引导基金申报材料

引导基金申报资料引导基金申报资料45/45引导基金申报资料国家科技成就转变引导基金创业投资子基金成立申请书（倡导成立）投资机构：常州联创兴晟投资基金管理合伙企业（有限合伙）（盖章）申请日期：2015年08月13日中华人民共和国科学技术部制一、基本信息（一）主倡导人（投资机构）机构名称注册地址注册资本/认缴出资总数姓名办公电话联系人传真通信地址（二）拟成立创业投资子基金名称（暂定）注册地址经营范围股权投资、投资咨询及股权投资管理服务拟募集资主倡导人承金金额诺出资申请引导亿元引导基金出25%基金金额资比率（三）子基金管理机构机构名称注册地址注册资本/认缴出资总数

□投资企业√创业投资管理企业法定代表人/执行事务合伙人组织机构代码职务手机电子邮箱邮政编码□企业制组织形式√有限合伙制营业/合伙限时（存续期）托管银行子基金管理机构承若出资计划结束募集时间□企业制组织形式√有限合伙制投资管理、项目投资、财产管理，实经营范围业投资，投资管理咨询、企业管理咨询法定代表人/执行事务合伙人1二、申请人大要（一）主倡导人及其他倡导人简介（历史沿革、股东或出资人构成、组织管理系统、分支机构、主营业务、业绩情况、资质荣誉、专业领域经验和能力等）拟成立子基金的主倡导人为*（有限合伙）。历史沿革成立于20年*月日，注册资本万元，其管理团队主体为*。股东股权架构图：拥有51%的股权，是管理企业的一般合伙人。拥有30%的股权，是管理企业的有限合伙人，该有限合伙人为*企业全资子企业。*I*拥有19%的股权，是管理企业的有限合伙人，该有限合伙人为有限企业全资子企业。GP介绍。业绩及管理的基金详尽以以下列图：组织管理结构2部门二级部门职能总经理除总经理外所基金平常经营活动的负责人，负责管理基金平常经营活有部门动，对基金手下各部门的经营活动进行管理。投资决议无基金投资业务的最高决议机构，就基金投资业务的张开作委员会出最后决议。基金管理基金募集部、系统性管理已成立基金，对基金运营进行平常管理和支持中心基金运营部工作服务。统率基金投资业务，推行从项目本源渠道建设到投资完成的全流程、全方向、集约化控制和管理，包括项目备案、投资管理干净能源部、精选、保密协议签署、初评、立项、框架协议谈判、尽责检查、内部投决会、基金投决会、投资协议谈判与签署、中心节能环保部支付投资款项、完满工商改正、投后追踪管理等工作。中心依照投资行业细分，对不相同行业成立特地的投资团队予以配套。负责对已投项目进行追踪管理，审察解析项目企业的相关投后管理财产管理部、资料和情况，如期出具解析评估报告并提出建议书。并购上市管理依照基金在管项目状态，推进适合项目IPO或并购退出、中心部并购重组；借助基金弘大的团队网络和项目资源优势，与上市企业和产业企业合作，推进项目并购和产业合作。3部门二级部门职能负责项目投前的财务方面风险控制、项目投后的财务风险风险控制财务稽核部、核实和检查、基金成立过程法律文件审察、项目投前法律中心法务稽核部风险控制、项目投后的法律事务、企业平常的其他法律事务。综合事务财务部、人力负责基金资本与财产管理、财务管理、配合基金年度会议编制各基金企业年度预决算报告、负责企业的人力资源、中心行政部后勤保障服务。分支机构无。主营业务企业的主要业务为股权投资基金管理。股权投资基金管理业务，是指企业经过募集资本、成立基金，并受托管理基金，运用基金财产对高新技术领域企业进行股权投资，经过被投资企业以各种方式实现退出，使基金财产实现资本增值和投资收益，为基金投资人创立收益，同时企业收取必然的基金管理花销和收益分成。管理团队背景情况。业绩情况。