06贸易保护主义

第六章保护贸易主义理论自由贸易理论所揭示出的理论和政策含义基本是相同的：自由贸易可以促进经济发展、增加各国福利。但是，各国对外贸易政策演变的事实表明，真正意义上的自由贸易从来就没有实施过!如何去解释这一矛盾，诠释实行保护贸易的原因和必要性，为贸易保护提供理论依据？本章将对贸易保护理论进行系统的历史考察和简要评述，并为研究保护贸易提供一个系统的理论分析框架。第一节重商主义一、重商主义的出现随着新大陆和新航线的发现，商品交易的费用空前扩大，西欧对美洲、非洲、亚洲的殖民掠夺，使大量金银流入西欧各国，社会财富的中心由土地转向金银货币。在经济思想和政策方面，就表现为重商主义的兴起，它是贸易保护的起点。二、重商主义的主要内容1.重商主义的基本观点金银货币是财富的惟一代表。国民财富增长的惟一途径是通过对外贸易实现贸易顺差。

2.早期重商主义以英国的斯塔福，法国的博丹为代表认为一国贸易政策的指导原则应是增加国内货币的积累，在对外贸易中少买多卖或不买，用以积累货币，而且积极鼓吹国家采取强制手段禁止货币输出。早期的重商主义称为“货币差额论”。3.晚期重商主义：“贸易差额论”代表人物是英国的托马斯·孟晚期重商主义者批判了早期重商主义者守财奴似的货币差额论，认为货币只有投入流转才能增多，而对内贸易不能使国家致富，只有对外贸易才是国家致富的惟一手段。认为国家应允许货币输出国外，购买本国生产所需的原材料或进行转口贸易，发展生产，但仍然坚持买少卖多的原则，以保持贸易顺差，并强调国家干预对外贸易。

三、重商主义的贸易政策主张早期重商主义主张国家采取行政立法手段，直接控制货币流动，严禁金银外流，由国家垄断全部货币贸易。晚期重商主义限制输入政策：如关税促进出口的措施：如补贴其他措施四、对重商主义的评价（1）对国际贸易的研究只局限于流通领域，把货币和财富混为一谈，认为财富和利润都是流通过程中产生的。（2）货币差额论将货币与商品绝对地对立起来，而且孤立地对待货币运动，设法要把侥幸得到的货币保存在国内并把它贮藏起来，只有贸易差额论才开始认识到货币运动与商品运动的内在联系。（3）重商主义在理论上不成熟，没有形成系统的理论。重商主义的思想是由一些政治家、商人、牧师、哲学家等在不同时期零散提出的，没有学派领导人，没有形成完整的理论体系，只是考虑到相继提出的有关思想在基本观点和政策上具有一致性，因此被亚当·斯密统称为重商主义。

第二节幼稚产业保护理论一、幼稚产业保护理论的产生代表人物是德国的弗里德里希•李斯特（FriedrichList），他于1841年出版的《政治经济学的国民体系》中提出了完整的保护贸易理论。李斯特从当时德国相对落后的状况出发，提出要以征收高关税的办法对其新兴工业进行暂时的保护，以免被当时先进的英国工业挤跨。

李斯特（FriedrichList，1789－1846）出生于德国Reutlingen最初在制革店工作,后进入政府部门任职1818年，蒂宾根大学管理和政治学的教授议会活动遭到当局迫害，失去教授职位、驱逐出Wurttemberg议会，且被捕监禁9个月流亡美国，见美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，成为保护关税的支持者1832年作为美国领事回到德国鼓动德国经济统一和南部德国保护主义，宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论1841年出版代表著作《政治经济学的国民体系》最终感到自己的经济政策理想在现实社会中无望实现，绝望之余，他于1846年自杀身亡。二、汉密尔顿的幼稚产业保护理论1．产生背景英国自18世纪中叶开始进入产业革命。一方面，工业得到迅速发展，世界工厂的地位已经确立并得到巩固，产品的国际竞争力大大增强；另一方面，工业发展需要大量的原料和廉价的粮食。因此英国资产阶级迫切要求实行自由贸易和自由竞争的政策，并逐步取得了自由贸易政策的胜利。同一时期后起的德国和美国在19世纪初才开始工业革命，生产力发展落后于英国。因此，美国和德国的民族工业的发展受到来自英国廉价产品的严重威胁和冲击，客观上要求美国和德国实现保护贸易政策。为适应保护贸易的要求，美国第一任财政部长汉密尔顿提出了保护关税的政策主张。

