2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库通关300题附有答案(甘肃省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCR9Y7T9D6J10I6N5HP3Z2E1K9S5S9F7ZR1Z6L1R7P9W8W42、期货交易所应当解散的情形是（）

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员数量少于规定的最低数量

D.中国国货业协会请求解散【答案】BCY10R4X1Y8M2O10L9HR8Z6A3M1U1F1E4ZG3M1S5M3E2T6H43、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的会计事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库【答案】CCL2G2J9W8V3L3T5HI8F3W3B3R8X8E8ZL8W2E1X9N8Q5B44、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】CCH3L2W8J4Z8I7N1HQ8P2F10O10S4A4H2ZN7L3P7T9S7F9P45、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCV9F5L4N6G8T8J5HB10E2H8V10K2E9G6ZR2O3C5J7O6O2R26、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACA2S3V5T1P1K9L1HK7Q8M10W3I8F1R7ZM7X3K5Y6K8J4A27、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACQ9Z4O2M1X5Y8U10HZ9W5B7S1L3B7M7ZD6E9A3W4F1S7D108、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】DCR3T9K10V10D1Y2Q4HE3M6J3V1C10V2Q7ZI3Q5E7S7E8X3N99、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCV3B5H9B4K10C10Y6HK5V10B7T3L4O4Z8ZL5C3Q4A10U9Q10A110、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCT5I8M4L2I6R4H4HT5W10X8K6H5I5N9ZZ8N8P3Y6W6T7O711、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCD1U2L2P3M7B2E3HV9Q1G9L4M8B9A7ZF5F3S9L10V5P10A1012、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACQ9V8H1U3U9L3A2HK8K5O4N2T1H2O6ZP5P2D4U7W6R4U113、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACW8F5U9Y3F8E7R7HX10A10T10D2U8S9H3ZW7Q2Y5D7Z4D4V214、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCG7H1R5Z9E10Q8T3HH2L1O2E2E1L4G3ZP4V9C1L1H4I8D815、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACU2L5D9B5L6M2T4HB1C7V1X2V6C9O10ZO2H1W5W8R7S9W1016、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCV1Z3J3P5C3U5F9HL9W8U6Q7Y2X8V5ZX10L4V2R2M1G4B617、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCI6K10K7A3G5R6L3HE1L8Z4X4Q4V10T10ZQ8W1F1K5A2B1Z518、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCV8Z8E4O2Y7Z5C2HP4W10G9D1A10J1Q2ZE9M8J3A5N4P6V619、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACO6I7Y3S5X9I7N7HW2G3S9S5O4B4F2ZT5H9Z4X6O1O6S820、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCT8Y10G6U3T8H9X7HL7K8B3N5Q6V8Y5ZS2T1L7A8Q6T6R821、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCO8T7R1L9K2B6P8HB2Y7R2T5O6W2Y7ZN3K9F8Z7V8G2K822、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】CCM10H7M7S3C8H2U4HW2M5F4Y7D1I1L4ZN5Y10W6K9C6G3W823、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCP8X4B1I7D2L4V3HH10V4V8L9Q2C10Z3ZS7M2B10O7Q5M6B924、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCW9T3E5W1N3K4E5HZ6R4O10A9X3A4K6ZG5S1W7Q8Y2Z2L1025、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCZ2U3Y6O8E9B8U2HE7U2K3F3L5B10W2ZQ6I3G3F5N1V9Y226、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCT6U3X9J7G3K2I3HH10A1Y6Q5N8R6O1ZH1O2S9X5B8V4T127、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCI2K7U2J5M8L7U8HM9N10F1A6P3N1V1ZQ3X5M8R2I8J1J828、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年【答案】BCF10D7J9Z1I5R7M10HQ5H10Z8P2P2R2U3ZH3S6D1B5J2D2G229、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCQ4Z9L8N10H1U2I5HP6B5N1Q8W7Y5Y5ZD3Z3I1V7T8Z4O430、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干【答案】DCB6A3V9K3J9S7T6HW6B1T4Y7C7R4W3ZK10L8E4L2F5P2X231、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCX4P4F9M4T9F1X1HE4M6N10M3D1M3H5ZD2C2J9P10R8Q6J1032、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCL5W4N7N2E7H6F9HZ1I9Q10F10N5G9O4ZZ5W10P4I6X8J8H533、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、

