生活中对投融资的需求会日益旺盛，国有大中型企业在转换经营机制和民营企业谋求未来发展等方面也将越来越依靠资本市场的作用，这些都将为中国投资银行业的长远发展奠定坚实的基础。中国投资银行业的市场潜力是巨大的，这对处于发展初期的投资银行业是巨大的机遇，同时也是巨大的挑战。投行行业概述行业定义广泛意义上的投资银行业是一个相对开放和模糊的行业范畴3投行行业管理模式分析全面化投行业务范围迅速拓宽专业化投行业务过程日趋标准混业型传统与创新业务日益融合规模化投行业务市场迅猛发展项目资源不稳定政策监管变化快项目运作周期长项目跟踪监管难个性化团队管理市场资源与竞争同步放大监管政策日趋稳定与连贯系统化投行团队管理模式强调投行业务流程标准化强团队协作促进效率提升初创时代黄金时代投行行业管理模式分析全面化专业化混业型规模化项目资源不稳定政4周月报项目会议执行环节项目访谈协议签订放款计划放款环节放款审批投决委员会投决环节投决结果内部审核尽职调查内核环节立项申请立项审批立项环节企业基本信息偿债能力分析预审环节项目预审基金设立基金运作运营环节分配清算基金立项融资设计募资环节资金募集核心部门管理投行行业管理重点及核心业务过程执行层管理层绩效管理经营业绩考核计划与预算管理经营计划管理预算体系战略与规划战略制定与下达决策层绩效指标体系财务管理财务预算资金管理固定资产管理税务管理核算管理人力资源管理组织管理人员管理薪酬福利管理招聘管理培训管理员工绩效管理综合管理行政审批工作计划任务日程资产管理法律事务管理信息化管理公文管理公共关系管理信息发布知识管理专项计划管理档案管理融资业务管理资方信息库管理投资业务管理审计与内控车辆管理设备管理专项规划管理风险管理风控策略采购管理项目预审管理法律事业部管理投资项目库管理风险管理部管理办公用品审计监察决策辅助客户资源分析服务质量分析企业营销分析企业产值分析基金产品库管理人员绩效分析经营绩效分析预算监管募集融资管理基金运营管理IPO项目管理PE项目管理财务顾问项目管理申请文件申报发行管理上市管理改制辅导申请文件审核企业诊断方案实施预顾问方案设计尽职调查投资方案项目协议放款执行风险控制股权变更项目总结周月报项目会议执行环节项目访谈协议签订放款计划放款环节放款审5投行行业常见管理痛点决策层管理层执行层决策支持：信息获取不及时，供决策的依据不足，无法降低风险；督察体系：当企业发生重大战略改变、组织调整、新投资领域进入时，内部工作监控力度薄弱；风险管理：需要获取充足的行业、企业、项目信息，快速识别风险，快速预警；战略落地：战略目标逐级分解执行，打通组织壁垒，提高组织的敏捷执行能力。围绕个人为中心的自助式工作；围绕行业特点、业务执行为内容的事务的办理、执行结果反馈、确认；围绕业务内容，发起业务的申请；项目管理难题：每个投融资项目的进展、成本、人员等各种资源如何及时了解？同时又该如何进行合理资源分配和决策？项目运营难题：融资、投资过程管理不规范，各个阶段工作难以按时有效衔接和落实。预算管控难题：如何得知各部门或各项目的期初预算和预算最新执行状况？如何控制费用，保证预算的合理利用？人事控制难题：如何通过薪酬和激励体系的差异化设计，有效防止高端人才的流失。团队管理难题：团队分工不明确、项目成果提交不及时、管理困难。员工成长难题：如何快速复制经验，构建知识体系？如工商手续、业务知识、销售工具等；协作效率难题：打通横向的部门协作能力，提升资源整合和沟通效率；投行行业常见管理痛点管理层执行层决策支持：信息获取不及时，供6投行行业信息化构成及建设现状业务软件职能软件基金管理系统投资项目管理系统承销业务管理系统管理咨询系统委托资产管理系统企业并购与重组分析系统外部情报收集系统互联网营销系统……财务专业软件HR专业软件CRM专业软件呼叫中心固定资产系统传统OA软件……同一资源存在多套系统共同管理的问题，信息系统重复建设，信息化投资回报率不高；各系统建设期间以满足部分需求为主，缺少整体规划；各软件间信息不能及时有效共享，造成信息孤岛；统一移动办公平台缺失；以管理数据结果、计算信息为主，缺少整体过程管控。信息化建设现状投行行业信息化构成及建设现状业务软件职能软件基金管理系统财务7前言投行行业信息化规划投行行业协同管理整体解决方案协同应用技术支撑投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5前言目录页P3P4P1P2P5投行行业协同解决方案设计思路行业整体信息化建设规划蓝图设计投行业务流转全过程分解投行业务管理的关键点分析协同平台对投行管控的应用支撑蓝图规划业务剖析协同支撑设计过程内容描述关键策略基于行业信息化建设的经验，设计行业企业信息化建设的总体框架，建设行业信息化标准通过对行业内投行业务流转过程的全面分析，准确定位各层级管理的重点和难点，以便提供针对性解决方案根据实际管理需要，通过灵活的协同平台工具，设计和梳理出适用于行业企业各层级管理要求的具体功能应用投行行业协同解决方案设计思路行业整体信息化建设规划蓝图设计投9投行行业组织协作分析示例投行组织协作模式类型：主要有总部集中模式、地域分工模式、行业分工模式、业务分工模式、职能分工模式、复合模式等六大类协作模式。企业发展壮大后，普遍采用复合模式。投行典型组织协作模式：中小投行以业务分工模式最为主流，分融资、投资两条业务主线；权责明晰：决策层设置专业委员会共同决策，管理层设置前端与后端两类部门协作共营，执行层以基金产品或投资项目为单位设置虚拟组织独立运作，分权管控；规范化运营：融资与投资两类前端部门负责业务拓展与项目运作，法务、风控等后端部门为前端部门提供直接支持，客服、人事、财务、信息等后端部门提供间接支持，从而形成一体化矩阵式的规范化运营体系；股东会融资管理部董事会监事会资源审查委员会薪酬委员会合规审核委员会总经理投资决策委员会风险控制委员会投资管理部法律事务部风险管理部销售管理部技术信息部综合管理部人力资源部客户服务部财务部投行行业组织协作分析示例投行组织协作模式类型：主要有总部集10投行行业信息化蓝图规划企业服务总线ESB环境支撑应用平台承载业务职能日常决策接入层展现层硬件支撑平台（主机/存储/网络/安全/安防）软件支撑平台（虚拟化/操作系统/数据库/中间件）数据支撑数据管理数据加工数据仓库数据质量数据交换行政审批工作计划任务日程会议管理办公用品车辆管理知识管理常用工具法务管理风险管理财务管理资产管理人事管理合同管理预算管理采购管理募集融资IPO项目PE项目财务顾问项目债权投资战略规划经营计划预算体系绩效管理审计监察组织流程行为分析决策辅助企业内网门户工作桌面移动门户统一身份认证标准与规范体系安全保障体系台式机笔记本手机平板电脑多浏览器融资租赁战略规划项目规划出资人库项目源库融资设计项目开发资金募集项目风控基金运营项目执行投后管理退出清算基金运营数据支撑组织权限BI模型Portal服务流程引擎数据交换引擎报表引擎搜索引擎投行行业信息化蓝图规划企业服务总线ESB环境支撑应用平台承载11投行行业协同建设规划投行行业协同建设规划12前言投行行业信息化规划投行行业协同管理整体解决方案协同应用技术支撑投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5前言目录页P3P4P1P2P5投行行业协同解决方案第三方应用系统职能应用人事财务综合管理招聘配置劳动关系薪资福利培训开发绩效考核考勤管理费控管理项目收支印章管理资产管理会议管理日常应用风险管理部管理尽调团队人员安排尽调报告风险识别尽调报告风险评估标的项目评审发起项目评审结论登记法律事务部管理合同协议审查法律意见出具法律实务内训诉讼争议解决承销业务系统企业并购与重组分析系统公文管理发文管理收文管理公文交换公文归档知识社区知识中心知识广场文档中心全文检索行政审批制度审批请示报告资料借阅物品申领综合办公车辆管理办公用品办公设备图书资料公共信息新闻管理公告管理企业论坛调查管理计划任务计划管理任务管理日程管理关联项目协同工作事项协作过程留痕即时通讯群组沟通会议室管理会务管理会议资源会议总结支撑平台管理咨询系统财务总账系统委托资产管理系统人力资源系统协同组件Portal搜索引擎消息组件组织架构权限体系表单引擎报表引擎工作流引擎业务生成引擎BPM集成主数据管理数据交换引擎单点登录业务组件集成组件工作统计流程绩效目标绩效会议绩效知识绩效行为绩效协同360协同立方协同绩效战略分析市场分析业绩分析运营分析盈利分析风险分析内控分析信用分析数据分析单位门户部门门户业务门户移动门户统一门户工作桌面个人桌面领导桌面即时通讯微信协同行业应用募集融资管理基金立项客户管理融资设计

