医疗器械试验文档收集与管理经验

23/23医疗器械试验文档收集与管理经验PART01临床试验文档的概述及重要性

临床试验文档概述

必要文件

必要文件是指那些可单独或集合起来用以评价试验的完成情况以及其产生的数据质量的文件，这些文件用来证明研究者/申办方及监查员遵从GCP标准及有关管理法规。

参考文献

[1]ICHGCP第8.1条

临床试验文档重要性

文件归档有助于研究者、申办者、监查员对临床试验的管理；

证明研究者、申办方、监查员在试验中遵从了GCP标准及有关管理法规；

作为证明临床试验操作的真实，准确，可靠的依据；

作为分别和综合地对临床试验的执行情况及产生的数据质量的评估依据；

是再现整个临床试验管理流程的重要依据。

PART02

临床试验文档

TMF与ISF

TMF

临床试验主文档（Thetrialmasterfile,TMF)是临床试验中产生的所有相关的纸质或电子文档，是依据GCP法规，并结合公司SOP，对临床试验所产生的资料进行的一系列规范化操作管理。作为一种回顾性分析，一个完整的试验主文档应可以完整地再现临床试验的过程。试验主文档的存在可证明数据采集的可重复性，具有其科学的价值。

ISF

ISF（InvestigatorStudyFile）是研究开始前，为研究者准备的或者由研究者准备的含有临床研究相关文件的文件夹。它保存在研究中心，由研究者更新并在监查时被监查员查看。ISF需按要求保存。直至研究结束后一定的时限。它也被认为是研究中心该研究者管理或者监管的文件夹。

TMF和ISF都是过程文件，依据25号令，前者归档于申办方，后者归档于临床试验机构，文件存在重叠收纳的情况，主要区别在于原件（O）还是复印件（C），具体内容需根据法规要求及公司SOP和项目特点拟录，经由相应公司流程批准后使用。

参考文献

[1]ICHGCPE6(R2)第8.2条

TMF与ISF的区别

涉及人员ISF涉及人员TMFCRA是复核文件合格的负责人。CRA需负责审核所有文件是否合格。保证更新、新增的文件完整保存在文件夹中。CRA是收集文件及复核文件的负责人。CRA负责提供研究中心的机构、伦理、研究者产生的文件，CRA需负责复核拿到的文件是否合格。及时跟上项目进度和节点获取并提供完整的文件。PI作为临床试验的负责人是ISF保管及质量监管的总负责人。PM项目经理作为整个项目运营的负责人是TMF保管及质量监管的总负责人。机构协助PI进行ISF文件的管理。主要涉及文件的质控、归档及保管等工作。CTA协助PM进行TMF文件的管理。主要涉及文件的接收、核对、追踪、扫描、归档等工作。

_ISFTMF建立

在临床试验前期进行，目录由PM和机构人员定义。常见于项目准备期，由PM和CTA，根据公司模板定义TMF的List，也需要和申办方进行协商确定。收集

PM提供项目层面的文件，比如方案、IB、供应商手册、COA等不会因为中心的个性化而变化的文件；

研究者收集中心层面的文件，涉及机构伦理，研究者，受试者的文件，比如：批件，合同，递交信，中心和研究者资质，关于受试者的相关文件，物资交接及温（湿）度记录表等。PM提供项目层面的文件，比如方案、IB、供应商手册、COA等不会因为中心的个性化而变化的文件；

CRA提供中心层面文件，多数与ISF保存的同样，主要区分就是原件（O）还是复印件（C）。移交

研究科室移交给机构CRO移交给申办方质控

研究者保证收集回来的文件的合格、完整、精确性；

CRA需负责复核所有文件是否合格，

机构负责最终质控。CRA是保证收集回来的文件的合格、完整、精确性；

PM和CTA需复核所有文件是否合格，

质控人员对项目的TMF进行QC。跟踪

CRA每次监查需要核实文件夹的完整性及收集文件的及时性。CTA必须要了解项目的进展，及项目层面文件的更新情况，及时跟踪缺失文件的收集情况。统计

CRA根据文件夹的完整程度，了解研究者的依从性，资料的及时性及完整性。PM根据每个中心的资料收集情况进行评估中心的依从性、资料及时性、以及CRA的专业性，把控项目进度。