A.为投资者创造大权益

B.最大限度维护投资者利益

C.保证投资者满意

D.维护投资者的合法权益【答案】DCA8O8T4H5J3S4E7HC10F8N10O6T1O4R5ZQ3D7N3A8R9Q1S234、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任【答案】ACX1F1R3D2R9Q3N7HH10R3Q10C5J3R4S2ZR9U8G9N10N9L9F735、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCE7L4U1R3W4X2B6HF7V4B2N8B7D8Q3ZT3B10W9M5G3K2H736、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACW5H8H4I7C8O9D5HK7F1E10E10O2Q2H1ZO6U5K3W8Q2D8X1037、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACN7N8F6Z10B5N10A1HM5A3W10W2T3F4O6ZL1X10M6D4V3A10H838、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACA4J4M4H4D3F7Q2HW8T10T7Q8A8X3J7ZE8B8Y9N3Y5B4L639、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACI9I6P1D3N10R5G2HG4O6P7T4X5N1I10ZX6T5Z1E10I3W9I740、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACK8R8O8M5E1F3Q8HG10H3W2S9M2T4E3ZM3O5U8B2U3H2P741、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACE6Y4J10Y3H5N7W1HV1O3H2K4V10H9M1ZI1P4R4M10G7N10X542、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCE5L9F9E4O3V5K4HR7Z5I3L7X2J7T9ZB9O3B4V10W10Y4A743、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCF4Y6V8Q1Z5A1D9HQ8E10P1Q1I7N6A4ZV4W1O8A2H6D6I344、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】ACG3A9D1K3S6N7M2HO2J4W10W8V6A10C8ZP7J3A6G5X10P3R1045、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCG1L8J10L1K3W6D5HT7B9U2F1G4X10D2ZA6E9Q10X6Q5M9F346、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30【答案】DCX6M4P2S5G9M10S10HD3B1F1I2K8V9L9ZM7J7I1O1K5K1L547、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCL4Q4A7Q10D10K2Q9HR8P1G7X3X5C2Y5ZM10V10A9Y8V10A10D148、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCF2Q5N6M7P6U10R6HW8I3T9E5K9R10G3ZW6E7H1Y3V9G6U249、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCD9O2L9E6C1P1L5HS9R8G10Q7Z10R6R10ZL8R9A1D5T8A9X750、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCO4H3X9D3X7X10H9HK10K8G8A8E9Q10A7ZP10D3I9N9I10O3P651、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最高余额

