公司劳务及专业分包合同管理实施细则

—PAGE10——PAGE9—公司劳务及专业分包合同管理实施细则总则第一条为适应市场竞争和企业施工生产需要，规范公司劳务、专业分包合同管理，根据国家相关法律法规及集团公司相关文件规定，结合公司实际情况，制定本实施细则。第二条订立合同应遵循合法、自愿、公平、诚实、信用的原则。第三条订立合同必须遵循效益优先原则，不得损害公司的整体利益。第四条工程分包是指承包人依法将工程中的专业工程或者劳务作业交于其他建筑企业完成的活动。工程分包按实施工作内容可以分为劳务分包和专业分包。劳务分包是指将施工任务中的劳务作业交于具备法定资质的劳务企业完成的施工活动。专业分包是指总承包人根据合同约定将专业工程交由具备法定资质的专业承包企业完成的施工活动。专业工程主要包括地基基础工程、土石方工程、防水工程、加固工程、金属门窗工程、建筑幕墙、建筑智能化、消防工程等。劳务和专业承包单位必须通过考察、招标、公司法人审批后确定。第五条本办法中的劳务、专业分包合同，是指公司与确定的劳务、专业承包单位签订的完成某项具体工作的分包施工合同，以下简称分包合同。第二章组织机构与职能第六条公司分包合同管理由成本管理部门负责。第七条公司为分包合同管理的控制层，履行直接管理与控制职能，主要职责是：1.贯彻落实集团公司分包合同管理相关规定，制定公司分包合同管理实施细则；2.编制及修订公司劳务、专业分包指导价，建立公司信息共享平台；3.编制及修订公司分包合同范本；4.监督、指导及考评项目经理部分包合同管理工作；5.负责组织重要分包企业的考察，与中标分包企业的合同评审及签订。6.负责分包结算的审批。第八条项目经理部为分包合同管理的执行层，负责分包合同的日常管理，主要职责是：1.落实集团公司、公司分包合同管理规定，制定项目经理部分包合同管理实施细则；2.负责招标前拟参加投标分包企业的考察、调研工作，确保选用的分包企业资质和条件满足施工要求；3.负责与中标企业分包合同的商谈、拟定，项目部内部评审及上报公司审批；4.负责对分包企业实施培训、检查、监督、考核等全面管理和全过程管理；5.负责分包合同的过程验工计价及结算。第三章资格审查第九条分包企业必须具有与拟参与施工内容相适应的资质，提供“四证一照”原件或加盖公章的复印件，即《资质证书》、《组织机构代码证》、《税务登记证》、《安全生产许可证》、《营业执照》。“三证合一”企业提供加载统一社会信用代码的《营业执照》。第十条提供审查材料的代理人必须为企业法人或持企业法人授权的《法人授权（委托）书》，还需提供企业法人和企业法人授权人的身份证复印件。第十一条具有相应专业技术、技能的工人和管理人员数量能够满足一般施工需要。第十二条操作人员和特种作业人员需持有国家职能部门颁发的执业资格证书。第十三条具有健全的企业管理制度。第十四条有近五年与拟参与施工内容相同或相似工程的施工业绩，且无不良信用记录。第四章分包合同的评审和签订第十五条应遵循先招标、后签合同的原则。劳务、专业分包单位必须通过招标选择。分包项目招标文件、拟参加投标分包企业名单、考察记录、评标报告必须经项目经理部集体研究，项目经理签字后报公司成本管理部门审查、分管领导审核，主管领导审批后方可进入合同签订程序。重要工程项目分包由公司成本部门组织招标，经公司法人审批确定。第十六条分包合同评审1.公司相关部门管理职责成本管理部门负责组织分包合同的评审，负责合同中关于分包价格及结算等方面的审定工作；工程管理部门负责查验分包企业提供的资信证照和合同中关于施工进度、环保情况的审定工作；科学技术部负责合同中关于施工方案、施工组织审计情况的审定工作；设备物资部负责合同中关于设备购置和物资供应、消耗内容的审定工作；财务部负责合同中关于付款条件、担保、税金等方面内容的审定工作；法律事务部负责合同中的合法、合规性及合同风险性的审查。