资质荣誉近几年，管理团队在风险投资行业评选中获取多项荣誉及奖项，详尽以下：时间评奖机构获奖名称2010年42010年2011年2012年2012年2013年2013年2015年2015年专业领域经验和能力团队秉承庄重的投资风格，以国家激励支持发展的新兴产业、科技型中小企业、科技成就转变成主要投资方向，以投资人利益最大化为目标，年均察看项目源逾4000个。企业在团队管理、品牌和企业文化建设、投资管理及资源整合等各个方面经过近年的发展和积累，已在业内形成拥有全方向、多维度、深层次的能力和优势。（1）庄重团队企业拥有一支逾100名成员组成的专业投资团队，平均拥有8年以上的投资经验，实力雄厚，核心团队已共同工作多年，拥有牢固的合作关系；投资团队年龄结构合理，既有丰富的投资经验细风控意识，又可以结合青年人的锐气和市场敏感度，利于项目发掘和投资判断。同时，团队成员能力及背景互补，既有长远的职业投资人，又吸纳了出名的天使投资人、成功的创业者和新经济领域的大企业高管，可以形成对项目源的全面覆盖及项目判断的交织性视角；团队经历了中国创投业的多次巅峰和低谷，拥有较强掌握市场趋势细风险控制的能力。职位姓名简介开创合伙人管理合伙人合伙人5合伙人合伙人合伙人法务总监（2）品牌优势企业管理运营团队牢固，投资管理经验丰富，经过在资本市场的耕种，成立了优秀的品牌价值，赢得了广泛出名度和业内优秀口碑。（3）投资能力优势企业投资能力富强，拥有多名长远专着重点领域的职业投资经理人，拥有国家级高新技术领域的专家团队（特聘十余位院士和出名专家学者组成的专家咨询平台），拥有上市企业或大型企业管理经验的职业经理人，拥有拥有丰富国内外上市经验的投资银专家。企业秉承优化投资组合的理念，以重点领域、重点项目为基石，以点带面、点面结合，形成被投项目的资源共享、共同成长的良性互补的投资格局；截止目前，已投资余家企业，所投企业已有高出家在国内外成功上市，并在节能环保、新经济（TMT）、生物医药、先进制造业、稀缺资源和现代农业、泛文化花销等方面投资成就显然。经典案例包括中等。（4）企业文化优势企业以“低调务实”为企业文化核心，以谋求出资人利益最大化为要旨，秉承低调、务实、庄重的投资风格，集中精力行家业研究、项目精选、投资管理、风险控制等方面做精做细。（5）资源整合能力优势企业在投资界拥有丰富的人脉和资本市场资源优势，获取了社会各界的高度认同，这可以保证其为创业企业供应更多的增值服务。企业可以与其外面合作共同基金有效合作,成立完满的资本生态圈,可以在项目源获取、决议判断及共同孵化、投退后出等方面形成组织有序的资本链条。6（6）风险管控能力优势针对不相同种类的业务，企业设有专业决议机构，进行独立的风险控制审察和专业化的流程管理。企业下设风险控制中心，全程参加业务过程及决议，方便全方向掌控风险，为客户供应庄重的投资回报。7三、子基金组建方案（一）子基金基本情况（拟成立子基金的基本情况，包括但不限于名称（暂定）、拟采用的组织架构、基金存续期（包括投资期、回收期）、经营范围、托管银行、主要股东或出资人简要背景）1.基金名称（有限合伙）（暂定）2.组织架构一般合伙人：*有限合伙人：3.基金存续期6年（投资期3年，退出期3年）4.经营范围专注于节能环保及干净能源类创业投资、股权投资业务5.托管银行6.股东及出资人简要背景基金的主要股东及出资人包括：。（1）有限企业。。8（2）有限合伙）（3）有限企业（二）投资策略子基金的投资领域（产业）及投资优势（1）投资领域该基金将专注于中国节能环保及干净能源类企业的创业投资业务。（2）投资优势加快中国节能环保行业的产业升级作出贡献。子基金拟投资企业所处阶段，并注明不相同投资阶段（早期、成长远、成熟期）的定义（1）拟投资企业所处阶段该基金50%左右金额拟投向成长远项目，30%左右投向成熟期项目，20%左右投向早期项目。（2）不相同投资阶段的定义早期：商业模式初步确定，收入规模较小，还没有形成收益。成长远：商业模式已获取考据，收入和收益规模成长较快。