客户开拓资金募集客户维护基金运营管理基金设立定期披露基金缴款

基金备案基金划款分配清算PE项目管理资方情况管理管理制度设计融资方案设计投决组会纪录管理改制执行投资计划执行交接情况录入项目周报月报项目风险预警重要物品管理股权变更管理项目清算报告投资项目预审项目源库项目初筛

项目可研商业计划资方对接上报预审财顾类项目管理审计评估报告价值分析报告资方情况管理中介机构管理融资方案设计管理制度设计发展计划设计解决方案管理股权变更管理项目督导报告IPO项目管理审计评估报告上市方案设计管理制度设计辅导过程管理申请文件制作文件内核管理审核过程管理发行过程管理上市过程管理项目督导报告出资人库管理基金产品库管理项目信息库管理互联网营销平台投行行业协同解决方案第三方应用系统职能应用人事财务综合管理招14投行行业核心业务过程投行行业核心业务过程15基金档案表资方档案表募集融资管理项目档案查询基金信息统计资方信息统计项目信息统计资方档案查询基金档案查询项目档案表基金产品库建立基金档案基金信息修改基金信息调用出资人库建立资方档案资方信息修改资方信息调用项目信息库建立项目档案项目信息修改项目信息调用PE项目管理IPO项目管理财顾项目管理基金运营管理基金产品-出资人-项目信息库管理功能逻辑图基金档案表资方档案表募集融资管理项目档案查询基金信息统计资方基金档案资方档案项目档案基金档案用于记录基金从产品设计到基金退出全生命周期的信息和状态，基金产品库中的信息全部由基金立基、基金缴款通知等流程审批表单写入，所有与该基金有关的流程审批信息均记录在基金底表中形成完整的档案。基金产品库管理应用展示基金档案资方档案项目档案基金档案用于记录基金从产品设计到基金基金档案资方档案项目档案出资人档案库：囊括了融资部所负责建立的基金出资者，以记录出资者的出资情况，出资人档案库的信息由客户管理中的新客户开拓、老客户维护等审批表自动写入，无需要手动二次录入。同时还可以对出资人信息库按企业的需求自由的设计查询统计字段，方便后期的管理。出资人库管理应用展示基金档案资方档案项目档案出资人档案库：囊括了融资部所负责建立基金档案资方档案项目档案项目档案用于记录所有投资项目全生命周期的信息，包括项目建档阶段、项目指派阶段、投资部筛选可开发项目阶段、申请立项阶段、立项结论登记阶段、风控部阶段、基金划款申请阶段、基金划款阶段、工商变更阶段、评审结论登记阶段、投决会阶段的信息记录。项目信息库管理应用展示基金档案资方档案项目档案项目档案用于记录所有投资项目全生命周投行融资业务过程—募集融资管理募集融资阶段管理是负责资金募集的部分，工作职责主要有3个，一是基金产品设立，二是基金立项，三是基金募集。主要的功能模块：基金立项：是否成立基金审批管理；客户管理：新客户开拓、老客户维护；基金募集：记录基金的情况、进度、资金落实到帐、最终募集规模等。基金设计：对出资人结构、出资人规模、投决会成员、费用收取进行管理。投行融资业务过程—募集融资管理募集融资阶段管理是负责资金募集基金募集客户管理基金立项基金设立基金基本信息立项审批信息基金方案设计基金立项报告是对基金产品的初步设计与融资安排，是基金产品后续操作的基础，审批通过后将自动创建基金档案表。募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立基金基本信息立项审批信息基金基金募集客户管理基金立项基金设立通过对新客户的关键信息记录，可快速确定后续跟进要点与节奏；通过对老客户的跟进接触，可进一步确定后续服务与推介要点。融资客户关键信息老客户的跟进维护募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立通过对新客户的关键信息记录，基金募集客户管理基金立项基金设立根据基金产品方案设计，进行方案的执行。对于融资募集的要点和节奏，均需要设定具体时间计划，并形成阶段性产出物。基金募集信息自动回写基金档案表。募资PPT报告.ppt代销合同.doc客户份额确认书.doc基金募集计划募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立根据基金产品方案设计，进行方基金募集客户管理基金立项基金设立根据基金募集结果与相关合伙协议、补充协议、募资简章等文件条款，完整描述基金产品方案，申请设立基金产品。合伙协议.doc补充协议.doc募资简章.doc基金产品方案基本信息募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立根据基金募集结果与相关合伙协投行融资业务过程—基金运营管理基金运营阶段业务管理包含生成基金报告、基金对外披露、缴款通知缴款审批、基金运营等等相关内容的管理。投行融资业务过程—基金运营管理基金运营阶段业务管理包含生成基报告披露基金报告基金缴款基金运营认缴实缴信息缴款审批信息缴款通知与实际缴款是对募集融资阶段的延续，是资金募集结果的直观反映，是基金后续运营操作的基础。基金运营管理协同应用展示报告披露基金报告基金缴款基金运营认缴实缴信息缴款审批信息缴款报告披露基金报告基金缴款基金运营根据基金实际运营情况，进行基金报告的制作与审批。基金相关运营部门，均需要撰写相应报告，并形成阶段性产出物。基金运营报告.doc基金综合报告.doc基金投后报告.doc基金风控报告.doc基金财务报告.doc基金报告生成基金运营管理协同应用展示报告披露基金报告基金缴款基金运营根据基金实际运营情况，进行基报告披露基金报告基金缴款基金运营根据基金运营章程与相关协议条款，定期或不定期披露基金运营报告，履行披露义务的同时，更好地服务客户。合伙协议.doc补充协议.doc募资简章.doc基金对外披露基本信息基金运营管理协同应用展示报告披露基金报告基金缴款基金运营根据基金运营章程与相关协议条报告披露基金报告基金缴款基金运营通过对基金的报告披露、收益支付、投资回款、退出清算等关键信息的记录，可快速确定后续运营要点与节奏，并可进行自动化日期提醒，保证基金运营常态化运转。基金产品基础信息基金运营清算信息基金运营管理协同应用展示报告披露基金报告基金缴款基金运营通过对基金的报告披露、收益支投行投资业务过程投后跟踪预审立项内核投决执行项目池融资企业基本资料财务数据企业盈利能力分析企业偿债能力分析项目初审IPOIPO项目内核IPO项目投决协议签订资方信息放款项目周报月报项目会议季度访谈项目风险预警退出PE财顾类PE财顾报告产品设计财顾类发行上市IPOPE项目内核PE项目投决财顾项目投决投行投资业务过程投后跟踪预审立项内核投决执行项目池融资企业财投资项目的筛选与评估是风险投资最关键的一环，一般来讲，在对项目进行选择时，要进行下面三方面的工作：投资行业选择；投资阶段选择；投资项目评估项目寻找阶段项目初选阶段项目考察阶段项目立项前准备阶段项目基本情况项目来源情况投资规模行业发展阶段产品管理团队投资区域商业计划书评估技术评估市场评估管理团队评估可行性分析报告尽职调查申请尽职调查报告价值评估报告项目预审流程投资项目的筛选与评估是风险投资最关键的一环，一般来讲，在对项项目上报项目基本信息联系人信息项目详细信息项目基本情况项目主体说明抵质押物说明其他情况说明（资方对接说明）商业计划书.doc可行性分析报告.doc项目预审项目预审阶段协同应用展示项目上报项目基本信息联系人信息项目详细信息项目基本情况商业计项目上报项目预审阶段，预审阶段判断项目价值，根据项目价值对项目投资方式进行划分。根据投行项目成熟程度，将项目分为财务顾问类、保荐类或其他投资类型。项目信息复核项目预审批未通过预审项目池通过预审项目池未通过通过合作企业档案项目预审项目预审阶段协同应用展示项目上报项目预审阶段，预审阶段判断项目价值，根据项目价值对项改制辅导阶段申报阶段审核阶段发行阶段上市阶段改制重组上市辅导确定上市方案尽职调查审计评估准备募投项目准备申请文件递交申请文件见面会反馈意见回复发审委审核证监会核准预路演累计投标询价定价配售发行挂牌上市后市支持持续督导保荐机构应建立完善的保荐业务内控机制，主要风险控制制度包括：尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度、工作底稿制度等。上述制度是防范风险、勤勉尽责的主要手段IPO项目对外服务过程改制辅导阶段申报阶段审核阶段发行阶段上市阶段改制重组尽职调查投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询项目基本信息项目费用情况项目联系人（项目方，中间方）项目材料及其他情况立项报告对项目价值进行完整的评估，是项目后续操作的基础。IPO项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询项目基本信息项目费用项目内核材料内核意见投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询技术评估报告.doc市场评估报告.doc管理团队评估报告.doc内部审核分析报告.doc内核的两个重要作用：-对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、企业的市场、管理、技术、财务，以及可能存在资金风险和法律风险做全面深入的审核。-是对商业计划书的全面审核，既是发现企业的价值，同时也要发现企业的风险。IPO项目内部业务流程项目内核材料内核意见投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投决会报告领导审批投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投决会报告书.doc投决委员会对项目进行投决，通过的项目会进入到IPO上报阶段。组会投决IPO项目内部业务流程投决会报告领导审批投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投后管理是项目投资周期中重要组成部分，也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现，良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值，因此投后管理对于投资工作具有十分重要的意义。IPO项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投后管理是项目投资周投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询通过统计查询，可直观看到各个项目的实时进展，及时发现项目风险，对项目风险进行有效管控。IPO项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询通过统计查询，可直观出资人公司养老金政府养老金捐赠基金基金会银行控股集团富有家族和个人保险公司投资银行非金融类公司其他投资者管理人有限合伙制企业公司制信托制投资企业新创立、有前景企业-前期-后期公司制-扩张阶段资本性支出收购-改变资本结构财务重组财务困境-股东结构调整股东退休资产剥离上市公司-MBO或LBO-财务困境-特殊情况现金私人权益或股票现金投资有限合伙人权益现金投资管理人公司股权私人权益或股票现金、监控和咨询财务顾问及中介机构PE项目角色关系出资人公司养老金管理人有限合伙制企业公司制信托制投资企业新创谈判阶段签约阶段执行阶段退出阶段估值定价董事会席位否决权和公司治理问题退出策略确定合同条款清单投资委员会审批监察专员进驻资产监管