2．汉密尔顿关税保护论的逻辑美国民族工业刚刚起步，难以与英、法等国的廉价工业品竞争，若按照比较优势进行分工并进行自由贸易，将使美国继续充当欧洲各工业强国的原料产地和工业品的销售市场，严重阻碍美国制造业的发展。所以，美国应该对尚处在成长过程中的产业（幼稚产业）给予贸易保护。AlexanderHamiltonbornin1755intheBritishServedintheRevolutionaryarmyandthenplayedaimportantroleindefiningthegovernmentalmechanismsformanagingthenationaleconomy

ReportonManufactures(December5,1791)ReportonManufacturesNotonlythewealth,buttheindependenceandsecurityofaCountry,appeartobemateriallyconnectedwiththeprosperityofmanufactures.USAshouldencouragethegrowthofmanufacturesinspiteofcomparativeadvantage.高关税与美国的崛起之路遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护主义政策未得到推行，1789年的关税法案规定进口税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。1816年通过了第一个保护性关税法案南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从此走上了高关税保护工业的道路（直至二战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税率从38％提高到49.5%。高关税有力地保护了美国工业的发展。内战以前，美国还是个农业国，农产品占全部商品生产的一半以上。但内战结束后的不到半个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到1900年时，美国工业总产值约占世界工业总产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。三、幼稚产业保护论的基本思想和理论基础（一）李斯特幼稚产业论的基本思想和理论基础李斯特保护贸易理论的核心是生产力理论。基本思想他认为应根据生产力水平的发展阶段来决定对外贸易政策(自由贸易或保护贸易政策)。因此，自由贸易制度和政策不适合经济落后国家，它们应当实行保护贸易制度，使本国的幼小产业得到保护。保护的政策效用他指出，采取保护性贸易政策，可能会失去某些比较利益，特别是在开始阶段，国内产品的价格可能会高一些。但是经过一段时间保护之后，本国产业生产力水平会提高，国内产品的生产成本会大幅下跌，其价格也会随之落到国外进口商品的价格以下，收获远大于之前的损失。

幼稚产业保护论的理论基础：

李斯特从历史阶段出发，以生产力论作为其保护贸易的理论基础，以国民原理学说说明国家与政策的关系。1.经济发展阶段学说：经济发展的五个阶段李斯特把各国的经济划分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应实行不同的对外贸易政策。处于原始未开化时期、畜牧时期或农业时期，使自己获得发展的“最迅速有利”的方法是同先进的工业国实行自由贸易，输入国外工业品，输出本国产品，以此为手段，使自己脱离未开化或落后阶段，实现向更高阶段的演进。在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国有发展潜力的工业采取贸易保护措施，防止外国的竞争，以实现本国工业的建立与发展。到了农工商业时期，本国工业已有了相当的基础，已没有理由害怕外国的竞争，这时应该恢复到自由贸易政策，使国内外市场进行无所限制的竞争。

2.生产力论：财富的生产力比财富更重要发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是树之本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。”力量比财富更加重要，因为力量的反面——软弱无能——足以使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里；这种情况在历史上已经有了充分证明，意大利共和国、比利时、荷兰、西班牙、葡萄牙都是前车之鉴。3.国民经济原理普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而以所谓增进全人类利益为出发点。国民经济利益是贸易政策选择的重要依据。（二）幼稚产业论的政策主张1.保护对象(选择标准)和时间只有刚刚开始发展且有强有力的国外竞争者的幼稚工业才需要保护。

保护对象：目前处于起步阶段的、受到外部竞争强大压力的同时又具有发展前途的工业，即受保护对象经过一段时期的保护和发展之后能够成长起来的工业；关系国计民生的重要工业，即建立与经营时需要大量资本、大规模机器设备、高度技术知识，生产最主要的生活必需品的工业部门，应该给予高度保护；那些次要的部门，保护程度要相对低一些。