成熟期：收入和收益进入牢固发展阶段，初步具备IPO的基本条件。子基金的投资规划（包括投资组合的原则和限制、投资集中度限制、计划投资科技成就转变的资本比率、预期全部完成投资的时间等。）（1）投资组合原则为减少资本投资风险，针对本基金拟投资项目将采用以下原则：①针对单一项目投资本额不高出基金总金额20%；9②针对拟投资项目，基金50%左右金额拟投向成长远项目，30%左右投向成熟期项目，20%左右投向早期项目。（2）投资限制①投资于已上市企业（所投资企业上市后，基金所持股份未转让及其配售部分除外）；②从事担保、抵押、委托、房地产（包括已用房产地产）等业务；③投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；④进行肩负无量连带责任的对外投资；⑤吸取或变相吸取存款，以及刊行信托或会集理财产品的形式募集资本；⑥向任何第三方供应贷款、资本拆借、资助、捐赠等；⑦其他国家法律法规严禁从事的业务。（3）投资集中度限制①基金严禁将全部资本全部投向同一企业倡导的项目。针对单一项目投资本额不高出基金总金额20%；②计划全部100%投资于转变国家科技成就转变项目库中科技成就的企业。（4）预期全部完成投资的时间从本基金成立起3年内。子基金的投资策略（与管理团队过去管理其他基金的投资策略可否相同。若不相同，请说明不相同的原因以及选择新策略的原因。）基金管理团队将采用与管理过去其他基金相同的投资策略，主要为：（2）依照上述议事规则的要求，对有限合伙及管理的基金财产的对外投资项目和重要投资决议作出投资决议，并对全体合伙人大会及有限合伙所管理基金的全部出资人负责。10（3）项目投资的遴选层面主要从项目所处的行业、行业地位、业务模式、企业治理及管理团队、企业估值等多角度对项目进行评判。（4）做出投资决议后，规范项目的投资后管理工作，最大限度地实现基金的价值增值并有效地控制风险。（三）管理花销、收益分配及清理存续期不相同阶段管理费的计提方法存续期有限合伙人应向一般合伙人支付各合伙人累计实缴出资额2%/年的管理费，管理费需按季度支付，共支付六个日历年度（72个月，24个季度）。若存续时期高出六年后，则不用向一般合伙人支付管理费。首季度管理费应于基金成立后40日内一次性支付给一般合伙人，此后每满三个月支付一次管理费。子基金的收益分配与损失肩负原则（有限合伙人与一般合伙人之间）基金的收益分配序次以下：（1）第一，可分配收益应用于按收益分配比率向各合伙人支付金额相当于在分配之时各合伙人向有限合伙实质缴付的全部投资本金；（2）其次，在如上（A）项下的分配今后，可分配收益应用于按收益分配比率向合伙人归还金额相当于有限合伙人实质交付的全部投资本金在分配时已存续时期8%/年的收益；在如上（A）和（B）项下的分配后，可分配收益的余额的百分之八十（80%）按收益分配比率分配给各有限合伙人，余额的百分之二十（20%）分配给一般合伙人。在以上分配序次中，对于倡导成立的基金，引导基金于注册之日起4年内（含4年）被购买的，以原始出资额转让；4年至6年内（含6年）被购买的，以引导基金原始出资额及从第5年起依照转让时中国人民银行宣告的1年期贷款基准利率计算的利息之和转让；6年以上仍未退出的，将与其他出资人同股同权在存续期满后清理退11出。基金存续期结束时，基金出资各方依照出资比率或相关协议约定获取投资收益。基金的年均收益率不低于基金出资时中国人民银行宣告的一年期贷款基准利率，引导基金可将其不高出20%的收益奖励基金管理机构。基金清理出现损失机，第一由基金管理机构以其对基金的出资额肩负损失，节余部分由引导基金和其他出资人按出资比率肩负。清理原则及方法由全体合伙人回收全部实缴出资，此后用于支付应付未付的一般合伙人总收益，其他节余财产将由全体有限合伙人依照实缴出资比率分配。