2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库高分预测300题及精品答案(湖南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCY4C6C2B8R8N7O2HM3G4P3X7L6M2F9ZM1V4D3Y5P4L10R102、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】BCR4O1I10H2N6S7T2HI6Z4F7H7J6E3B8ZY5T6E10J5K6W8X73、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCC9N7W1N1J4W6Y5HG9B2D6V4J9Y10L1ZU8B5D5Z8I9F9M54、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCY8P7L6Z1V10F7G1HH3C1U10T8Z5K9N5ZX5T4C10M6E2W8Y75、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCI6M1D4B2S2T1W7HK6U2E10P9X2R1O8ZS1U2Z3A9G7U8L56、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCY9F3P10X1F10M1I9HB2L1S8M2N6C5J6ZL4X8A2B6C10P9O97、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCY2M5S10B5I2H7K7HH1I7Z7L2G1X1A1ZN1X3N7E3M2H9B78、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACE7L4S3I3W8K5C8HL3G8K9M2E9X2Q8ZR9L10E2T3D7R8C49、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCT6M3R4E2Y5E7H10HF7E2W7J5D4H2L5ZM3V4Y10P7A10J3N910、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCQ3O2S4M6G5W3C2HM9G6K10K9Q10Z1D1ZF8L8Y8W3X9L3J511、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCG10Z5G4O7V7O6A1HF6R6Y4J9J3P2W3ZP4H8H3O6D6W6P712、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCH8D4K3N9B10L6L2HX2R4I1D8M10X7G10ZL10K1O8W8D3T4E713、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACS4H5P3Q5S6F5T8HV1V4L9C10F2U7P9ZD7C10L5S9R9M9Y214、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内【答案】CCM7N1E9F1X9S3W1HY10J4H9X4G10Z3L4ZZ3O4N2D4V7C9M515、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCT5V1M4X1S6A10H7HE6Y1H5E6Z7W5D6ZE7P7J4N2X4F1I416、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACA3Z4C3R10D7Z7A9HN6Z8A3H2O6M9C1ZX2O8S2X9G6K5T1017、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCO8R5R8H8U3B3J4HQ10X6W1F1X1N9T10ZN7E3C1M6Q3K6G718、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ6G4X6P9F1E7I9HN1C1E1E8L10M2Y5ZP1I7O8Y4E6N6I919、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人【答案】DCL7G2J10E5L9M1H9HU9J9Y4O9Q7Z1I3ZS5T5I4B2E10D1S520、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCZ6F10F9A2V2I5J9HZ5P3Z6O3J6D4R5ZM3T10P4M5W4V4G521、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACH9D5O2D3Z4A4R6HU6O1C7E9J1E6E6ZT9F8E5B4Z9U6M122、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCL4L4B6C7I2A4U9HH1B7F9N7G1Y4Q10ZR4F6S9R5E4R8P423、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCA8B10P5U2I6N7U5HF4N7K8S9C9T1Q1ZM2N5U8H1U10J7W824、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACX3N4J5F3T7Q10G10HK7H8A10C4E9Y2P5ZY1K9Z8A7H3Q1F1025、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCP6K9A4X1L8V9R4HQ6F8O8E2W8Y1B10ZA5D3Z3B8F5V3X1026、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCE6R2G4I4Q8B2G7HU6V7W9K5C6C4S10ZO4R10Z2L1I4I1B127、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACX2R2R8Q10Z4M1C7HB4Q6T9U9N1V1A6ZL4W6V7N8K3Y9A428、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACX10G3P4F9L2Z6T10HJ9V3G1P3Y6C7S10ZS4Y1X10H8U9T8Z1029、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】DCA6I6C10D9L4P9U7HY6Q10T3H6C3S9C4ZO9H9Z9V1E1C2K730、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCN3X2T5O5L3Z8R2HC6S6O8S10Z10E3L4ZD6F3N3D1W7C1C131、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCI9G4U4Z2X8D7M1HL2H9P2B10R1X4T10ZT3J7I2B10F3L5S232、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCC9O5X2X2T3W9U8HE1P10E10G9F3M9E8ZW8E8C5C8S3D3R1033、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCE7W8C8I8L10O3Y2HN8Q9O7T9S3S1Q3ZN3S4C2I3G3A10J334、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】DCY7F3T2C1Y10M6X2HR10X9H10V2M7L4Y2ZM4W7S1R7I9B3G835、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCO1M9O10C4E4E10P2HS2H9X7S6G3O8V8ZV5P8V7Q3E5C5G1036、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACR10U2E8W1M7C3C10HA6N7D2J2G9O6J8ZV2S10D7X5W5G8I737、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCR6B8O7W8V6E4B2HU1A10F10S9S8A7T7ZA10I5Z8P5Q3J10M438、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】ACR10F6U5V4E1W2B7HH5E9T2V9O5D3V4ZW10S6C9G1C1Z6D439、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCL8J10D4P8L6B8D4HC4V8V7A10A5G6L9ZS3N1W2M4W5S10E540、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCO4T5Y6S7M5M1I1HA1C1P1R5T5C3B5ZZ2Q8M6W5G9S9T141、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCL9A10R8V2N5W4R6HJ6C5H3Q1J5J6B9ZA1K8K4W4T4I10N242、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCA8G7R5Y8A8S1B6HR4D2A5D4D5Z9D4ZM4L7T1D2R2K7W843、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCW9R6D7P2A4E6K1HN9W6V4T10Z4C3X10ZN2M4Z4N9B9E10M744、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCI1C9O2T5B2Y8V2HS10M5M10R1W6R10I5ZU10D2W10I1K3M7Q145、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCG6D2F7E5J9G4I6HI4I1L8V5Y10E8X4ZX6Y9R8H7E2Z6I846、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCF7I6I7R8J7Y9J9HV7K2Z10Z10X6W7X4ZM9B7Z6Y9N9N4Y247、（）负责组织期货从业人员资格考试。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.财政部【答案】ACM1B10P5B1W2W1P4HW7I1G4E6J9F8I4ZO2I4A10N6D10S3F148、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年【答案】DCW10L6M4J7G2S2L1HF9E3S9O7Y2C10C1ZN10F1S2Z4V10A3G449、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACF6I8V1I3X10J1H3HC7U7P4R10G9O9M10ZD1O3H1G2Y6O4N450、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】CCN1A4A1C8E9Y8Q7HC5P6Y8A6Y4E8O2ZC4R7X9L7S4W8W551、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会【答案】DCQ7A3F1C3W1I5L5HB8M8E2Y1S2Z7P4ZP5E6H7Z3V7P5Q152、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行【答案】CCU4R3O5I2C2U6G7HF10R5H8D9L5E6G4ZT1Z6Y4V8Y2A6U153、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACY2P9K9K8V4H8K3HA9B5V7B5G8J9Y6ZG7T4Y5F9A8L7G154、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCC8N9X4Z10L1E9T2HR9W10O2X10A6G10H1ZH9P6Q4I10J1M4F155、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCZ4G1Z8O1X10B8E1HL10J3J5Q4N8P6X8ZM6Y5B9X1H10X7T756、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCE3X4X2K8Y10B6M1HQ2A8O10S8V5E10G9ZW8J8X2S1H2O10M757、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACJ2Y1H4Z7W9O10Y9HT3T1U10A8H4E2J8ZF9P5U8C5H8S7Q958、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，

