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27十一月2022第十二章工程项目风险管理

第一节风险管理概述第二节风险识别第三节风险评价

第四节风险应对计划和风险控制27十一月2022第一节风险管理概述

一、风险的概念及其发生过程二、工程项目风险的特征三、工程项目风险管理及其主要工作★四、全面风险管理27十一月2022第一节风险管理概述

一、风险的概念及其发生过程

1、风险的概念※风险是给定条件下，特定时间内发生不良后果的可能性。

※风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故发生的可能性。

※风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内部和外部的干扰因素（可能发生的事件）。第一节风险管理概述

2、现代工程项目风险产生的原因1）现代工程项目特点使得项目实施和管理难度大；2）项目实施时间长,涉及面广,受外界环境影响大；3）项目利益相关者众多；4）市场竞争激烈,产品周期缩短,项目建设压力大；5）新的融资、承发包、管理模式不断涌现，组织结构、合同关系、运行程序复杂；6）项目国际化产生新的风险。27十一月202227十一月2022第一节风险管理概述

3、风险发生的过程

风险因素→风险事件→损失→实际结果与预期结果之间的差异→风险发生。风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。通货膨胀风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。材料涨价损失是指非故意的、非计划的和非预测的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。利润减少或亏本Back27十一月2022第一节风险管理概述

二、工程项目风险的特征

1、多样性；

2、普遍性；

3、全局性；

4、规律性（可管理性）。Back27十一月2022第一节风险管理概述

三、工程项目风险管理及其主要工作★

工程项目风险管理是工程项目管理班子通过对风险的识别、分析评估、监控和应对，以最小代价，在最大限度上实现项目目标的科学和艺术。

1、风险识别；

2、风险分析；

3、制定风险管理计划（管理程序、风险管理组织责任划分、应对计划）；

4、在实施中进行风险监测与控制。Back27十一月2022第一节风险管理概述

四、全面风险管理 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。

1、全过程的风险管理；

2、全部风险的管理；

3、全方位的管理(合同/经济/技术/组织/管理)；

4、全面的组织措施。Back27十一月2022第二节风险识别

风险识别是风险管理的基础。风险识别就是对项目中的各种潜在风险根源或不确定性因素，按其产生的背景、原因、表现和特点进行罗列、定义、鉴别，并对所有查明的风险进行科学的分类。