清理原则及方法以下：清理人由一般合伙人担当。经全体合伙人过多数赞成，可以自有限合伙解散事由出现后十五（15）日内指定一个也许数个合伙人，也许委托第三人，担当清理人。自有限合伙解散事由出现之日起十五（15）日内未确定清理人的，合伙人也许其他利害关系人可以申请人民法院指定清理人。基金的全部财产应由清理人负责管理。清理结束时，财产应原则上按基金合伙协议规定的原则和程序进行分配。清理人应按以下方式和优先序次运用和分配节余财产，节余财产包括清理时有限合伙的全部可用现金及其任何节余可分配财产：支付清理花销，包括对协助清理的专业机构人员的合理酬金和花销；缴纳所欠税款（如适用）；清账有限合伙债务；在全部合伙人之间进行分配。有限合伙财产不足以清账合伙债务的，由一般合伙人向债权人肩负无量连带清账责任。（四）利益矛盾和解决方案基金管理机构其他管基金的利益矛盾和解决方案如有限合伙拟进行的项目投资，系一般合伙人或其关系方于基金成立日前已倡导12成立及/或管理的其他投资基金已投资的项目或管理团队个人已投资的项目时，项目投资需获取全体合伙人一致赞成。尽管本有限合伙和一般合伙人（执行事务合伙人）、有限合伙人以及他们的股东、合伙人、董事、高级管理人员及关系方之间的交易会在公正、合理的基础进步行，但在平常业务中仍可能与本有限合伙的利益产生矛盾。一般合伙人许诺将好意公正地协调这些利益矛盾，并将相关的利益矛盾提交给合伙人会议办理，合伙人会议定策过程中，有利益矛盾的合伙人应回避，由实缴出资占百分之七十五（扣除利益相关合伙人的份额）以上（含本数）表决权的合伙人决议经过。别的，目前管理团队所管理的其他基金中，以节能环保领域为主要方向的基金均已关闭、结束投资，因此与本基金不存在利益矛盾。未来如有吻合投资要求的节能环保及干净能源项目，将由本基金进行投资。子基金与管理团队个人投资的利益矛盾和解决方案如有限合伙拟进行的项目投资，系一般合伙人或其关系方于基金成立日前已倡导成立或/及管理的其他投资基金已投资的项目或管理团队个人已投资的项目时，项目投资需获取投资委员会一致赞成。近期可否在募集成立其他基金无。（五）资本募集计划（说明：子基金募资计划，包括全部许诺出资人或意向出资人的名称、出资额及资本到位时间，出资人对引导基金投资要求和投资限制的认识情况，出资人如有特别投资条款请予以说明，子基金管理机构许诺出资情况，申请引导基金金额等）1.许诺出资人信息；132.资本到位时间首期资本将在2017年10月30日前到位。全部资本将在三年内到位。3.出资人对引导基金投资要求和投资限制的认识情况认识。4.出资人可否有特别投资条款无特别投资条款。5.基金管理机构许诺出资情况基金管理机构许诺出资。6.申请引导基金金额引导基金金额占基金总规模。14（六）储备项目情况（储备项目基本情况，包括项目本源、企业名称、融资本额、主营业务、企业所处发展阶段、投资亮点、投资洽谈进展、可否属于高新技术领域，可否为转变财政资本支持形成科技成就的企业、企业联系人、联系方式）储备项目目前有8个，均属于转变财政资本支持形成科技成就的高新技术企业，对科技成就转变有着积极的引导作用及重要推行作用。企业可否可否为转企融资投资属于化财政资业序所处企业主营业务洽谈高新金支持形联系方号金额投资亮点联名称发展进展技术成科技成式(亿元)阶段系领域果的企业人15四、子基金管理机构（一）子基金管理机构简介（说明：包括历史沿革、股东或出资人组成、组织管理结构、分支机构、主营业务、业绩情况、资质荣誉、专业领域经验和能力等）子基金管理机构管理机构简介及其他信息（历史沿革、股东或出资人组成、组织管理结构、分支机构、主营业务、业绩情况、资质荣誉、专业领域经验和能力等）请详见“二、申请人大要”内容，在此不再赘述。