项目经理部相关部门的管理职责项目经理部负责审查分包企业相应资信证照的真实性。由项目成本管理部依据招投标文件和公司统一的合同示范文本拟定合同条款，起草合同时应根据项目具体情况进行补充完善，对涉及违约责任等关键性条款实质性设定，并将项目经理部限额发料数量、损耗系数、节超奖罚等进行合同约定。合同签订时可以根据约定的金额向分包商收取履约保证金，金额原则上为合同金额的5%。履约保证金采用现金或银行汇款的方式缴纳，项目经理部不得从计价款中划拨，禁止为分包企业提供任何形式的担保。成本管理部门组织项目工程、安质、设物、财务、成本、机电等部门及项目领导对合同进行评审，经项目经理审批后，提出合同初稿。成本管理部编制分包成本与责任预算成本的《收入支出对比表》，连同《分包合同评审表》及中标企业的资信证照复印件一并报公司成本管理部进行审核。分包合同的签订确定分包中标人后，项目部应在5日内完成分包合同的起草、与中标单位协商及项目内部合同评审工作，报公司成本管理部审核，公司成本管理部应组织公司工程、科技、安质、财务、成本、设物、纪委、法务进行评审，通过后报分管领导、总法律顾问及纪委书记审核，主管领导审批通过后签订。合同公司审批完毕后，由项目成本管理部进行打印，分包企业及项目经理签字完善后报公司加盖合同专用章。由集团公司中标，未与我单位签订分包协议的集团直管项目，合同评审及签订程序在项目部和公司层面与公司自管项目一致，增加集团公司评审程序，待集团公司评审通过后方能签订合同。根据集团公司规定：所有新开工项目和已经开工未确定施工队伍的分部工程一律执行以劳务分包为主体、自有专业队伍为支撑，依法工程分包为补充的作业层管理模式，实行工序单价承包，杜绝“大包”、违规“分包”、“转包”、“挂靠”等行为。对劳务分包单位严禁预付工程款，对专业分包单位不得预付工程款，如遇特殊专业分包工程需要预付工程款的，需要专业分包单位提供全额保函，并按规定程序上报公司审批。如违反规定签订合同和预付工程款，将对项目经理做不良记录处理。应及时签订分包合同，杜绝无合同施工。必须坚持“先签合同、后上场”的原则。杜绝签订书面合同前，分包人员和设备提前进入现场。原则上从确定分包中标人到合同签订不得超过15天，严禁未签合同先进场。分包合同管理第二十一条建立分包合同交底制度内部交底。分包合同签订后，由项目部成本管理部组织工程、设物、财务、安质等相关部门参加，召开交底会，按照部门职责对合同主要内容进行针对性交底。项目经理、总工、生产副经理等核心领导层必须参加会议。对施工队交底。由成本管理部门和工程管理部门组织，施工生产的各部门、施工队主要管理人员参加会议。合同交底的主要内容包括：合同范围、承包内容、合同单价包含的工作内容和计量规则、各项分项工程材料的损耗系数、进度安全质量控制要求、付款方式、违约责任及处罚措施等。第二十二条合同执行过程中，如遇到特殊情况或者合同内容发生较大变化时，应及时签订补充合同，严禁未签订补充协议先进行施工，并按原合同一样重新履行审批程序。分包队伍在合同执行过程中产生异议的，项目经理部要及时进行复审，复审后仍存在争议的要将争议情况及项目处理建议一并上报公司进行协调，不能因分包合同执行异议而影响工程的正常施工和对企业信誉造成影响。合同双方当事人可以依法变更合同。合同在履行中发生变化，一方要求变更合同部分内容时，应当书面通知对方，并说明理由；双方达成一致意见后应当签订补充协议，补充协议应当对变更的内容明确约定。