依法治企知识讲座

依法治企知识讲座第一页，共66页。引言第二页，共66页。目录3法的概念、特征和本质法的渊源213法的效力12法的作用4法的运行过程15法与其他社会现象之间的关系16法律基础知识第三页，共66页。法律基础知识一、法的概念、特征和本质1.法的定义法是由国家制定、认可并依靠国家强制力保证实施的，以权利和义务为调整机制，以人的行为及行为关系为调整对象，反映由特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以确认、保护和发展统治阶级所期望的社会关系和价值目标为目的的行为规范体系。2.法的特征

(1)调整行为关系的规范。(2)由国家专门机关制定、认可和解释，并具有普遍约束力的社会规范。(3)以权利义务双向规定为调整机制。(4)依靠国家强制力保证实施。3.法的本质法是统治阶级意志的表现。法体现的是整个统治阶级的意志，而不是统治阶级中个别人或少数人的意志，同时也不是统治阶级每个成员个人意志简单的相加。第四页，共66页。目录3法的概念、特征和本质法的渊源213法的效力12法的作用4法的运行过程15法与其他社会现象之间的关系16法律基础知识第五页，共66页。法律基础知识二、法的渊源第六页，共66页。法律基础知识二、法的渊源(二)规范性法律文件的效力等级1.宪法具有最高的法律效力。2.法律的效力高于行政法规、地方性法规、规章。3.地方性法规的效力高于本级和下级地方政府规章，规章按制定主体的行政级别比较效力。4.自治条例、单行条例、经济特区法规的优先适用效力。5.部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间具有同等效力，在各自的权限范围内施行。6.特别规定优于一般规定、新的规定优于旧的规定的原则第七页，共66页。法律基础知识二、法的渊源（三）法律之间，行政法规之间，地方性法规、规章之间不一致时的处理原则第八页，共66页。目录3法的概念、特征和本质法的渊源123法的效力法的作用4法的运行过程15法与其他社会现象之间的关系16法律基础知识31第九页，共66页。法律基础知识三、法的效力第十页，共66页。目录3法的概念、特征和本质法的渊源123法的效力法的作用4法的运行过程15法与其他社会现象之间的关系16法律基础知识31第十一页，共66页。法律基础知识四、法的作用1.法的规范作用2.法的社会作用第十二页，共66页。目录3法的概念、特征和本质法的渊源12法的效力法的作用4法的运行过程5法与其他社会现象之间的关系16法律基础知识1第十三页，共66页。法律基础知识五、法的运行过程(一)立法第十四页，共66页。法律基础知识五、法的运行过程(一)立法第十五页，共66页。法律基础知识五、法的运行过程(二)法的实施第十六页，共66页。目录3法的概念、特征和本质法的渊源12法的效力法的作用4法的运行过程5法与其他社会现象之间的关系65法律基础知识1第十七页，共66页。法律基础知识六、法与其他社会现象之间的关系第十八页，共66页。目录3劳动用工招标投标12国有资产处置与国有产权转让三产经营及改制过程常见法律问题4市场营销565电网企业法律风险1第十九页，共66页。电网企业法律风险一、劳动用工(一)劳务派遣第二十页，共66页。电网企业法律风险一、劳动用工(二)混岗用工第二十一页，共66页。电网企业法律风险一、劳动用工(三)劳动合同签订1.无固定期限劳动合同根据公司规定、《劳动合同法》第十四条规定，在首次劳动合同期届满前，公司对员工进行全面考核、评价，对符合公司需要的员工应办理续订劳动合同，对不符合续订条件的员工则依法终止劳动合同，并支付经济补偿。

同时，《劳动合同法》第三十九条、第四十条第（一）、（二）项的规定，法律赋予了用工单位不必签订无固定期限劳动合同的权利。2.违规招用人员可能签订无固定期限劳动合同对符合《劳动合同法》规定解除劳动合同条件的，可依法与其解除劳动合同。对确需保留但暂时无法解决收入分配不平衡问题的，应尽量避免混岗使用。3.不及时续订劳动合同需支付双倍工资及时确定公司是否需要续签劳动合同，如需终止的，终止劳动合同的书面通知必须在劳动合同期限届满前送达劳动者本人；如续订的，建议在劳动合同期限届满前完成续订劳动合同。第二十二页，共66页。电网企业法律风险一、劳动用工（四）“假外包、真派遣”正确区分劳务派遣、劳务外包的法律性质，避免劳务外包被滥用。