A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

B.以公司的结算担保金承担违约责任

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】ACY10J9U2Y2D9E1G4HR7S9D6T7S3F2F6ZL9H8X4G3R4J1K859、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCI4Q3O4E4U10U2V1HK6U8X4A8B10Q1M8ZJ4Z10U6R8U3G6Y460、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCR2E10Q5E2L8H10X7HF10Q3S4O9N1W10S10ZW1K4Z1S9Q10B3B961、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCM9X6W3B6A8B5U10HB5U7D10Z9T4D10T1ZI2V3O5Q2S5D1F562、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCX4T4F6K5E7G7V4HG3W2H2P2D9Z2Q2ZF10Z9S6S6H10A7Y663、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACX5B2A5B3Y10C3G2HX4Q10D7T3W2J8U4ZY10X5Q10Q5G2E5W1064、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门【答案】CCA5A6J5P9J1R9G9HA4Y10L8J10D4O8U8ZQ1Y10R6R4U2Q8O365、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】ACI8O5R2P9E10I1P1HD3I7C5M4C9F5G1ZS2Y7N7U4N3C3I866、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCY1K10E7K6D6T4H2HB5Q5Z3G1A9V1D2ZR7Z5U2W7V4S9B767、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCY7E8R1D4R4P4G6HT4U7V4J8X2U10A3ZX8O7Z9Y5Y2I2C768、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACF1N10T5W3Z3I10J7HC2T5P9W8O9L10Z4ZU6N7B8R7S3W8G469、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCA1P3H2C6H5N9P7HG8Y6X4D8F8O7L2ZB5V5G6M4Y7P8H1070、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACM3N10B9I9P1I2M8HD10Y3Z4B7I5C4X4ZK6R4U6H3J1N8L371、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACU2D10N8S7P1X2G2HI9X1R9D2V3R5I3ZH2I4W3T7M10R10M272、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCS5U5I6Y10H7O1Z5HU9O10C6A6S1O2Y9ZV4D9X10R5N3U2G673、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日【答案】ACQ5R1Z10B1K9Y8W5HV5A7D10N9L10T3Q8ZT2V6I4A4Z5F1G374、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCS6G2F5D9C8A6K3HK9B7E3M2Y2G3M2ZV8F3Z4K3E8O7U675、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2【答案】BCO5A9X4T6G3D3X9HN1W3V8T10I8X10Q6ZG3V1N6B9J2W5G676、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACK2F1P7A6K5D2O3HA3A6U6V5E5L1C4ZD10A5F4T6Z1Z8I477、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCO7G3H6L9S10B6F7HT6U10C9K4L1M4X4ZH10Y2E3N6V1T1W1078、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCD5H9U9H1L2U2T5HL1V9W1X1D10Q8M8ZC1W5G6Y4P1J9S779、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．