（二）管理团队核心成员（说明：管理团队核心成员指管理机构合伙人、高级管理人员、投委会成员的大学及以上学习工作经历，在专业领域的经验和专长，资质荣誉等）管理团队核心成员管理机构合伙人高级管理人员投委会成员各位高级管理人员简历以下：16管理团队人员分工部门负责人员部门职能17（三）管理团队投资业绩管理团队管理的其他基金情况（包括基金名称、基金规模、投资领域、投资阶段、投资地域、已完成投资、基金存续期、投资限制、管理费等）部分基金情况详见下表：基金名基金已完成基金存成立管规模投资领域投资管理机构基金阶段理称投资续期投资限制(万元)阶段日期费(万元)18管理的基金投资项目情况：包括投资基金名称、投资企业名称、投资本额、股权比率、投资时间、投资时企业情况、目前情况、可否退出、估值或收益情况等。截止目前，部分基金所投项目情况以下：投资基金名称投企业名称重庆联创共富一海南振邦矿产开期股权投资企业发有限企业（有限合伙）重庆联创共富一苏州耀石互动网期股权投资企业络科技有限企业（有限合伙）重庆联创共富一北京绿创声学工期股权投资企业程股份有限企业（有限合伙）重庆联创共富一清研迅科（北京）期股权投资企业科技有限企业（有限合伙）重庆联创共富一湖北泽越电子科期股权投资企业技有限企业（有限合伙）重庆联创共富一浙江隐居企业有期股权投资企业限企业（有限合伙）重庆联创共富一无锡和邦生物科期股权投资企业技有限企业（有限合伙）重庆联创共富一哈尔滨工大工业期股权投资企业机器人有限企业（有限合伙）重庆联创共富一北京安斯晨睿生期股权投资企业物科技有限企业（有限合伙）

投资投资时估值或股权比目前状可否退金额投资时间企业情况况收益情(万元)例出况216012%2013年11月成长远成长远未退出暂无2506%2014年5月始创期成长远未退出暂无25004%2015年3月成熟期成熟期未退出暂无100010%2015年5月成长远成长远未退出暂无8004%2015年5月成长远成长远未退出暂无32808%2015年6月成长远成长远未退出暂无20004%2015年6月成长远成长远未退出暂无300018%2015年7月成长远成长远未退出暂无200013%2015年7月成长远成长远未退出暂无19最少列举3个国家重点支持的高新技术领域的成功创业投资案例包括企业简介、投资基金名称、投资本额、股权比率、投资时间、投资时企业情况、退出时企业情况、收益情况、管理团队成员在案例中的作用等。投资投资退出企业股权投资时企时企收益管理团投资企业简介基金比率时间业状业状情况所获奖项名称金额队作用名称况况20（四）内部管理与决议投资管理（项目遴选方法，投资决议流程及方法，风险控制手段、投后管理及增值服务等）（1）项目遴选方法初选（周例会）/启动初步检查①业务人员在获取项目信息后应整理第一版面的项目简介，由合伙人召开该项目的谈论会，项目负责人应悉心听取与会人员的建议与建议，做好相应的记录。②谈论确定该项目拥有追踪价值后，应由企业安排组建项目小组，（项目小组人员组成很多于2人，原则上不得多于4人），提出工作方案，张开调研工作。如需到外处调研，应早先向管理合伙人申请并向行政部报备。初审会、投资立项在完成项目初审和调研的基础上，在内部例会进步行谈论。初步确定投资的价格区间，投资结构，对赌条款，董事监事的委派以及谈判策略。未经管理合伙人授权赞成，项目人员不得代表企业对外进行任何形式的许诺。尽责检查①在签署投资意向协议后，开始尽责检查。除项目投资团队和企业内部的财务尽调团队外，可据需要并经管理合伙人赞成邀请外面律师、会计师或其他团队协助进行尽责检查。法律和财务尽调团队与投资团队保持吻合行业标准的独立性，投资团队不得命令或干涉或限制法律和财务尽调团队的工作。②财务尽责检查人员应在规按限时内对拟投资企业的历史财务数据真实性、未来业绩展望依照、潜藏财产增值/减值、财务风险等提出独立、真实、客观的书面财务尽责检查报告。