第二章-福利经济学第一定理和第二定理课件

2022/11/24封进财政学复旦大学经济学院第二章

福利经济学第一定理和第二定理2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院第12022/11/24封进财政学复旦大学经济学院主要内容交换经济下的资源分配帕累托效率生产经济和交换经济下的均衡福利经济学第一定理效率与公平福利经济学第二定理福利经济学第二定理的运用：一次性付总税（lump-sumtax)2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院主22022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学的分析框架需要系统的框架分析评价各种政府活动的效果Welfareeconomics福利经济学：分析政策和经济活动对福利的影响区分哪些由私人市场运作，哪些需要政府的干预政府干预的福利效果借助于基本的微观经济学工具，特别是无差异曲线2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福32022/11/24封进财政学复旦大学经济学院竞争性经济的假设完全竞争的市场：消费者和厂商都不能影响价格，依据价格调整自身决策不存在信息不对称2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院竞42022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济经济描述2people(Adam&Eve)2commodities(Apples&Figs)Fixedsupplyofcommodities(e.g.,onadesertisland)工具：AnEdgeworthBox

－描述物品在两个人之间的分配2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯52022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.1Figure3.1中每一点代表在Adam和Eve之间的分配市场出清（marketclear)图中v

点,Adam’sallocationofapplesisOx,andoffigsisOu.EveconsumesO’vofapples,andO’woffigs.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F62022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.2两个人的无差异曲线和效用变化2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F72022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.3任意一点,pointginFigure3.3.给出两人的初始分配情况，及初始效用情况2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F82022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济考虑如下问题：是否可能在两人之间重新分配苹果和无花果，使得Adam的境况变好，而Eve的境况不会变差？点hinFigure3.3是一种可能.Weare“movingalong”Eve’sindifferencecurve,soherutilityremainsunchanged.Adam’sutilityclearlyincreases.Clearly,otherallocationsachievethissamegoal,suchasallocationp.Oncewereachallocationp,wecannotraiseAdam’sutilityanymore,whilekeepingEve’sutilityunchanged.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯92022/11/24封进财政学复旦大学经济学院帕累托效率Paretoefficient

帕累托效率：如果使得一个人境况变化的唯一的可能是使得另一人变坏，这时就达到了帕累托效率。Oftenusedasthestandardforevaluatingdesirabilityofanallocationofresources.Paretoinefficientallocationsarewasteful.Paretoimprovement帕累托改进：这是一种资源配置状态，使得一个人福利改善时，其他人的福利不会下降2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院帕102022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济存在很多的帕累托有效的分配ManyallocationsareParetoefficient.Figure3.5illustratesthreeofthem--allocationsp,

p1andp2.AmongtheseParetoefficientallocations,someprovideAdamwithhigherutilitythanothers,andtheoppositeonesprovideEvewithhigherutility.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯112022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.52022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F122022/11/24封进财政学复旦大学经济学院契约线Infact,thereareawholesetofParetoefficientpointsintheEdgeworthBox.ThelocusofallthesetofParetoefficientpointsiscalledthecontractcurve.Figure3.7illustratesthecontractcurve.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院契132022/11/24封进财政学复旦大学经济学院契约线eachoftheParetoefficientpointsiswhereanindifferencecurveofAdamistangenttoanindifferencecurveofEve.Mathematically,theslopesofAdam’sandEve’sindifferencecurvesareequal.无差异曲线的斜率表明两个人愿意交换物品的比率，称为边际替代率marginalrateofsubstitution(MRS).2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院契142022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济帕累托效率要求：MRSaf=Pa/PfMRSaf=Pa/Pf2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯152022/11/24封进财政学复旦大学经济学院通过价格调整达到均衡相对价格变化均衡预算线的斜率：-p1/p2图上的x为消费者在预算约束下的选择此时，商品1需求大于供给，商品2供给大于需求商品1的相对价格将上涨，在新的预算线上，消费者选择可以达到均衡状况。2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院通162022/11/24封进财政学复旦大学经济学院竞争性均衡与帕累托效率一致图中经过初始禀赋的直线为预算线，e点为竞争性均衡，同时也是帕累托效率的分配。消费者在预算约束下最大化其效用，因此有：在给定预算线下，帕累托有效率的点也是消费者的最优选择2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院竞172022/11/24封进财政学复旦大学经济学院引入生产经济在纯交换经济中，假设物品的供给是固定的.现在假设物品的数量是可以变化的.物品数量=初始禀赋+净产出生产效率：假设2种产品，2种生产要素，产品市场和要素市场完全竞争符合帕累托效率标准的条件：两种要素生产两种商品的边际技术替代率相等2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院引182022/11/24封进财政学复旦大学经济学院边际技术替代率劳动1234123455资本边际替代率递减1111212/31/3Q1=55Q2=75Q3=902022/11/22封进财政学复旦大学经济学院边192022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Laborinclothingproduction等产量线与生产契约线0FCapitalinclothingproductionCapitalinfoodproductionLaborinFoodProductionBCDAEachpointmeasuresinputstotheproductionA:35Land5K--FoodB:15Land25K--ClothingEachisoquantshowsinputcombinationsforagivenoutput2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院L202022/11/24封进财政学复旦大学经济学院生产可能性曲线