A.吊销期货公司营业执照

B.注销期货公司期货业务许可证

C.强制转让期货公司股权

D.变更期货公司业务范国【答案】BCR3K2V4F4P5V5F1HP1E3R10P6T2F1K2ZN5H8E1Y8R4G7Y780、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官【答案】DCQ6G10E6M4I1V4O1HA8N3E2O2U9X8F5ZF8Z5T9V3U9V9X481、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCN9N7X1Y6N2O3X7HT3O5Z5Z10C4U1U3ZS2C3M7L7F5K5E482、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCW7W2T3E10F4T6F10HA9K9U8B5J6O5X5ZA9B3M2Q2T2Z5P283、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACG7X8Y6R7S7W10M4HX3E3B8M10K6U9T3ZE3M8U10M2L6O1B884、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCX4P5E5H4E8H1V4HW4V1W5W8Y10G8J5ZA6Q4Q10W3B8H10U385、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCF10T10H7M8Z7P8L10HQ8Q5U9Q7M8B8M7ZB4E3E10C6H7L1X1086、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCQ4L10X10K2J6L2E9HX7R10W5D10Z1S4J5ZB10I8G4B3V1U6C387、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACV10S4I7A8I5T9K9HB4M4W4U9Y4H10P3ZO3F5U8X2U7L5D688、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不对【答案】CCT4Y4T10Z5E3Q6S1HP2F9S6M9Q5D4V2ZI10U6H6Z7U8E1A989、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCQ1A5K8X6R2A2I5HY4Q7E6T10B1A1Y8ZS8K4Z1L1M7G2Q190、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间【答案】CCY3H5M9O3R4O8U4HI7I8F4J7O10J4H10ZT8A4V9F8L10V4K791、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司【答案】BCL9T9X9B8F2W6M3HE7W7G10R4D4U1W7ZA8Z1D3K6J9H2A992、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCQ3Q6D6H8E3W9F5HL9P6X5K9M4Z3S1ZC2B10V1H1Q9T9P893、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCC9U6J7L6M1X4Y8HT9O1S2Y7D1L8E7ZT1V4Q3K2U1Z6C794、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCP9R2S4J10H9W7A5HR7R10R3C9V10H5N2ZZ6C2F5B1V9H7L595、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCO8Y2F6A3M1I6H5HW8P9H2A9L3W1A1ZZ4O6F8N8H5S7I496、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会【答案】DCK2N6I8J2W9M1C7HZ6V9R10P9E5T1F8ZY10I10Y5W5D4F8T897、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款【答案】DCD7I7W3C3G10M10A9HI5Y7R6I3G8P6X2ZC2S5U3E7L10R5X898、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头【答案】DCV7I10X4T6E10N9B7HK2M10D10Z6V6A1E10ZA10R4N6U6O5P6D199、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCJ9E9B1K7F8N10P4HF9U4H8A10I8Z8S3ZX3L5K3O9J4L5U8100、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACY6H7T7S7U10U4R5HH5W2W3Z9Z8T2E1ZP6E3D10Z1X3V10I7101、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACU3E5Y7T6W6I2T7HX5T7V2Q9J3Z2Q3ZF8B2K10C10N3V2O9102、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCK9J7M5P6R2O4Y5HQ10B5L7P8B5H6D3ZB7L9Y10E2P6P9X2103、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格【答案】BCC3W5L3M7Q5J10E7HL7M5L2E3B8B1U2ZW10A5H6J8N5G1L7104、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A.适当性义务