时间表关键路径里程碑时间负责人交接项目周报项目月报项目风险预警出售IPO第二次收购清算投资中介机构会在项目执行过程当中提供增值服务。增值服务是指公司为被投资企业所提供的一系列咨询服务，具体内容包括帮助寻找和选择重要管理人员、参与制定战略与经营计划、帮助企业筹集后续资金、帮助寻找重要的客户和供应商、帮助聘请外部专家等。PE项目对外服务过程谈判阶段签约阶段执行阶段退出阶段估值定价确定合同条款清单监察投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询项目基本信息项目材料及其他情况项目联系人项目方中间方立项报告对项目价值进行完整的评估，是项目后续操作的基础。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询项目基本信息投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询项目内核材料内核意见内部审核分析报告.doc内核的两个重要作用：-对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、企业的市场、管理、技术、财务，以及可能存在资金风险和法律风险做全面深入的审核。-是对商业计划书的全面审核，既是发现企业的价值，同时也要发现企业的风险。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询项目内核材料投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询投决会报告领导审批投决会报告书.doc投决委员会对项目进行投决，通过的项目会进入到融资放款阶段。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询投决会报告领投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询投后管理是项目投资周期中重要组成部分，也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现，良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值，因此投后管理对于投资工作具有十分重要的意义。协议签订放款计划放款审批放款执行PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询投后管理是项投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询退出方式及说明对PE项目，IPO都是终极目标。退出也就是PE项目的终止。管理水平的高低对投资成功具有重要影响。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询退出方式及说投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询通过统计查询，可直观看到各个项目的实时进展，及时发现项目风险，对项目风险进行有效管控。PE项目业务成果展示投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询通过统计查询前期准备项目开始项目进展解决方案实施方案了解需求确定目标角色共识组建项目组并签订合同与客户收集咨询假设与验证使客户对实施方案充分了解财务顾问服务的四个阶段：预顾问阶段企业诊断阶段方案设计阶段方案实施阶段为客户带来价值，赢得客户信任财顾类项目对外服务过程前期准备项目开始项目进展解决方案实施方案了解需求确定目标投后管理项目投决项目立项统计查询项目基本信息项目联系人顾问方案设计立项报告对项目价值进行完整的评估，是项目后续操作的基础。财顾项目内部业务流程投后管理项目投决项目立项统计查询项目基本信息项目联系人顾问方投后管理项目投决项目立项统计查询投决结果合作框架协议.doc投决通过项目，根据项目协议进行方案设计。财顾项目内部业务流程投后管理项目投决项目立项统计查询投决结果合作框架协议.doc财务顾问项目协同应用展示项目执行项目投决项目立项统计查询财务咨询管理---财务咨询报告根据项目方案设计，进行方案的执行。对于财务咨询项目，完成符合客户要求的财务咨询服务，并形成阶段性产出物。咨询服务协议.doc日常咨询服务报告.doc专项顾问服务报告.doc项目服务记录投行行业核心业务过程财务顾问项目协同应用展示项目执行项目投决项目立项统计查询财务财务顾问项目协同应用展示项目执行项目投决项目立项统计查询产品设计管理---私募股权基金示例产品设计产品应收收款确认再分配额度根据项目方案设计，进行方案的执行。对于私募股权基金项目，包括了从产品设计，到利益分配的一系列操作。投行行业核心业务过程财务顾问项目协同应用展示项目执行项目投决项目立项统计查询产品投后管理项目投决项目立项统计查询通过统计查询，可直观看到各个项目的实时进展，及利益分配，对项目风险进行及时管控。财顾项目业务成果展示投后管理项目投决项目立项统计查询通过统计查询，可直观看到各个法律事务部管理应用一般来讲，法律事务部的工作涉及的内容非常多，有一定的时间跨度，并且很多内容需要不同部门或机构来协作，过程复杂，需要将过程落实到流程管理，分不同流程模板进行业务支撑。法务部主要应用大致包括协议审查、法律意见出具、法律实务培训、争议解决。法律事务部管理应用一般来讲，法律事务部的工作涉及的内容非常多法务内训法律意见协议审查争议解决协议基本信息协议审查要点投行企业在开展业务时需要经常签署一些协议，为保障企业签署的协议合理合法，业务人员需要发起协议审批提交法务部进行审核，法务部根据协议进行审批，确保协议的合法合理情，保障公司的利益。法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决协议基本信息协议审查要点投行法务内训法律意见协议审查争议解决投行企业的业务人员在遇到自己不清楚的法律问题时，可以发起法律意见需求表来向法务部门寻求帮助。法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决投行企业的业务人员在遇到自己法务内训法律意见协议审查争议解决法律责任具有强制性，一旦发生，企业必须被动承受。所以，企业有良好的法律知识很重要，法务部门可以通过对企业员工进行法律培训来加强员工的法律知识。法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决法律责任具有强制性，一旦发生法务内训法律意见协议审查争议解决在产生争议时，投行企业需要完善的处理流程来解决争议，法务部要为企业提供解决争议的相关材料及解决方案，最后将争议结果反馈公司领导。争议基础信息争议明细信息争议材料.doc法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决在产生争议时，投行企业需要完风险管理部管理应用风险管理部负责公司业务风险的管理部门，承担风险测量及风险管理的筹划，对项目进行尽职调查及投资分析报告等工作。风控部主要应用大致包括尽调团队人员安排、尽调报告风险识别、尽调报告风险评估、标的项目评审发起、项目评审结论登记等。风险管理部管理应用风险管理部负责公司业务风险的管理部门，承担评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章在立项项目通过后，风控部开始尽调人员安排，由部门领导同意后，安排时间对项目进行调查。风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章在立项项目通过后，风尽调单位基本情况尽调单位详细情况评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章法人代表简历.doc总经理简历.doc股东结构报告.doc所能享受优惠政策.doc尽调团队对需要调查的公司进行详细调查，并将尽调结果反馈公司，形成尽调报告。风控部门进行相应的风险识别与风险评估工作。