③法律尽责检查人员应在规按限时内对拟投资企业的股权结构、历史沿革、业务与经营、分支机构与长远对外投资、重要财产、重要债权债务、关系方与关系交易等重要事项提出独立、真实、客观的书面法律尽责检查报告。21（2）投资决议流程及方法为了提高投资决议的专业化程度和操作质量，管理企业设投资委员会，其成员由基金管理人独立决定。投资决议委员会主要执行以下职权：①依照合伙企业和管理方的协议、及本协议的规定，对管理方提交的最后投资或投资退出建议书作出审察及决议；②依照合伙企业和管理方的协议及本协议的规定解决管理方和合伙企业之间以及合伙企业的合伙人之间的矛盾。投资决议委员会会议主席执行以下职责：①召集、主持委员会会议；②代表投资决议委员会向企业合伙人会讲和合伙人大会报告工作；③应当由投资决议委员会会议主席执行的其他职责。（3）风险控制目标基金将拟定《立项管理方法》、《投资管理方法》、《投后管理方法》和《风险管理方法》等各项制度及流程。目标基金企业的投资决议流程包括：初步筛查、项目立项、尽责检查、交易结构设计、投资管理、退出变现等六个阶段目标基金将成立项目小组，分别为行业、财务、法律专家的委员组成。对投资项目推行早先、事中、事后全过程的监控。早先，即项目投资前的慎重检查阶段，进行初步筛查后，再由基金管理机构派遗财务、法律等专业人员参加，进一步甄选此后，进行项目立项，并做尽责检查，此后将提出项目投资报告，项目企业须有完满的投资报告，财务及法律尽责检查经事后才可报投决委谈论；事中，即项目投资后的管理阶段，投后管理委员会推行如期检查、不如期抽查和网上动向实时管理等方式，对被投资企业的经营情况进行监控；事后，即项目退出或问题办理阶段，投后管理委员会负责参加项目价值的评估，提出评估报告或项目办理建议。22特别是针对天使期、始创期企业，为降低投资风险，提高企业培育贡献率和成功率，必要时还会与国内其他出名、资深的早期投资经验丰富的创谋利构进行亲密型战略合作，对同一项目进行结合投资，推行共同增值培育。总的来说，基金需要有充分的项目源做保障，海量精选，保证项目“优中选优”；在投资决议阶段由多方专家共同把关；投资项目成功退出后即做分配，不重复投资；资本全部委托银行依照托管协议管理，资本安全有充分保障。（4）投后管理与增值服务项目投资后应确定项目管理人，项目管理人应在协议约定的时间内赶忙督促投资标的企业完成已投资项目的工商注册改正。项目管理人应每季度采集项目企业经营报告和临时重要进展报告，并代表企业参加项目企业股东会、董事会、监事会，执行相应权益。基金秘书负责成立投资项目库，项目管理人应将项目的相关文档、记录、追踪管理情况等提交基金秘书以便如期整理，分类归档。基金的财务主管应按季度向全部出资人提交投资组合报告。内部分配体系（管理团队内部如何分配一般合伙人应得的收益等）基金管理机构在投资过程中产生的收益和收益，依照以下序次进行分配：（1）管理费部分（基金出资额2%/年）①管理费第一支付平常运营花销、项目察看花销等；②支付管理团队薪资及绩效；③管理费节余部分依照各合伙人出资比率每年进行分配。（2）浮动收益部分（基金超额收益的20%）①浮动收益中的20%分配给投资团队；②浮动收益中的80%依照各合伙人出资比率进行分配。23激励拘束体系（包括为了业务发展而拟定的职位升迁、奖惩等措施）针对业务人员及后台管理和行政人员的核查内容依照员工岗位责任进行。主要核查的经营指标：新项目投资、投后项目管理和新基金发展；主要核查的管理指标：制度遵守和例会目标完成率、花销和估量控制、以及投资者关系管理。围绕企业年度经营目标和管理目标，分为季度核查，与绩效薪资和津贴发放挂钩；年度核查，与年关奖金、职位和薪资调整挂钩。核查分值100%，其中经营指标占80%，管理指标占20%。（1）季度核查方式①核查指标以年度目标的逐项分解，依照细