productionpossibilitiescurve生产契约线上任一点代表了两种产品生产的组合，形成生产可能性边界，该边界上的点具有生产效率marginalrateoftransformation(MRT)

边际转换率：经济可以将一单位A种产品的生产转换为B产品的数量。为生产可能性曲线的斜率。可以写生产两种产品的边际成本的之比：ij2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院生212022/11/24封进财政学复旦大学经济学院同时考虑生产与交换效率交换效率：生产效率：对于利润最大化厂商有p=MC帕累托效率标准：用边际成本表示有：2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院同222022/11/24封进财政学复旦大学经济学院同时考虑生产与交换效率如果仅满足交换效率，而上述条件不满足，则不是有效率的。可以通过调整生产，使得某一个人的境况变好。例如：MRS=1/3,MRT=2/3,即，要多生产2个单位j,需放弃3个单位i另一方面，消费者愿意放弃3个单位i,换取1个单位j.而此时，他可以得到2个单位j，因此，多生产j,少生产i,消费者境况会变好。2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院同232022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第一定理含义:竞争性的市场经济会自动达到最优的资源配置，不需要任何干预。结论:Freeenterprisesystemsareamazinglyproductive.福利经济学第一定理说明一个竞争性均衡是帕累托有效的，但并不是仅有的一个帕累托有效分配，还存在无数其他的帕累托效率分配。与初始禀赋有关，初始禀赋不同得到的帕累托有效分配不同。第一定理不讨论什么是合意的分配，引入福利经济学第二定理2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福242022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理政府的作用？帕累托效率并不意味着公平社会需要的不仅仅是帕累托效率FromthecontractcurveintheEdgeworthBox,couldmaporderivetherelationshipbetweenAdam’sandEve’sutilities,ontheutilitiespossibilitiescurve（效用可能性曲线）.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福252022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.10在效用可能性边界上，不能同时增加两个消费者的效用。或者表述为：在一个人效用水平既定时，另一个人的效用水平达到最大。2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F262022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理哪一种配置最好？－价值判断标准？社会福利函数socialwelfarefunction,whichembodiessociety’sviewsontherelativewell-beingofAdamandEve:社会福利最优：一些帕累托无效的分配优于帕累托有效的分配公平与效率的权衡2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福272022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会无差异曲线