劳务外包与劳务派遣使有本质区别的两种用工方式。在劳务派遣中存在三方法律关系：派遣单位需向实际用工单位派遣人员，并按照派遣人员的数量取得服务费，派遣单位并不对派遣人员的工作成果负责；被派遣人员需接受用工单位管理，遵守其规章制度；实际用工单位有义务提供劳动条件，通过派遣单位支付劳动报酬，同时也有权对派遣人员进行管理。第二十三页，共66页。电网企业法律风险一、劳动用工（五）职工惩处公司依据相关程序制定了《员工惩处实施细则》。那么，在对员工进行惩处的时候，需要注意的地方：第二十四页，共66页。目录3劳动用工招标投标12国有资产处置与国有产权转让三产经营及改制过程常见法律问题4市场营销565电网企业法律风险2第二十五页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（一）规避招标的法律风险所谓规避招标，主要是指依法必须进行招标的项目，招标人无故不招标或者故意采取规避招标方式进行采购的行为。招标的范围第二十六页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（一）规避招标的法律风险第二十七页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（一）规避招标的法律风险依法必须招标项目的例外依法必须招标的项目，只有具有法定理由才能采用其他采购方式。这里的法定理由，主要是依据2个法律规定，分别是招标投标法第六十六条和招标投标法实施条例第九条。我们在适用这两个规定的时候，一定要注意不能做随意的扩大解释，必须要有明确的法律依据。规避招标的法律责任《招标投标法》第四十九条规定违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第二十八页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（二）以不合理条件限制或排斥潜在投标人法律风险第二十九页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（二）以不合理条件限制或排斥潜在投标人法律风险第三十页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（三）评标方法规定不合理的法律风险评标方法是招标文件的重要内容，招标投标法实施条例四十九条规定，评标委员会成员应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件提出评审意见。招标文件没有规定的评标标准和方法不得作为评标的依据。南方电网公司招标管理规定对评标方法已经进行了明确，公司系统内招标活动，评标方法一般采用“经评审的最低投标价法”和“综合评标法”，也就是《评标委员会和评标方法暂行规定》所明确的两种评标方法。第三十一页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（四）定标规则及定标行为不合法的法律风险1、法律关于定标的要求招标投标法第四十条第二款规定，招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。2、招标文件中定标规则示例了解法律有关定标的要求是非常重要的，一方面是注意不要违背法律规定，另一方面，也是要在法律规定范围内，充分行使自己的权利，不要在招标文件中出现限制自己权利的一些规定。3、定标不合法的法律责任招标投标法第五十七条招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第三十二页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（五）发放中标通知书的法律风险第三十三页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（六）招投标活动中合同签订的法律风险1、超出法定期限签订合同的法律风险。

根据招标投标法规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内订立书面合同。招标投标法的这个规定是强制性规定。如果是招标人原因导致超期的，那么中标人可以拒绝与招标人签订合同，并且招标人还应当返还其投标保证金，招标人还要承担相应的民事责任，赔偿中标人为参加招标所支付的必要费用，比如说投标文件制作费用、为参加投标的差旅费等等。如果是中标人原因导致超期的，那么招标人有权没收投标人的投标保证金，并且，要求中标人承担缔约过失责任，赔偿相应损失。第三十四页，共66页。电网企业法律风险二、招标投标（六）招投标活动中合同签订的法律风险2、合同实质性内容变更的法律风险

根据《招标投标法》第四十六条，招标人和中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，不得再另行订立背离合同实质性内容的其他协议。《招标投标法实施条例》第五十七条对合同实质性内容进行了列举，包括这里提到的有关合同的标的、价款、质量、履行期限等，实践中，实质性内容应该还不止这些，比方说，支付方式、违约责任、争议解决条款等，应该都属于合同实质性条款。由于，合同签订要以招标文件为基础。所以，从合同风险管理角度来讲，对招标文件的法律审查就显得很重要了。第三十五页，共66页。目录3劳动用工招标投标12国有资产处置与国有产权转让三产经营及改制过程常见法律问题4市场营销565电网企业法律风险32第三十六页，共66页。电网企业法律风险三、国有资产处置与国有产权转让

2003年出台的《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，企业国有产权是指国家对企业以各种形式投入形成的权益、国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益。2003年的企业国有产权的定义与2009年之后的企业国有资产的定义是大致一样的。而且，在实践中，对于上述概念的内容，我们通常延续了2003年的叫法，即企业国有产权，而将国有资产定义为具体的物。在南网的管理制度中也是这样规定的，接下来，为了便于理解和不产生分歧，我们沿用南网管理制度中的定义，分为资产和产权。第三十七页，共66页。电网企业法律风险（一）关于资产处置三、国有资产处置与国有产权转让第三十八页，共66页。电网企业法律风险（一）关于资产处置三、国有资产处置与国有产权转让第三十九页，共66页。电网企业法律风险（二）关于企业国有产权转让三、国有资产处置与国有产权转让定义：