风险管理部协同应用展示尽调单位基本情况尽调单位详细情况评审结论尽调报告项目评审尽调评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章团队在完成尽调报告等调查后，由风控部发起评审会申请，评审委员确认评审时间。首次拜访附件.doc业务预调研附件.doc部门立项附件.doc正式尽调附件.doc投审会立项附件.doc风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章团队在完成尽调报告等评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章项目评审最多经历三次，每次评审会后将出具评审纪要，对项目的意见记录在案。投决会完成后，通过的项目将开启起草协议，协议初审一般由风控部门与法务部门协同合作完成。评审会议纪要.doc尽调报告.doc企业相关材料.doc风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章项目评审最多经历三次评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章协议审批完成后，由风控部门走用印盖章流程，向相关部门提供全部完整协议资料。例如在基金划款前，需要由风控部门向基金部门提供董事会决议、股东会决议、划款函后，才能进行划款。风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章协议审批完成后，由风需求阶段用人需求用人计划表用人计划表用人计划表面试阶段面试登记面试评价面试审批用人计划表用人计划表企业人才库入职及试用阶段入职审批完善信息配置资源入职指引用人计划表用人计划表员工人事档案转正阶段转正审批人力资源部—招聘入职协同应用逻辑需求阶段用人需求用人用人用人面试阶段面试登记面试评价面试审批入职及试用阶段面试阶段用人需求面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批需求阶段用人计划表用人计划表用人计划表面试阶段用人计划表用人计划表企业人才库入职及试用阶段用人计划表用人计划表员工人事档案转正阶段人力资源部—招聘入职协同应用逻辑入职及试用阶段面试阶段用人需求面试登记面试评价面试审批入职审需求审批单用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批各部门在需要招聘人员时，先向人力资源部发起用人计划表，通过审批后，该用人计划自动写入本年度人力资源部用人计划表用人计划表信息写入招聘入职协同应用展示需求审批单用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批面试登记表企业人才库面试人员填写面试登记表，填表数据自动进入企业人才库。信息写入招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审面试评价审批表用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批企业人才库面试评价和面试审批过程顺序执行，面试过程和结果写入企业人才库。人才库信息条目支持穿透查询，点击人才库可查询面试审批阶段历史情况信息写入招聘入职协同应用展示面试评价审批表用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批入职审批表同步生成入职审批通过后，自动生成制式Offer或员工声明书，发送给员工招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审企业人才库用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批履历录入单信息关联员工档案表信息写入企业人才库信息关联到履历录入表，进行数据预填。员工完善履历录入表后，数据自动写入员工档案表，建立员工档案招聘入职协同应用展示企业人才库用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批资源分配表欢迎信自动发起招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批入职指引试用期工作计划招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批试用期工作计划转正审批数据关联招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审人事计划招聘计划预算申请招聘面试面试登记面试评价员工录用录取通知劳动合同员工转正试用期评价转正申请人事异动岗位调整薪酬调整考核评价绩效考核员工培训培训计划培训实施员工档案信息表人员离职离职申请离职交接固定资产人事信息查询岗位变动查询人员分布统计人员证书查询人事合同提醒员工考勤统计建立以人事档案为中心的员工全生命周期管理机制，可以多维度、全方位展现员工档案信息实现人事入转调离全过程管理，覆盖选育用留等方面的全面管理实现考勤、绩效等考核管理，并可实现工资条发放人力资源人力资源部协同应用解决方案人事计划招聘计划招聘面试面试登记员工录用录取通知员工转正试用人力资源部协同应用展示--人事管理导图人力资源部协同应用展示--人事管理导图人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析基础信息齐全，照片使人更易辨识。任职信息清晰，可按日期提醒续约薪资信息完整，可直接计算月工资但凡变动都加以记录，让员工的历史历历在目审批单与文档都有超链接，随时回看都只需轻点鼠标人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析各部门在需要招聘人员时，先向人力资源部发起用人计划表，通过审批后，该用人计划进入本年度人力资源部人事计划底表人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力部门可通过协同HR管理应用指定本年度的培训计划，并申请相应的费用预算，培训结束后，人力部门可将培训的实施情况反馈给申请部门。人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析绩效考核表的内容可根据客户的要求进行设计，支持用户自定义考核维度及考核指标等内容，支持自动计算分数，支持与HR系统打通，将绩效考核分数传递到HR系统中绩效考核表单示例人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析详细记录假期信息，合理安排，减少劳资纠纷，提升企业关怀请假提取假期余额加班回写假期底表考勤数据查询读取考勤机数据考勤异常反馈人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析矿工状态设置考勤班次设置人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人事信息查询表岗位异动查询表岗位变动偏离图KPI统计饼状图KPI统计柱状图KPI统计雷达图人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计采购计划管理固定资产明细表统计查询资产设备库领导签批采购入库交接财务部门资产领用使用部门调剂使用部门资产归还报帐报废回收资产调拨资产报废入库领用调拨归还报废资产管理五大流程资产管理部门整体解决方案采购计划管理固定资产明细表统计查询资产设备库领导签批采购入库资产管理部门协同应用展示—资产管理导图资产管理部门协同应用展示—资产管理导图入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产业务篇与采购流程无缝连接；采购流程完成后，触发资产交接流程，资产通过验收后，完成资产入库；资产状态可维护；入库资产可查询统计；入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇与采购流程无缝连接；入库管理资产卡片归还管理调拨管业务篇领用申请审批通过后，进资产领用发放；协助资产管理员完成出库业务；如果资产领用有计划归还日期，那么提前指定天数进行预警提示；