时间应以30年为限。（2）国家干预论要发展生产力，就必须依靠国家，而不能听信古典学派的自由放任原则。（3）关税保护制度保护的主要手段是关税措施，这是抵御外国竞争，促进生产力发展的必要手段。对于保护关税的实施，李斯特认为当本国工业具有竞争力后应逐步降低保护程度，以竞争来刺激本国工业的进一步发展。总结李斯特贸易保护的根本目标就是通过国家干预，促进国家综合生产力的发展，而在生产力的发展中，工业的作用比农业的作用要大的多，在一个工业生产力发达的国家里，各种生产资源都会得到积极有效的利用，使社会财富以更快的速度增长，从而增强国家的总体实力。（三）幼稚产业infantindustry的选择标准1.穆勒的潜在竞争力标准（Mill’sTest）指在政府保护下，通过改进技术等措施，能迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存力和发展能力的产业。2.巴斯塔布尔的现值标准标准（Bastille‘sTest）该标准引进经济分析的现值概念，认为被保护的产业不仅具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获得利润的现值一定要大于保护它所付出的社会成本。（3）肯普的外部经济标准（Kemp’sTest）该标准在前两个标准的基础上，又提出了外部经济的内容，认为只有具有外部规模经济的产业，政府对这类产业的扶植和保护才具有更重要的意义。而内部经济的产业在利益的驱使下，也能建立起来。（4）小岛清标准：总体经济发展标准应将要素禀赋比率和比较优势的动态变化作为幼稚产业的判断标准，只要有利于国民经济整体的发展，有些产业尽管不符合上述条件但仍然值得保护。（5）莜原三代平的产业基准标准收入弹性标准指收入弹性高的产业作为优先发展的产业生产率上升标准有限发展生产率上升快、技术进步率高的产业4.对保护幼稚产业理论的评价（1）意义幼稚产业保护理论的提出，是贸易保护理论体系形成的标志，它确立了贸易保护理论在国际贸易理论体系中的牢固地位，对当前国际贸易决策和理论研究仍具有重要的指导和借鉴意义。同时，该保护贸易理论对经济不发达国家有重大参考价值，该理论的保护对象以幼稚工业为限，对国际分工和自由贸易的利益也予以承认，保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后的目的。（2）缺陷首先，他的整个理论体系是错误的、不科学的，他把他的生产力理论同古典学派的价值论对立起来，片面强调国家对经济发展的决定作用；其次，其保护幼稚工业理论是以资本市场发育不完全为前提假设；最后，他的经济发展阶段论是按部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，撇开了生产关系这个根本因素，因此不能反映社会经济形态变化的真实情况。

第三节凯恩斯主义的保护贸易—贸易乘数理论一、超保护贸易政策的兴起1929-1933年大危机时，超保护贸易政策发展到了空前规模。典型代表凯恩斯的贸易乘数理论超保护贸易政策与重商主义和幼稚产业保护论的区别：1.对象扩大。政策保护的对象不仅是幼稚工业，更多的是保护国内高度发达的或已出现衰退的垄断工业。2.目的改变。保护目的不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对内外市场的垄断。3.方式转变。从防御性的限制进口，变为在垄断国内市场的条件下对国外市场采取进攻性的扩张。4.措施多样。更强调财政和货币两大部门的作用5.组成集团。发达国家利用政府力量组成区域性的贸易集团，以保护本国垄断资本的利益。二、贸易乘数理论1.凯恩斯对传统保护理论的评判从自由贸易论者转为保护贸易论者认为重商主义的贸易政策可以促进经济繁荣、扩大就业贸易保护理论包括：贸易乘数论、贸易顺差论、国家干预论2.贸易乘数论有效需求不足是造成经济萧条的重要原因。保持贸易顺差的作用一是，增加对本国产品的有效需求，有助于避免经济萧条。二是，增加货币供给，令利率下降、投资增加，有效需求随之增加。贸易乘数的作用进口的增加将导致产出减少，其减少的规模要成倍于增加的进口；出口，则相反，成倍拉动产出贸易乘数的作用原理国民收入关系式Y=C+I+G+X-M