企业国有产权，是指公司系统各单位以各种形式投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为公司系统各单位所有的其他权益。第四十页，共66页。电网企业法律风险（二）关于企业国有产权转让三、国有资产处置与国有产权转让第四十一页，共66页。电网企业法律风险（三）关于国有产权无偿划转三、国有资产处置与国有产权转让定义：国有产权无偿划转，是指国有产权在公司系统内各单位之间，以及公司系统内各单位与系统外单位（包括政府机构、事业单位、国有独资企业、国有独资公司）之间的无偿转移。国有产权无偿划转前提条件：第四十二页，共66页。电网企业法律风险（三）关于国有产权无偿划转三、国有资产处置与国有产权转让国有产权无偿划转实施程序：（1）公司系统各单位财务部和有关职能部门应组成工作小组，组织开展国有产权无偿划转可行性研究并编制可行性研究报告。（2）划转双方应当在可行性研究的基础上，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。因无偿划转涉及的职工分流安置事项，应由被划转企业职工代表大会审议。（3）划转双方应当组织被划转企业按照有关规定开展审计或清产核资，以中介机构出具的审计报告或经划出方国资监管机构批准的清产核资结果作为企业国有产权无偿划转的依据。（4）划出方应当就无偿划转事项通知本单位债权人，并制订相应的债务处置方案。（5）划转双方经协商达成一致后，应签订国有产权无偿划转协议。第四十三页，共66页。电网企业法律风险（三）关于国有产权无偿划转三、国有资产处置与国有产权转让国有产权无偿划转审批管理：根据南网的规定公司系统各单位的国有产权无偿划转事项，应按照以下程序办理审批手续：（1）涉及公司系统外单位的国有产权无偿划转事项，应逐级上报公司总部审议，并在审议通过后，由公司总部报国务院国资委审批；（2）各子公司之间发生的所有国有产权无偿划转事项，以及各子公司内部发生的划转金额在1000万元以上（含1000万元）的国有产权无偿划转事项，应上报公司总部审批，并由公司总部报国务院国资委备案。（3）各子公司内部发生的划转金额在1000万元以下（不含1000万元）的国有产权无偿划转事项，须报各子公司审批，按年度报公司总部备案，并由公司总部报国务院国资委备案。第四十四页，共66页。目录3劳动用工招标投标12国有资产处置与国有产权转让三产经营及改制过程常见法律问题4市场营销565电网企业法律风险32第四十五页，共66页。电网企业法律风险（一）显名股东剥夺隐名股东知情权四、三产经营及改制过程常见法律问题受《公司法》关于有限责任公司股东人数的限制，多经企业（职工持股企业）在办理工商登记时仅为少数股东（即显名股东），而职工作为实际出资人和真正股东（即隐名股东），并没能在工商登记资料中予以反映。一般情况下，隐名股东通过与显名股东签订委托协议（或信托协议）等方式，采取直接出资或将资金转至显名股东并委托显明股东出资的方式予以出资，同时委托显名股东参与多经企业（职工持股企业）的经营管理，并保留分红的权利。第四十六页，共66页。电网企业法律风险（一）显名股东剥夺隐名股东知情权四、三产经营及改制过程常见法律问题第四十七页，共66页。电网企业法律风险（二）未依照公司法及公司章程等做出决定四、三产经营及改制过程常见法律问题