SocialIndifferenceCurveEve’s

utilityAdam’sutilityW=F(UAdam,

UEve)Increasing

social

welfare2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社282022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.122022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F292022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理secondfundamentaltheoremofwelfareeconomics：通过对初始禀赋进行适当的分配，而后在由市场自由交易，一个社会可以获得任何的帕累托效率的分配.效率和公平可以被同时考虑.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福302022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理任何帕累托效率的分配都可以成为竞争性均衡的结果但福利经济学第二定理并不能解决通过怎样的机制改变初始禀赋，即如何改变初始分配，而不产生效率损失？2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福312022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会最优福利经济学第二定理对实现公平和效率具有很强的政策含义。政府总是要追求帕累托效率，但还有公平方面的考虑。一旦政府选择了一个合意的帕累托最优分配，第二定理告诉我们，通过改变消费者初始禀赋，再由市场竞争可以到达这一结果需要两方面政策：鼓励竞争；lump-sumtax给予消费者为达到合意的配置所必要的收入2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社322022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会福利函数假设存在社会计划者在效用可能性边界上选择一种分配。这时存在一个社会福利函数社会福利函数由消费者效用所决定：例如：2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社332022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会福利函数与公平公平：在两个消费者的效用间进行权衡，公平观决定了社会福利函数，即社会无差异曲线的形状社会无差异曲线：社会福利相同时，两个消费者效用的组合。例如：W=U1+U2（不考虑公平）

W=min(U1,U2)（非常注重公平）

2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社342022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会最优社会计划者选择最高的无差异曲线上的分配如果社会计划者的偏好改变，则最优分配随之改变2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社352022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Lump-sumtaxes按照福利经济学第二定理，需要再分配的工具Lump-sumtransfer——使得有人财富增加，有人财富减少。但对消费者行为的影响只有收入效应，没有替代效应（消费者行为不改变相对价格）征收lump-sumtaxes：不改变社会总禀赋。没有扭曲，没有财富损失，因而可以在不影响效率的情况下实现再分配2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院L362022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Lump-sumtaxes下列税种是否具备lump-sumtaxes的条件？Incometax（所得税）Consumptiontax（消费税）Polltax（人头税）Estateduties（遗产税）征收lump-sumtaxes存在的问题:征收成本，。。。？2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院L372022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Optimallump-sumtaxesOptimal:为达到合意的资源分配所需要的税收。不是一个统一的税率，而是一种再分配工具，对不同的消费者所征税不同。征收成本并不是最重要的问题，最重要的问题是计算税收所需要的私人信息：消费者偏好、消费者初始禀赋个人是否有激励报告真实的信息（难以观测的信息）：激励相容问题(incentivecompatible)2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院O382022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Optimallump-sumtaxesLump-sumtaxes总是激励不相容的，无法征收区别性税例子：根据消费者能力征税根据消费者收入征税福利经济学第二定理在实际中运用很困难Second-best:采用其他形式的税收，如所得税、商品税。Lump-sumtaxes作为评价其他税收效果的基准2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院O392022/11/24封进财政学复旦大学经济学院非现金形式的再分配采用实物补偿(inkindtransfer)而非现金补偿，部分解决激励不相容问题税收和缴费统一，但穷人可能更多使用公共品，如基础医疗不同消费者偏好不同，如果某些偏好可能与能力相关，则可以更多补贴低能力的人(self-selection)实物补偿（如教育与培训）还可以避免个人与政府政策的博弈2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院非402022/11/24封进财政学复旦大学经济学院市场失灵福利经济学定理不再适用的情况Marketpower(monopoly)NonexistenceofmarketsInformationfailures(asymmetricinformation)ExternalitiesPublicgoods2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院市412022/11/24封进财政学复旦大学经济学院第二章

福利经济学第一定理和第二定理2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院第422022/11/24封进财政学复旦大学经济学院主要内容交换经济下的资源分配帕累托效率生产经济和交换经济下的均衡福利经济学第一定理效率与公平福利经济学第二定理福利经济学第二定理的运用：一次性付总税（lump-sumtax)2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院主432022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学的分析框架需要系统的框架分析评价各种政府活动的效果Welfareeconomics福利经济学：分析政策和经济活动对福利的影响区分哪些由私人市场运作，哪些需要政府的干预政府干预的福利效果借助于基本的微观经济学工具，特别是无差异曲线2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福442022/11/24封进财政学复旦大学经济学院竞争性经济的假设完全竞争的市场：消费者和厂商都不能影响价格，依据价格调整自身决策不存在信息不对称2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院竞452022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济经济描述2people(Adam&Eve)2commodities(Apples&Figs)Fixedsupplyofcommodities(e.g.,onadesertisland)工具：AnEdgeworthBox