对资产领用情况进行查询统计。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇领用申请审批通过后，进资产领用发放；入库管理资产卡片归业务篇提供到期归还预警功能；可自动触发到期归还流程；协助资产管理员完成入库业务；

对资产归还情况进行查询统计。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇提供到期归还预警功能；入库管理资产卡片归还管理调拨管业务篇固定资产未经公司主管领导批准，不可以调拔；资产的调拨，必须通过调拨流程，主管领导审批通过后才可以完成。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇固定资产未经公司主管领导批准，不可以调拔；入库管理资产业务篇资产报废是解决企业完成资产报废的申请及审批流程，处理资产报废业务的流程，记录资产报废的信息，并提供查询统计。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇资产报废是解决企业完成资产报废的申请及审批流程，处理资业务篇入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产入库统计资产归还总计资产交接查询资产归还记录资产管理部门协同应用展示业务篇入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统有效支撑考核评价预算有效地贯彻和执行快速高效编制预算预算编制期初编制预算审批数据分解费用报销报销审批预算控制预算预警预算调整预算调整调整评审流程管理预算考核考核规则评分标准考核模板下一个管理周期预算查询公司预算分析部门费用统计个人费用统计预算结余费用预算控制是以企业成本管理为核心，围绕财务审批流程，从单据填制、预算管理、报销管理等环节，实现费用核算管理过程电子化，在线完成报销申请、审批和预算管理控制。财务管理部门整体解决方案有效支撑预算有效地贯彻和执行快速高效预算编制期初编制费用报销财务管理部门协同应用展示—预算管理导图财务管理部门协同应用展示—预算管理导图数据回写数据回写年度预算完成审批后，结果数据自动写入预算底表的预算字段中使用费用完成审批后，结果数据自动写入预算底表的已用额度字段业务底表自动计算出剩余预算额度年度预算底表存放预算额度、已用预算额度、剩余预算额度等信息预算上报预算审核预算下发费用预算费控分析网上报销凭证传递财务管理部门协同应用展示数据回写数据回写年度预算完成审批后，结果数据自动写入预算底表报日常费用报专项费用出差计划申请财务流程示例费用预算费控分析网上报销凭证传递财务管理部门协同应用展示报日常费用报专项费用出差计划申请财务流程示例费用预算费控分析协同进行报销单据填报和审核1凭证插件获取报销单据生成财务凭证并传递财务系统2财务系统中对已传递的财务凭证进行复核处理3费用预算费控分析网上报销凭证传递财务管理部门协同应用展示协同进行报销单据填报和审核1凭证插件获取报销单据生成财务凭证费用预算费控分析网上报销凭证传递查询统计对比分析财务空间多样报表财务管理部门协同应用展示费用预算费控分析网上报销凭证传递查询统计对比分析财务空间多样前言投行行业信息化规划投行行业协同管理整体解决方案协同应用技术支撑投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5前言目录页P3P4P1P2P5前言投行行业信息化规划投行行业协同管理整体解决方案协同应用技术支撑投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5前言目录页P3P4P1P2P5关键应用点：投资项目管理、日常流程管理移动办公应用、内部信息门户价值点：

建立了各前端业务部门与各中后端支

撑部门之间高效沟通、协作的统一管理

平台。

大幅提高审批效率的同时，极大减轻了

前后端各业务管理角色的整体工作量。中钰资本管理（北京）股份有限公司（简称“中钰资本”），是中国大陆第一家秉承“全球视野，中国机会！”理念，专注于中国医药医疗大健康领域的股权投资、并购重组、债权投融资、财务顾问等业务，以及专业领域顶级财富管理的金融投行服务机构行业案例展示-中钰资本关键应用点：价值点：中钰资本管理（北京）股份有限公司（简称“投资项目管理流程表单行业案例展示-中钰资本投资项目管理流程表单行业案例展示-中钰资本项目库、基金库、投资人库展示行业案例展示-中钰资本项目库、基金库、投资人库展示行业案例展示-中钰资本职能部门审批流程行业案例展示-中钰资本职能部门审批流程行业案例展示-中钰资本应用成果与价值行业案例展示-中钰资本应用成果与价值行业案例展示-中钰资本关键应用点：构建跨地域、跨单位、跨部门的业务管控流程。日常流程审批、文档管理HRIS系统集成、FC财务系统对接；域控系统、邮件系统、HRIS系统、FC财务系统、IB系统、E-service系统、Exchange系统等集成。价值点：满足公司对于风控内控体系的建设和有效的管控规则落地。

改变了原有的沟通协作模式，建立了全新的工作习惯，有效的解决了中金原有存在的问题。建立了一套集团统一的信息文化交流平台，为集团文化的统一建设和有效传导提供了有力工具。为集团的内部管理和日常工作提供了方便、易用的办公工具，改变了传统的工作模式，大大降低了集团的人工成本、费用成本和时间成本。中国国际金融股份有限公司是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。自2007年中国证监会首次对证券公司开展分类监管评级以来，中金公司每年均被评为A类AA级，为现有证券公司最高评级。凭借深厚的经济、行业、法律法规等知识和优质的客户服务，中金公司在海内外媒体的评选中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服务团队”“最具影响力研究机构”等殊荣。行业案例展示-中金公司关键应用点：价值点：中国国际金融股份有限公司是由国内外著名金集团化架构构建各类跨地域、跨单位、跨部门的业务管控流程，满足中金公司对于风控内控体系的建设和有效的管控规则落地。集团化管控规则全面落地，风控内控全面加强行业案例展示-中金公司集团化架构构建各类跨地域、跨单位、跨部门的业务管控流程，满足异构系统同步人员同步组织同步字段编码字段名称说明IDID主键LOCALID本地数据ID

GUID外部数据IDHRIS系统中的组织数据IDTYPE数据类型分为部门、人员2种UPDATE_TIME修改时间

数据映射行业案例展示-中金公司异构系统同步人员同步组织同步字段编码字段名称说明IDID主键

公司特点上汽集团直属子公司专注于汽车行业上、下游企业监管和项目投资选择具有投资价值的企业，推广上市，对外股权投资购买原因集团式信息规划，由集团统一采购和选型原计划购买项目管理软件，通过集团信息部同销售的共同努力，最终定义使用致远的协同办公系统，客户对我们的系统软件的使用及期望应用非常高行业案例展示-上汽投资