CRA

协助研究者对ISF整理程度可以反映CRA的条理性和工作态度等。

PM

TMF的管理程度是反映PM的管理能力和GCP意识思维程度等状态。

PART03CRA的职责—ISF

CRA的职责

试验前的准备

按照机构文件归档目录制作ISF目录并与PM确认

初步建立符合机构要求的ISF

收集整理项目需要的SOP文件模板

明确临床协议中要求试验结束后文档保存期限

↘启动会前

建立ISF，包括但不限于

定稿方案、ICF、CRF

注册检验报告、COA

EC批件

备案文件

临床协议（附加协议）

…

↘启动会资料

收集启动会基本文件，包括但不限于

分工授权表

研究者CV、GCP、资质

实验室正常值范围

实验室资质证书

启动会会议签到表/会议纪要

试验过程中

培训研究者试验表格填写规范

及时更新文件夹资料

及时纠正或培训文档填写中的错误

及时归档文档资料

自上次监查以来研究中心的变化

研究团队增减人员变化

仪器设备更新涉及文件

物资供应变化

器械供应变化

耗材供应变化

相应增加新的文件

新增人员的任务授权、CV及资质证明培训记录

更新的实验室正常值范围

物资运输记录以及温度记录

安全性事件及PD等EC递交信、EC批件/备案回执

试验结束后

确保文档资料正确、完整、有序且合理的情况下归档

确认文档资料存档期限和保存地点

在监查员复阅了研究者和申办方双方的文档，并确认全部文件都得到妥善归档后，申请关中心

完成与临床试验机构/申办者的归档文件交接

试验结束文档资料更新

物资回收

试验器械回收

耗材回收

付款结算

相应增加新的文档

物资回收/销毁记录

关中心报告涵

分中心小结或总结报告

尾款付款凭证及发票

PART04文档管理的常见问题及原因分析

文档管理的常见问题

01授权表

任务授权存在任务多授权或授权不完整

新加入的研究者未及时授权/已不参加的研究者未及时结束授权

授权内容与实际执行不匹配

不常用的任务未发生授权

授权的研究者无匹配的培训记录

02实验室文件

没有注明正常值范围开始生效日期

收集内容与实际情况不符

未对男女性别正常范围不同的项目分开填写

未收集有效的资质证书

证书中未涵盖需收集的所有项目

试验超过一年，未更新资质证书

03培训记录

新增加的研究者相应的培训记录不匹配

方案/ICF等发生重要更新时，未对相应的研究者进行培训

研究中心某环节反复出现大量问题，未对研究者进行在培训

04文件保存

未及时更新文件：年度资料更新、实验室资质证书

文档资料不完整或不一致：重要文档丢失、资料填写不完整、文档资料内容存在矛盾

文件标签丢失、标签信息不清晰、多个文件标签相同，无序号识别信息

问题根本原因分析

项目文件模板与项目实际发生情况存在匹配度低

研究者面对多个项目的不同要求，混淆项目文件管理要求

无表格填写指南或文档归档指南

无相相应的统一培训

监查员未将文档管理作为监查的常规内容

临床试验文档的重要性被忽略，只抓进度

PART05文档管理技巧

文档管理的技巧—纸质文档

临床试验前

↘管理要求标准化

统一的文件夹侧标签

统一的文件存放要求

统一的填写指南

↘保存地点和管理人员

明确保存地点，保证存放文件地点干燥、清洁

明确保存文件要求

明确文件管理人员职责

做到专人专管

↘TMF管理过程

明确资料收集流程

明确资料收集的期限和时间

对缺失资料进行定期跟踪

试验过程中

↘研究相关表格

制定表格填写指南/模板

在培训研究者填写前，CRA要亲自填写熟悉一遍

首次记录后，及时监查

同类表格交叉监查

每次监查时携带空白表格

↘建立临时文件夹

受试者管理

器械管理

生物样本管理

其他文件（备案、更新）

主文件仍然同时建立

↘注意事项

受试者身份识别信息严格保密

争取文件一次收集合格

每次监查时必须完成ISF监查，跟踪缺失文件

试验结束后

收集机构归档文件清单及文件装订要求

按照归档文件清单逐一整理

核对所有付款信息以及发票获