B.正常展业

C.工作保密

D.热情服务【答案】ACZ2X6D8O7C3Y7D8HO9L1T2F2O1I10O6ZX10Y7Y2N4J8N6X6105、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】BCX6S8Z6R4Z5O1B5HA3Y6U2M1A5J10G4ZQ10F6G2B7N6E1X5106、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACG4V3P3V8M7D5H6HR6H2Y2S10L4N8B7ZA4N4B6B5F7K6M3107、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCJ6P3W5I7F4Q5Q7HJ8I9I3T5I2I5I1ZZ3I8N9C6D9I7L6108、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCU2V1N5A5I10E2M10HY10P3H4F5L2A10V2ZD2O9H2W7L2J7F2109、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCE3P3C7W7J9G10V8HP9M1G7W7H8O9N3ZE8T3H9G4O6P7J6110、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACN3K4H10P2C2P7L10HD3W4X1H8Z6J7G2ZE4K2H10H4C2L1D3111、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCM4W4B2P1Q7D9D3HS3I5Y3G5J1K6Q5ZR1K3L6T3M6N5R5112、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCD1X10I8O2W3J10X4HH6N9E3N1O9H2F4ZK1W9U8S7U10P2T10113、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACQ3S7X5E7J5D4J6HV3P7F2P7U3G7R4ZT3I1D5E1B9O8O7114、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】DCZ2H10B4Y6K6E6T2HS8M8Q5G4F1U9Z7ZN8O5G3U7O8C9W1115、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCI7K6V7O1Z6R5I6HS6A3G9X9U10M10S10ZA5D3L1V9X3B9B6116、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCS7M3K7H4R7V10S8HD7C9P6I10U3K2P10ZG3Q5A2R1S10S3A7117、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。

A.上市品种合约的成交量.成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCN10A4W4E5C4Z6E7HR10T5I8D2K1T10R3ZV4Z9D10I2P6N10E7118、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCN5U8V9R2G3X3M4HU4P2A10Q8Q3Y6N2ZR1E1Z3S6N9K8Z10119、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15【答案】BCP5D1F3S10C3D8C6HQ6Y8I7L2O9Z4Q1ZN4H2W1I1P8Y8L6120、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCG1I9H9G5C6Y2K10HK3B5I4N5H3W2D4ZZ10G6D6K8T9J3E1121、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACB10Q5J2F7U9T10O2HI9Q7Z3F6U5R7P8ZW3C9Y9S5K6Y8Q6122、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCB10T5T3W2K7H7V7HY10H2I7D1T10I4A6ZN4J2H9T1L6Y4D2123、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCN5U4M10W4Z5W7Q2HV2F2G1V2N4R4F6ZC3N5Y2V7G5G4P8124、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACY10X2K2D1M5V1V2HO6D6Y4V8N3P6M2ZP3P1W5A1K1A2H6125、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCX10L3Y2Z4E1Y7G10HU4A3X10R9I3E8V10ZA5R7U1T9A7I8Y8126、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR8S1J10P8D7F8X1HU9U10M8F1C8Y4Z10ZA10M6R6P5Q8S8B2127、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACT3B3N8R10U5N5J3HD9U3Z2S6Z1F6Q2ZK1V9V1B4T5H9I2128、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCY7Q2C1S4T10T3W1HJ1M3S10G2W9N3J3ZH9F7Q8K3R4Y4B7129、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCK9S4J4K5W3N6M4HN8T4V10F3Y7T3T4ZK4R6X1Q4K4V10G2130、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，