多经企业（职工持股企业）大多数是按《公司法》成立的公司，现行《公司法》第三十六条至第五十六条规定了有限责任公司的股东会、董事会、监事会等机构的职责和权利。

但我们发现，在实践中，有不少公司的的董事、高级管理人员存在上述违规行为，在行使职权过程中撇开《公司法》的规定，把该由股东会作出决策的事项仅在董事会作出决策后，有些甚至是仅由董事个人决定即予以实施，从而侵犯了股东的权益。第四十八页，共66页。电网企业法律风险（三）个人行贿与受贿四、三产经营及改制过程常见法律问题在多经企业（职工持股企业）的改制过程中，部分多经企业（职工持股企业）的高管从主业辞职，利用近年来多经企业（职工持股企业）的相关政策，成为多经企业（职工持股企业）原职工股份退出的有力收购者。然而，该部分高管在收购退出股份的过程中，并非按市场价格予以收购，而是通过各种形式给予职工所在单位的领导人员好处，致使所制定职工股份退出政策不符合实际，退出价格违背市场价值，多经企业（职工持股企业）的高管则会以较低的价格甚至不用出资即可获得原职工退出的股份。另外，多经企业（职工持股企业）改制后，成为面向市场的竞争参与者，原依托主业获取相关业务的优势已不存在。部分企业为获取主业业务，通过各种形式给予主业有关人员财物从而谋取不正当利益。由于电网公司是国有企业，根据《刑法》第九十三条的规定，国有公司中从事公务的人员被认定为国家工作人员。依据《刑法》第三百八十五条、第三百八十九条的规定，上述为谋取不正当利益给予国家工作人员财物的人员涉嫌构成行贿罪；而非法收取他人财物为他人谋取利益的电网公司中从事公务的人员，涉嫌构成受贿罪。第四十九页，共66页。电网企业法律风险（四）对单位行贿与单位受贿四、三产经营及改制过程常见法律问题多经企业（职工持股企业）改制后，成为面向市场的竞争参与者，原依托主业获取相关业务的优势已不存在。为获取主业业务，部分企业以通过承担主业部分费用等形式，谋取不正当利益。这种形式主要表现在多经企业报销差旅费等各种本应由主业自行承担的费用，以及利用多经企业为职工谋福利。同时，还有部分员工利用可在多经企业报销差旅费等费用的机会，将本不应是个人的差旅费等在多经企业报销。根据《刑法》第三百八十七条及第三百九十一条的规定，为谋取不正当利益给予国有公司财物的，涉嫌构成对单位行贿罪；国有公司非法收受他人财物，为他人谋取利益，涉嫌构成单位受贿罪，除对单位判处罚金外，相关的直接负责的主管人员和其他直接责任人员都将受到刑罚。第五十页，共66页。电网企业法律风险（五）贪污四、三产经营及改制过程常见法律问题由于多经企业（职工持股企业）的部分工作人员来源于主业，他们受主业的委派，前往多经企业（职工持股企业）从事公务工作（目前部分改制后的企业仍有受主业委派的工作人员）。上述委派人员中，有部分人员利用职务上的便利，将本单位财务非法占为己有。根据《刑法》第二百七十一条和第三百八十二条的规定，受国有公司委派到非国有公司从事公务的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有的，涉嫌构成贪污罪。第五十一页，共66页。电网企业法律风险（五）贪污四、三产经营及改制过程常见法律问题第五十二页，共66页。电网企业法律风险（五）贪污四、三产经营及改制过程常见法律问题《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》明确的内容：第五十三页，共66页。电网企业法律风险（五）贪污四、三产经营及改制过程常见法律问题《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》明确的内容：第五十四页，共66页。电网企业法律风险（五）贪污四、三产经营及改制过程常见法律问题《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》的内容：第五十五页，共66页。电网企业法律风险（五）贪污四、三产经营及改制过程常见法律问题《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》的内容：第五十六页，共66页。电网企业法律风险（六）职务侵占四、三产经营及改制过程常见法律问题如果多经企业（职工持股企业）的的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有的，根据《刑法》第二百七十一条的规定，此种行为涉嫌构成职务侵占罪。第五十七页，共66页。电网企业法律风险（七）国有公司、企业、事业单位人员失职罪；国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪四、三产经营及改制过程常见法律问题部分多经企业（职工持股企业）在成立之初，或者在企业的经营管理过程中，主业可能会以现金或实物资产的形式投入到企业之中，形成主业对多经企业（职工持股企业）的国有资产。在涉及多经企业（职工持股企业）改制时，该部分国有资产在处置时，需按照《企业国有资产法》的规定予以处置。然而，部分主业人员在制定多经企业（职工持股企业）的改制政策时，不能按照国有资产处置的相关规定来制定政策，造成国有资产严重损失，致使国家利益遭受重大损失。根据《刑法》第一百六十八条的规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，将涉嫌构成国有公司、企业、事业单位人员失职罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪；如有徇私舞弊行为的，将从重处罚。第五十八页，共66页。目录3劳动用工招标投标12国有资产处置与国有产权转让三产经营及改制过程常见法律问题4市场营销564电网企业法律风险32第五十九页，共66页。电网企业法律风险（一）营销业务中易发生的违法违纪问题五、市场营销营销人员在执行稽查工作任务中所收取的“违章用电处罚、追补电费及罚款”应属国有资产，营销人员利用其职务便利，将本应属国有资产的款项违规进行私分的，其行为不仅严重违反了公司有关营销业务管理制度外，而且还涉嫌构成贪污罪。对贪污罪的认识，不少人存在以下几个误区：一是主体方面，认为供电所的员工，或者是农电工不会构成贪污罪。二是部分员工可能存在从众心理，认为“法不责众”。刑法上对于二人以上共同故意犯罪，称作共同犯罪。三是对我国刑法关于“贪污罪”的入刑标准可能不大了解。四是对贪污犯罪的