出口乘数的推导，教材149Dy/dx=-1/(1-a+b)出口乘数为正，且大于1，则出口将带来产出的成倍增长2.贸易顺差论：永远顺差对经济也不利3.国家干预论：运用宏观经济手段调节而实现贸易顺差

第四节战略性贸易理论一、战略性贸易的产生背景20世纪70年代末期至80年代初期，由于规模经济、不完全竞争的普遍存在，迪克西特和斯蒂格里茨、克鲁格曼、兰开斯特等经济学家从不同角度阐述了新贸易理论的若干观点。新贸易理论最重要的贡献就是奠定了规模经济和不完全竞争在国际贸易理论中的地位。由新贸易理论归结出的政策含义是：由于规模经济和不完全竞争市场结构的存在，使得市场本身运行的结果处于一个“次优”的境地。在这种情况下，适当的政策干预往往可能改变市场运行的结果。这样，新贸易理论就从一定意义上为政府干预贸易提供了理论基础，引发了以获取规模经济利益为目的、以政府干预为核心的战略性贸易政策理论的出台。

1953年2月出生于纽约长岛，犹太人毕业于耶鲁大学经济学专业，1977年获得麻省理工学院博士学位，现为麻省理工学院经济系经济学教授。主要研究领域包括国际贸易、国际金融、货币危机与汇率变化理论。他在1994年对亚洲金融危机的预言，更使他在国际经济舞台上的地位如日中天。1991年，成为麻省理工学院经济系获得克拉克经济学奖的第五人。纽约时报专栏作者2008年获得诺贝尔经济学奖。颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的区位理论的贡献，使他能够获此殊荣。二、战略性贸易政策理论的主要思想和产业选择

“战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，为把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业和消费者，凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国具有寡头垄断的所谓战略性产业，使该产业及企业具有竞争的绝对优势，并且带动一系列产业的发展。战略性贸易政策是建立在不完全竞争、规模经济基础上的，主要是针对寡头垄断的市场结构。其理论体系可分为“利润转移”理论和“外部经济”理论。

战略性贸易政策与幼稚产业保护理论的区别：幼稚产业保护理论是建立在完全竞争的市场结构上，而战略性贸易政策是建立在不完全竞争的市场结构上幼稚产业保护论追求的是受保护产业的成长与独立，而战略性贸易政策理论还看重保护企业发展所产生的外部经济效应幼稚产业保护理论多用于解释发展中国家对其欠发达产业的保护，而战略性贸易政策更能解释发达国家对某些高新技术产业的保护。（一）利润转移理论博弈论基础：完全信息的静态博弈纳什均衡

各博弈方同时决策,且所有博弈方对各方得益都了解的博弈。如囚徒困境、古诺产量2.不完全信息的静态博弈完美纳什均衡

是指至少某一个局中人不完全了解另一个局中人的特征,即不知道某一参与人的真实类型,但是知道每一种类型的出现的概率。完全信息的动态博弈贝叶斯纳什均衡

4.不完全信息的动态博弈完美贝叶斯均衡收入矩阵：囚徒困境模型假设例：假定两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种大客机，而生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。两公司的收益矩阵思考：

A.空中客车不生产,波音生产B.波音不生产,空客生产

C.两个都不生产D.两个都生产假设欧洲政府采取战略性贸易政策，补贴空中客车公司10万美元生产这种新型飞机

思考：A.空中客车不生产,波音生产B.波音不生产,空客生产C.两个都不生产D.两个都生产战略性贸易政策结果:

结果是，空中客车独占市场，获得110万元的利润。无论对空中客车公司还是对欧洲政府来说，这种结果自然是很有吸引力的：政府只支付了10万元的补助，却换来了110万元的收益，净得利100万。战略性贸易政策为政府干预提供理论支持。欧美政府都补贴10万美元的情况虽然波音和空中客车在政府补贴下仍能获利，但各国政府的支出大于企业所得利益,整个经济是净损失。

2)观点贸易保护为本国企业提供规模经济优势，降低边际成本贸易保护使外国企业的销售减少，边际成本随着生产的缩小而递增动态下，进口保护也能达到促进出口之目的。当本国厂商一旦在边际成本的竞争中处于优势地位，便可达到出口促销的目的。

（二）外部经济理论1.