27十一月2022第二节风险识别

一、项目环境要素的风险 二、项目技术系统的风险 三、项目实施活动的风险 四、项目的行为主体产生的风险 五、管理过程的风险 六、项目目标的风险 七、各类风险的内部联系24十一一月2022第二节风风险识别一、项目环环境要素的的风险1、政治风险险；2、法律风险险；3、经济风险险；4、自然风险险；5、社会风险险。Back24十十一月2022第二节风风险识识别二、项目目技术系系统的风风险1、设计存存在缺陷陷；2、合同签签订失误误；3、项目的的生产工工艺、流流程存在在问题；；4、施工工工艺有问问题。Back24十十一一月月2022第二二节节风风险险识识别别三、、项项目目实实施施活活动动的的风风险险1、工工期期拖拖延延；；2、出现现技技术术问问题题或或质质量量问问题题；；3、资源源消消耗耗增增加加。。Back24十十一一月2022第二节节风风险识识别四、项项目的的行为为主体体产生生的风风险1、业主主和投投资者者；2、承包包商；；3、项目目管理理（监监理））公司司；4、运营营单位位；5、其它它主体体，如如政府府、周周边组组织、、中介介机构构等。。Back24十一一月2022第二节风风险识别五、管理过过程的风险险1、高层战略略风险；2、环境调查查和预测的的风险；3、决策风险险；4、项目策划划、计划风风险；5、技术设计计风险；6、实施控制制中的风险险；7、运营管理理风险。Back24十十一一月2022第二节节风风险识识别六、项项目目目标的的风险险1、工期期风险险；2、费用用风险险；3、质量量风险险；4、生产产能力力风险险；5、市场场风险险；6、信誉誉风险险；7、安全全、健健康风风险；；8、法律律责任任；9、对环环境和和对项项目的的可持持续发发展的的影响响和损损害。。Back24十十一一月月2022第二二节节风风险险识识别别七、、各各类类风风险险的的内内部部联联系系风险险之之间间常常常常是是有有联联系系的的，，有有些些风风险险是是根根源源型型的的，，有有些些风风险险是是结结果果型型。。某个个工工程程活活动动受受到到干干扰扰而而拖拖延延，，则则可可能能影影响响它它后后面面的的许许多多活活动动，，如如图13-l所示示。。24十十一一月月2022第二二节节风风险险识识别别图13－1活动动受受风风险险干干扰扰后后的的影影响响被风风险险影影响响的的活活动动风险发生24十一月月2022第二节风险险识别上述几类风险险存在关系如如图12－2所示。图12－2各类风险之间间的关系Back环境风险行为主体风险实施过程风险管理过程风险技术系统风险目标风险24十一一月2022第三节风风险评价一、风险评价的的内容和过过程★二、风险评价方方法三、风险分析说说明表24十十一一月2022第三节节风风险评评价一、风风险评评价的的内容容和过过程★风险评评价是是对风风险的的规律律性进进行研研究，，从而而做出出定性性和定定量分分析。。1、风险险存在在和发发生的的时间间分析析。2、风险险的影影响和和损失失分析析。3、风险险发生生的可可能性性分析析。4、风险险级别别（损损失期期望值值、位位能、、ABC分类））。5、风险险的起起因和和可控控制性性分析析。Back24十十一一月月2022第三三节节风风险险评评价价二、、风风险险评评价价方方法法1、列列举举法法；；2、专专家家经经验验法法（（专专家家会会议议法法、、头头脑脑风风暴暴法法、、特特尔尔斐斐法法、、访访谈谈法法））；；3、决决策策树树法法和和敏敏感感性性分分析析法法；；4、SWOT（优优势势、、弱弱点点、、机机会会、、威威胁胁））分分析析法法；；5、风风险险相相关关性性评评价价（（求求各各期期望望值值占占总总损损失失期期望望值值中中的的百百分分率率的的累累计计值值，，进进行行ABC分类类））；；6、风风险险状状态态图图（（损损失失值值与与累累计计概概率率值值关关系系曲曲线线））；；7、蒙蒙特特卡卡罗罗模模型型分分析析法法（（随随机机模模拟拟法法、、统统计计试试验验法法））。。Back24十十一一月2022第三节节风风险评评价三、风风险分分析说说明表表风险分分析结结果必必须用用文字字、表表格进进行说说明，，形成成风险险分析析报告告。表的内内容可可以按按照分分析的的对象象进行行编制制，也也可以以按风风险的的结构构进行行分析析研究究,如表13-1和表13-2所示。。24十十一一月月2022第三三节节风风险险评评价价表13－1以工工作作包包作作为为对对象象的的风风险险分分析析说说明明表表工作包号风险名称风险的影响范围原因损失工期费用可性能损失期望预防措施评价等级A、B、C表13－2按风风险险结结构构进进行行分分析析说说明明表表风险编号风险名称风险的影响范围原因损失工期费用可性能损失期望预防措施评价等级A、B、CBack24十十一一月2022第四节节风风险应应对和和风险险控制制一、风险应应对策策略★二、风险的的分配配三、风险应应对措措施★四、工程实实施中中的风风险控控制24十一一月2022第四节风风险应对和和风险控制制一、风险应应对策略★1、风险规避避；2、风险减轻轻；3、风险自担担；4、风险转移移；5、风险共担担。Back风险对策决决策过程24十十一月2022第四节风险险应对和风险险控制二、风险的分分配工程项目风险险必须在项目目参加者之间间进行分配。。每个参加者者都必须有一一定的风险责责任。风险分配通常常在任务书、、责任书、合合同、招标文文件等中定义义，在起草这这些文件的时时候都应对风风险作出预计计、定义和分分配。24十一一月2022第四节风风险应对和和风险控制制风险分配的的基本原则则：1、从工程整整体效益的的角度出发发，最大限限度地发挥挥各方的积积极性。2、体现公平平合理，责责权利平衡衡。（l）风险责任任和权力应应是平衡的的。（2）风险与机机会对等。。