C.风险管理措施

D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】BCZ6F8B8H3N7N9K1HP1W8V4T7E5U4A9ZP9X1G4W1K2R7O1052、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCG3F4Y6D6D8G5G9HN9G6O9N10S5S1W7ZH2W6S9Y3U5U5S153、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACW7D8P1G10H9Z10O1HK5M10I8C6E7W2A9ZB8U9G4Q3L7Z8I454、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况【答案】BCF7F5D10L1X6Z6H8HW4W2Q4C8A2Q8S6ZL1M6T10C10H10N8Q655、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲【答案】CCC7O1V2R10L7P10R5HL1V1O8T6R10X8O6ZW4M6E5B4O10W9Q156、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCT8L9P8Y1V3Z7I5HV9F5P5B6U9K4I2ZF9Z10T9O9K3X4D857、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCN6O6O6H7T4Q9P3HU4L3K6C1K9J9D8ZV10T1X5P2T1V1I858、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚【答案】DCV8B8D7E9A1V5I3HS4R4U4T4U6W2F1ZU10V10H6G9P1L1L659、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACK6U9U10E9W3A1S5HA6Y2N7L4D2C6K1ZJ3Z10O4M4X8R9N160、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】ACI10G1Q1Q9R5N6W3HD5P6K2L8S10J2V3ZS7F8N6D8U9A1Z1061、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCE1H7W1F2M2U1Q1HJ3K8Y1W10X5T7I9ZV3Q8N8Y1C7Q3Q162、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACF3Q3W3H10C2V3H4HZ4Z1X6O7A1Q4O6ZI6F7M6I4G3A2K363、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCK6X1G7A4N9C10Y5HO6S6O1G2H7P9E3ZC2L1K3P10Z8T3J164、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACL6S8W10U1B3T1C2HO9C1P4H4F6U6G5ZX4Y5O4A10D8U2B865、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCV6I7C7W3I5P6H5HP7V2E4F8M8X10A10ZE3S2J2G6W10B8T566、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCP6P8P9S3K8Q4B3HF3P7U3C4E8F10W9ZC4J5R3G3U2J6K467、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCG5W6I2I7B7K3Z10HW6U2F1P10J6K6H8ZG10D6O9S4Z6G5M968、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】CCF9K3S7D6O10M10I10HC4A3L6A8W7N9O5ZK7G6C6O4H3Q9U869、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCM7D9Z10V9K4C9G3HG7J1W10C4W4S5J4ZC10O5H2M3F9F10S170、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCW3B6H2N10L1C3C10HU6G6I3N8B5H5I2ZK5I6W7T8X3J3C171、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACL1H6Z7K4Y9V5E4HF8T6D9C6M5O2P7ZT6G5X1V8W6S8G172、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACF6K4F5N7E8C1B8HG2K3W4E4H6J4P4ZB10Z4P5U8B10R8I973、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCR5B10T6Z5A3D2Y8HJ3X7R7X6D4Q4L2ZI10K7H10L3P3T8U674、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCY2C3K2K3G4D2H6HF7O2J4Z5H5V5C3ZJ8R9S1F8M4G10Y575、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCY2W7Z3H3B5M4T10HT8H10I3Z5U10W6I4ZI3F4M7J3H6H7R776、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCL5O9M5Y9P7J6M1HS5K5M5T3C10R4P9ZB2R4N8C4D3G7S877、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户【答案】ACQ7M7Q2R5V6L1J3HI6B4O7Q2A7A9T9ZO5C6C4N1S1V5R978、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某【答案】BCV10W10G9R2Z9W7Z6HN6T9H1L5R9M2C6ZM2Y5C8O2D4X3N879、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCE3K1J4I9P2Z4R6HR6C1L3Y7U5O2H4ZU8F5X6I1W2Y9I480、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCK4W5K4O10B7Y5T9HR2B6Q8P4L5U9X3ZT4D2I2J1T1M2P581、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACL2O3X6H5I6J3V6HK10H1E9A8I1F10P2ZO3R4W1H7O9L5L982、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCP1F9X8A3R6F7X1HH1F10F4Z6F3N7Y4ZL7T1L9S6Y3S1E1083、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCR4T2T8W2Q1H7H4HD3D10K6Z9T5Y9T3ZC4J9Z5J3X4D10G1084、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCF6M3E2B2F7D9L8HN10J6N5J4T1G3V9ZV5J4X1Z6D2Z2U1085、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】DCG5N10C8O3G2E10A9HD2U9G6V1G5M8L4ZR4V10F6Q5D9X3T486、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】ACN10N10R1J5Y7V3S1HI6L8M10M5M6Q4U8ZE9C3I2B9F10O6F287、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACM4N5P3P4F4A7A5HM10B4O8V1O5C2Y7ZG5G6H4I10B1N8K688、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCZ5S4N6G2Z3I10U9HE4P1F1A4T3E5B10ZQ4P6V4H7L9N3U889、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACS4D5A1N5T8T7Z5HJ5T4S5N6U7R9Z2ZF10O9H8Q7P6U1E790、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCE5P4V4U1H3I7X3HC10D9Z7S6K7N1P6ZU7D7N9X2W8C5A991、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCU7K7N1F4P1S4W10HR8O7Y7N5J9W9X6ZC7J9W5Y7N1H10M792、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACL9I2K5L4U9U7T8HY1R5H3J9E6A2B2ZS3S10Q9V4I1X7L1093、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度【答案】BCX7F7J5H4G9O5U10HN5Z3M7A10K6R7R2ZK8T8I6D10P6M8Q394、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCC10L7M10U8D7V8T6HG1O9P1Q3V8G2S6ZB9Y2G10P3I7S3X895、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCZ7H5J1M4N7U6T10HL9W4C3O7C7K5E10ZF1R5H5T7Y7D3B896、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACQ4T9V5J6G4V10Q2HU8A7B7E4P3Z3K4ZL1N3S1W9P3C4Q297、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCH6V6P4D4K4N10D3HL5B10Z9Z3B2L7H2ZY9L10H1P7X5K7V498、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户不承担责任