－描述物品在两个人之间的分配2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯462022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.1Figure3.1中每一点代表在Adam和Eve之间的分配市场出清（marketclear)图中v

点,Adam’sallocationofapplesisOx,andoffigsisOu.EveconsumesO’vofapples,andO’woffigs.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F472022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.2两个人的无差异曲线和效用变化2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F482022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.3任意一点,pointginFigure3.3.给出两人的初始分配情况，及初始效用情况2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F492022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济考虑如下问题：是否可能在两人之间重新分配苹果和无花果，使得Adam的境况变好，而Eve的境况不会变差？点hinFigure3.3是一种可能.Weare“movingalong”Eve’sindifferencecurve,soherutilityremainsunchanged.Adam’sutilityclearlyincreases.Clearly,otherallocationsachievethissamegoal,suchasallocationp.Oncewereachallocationp,wecannotraiseAdam’sutilityanymore,whilekeepingEve’sutilityunchanged.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯502022/11/24封进财政学复旦大学经济学院帕累托效率Paretoefficient

帕累托效率：如果使得一个人境况变化的唯一的可能是使得另一人变坏，这时就达到了帕累托效率。Oftenusedasthestandardforevaluatingdesirabilityofanallocationofresources.Paretoinefficientallocationsarewasteful.Paretoimprovement帕累托改进：这是一种资源配置状态，使得一个人福利改善时，其他人的福利不会下降2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院帕512022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济存在很多的帕累托有效的分配ManyallocationsareParetoefficient.Figure3.5illustratesthreeofthem--allocationsp,

p1andp2.AmongtheseParetoefficientallocations,someprovideAdamwithhigherutilitythanothers,andtheoppositeonesprovideEvewithhigherutility.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯522022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.52022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F532022/11/24封进财政学复旦大学经济学院契约线Infact,thereareawholesetofParetoefficientpointsintheEdgeworthBox.ThelocusofallthesetofParetoefficientpointsiscalledthecontractcurve.Figure3.7illustratesthecontractcurve.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院契542022/11/24封进财政学复旦大学经济学院契约线eachoftheParetoefficientpointsiswhereanindifferencecurveofAdamistangenttoanindifferencecurveofEve.Mathematically,theslopesofAdam’sandEve’sindifferencecurvesareequal.无差异曲线的斜率表明两个人愿意交换物品的比率，称为边际替代率marginalrateofsubstitution(MRS).2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院契552022/11/24封进财政学复旦大学经济学院纯交换经济帕累托效率要求：MRSaf=Pa/PfMRSaf=Pa/Pf2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院纯562022/11/24封进财政学复旦大学经济学院通过价格调整达到均衡相对价格变化均衡预算线的斜率：-p1/p2图上的x为消费者在预算约束下的选择此时，商品1需求大于供给，商品2供给大于需求商品1的相对价格将上涨，在新的预算线上，消费者选择可以达到均衡状况。2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院通572022/11/24封进财政学复旦大学经济学院竞争性均衡与帕累托效率一致图中经过初始禀赋的直线为预算线，e点为竞争性均衡，同时也是帕累托效率的分配。消费者在预算约束下最大化其效用，因此有：在给定预算线下，帕累托有效率的点也是消费者的最优选择2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院竞582022/11/24封进财政学复旦大学经济学院引入生产经济在纯交换经济中，假设物品的供给是固定的.现在假设物品的数量是可以变化的.物品数量=初始禀赋+净产出生产效率：假设2种产品，2种生产要素，产品市场和要素市场完全竞争符合帕累托效率标准的条件：两种要素生产两种商品的边际技术替代率相等2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院引592022/11/24封进财政学复旦大学经济学院边际技术替代率劳动1234123455资本边际替代率递减1111212/31/3Q1=55Q2=75Q3=902022/11/22封进财政学复旦大学经济学院边602022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Laborinclothingproduction等产量线与生产契约线0FCapitalinclothingproductionCapitalinfoodproductionLaborinFoodProductionBCDAEachpointmeasuresinputstotheproductionA:35Land5K--FoodB:15Land25K--ClothingEachisoquantshowsinputcombinationsforagivenoutput2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院L612022/11/24封进财政学复旦大学经济学院生产可能性曲线

productionpossibilitiescurve生产契约线上任一点代表了两种产品生产的组合，形成生产可能性边界，该边界上的点具有生产效率marginalrateoftransformation(MRT)