公司特点上汽集团直属子公司专注于汽车行业上、下游企业监管和1.投资行业项目管理投资行业项目管理分为：投前、投中和投后，贯穿投资行业的项目周期。2.标准化的审批流程行政、财务、人事等标准化审批流程，提高公司审批效率。3.建立企业自己的电子资料库建立文档中心，相应的管理员上传知识文档，实现知识的传阅与共享，建立企业自己的电子资料库。4.多元化内部交流及沟通可小组式建立讨论组，以项目管控为原则进行多个项目的沟通和分析。行业案例展示-上汽投资项目核心建设内容1.投资行业项目管理投资行业项目管理分为：投前、投中和投后，费用归集出差申请公司项目及日常费用统一管理；出差统一管理；实现流程化、制度化、规范化；行业案例展示-上汽投资财务管理费用归集出差申请公司项目及日常费用统一管理；出差统一管理；实采购合同规范企业行政管理，综合体现公司的行政人员管理价值；印鉴申请会议纪要行业案例展示-上汽投资行政管理采购合同规范企业行政管理，综合体现公司的行政人员管理价值；印岗位需求离职移交规范化的组织架构设置，规范公司岗位、职务的权限管理离职审批行业案例展示-上汽投资人事管理岗位需求离职移交规范化的组织架构设置，规范公司岗位、职务的权休假申请考勤统计规范公司考勤制度落地，实现线上线下结合统计，提高人员工资统计效率；休假确认行业案例展示-上汽投资考勤管理休假申请考勤统计规范公司考勤制度落地，实现线上线下结合统计，培训需求全提升公司员工的业务技能、专业技能，实现HR管理辅助员工成长；培训申请行业案例展示-上汽投资培训管理培训需求全提升公司员工的业务技能、专业技能，实现HR管理辅助VC已经上市快速了解投行概念，更加有利于项目沟通及行业知识面提升；PEIPO申报

VC风险投资（venturecapital）在我国是一个约定俗成的具有特定内涵的概念，顾名思义风险投资必定是伴随着高风险高收益的投资。广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。

PE私募股权投资

(PrivateEquity)的缩写，俗称私人股权投资基金。它和私募证券投资基金不同的是，PE主要是指定向募集、投资于未公开上市公司股权的投资基金，也有少部分PE投资于上市公司股权。PE一般关注于扩张期投资和Pre-IPO的投资，注重与投资高成长性的企业，以上市退出为主要目的。希望企业能够在未来少至1-2年、多至3-5年内可以上市。

IPO意思是首次公开募股，指某公司首次向社会公众公开招股的发行方式，通常为“普通股”。

IPO申请指的是公司要向交易所申请上市，通过股市来募集资金发展公司项目。IPO申请材料就是向交易所、证监会递交的公司财务报表情况的报告，要申请上市的条件之一就是公司过去三年的业绩盈利等等。