A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

B.以公司的结算担保金承担违约责任

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】ACU10A6Z4S9H2T4T1HZ8A1E7B5D7U10J5ZN3O8H9K9U2S9N1131、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCW2J5Q4W8P4V1G3HB8V8Z1Y9B7Y8U4ZO9L1K1F8F2U4U5132、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCZ5K1T1W10P2M3O9HX2E2I1C5A8Y4V1ZW8I8U10S3M9N4N1133、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACS10L6K5T1L10V2E1HN9Q2Z3F9S7O8A3ZD6V8D6A3B3S3D2134、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACE9K2E9Y3U3U5I7HD2K3C8B6M9N9Y4ZQ9X4G8X7C2O9X5135、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCY5Q4B1J4G10N8P1HX8K7Z1D6D3I4W9ZK5G2D4F8C2N9V5136、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACM5V9W8A4A2H9Y5HN6S3J10V6X2W3T9ZA9C4G7Z7F9H3O10137、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACK3J10I1V5V2I2W7HJ2U6A5G2T1M4E5ZL2Q6Q9X4M10Q3O5138、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCC7A4D10W2G8Q4E6HZ1K4F6K2K7V9H8ZH9Z1M8J9X8W4G5139、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户【答案】BCX7E7U10I9W3J6E10HJ8S3B5A2O4R5V6ZJ9D6Z1B2N9S5Y10140、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACK10R10Q4E7B5U7Z5HF9K10A7P3W1X1V10ZK9E1R9O1L2R3M4141、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCO5W1D4G2P6D1R2HQ8R8B3W4R3U10P7ZW3M1S7W9W9Q3G10142、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCU9E10Q4F1W7H7X2HV7I5D5Y10O1T5L6ZO4F8Y7K2M2S10U5143、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCE6O10V3W4C10B7G9HV4Y7A1X9M5A6X7ZW3L5R6W4R5Z3O10144、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU9C9R5V7G8T6T8HL9D1Q4B6Y2K3Q5ZG9I1G6J5D5Q8V3145、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】DCF9D3N5S2B6V3G4HU9F8I6A8G3W6U6ZW5Q6X2D5Z2T9U10146、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACK10C4Z10D9V8A7B9HD4I5N8A4R8A7L9ZI6I9V6F6Q8N4P8147、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCI9N1V10R10B6R9H4HR2Z7J4W9N5M10F4ZI9G7E10N5K6P3G6148、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】CCF1R6C9F5I6I3K7HU7S8W8I9N5X8M5ZQ4O3E7B4F10W2G10149、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCG1O7O5C8V8Q8K9HJ9Z1R1A2J5A7B1ZK4F4R7A1C9V5K2150、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCE9X2X6L6I4B4Y5HK3W8X6W10O4U6E3ZQ2G1L3F2X8W5R9151、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCR6J5R8E2X5P10V3HU2D5W9F5E1H3V1ZU10G3N2G10Z8E3R1152、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确【答案】BCP10V4X3K3Z3N8P8HO2P1L4T10Y1C2M5ZU6J6B6M10P3V5I9153、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCA9H7D7Q10U5Q2B3HT2U9W5K9M1T3Q2ZD7M2Y10K2Q5N7T4154、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACV7H4S3I6N7O4D1HG6E5N9G3R6Y8S5ZF6X8Q2Z4Q5N2F9155、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ9Z1F5I5S1V3L10HP8K5P8M2P9T5W5ZK2V6M5L4M5D3P9156、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周【答案】BCV1D10M10L2U10J3Z6HM4M3P4V5V1F7F9ZY2U6J5X5N4T7X6157、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCA5F7T3V2P9D1A5HV3R8Y10H4U10W1B8ZW1W8Y3N6O6J8P10158、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACS6O10X3O4Z4H6L7HO4U7D4Z1T4A5E10ZB10X6X7V10N5G3R1159、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCP10G7Y10G8U1E5F10HQ2O3S7L4R5R6V5ZZ5F8Y10P4X10R10G4160、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCX2R8T6A8R4S1A1HU6J1G8U2L2P4B10ZO6L8B9E6O6T7N7161、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对【答案】ACM5J9Z9A2H10Y7L3HI5L8U9G3H8Q1A3ZG1Z2I6Z3F5K6S4162、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会【答案】DCX8D8S3V3P10U5H6HR7K4C10B9Q7F5N8ZX8F9E4U6F1M8B6163、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCM1M5L3F9Y4P8F3HU6A9T5Q8F3W1I1ZS9F4X10E2V9A1B2164、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCS5Y9S4K9I3O10K6HV3D5F1R10U3Z7C1ZL4E4G4T2Q9T5Z2165、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCU8F8O5F1P4O1A6HC6I7Q6O6P6T6Y6ZN7K6X5Q2L2Z6Q1166、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCN3R1V9D10C3E4W8HB9M2E10S2E5F5F4ZV6Z5J5M6Y9U6A2167、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日【答案】ACT6X4C9J4F2F2R2HB6E8F7Q1S5R10D10ZZ3Z9W2I7Q2M10O9168、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCR7S9H4J8L9U5W2HI3B1A6C8V7Q10E8ZI10J8I3N2W8P2G8169、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定【答案】DCY9W1D8N3O1Z5G2HB4Q10R7S3D5Z7Z8ZA2A8P6C10W1F10J4170、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCR1T2G10O9Q7C8E3HY1P2Q3G9D5B4N7ZU4K9J10W5L4C9J2171、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACE5U10D2L5N2T5M8HT4B1O5C9Y10R6W8ZV9I3L9A10C5X1G2172、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不