文化市场综合执法案卷评查规则课件

双击添加主标题文化市场综合行政执法案卷评查规则解读长沙市文化市场综合执法局政策法规处

刘忠贻文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）一、评查的依据根据《文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）》、《文化市场行政处罚案件档案管理办法（试行）》及有关法律、法规和规章制定本办法。二、评查目的综合考查执法人员28种基本综合执法文书制作、法规适用和组卷归档的能力。三、考查原则合法性审查与合理性审查相结合原则，实体审查与程序审查并重原则，实质要件审查与形式要件审查兼顾原则。四、合法性问题。是指行政处罚在主体资格、证据、适用法律和履行程序方面存在的下列问题：第二部分评分细则（一）主体适格1.实施主体无法定主体资格的；2.实施主体超越法定权限的；3.被处罚对象错误的。（二）证据方面1.主要证据不足的；2.采用严重违反法定程序收集的证据或其他不合法证据的。（三）适用法律方面1.行政处罚决定中没有引用法律依据或引用错误的；2.作出行政处罚决定超出法定处罚种类、幅度范围的；3.仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。（四）履行程序方面1.作出行政处罚超过法定追诉时效的；2.没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的；3.依法应告知陈述权、申辩权、听证权，卷中无记载的；4.依法应当举行听证而未举行听证的；5.依法应送达的法律文书未履行送达程序的；6.其他严重违反法定程序的情形。（五）规范性问题是指行政处罚在卷内文书制作及案卷装订上存在的问题。五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）（二）立案（3分）8、规定日期内立案（0.2）9、案件来源（0.2）10、案情概要规范，立案应当引用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等。（1）11、办案人员的意见及签名、日期（0.5）12、承办部门负责人、机关负责人的意见及签名、日期（1.5）五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）（三）调查取证阶段16、其他证据调取规范（18分）（1）证据的四要素齐全：证明对象，取证时间和地点，取证人员姓名及执法证号，被取证人的意见、签名或盖章及时间；（2）视听资料、电子证据必须注明制作过程及方法；（3）须提取身份证、营业执照、许可证等；（4）有证据先行登记保存审批表；（5）抽样取证凭证或证据先行登记保存清单应详细记载物品并双方签字或盖章；（7）先行登记保存的物品7天内做出处理决定；五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）（四）告知19、集体讨论笔录规范（3分）（1）办案人员对案情的简要介绍和初步处理意见；（2）有参加讨论人员所发表的意见；（3）有明确的结论性意见；（4）注明案由、时间爱你、地点。主持人、记录人，参加讨论人员需签名。五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）（四）告知20、事先告知规范（8分）（1）完整、明确、客观描述违法事实；（2）列全证据；（3）拟作出行政处罚的理由和依据；（4）明确告知陈述、申辩或申请听证的权利；（5）注明联系地址、联系人、联系电话等五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）（五）决定22、处罚决定规范（20分）（1）当事人基本情况；（2）案件来源；（3）客观陈述违法事实；（4）列举事实认定的主要证据；（5）注明处罚的法律依据名称和具体的条、款、项、目；（6）责令改正违法行为；（7）明确处罚种类、幅度且种类、幅度的确定符合相关自由裁量权形式规定；（8）告知履行方式；（9）告知救济途径。五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）加分项目：（10分）（1）准确陈述违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程；（2）具体阐述证据所要证明的内容；（3）详细进行法律适用和定性分析；（4）完整体现案件办理的主要程序。有无陈、申、听的，当事人要求的，写明复核情况或听证情况，并详细说明采纳或者不采纳的理由；（5）明确阐明自由裁量的情理，对从轻或减轻、从重处罚的情节、理由、法律依据作必要的说明。说理予行政处罚决定书予以加分的，每个加分项目满分为2分，总共10分。（六）送达规范23、送达规范（3分）（1）注明受送达人、送达文书名称及时间、地点；（2）送达方式（直接送达、邮寄送达、留置送达、公告送达、委托送达、转交送达等）；（3）除当场处罚的外，应在作出行政决定之日起7日内送达。（八）结案28、结案规范(2分）应注明案由、当事人基本情况、立案日期、办案人员、简要案情及办案经过、处罚决定书字号及处罚内容、处罚执行情况（有没收违法所得或非法财物的，应当写明处置方式和处置结果）、办案人员意见及相关审批意见等。（九）卷宗归档（7分）29、一案一卷（分正副卷的除外）；30、使用同一规范的封面；31、卷内目录填写规范；32、卷内文书涂改处应当加盖与文书内容相关人员的印章或按捺手印33、卷内文书空白处应当做划线标注；34、卷内文书载体统一用国际标准A4型纸；35、卷内文书按归档顺序排列；五、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分）（十）备注1、规范性标准满分100分，根据评查标准扣除相应分值后的余分加上说理式行处罚决定书的加分即为案卷得分；2、评查内容设置某些要素的设置如与合法性标准相重叠，因此必须在这些要素的缺失或不规范不影响基本违法事实和主要情节认定的情况下才予以评分，否则直接评定为不合格案卷。3、行政复