上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。行业案例展示-上汽投资之投资项目管理全貌VC已经上市快速了解投行概念，更加有利于项目沟通及行业知识面投前管理强逻辑关系，全面进行项目风险控制；投后管理离散管控；投后管理投前管理客户信息首次拜访业务预调研部门立项正式尽调投审会立项投审会决策出资文件清单公司对目标企业定期投后分析对目标企业开展市值管理对目标企业展开专项调研/辅导/审计行业案例展示-上汽投资之投资项目管理业务逻辑投前管理强逻辑关系，全面进行项目风险控制；投后管理离散管控；贯穿投资项目的前后管理，要求控制、严谨、规范；投前流程投后流程行业案例展示-上汽投资之投资项目管理业务流程贯穿投资项目的前后管理，要求控制、严谨、规范；投前流程投后流统一项目编号，统一上传项目文档首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单项目双重编号管理，档案编号用于项目底表的【回写】被投资企业的财务数据首次沟通的会议纪要上传行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理统一项目编号，统一上传项目文档首次拜访正式尽调业务调研部门立保留首次拜访的沟通内容，并提交业务调研的需求整理和分析文件首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单保留首次拜访的沟通内容提交业务调研的需求整理行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理保留首次拜访的沟通内容，并提交业务调研的需求整理和分析文件首项目过程管理文件清晰具体，根据相应的步骤进行上传首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单保留首次拜访、业务调研的沟通内容和记录可以上传部门立项的附件行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理项目过程管理文件清晰具体，根据相应的步骤进行上传首次拜访正式项目过程管理文件清晰具体，根据相应的步骤进行上传首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单保留首次拜访、公司材料和部门立项的沟通内容和记录上传正式尽调的文件行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理项目过程管理文件清晰具体，根据相应的步骤进行上传首次拜访正式随时查看前期的审批过程性文件，上传投审会立项报告首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单保留前期文件上传投审会立项报告行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理随时查看前期的审批过程性文件，上传投审会立项报告首次拜访正式项目过程管理文件清晰具体，根据相应的步骤进行上传首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单保留前期文件上传投审会决策报告报告行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理项目过程管理文件清晰具体，根据相应的步骤进行上传首次拜访正式严格审核对企业出资，并查看原始记录和相关电子文件，提高管理效率首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单保留前期文件上传出资文件和报告行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理严格审核对企业出资，并查看原始记录和相关电子文件，提高管理效投前项目结束后，直接打印项目文件清单，给被投资的企业签字，减少工作量。首次拜访正式尽调业务调研部门立项投审会立项投审会决策出资文件清单项目文件清单，全面展示项目的文档列表和具体内容。投前项目结束后，直接打印项目文件清单，给被投资的企业签字，减少工作量。项目的所处的阶段、状态、客户名称、项目编号、档案编号自动带出实现文档、流程、进度、过程控制的全面投前项目管理行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理投前项目结束后，直接打印项目文件清单，给被投资的企业签字，减全流程的节点控制与权限分配，提高审批和执行效率，加强项目管控第一段流程第三段流程第二段流程行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投前管理全流程展示全流程的节点控制与权限分配，提高审批和执行效率，加强项目管控130全面的查询统计方式，快速查找相应项目及相关统计内容查询图标展示项目统计阶段统计行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—查询统计全面的查询统计方式，快速查找相应项目及相关统计内容查询图标展公司对目标企业定期投后分析自动调用投前业务编号，统一管理行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投后管理公司对目标企业定期投后分析自动调用投前业务编号，统一管理行业对目标企业开展市值管理自动调用投前业务编号，统一管理行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投后管理对目标企业开展市值管理自动调用投前业务编号，统一管理行业案例对目标企业展开专项调研/辅导/审计自动调用投前业务编号，统一管理行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—投后管理对目标企业展开专项调研/辅导/审计自动调用投前业务编号，统一通过统一的项目平台进行整体项目的管控行业案例展示-上汽投资之投资项目管理—空间展示通过统一的项目平台进行整体项目的管控行业案例展示-上汽投资之流程管控+自动条件，使领导签对位子，行使最大权利二级枚举+底表流水，准确生成合同编号，规范标准多视图+文档列表，提高文档全面性，提升业务管控标准推进知识管理，提升创新能力规范业务流程，提升协同能力服务核心业务，提升整体实力建设商业智能，提升决策能力行业案例展示-上汽投资协同应用亮点总结流程管控+自动条件，使领导签对位子，行使最大权利推进知识管理客户感言：上汽投资协同管理平台的建设为公司项目管理标准化，行为规范化奠定了建设的基础；投资项目的项目编号贯穿项目全生命周期，项目执行过程中严格控制项目成本、充分利用资源，极大地提高行业核心竞争力。