合同双方当事人可以依法解除合同。合同在履行过程中发生变化，一方要求解除合同或终止合同履行的，应当书面通知对方并说明理由；经双方协商一致意见后，应当签订解除或终止合同的书面协议。合同履行过程中，如因我方原因发生变更，导致合同全部或部分不能继续履行，应及时以书面形式通知对方，采取必要的补救措施，尽量减少损失，并注意收集和保存有关证据。合同履行过程中，如果分包商不能满足施工现场需要或者出现合同约定的可以解除合同的条件，我方应及时书面通知分包商限期整改或解除合同。限期整改的，如果整改后仍未满足需要应解除合同，及时清退。第二十三条验工计价应采用实物工程量计价的方式，一般不应采用签证和机械台班形式。签证工原则上应包含在综合单价内，特殊情况出现的零星签证工和机械台班应一事一签、当月结算、过期作废，否则成本管理部门不得计价，财务部门不得入账和付款。签证工流程为：用工部门提出申请，成本管理部门审核，总工程师审批，项目经理批准后方可使用；用工结束后，由用工部门核实实际使用量，分包商认可，成本管理部门复核，总工程师审批，项目经理批准后方可作为计价依据，单价按合同约定价格执行。特殊事件或重大签证流程为：分包商提出签证申请，主管部门对事件进行核实，成本管理部门复核，召开项目部主要成员会议，集团决策，项目经理最后签认，同时需附集团签证认可的会议纪要原件方能生效。特殊事件是指由我方原因造成分包商的停工窝工或其他损失须由我方补偿的；重大签证是指签证金额在1万元以上的签字。签证仅为合同外应由我方承担的费用，合同中已包括的需要由分包商承担的内容一律不得签证。未经项目经理授权任何人无权进行签证，否则给项目造成损失的由签证人承担，公司将按有关规定追究当事人责任。项目经理部要严控分包商的各类报告。分包商递交的各类补偿报告统一由成本管理部门负责受理并书面登记，其他任何部门或个人均不得接收分包商的任何补偿报告。报告受理后，相关部门依据合同进行审核，对确需补偿的，上报公司进行审批。第二十四条分包工程完工验收合格后1个月内项目部应开始对分包单位办理竣工结算，并在三个月内办理完毕报公司进行审批，结算成立后应签署结算协议（见《分包完工结算书》）。第二十五条实行分包商退场承诺制度，承诺事项包括结算价款的准确性，质量责任缺陷期间施工缺陷修复费用的责任，第三方债权债务企业免责等（见《履约完毕承诺书》）。第二十六条所有项目的分包商结算必须上报公司进行审批，并附齐支持资料。工作要求第二十七条合同专用章管理分包合同的签订必须加盖公司或集团公司的“合同专用章”，严禁使用项目经理部公章代替公司或集团公司“合同专用章”，外地项目一律将合同原件寄回公司签章。同时要求分包商也必须加盖具有法人资格的合同专用章或行政公章。第二十八条分包商档案管理项目成本管理部应建议分包合同档案，由专人管理。分包合同档案资料主要包括：分包商的资信证照、法人授权委托书、法人与被委托人身份证复印件、招（议）投标资料（招议标文件、投标文件、分包商报价、评标定标资料）、分包合同评审表（项目、公司、集团公司（如有）各级）、收入支出对比表、分包合同及附件、施工中的各种会议纪要、文件、报告、通知及其他相关资料等。各项目要建立分包合同台账及分包合同发放台账。第二十九条分包商的安全质量管理分包商的安全质量管理是项目管理的重点。合同中要明确分包商的安全质量责任，与分包商签订安全生产协议。项目部要制定切实可行的确保安全质量的施工方案，要通过组织分包商安全质量培训、进行安全质量技术交底、强化现场安全质量检查等，严防各类安全质量事故发生。第三十条