边际转换率：经济可以将一单位A种产品的生产转换为B产品的数量。为生产可能性曲线的斜率。可以写生产两种产品的边际成本的之比：ij2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院生622022/11/24封进财政学复旦大学经济学院同时考虑生产与交换效率交换效率：生产效率：对于利润最大化厂商有p=MC帕累托效率标准：用边际成本表示有：2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院同632022/11/24封进财政学复旦大学经济学院同时考虑生产与交换效率如果仅满足交换效率，而上述条件不满足，则不是有效率的。可以通过调整生产，使得某一个人的境况变好。例如：MRS=1/3,MRT=2/3,即，要多生产2个单位j,需放弃3个单位i另一方面，消费者愿意放弃3个单位i,换取1个单位j.而此时，他可以得到2个单位j，因此，多生产j,少生产i,消费者境况会变好。2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院同642022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第一定理含义:竞争性的市场经济会自动达到最优的资源配置，不需要任何干预。结论:Freeenterprisesystemsareamazinglyproductive.福利经济学第一定理说明一个竞争性均衡是帕累托有效的，但并不是仅有的一个帕累托有效分配，还存在无数其他的帕累托效率分配。与初始禀赋有关，初始禀赋不同得到的帕累托有效分配不同。第一定理不讨论什么是合意的分配，引入福利经济学第二定理2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福652022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理政府的作用？帕累托效率并不意味着公平社会需要的不仅仅是帕累托效率FromthecontractcurveintheEdgeworthBox,couldmaporderivetherelationshipbetweenAdam’sandEve’sutilities,ontheutilitiespossibilitiescurve（效用可能性曲线）.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福662022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.10在效用可能性边界上，不能同时增加两个消费者的效用。或者表述为：在一个人效用水平既定时，另一个人的效用水平达到最大。2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F672022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理哪一种配置最好？－价值判断标准？社会福利函数socialwelfarefunction,whichembodiessociety’sviewsontherelativewell-beingofAdamandEve:社会福利最优：一些帕累托无效的分配优于帕累托有效的分配公平与效率的权衡2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福682022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会无差异曲线

SocialIndifferenceCurveEve’s

utilityAdam’sutilityW=F(UAdam,

UEve)Increasing

social

welfare2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社692022/11/24封进财政学复旦大学经济学院Figure3.122022/11/22封进财政学复旦大学经济学院F702022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理secondfundamentaltheoremofwelfareeconomics：通过对初始禀赋进行适当的分配，而后在由市场自由交易，一个社会可以获得任何的帕累托效率的分配.效率和公平可以被同时考虑.2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福712022/11/24封进财政学复旦大学经济学院福利经济学第二定理任何帕累托效率的分配都可以成为竞争性均衡的结果但福利经济学第二定理并不能解决通过怎样的机制改变初始禀赋，即如何改变初始分配，而不产生效率损失？2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院福722022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会最优福利经济学第二定理对实现公平和效率具有很强的政策含义。政府总是要追求帕累托效率，但还有公平方面的考虑。一旦政府选择了一个合意的帕累托最优分配，第二定理告诉我们，通过改变消费者初始禀赋，再由市场竞争可以到达这一结果需要两方面政策：鼓励竞争；lump-sumtax给予消费者为达到合意的配置所必要的收入2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社732022/11/24封进财政学复旦大学经济学院社会福利函数假设存在社会计划者在效用可能性边界上选择一种分配。这时存在一个社会福利函数社会福利函数由消费者效用所决定：例如：2022/11/22封进财政学复旦大学经济学院社742022/11/24封进财政学