项目编号，通过底表编码确保编号前缀，审批通过后再加上流水号，组合生成完整的项目编号，贯穿项目的开始和结束项目文档全全流程管理，所有的会议纪要、日常项目管理章程，文件全流程贯穿，项目进度全过程管控项目实施方法体系，结合上汽方法论，提升项目管控标准和实用方法。更好管控项目，提高项目质量！行业案例展示-上汽投资协同应用价值感言客户感言：上汽投资协同管理平台的建设为公司项目管理标准化，行部分行业案例名录部分行业案例名录部分行业案例名录部分行业案例名录北京致远互联软件股份有限公司北京致远互联软件股份有限公司140投行行业协同解决方案致远协同行业解决方案投行行业协同解决方案致远协同行业解决方案141前言投行行业信息化规划投行行业协同管理整体解决方案协同应用技术支撑投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5前言目录页P3P4P1P2P5行业定义广泛意义上的投资银行业是一个相对开放和模糊的行业范畴，并不象银行业、保险业、信托业和基金业等有着明显的行业界限，凡是在资本交易和资本运营方面提供中介服务的专业机构都应该列入这一行业。行业发展经过近20年的发展，中国现代投资银行已经完全跳开了证券承销和证券经纪狭窄的传统业务框架，企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等都已成为投资银行的核心业务组成，并已形成规模化、全面化、专业化、国际化、混业型的发展趋势。行业重要性投资银行业造就了中国的长期资本市场，使得长期资金能够按照市场规则进行高效合理的配置，为政府、企业提供了直接融资的场所，为机构和个人投资者提供了投资的场所和工具。投资银行体系成为除国家财政和商业银行之外的又一重要资源配置机制，形成了介于政府和企业之间的中观经济资源配置和调节机制，促进了中国经济的发展和经济结构的调整。行业主要问题我国现代投资银行业从发展到现在只有短短二十几年的时间，应该说还处于是初级阶段，虽然在进步，但依然存在着一些问题，这些问题主要集中在：1、自有资本少，融资能力较差。2、业务范围相对较窄，国际化程度较低。3、专业的投资银行业人才相对稀缺。行业挑战和机遇中国现代投资银行的业务从发展到现在只有短短二十几年左右的时间，还存在着诸如规模过小、业务范围狭窄、缺少高素质专业人才、过度竞争等这样那样的问题。但是，中国的投资银行业正面临着有史以来最大的市场需求，随着中国经济体制改革的迅速发展和不断深化，社会经济生活中对投融资的需求会日益旺盛，国有大中型企业在转换经营机制和民营企业谋求未来发展等方面也将越来越依靠资本市场的作用，这些都将为中国投资银行业的长远发展奠定坚实的基础。中国投资银行业的市场潜力是巨大的，这对处于发展初期的投资银行业是巨大的机遇，同时也是巨大的挑战。投行行业概述行业定义广泛意义上的投资银行业是一个相对开放和模糊的行业范畴143投行行业管理模式分析全面化投行业务范围迅速拓宽专业化投行业务过程日趋标准混业型传统与创新业务日益融合规模化投行业务市场迅猛发展项目资源不稳定政策监管变化快项目运作周期长项目跟踪监管难个性化团队管理市场资源与竞争同步放大监管政策日趋稳定与连贯系统化投行团队管理模式强调投行业务流程标准化强团队协作促进效率提升初创时代黄金时代投行行业管理模式分析全面化专业化混业型规模化项目资源不稳定政144周月报项目会议执行环节项目访谈协议签订放款计划放款环节放款审批投决委员会投决环节投决结果内部审核尽职调查内核环节立项申请立项审批立项环节企业基本信息偿债能力分析预审环节项目预审基金设立基金运作运营环节分配清算基金立项融资设计募资环节资金募集核心部门管理投行行业管理重点及核心业务过程执行层管理层绩效管理经营业绩考核计划与预算管理经营计划管理预算体系战略与规划战略制定与下达决策层绩效指标体系财务管理财务预算资金管理固定资产管理税务管理核算管理人力资源管理组织管理人员管理薪酬福利管理招聘管理培训管理员工绩效管理综合管理行政审批工作计划任务日程资产管理法律事务管理信息化管理公文管理公共关系管理信息发布知识管理专项计划管理档案管理融资业务管理资方信息库管理投资业务管理审计与内控车辆管理设备管理专项规划管理风险管理风控策略采购管理项目预审管理法律事业部管理投资项目库管理风险管理部管理办公用品审计监察决策辅助客户资源分析服务质量分析企业营销分析企业产值分析基金产品库管理人员绩效分析经营绩效分析预算监管募集融资管理基金运营管理IPO项目管理PE项目管理财务顾问项目管理申请文件申报发行管理上市管理改制辅导申请文件审核企业诊断方案实施预顾问方案设计尽职调查投资方案项目协议放款执行风险控制股权变更项目总结周月报项目会议执行环节项目访谈协议签订放款计划放款环节放款审145投行行业常见管理痛点决策层管理层执行层决策支持：信息获取不及时，供决策的依据不足，无法降低风险；督察体系：当企业发生重大战略改变、组织调整、新投资领域进入时，内部工作监控力度薄弱；风险管理：需要获取充足的行业、企业、项目信息，快速识别风险，快速预警；战略落地：战略目标逐级分解执行，打通组织壁垒，提高组织的敏捷执行能力。围绕个人为中心的自助式工作；围绕行业特点、业务执行为内容的事务的办理、执行结果反馈、确认；围绕业务内容，发起业务的申请；项目管理难题：每个投融资项目的进展、成本、人员等各种资源如何及时了解？同时又该如何进行合理资源分配和决策？项目运营难题：融资、投资过程管理不规范，各个阶段工作难以按时有效衔接和落实。预算管控难题：如何得知各部门或各项目的期初预算和预算最新执行状况？如何控制费用，保证预算的合理利用？人事控制难题：如何通过薪酬和激励体系的差异化设计，有效防止高端人才的流失。团队管理难题：团队分工不明确、项目成果提交不及时、管理