C.客户承担主要责任

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】DCB4S6B5Z10P5J6V8HL7C3T6U8U3N3U1ZR7R1A6Y4B5G7O399、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】DCW9F1P7P6S5K9C6HZ6W2U3Z7D2B4Q6ZO1Y8K3X7B9T9R1100、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACM10R3B10Q4Y10W1O9HF3N6K1X9M7L5L1ZD7Z1V10C1R9N7B1101、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关【答案】ACS6V9V5S5R9A10E7HH4G9M9O9Y7F9W5ZP1G9Z4J1B1U7T3102、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCS1K8P7K3C6C6R2HL1I9V10Z6W6N7I7ZK7B10E2V1G9V9C10103、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】ACL4B9U10T5E5W8U5HX8P10I2Z4I9D6J4ZV1C2T10B5C8K5I10104、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACI2C6B4O7Y9P9Y6HM7S2I6X8Q5I5S10ZM7C3U6X5L9T6K10105、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACG10M7E1H2M9Y2T9HC9K8I2G10I3H2O7ZG5K1W1E9Y10K5C9106、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACU6K9T6A10R4U9D4HS2O1R1E3P7R7L5ZA3N5J7M10U8S9B3107、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCG5R6O8V2Y4X3H10HF4V10R3E3O1B8Z5ZG5L1L8C8J7S10E1108、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCH5R8W8R5Z2B8F3HU7W3W4Y2R2F2Q5ZD5K3N9I4J7Z9H4109、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACV5Z10C4X1H4J7D6HK5O3S7R10H8Z1E2ZE2G1B3Q4L8H9I9110、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCS9E2S3D10Z2H10H10HQ10P10V1K7M9A7G8ZV10T2G10Q8O8F8U1111、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCK7K1F10L7P7O9P9HS7E4N4N5T2J9W2ZY7M1S3G10C4U1Q5112、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACF6E5T4H10Q5K10Q4HN1R10G7H8J8L3Z10ZN2T9C7U5Y6M2V10113、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检【答案】CCU3Z10A9P7P6Y1B4HA9U6L7N4F4B6G5ZN5D4N10S5U7Q7V6114、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCT6V8I6S2M10C1U2HQ10A10U6L2T6U8J8ZQ4F4H2T8C5R8W10115、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACF4C6B6F9K8I6C4HG7Q10G6P8A6Z2V7ZN9B7J9V10W9W3G1116、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任【答案】ACX1A3C3R7M5A8K5HB2T3O7J10S1K1T3ZJ9U9S10E3A4B9Q7117、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。

A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】CCJ2G1A8G7U10R8H4HB1N1S1C2S2S1X9ZE7N2Z9X6R10T9U2118、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACH3E8E1G3L5H3Z7HW2R5S3C6K5H8L1ZD3Q9W4J9C8O1J5119、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债【答案】CCC4J4Q4D3C7Q7D8HY4Z2K2P4V7V4S10ZP7N7Z2G7I6P2J1120、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCC6M10G5N2W6R6B2HE6U8I5S6Z3S1I10ZO9E10Y7P2G2Q9I8121、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权【答案】CCV1Y10W3B10M4B6L6HG4V8P2P5K10C10R4ZQ6D5D8Y10Z10F2F8122、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCF9V2X8W7G6K9E4HM8W8H6M10K6R7M5ZA1U2J9A5A5S7X5123、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCA9S3O7Q9W3I7A3HF2M4C4N3A4N4C6ZK6W10A1Y2P4B4C3124、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACY4K5D6B5Y9A2O1HP7Q10S7Q10V1A3U8ZN3Y2W5V2O4J2L3125、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACK2T5G2V2Y8W1E6HL9I8V4M2Z3V3H5ZE7Z10Z8C6Z1G5L9126、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCM8W6H8I3C4X4H5HS6I4S1I1V10N10J4ZI9C1F1C2Q1P4C5127、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCL2Q8V10C5R5G1A1HC3T6R7O5G8L3D2ZJ9N6T4I2O2U6Y2128、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACS5D3M9T9Q4M8N3HU7B7A1J4F8Z9Q2ZM2O5V5L2T9C2Y10129、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCH9W8U6G7F5N7B9HZ5P3H3R6O3N7V4ZX1A5F4P9B10I1R1130、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG1E9M1F5F2R4F6HA8O10M9T4P4K8R6ZA8H6U6H9T7P10A9131、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACQ2E3B3C2H1K4O9HW6L4B5J6P5W7P10ZW6X7H9B3V8J2Y6132、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCW10B8Z8P9L1S1E6HD9U4M4Z6K9R6G2ZN9Q4O5A1Q4J1U7133、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCN1N9J4O1F4P8I8HH6W8J1E2K4B6D10ZD9B4R4D2Q6X1O6134、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费【答案】ACS2V7Z10L1N6C1B5HR9K10Z9T5C4A2A3ZT6B8M9J5C3Z4E9135、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCM1H6X10U10S10A4L1HL9U10K6B6Q10N10U10ZX8G1F8O2S7A10V10136、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCI1B1L7Q2A1R1M3HI8W8K10K1J6O2M6ZG10E9T1X6C4M1J4137、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCF10S4S2C10P4U1I3HA8N3X5E2N8J1M7ZF9F5H9K8C10P1K5138、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCV6Q2P7V8L8T4T7HH2Z4V8E2V2R6T3ZZ9E9B4F4L1J6H3139、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】BCO8B1E10E10Y9H5D4HS7Y1W1M2Y9Q10I2ZK7J1Y6T9Y2X5D9140、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCC8T10D9C6Z10I4W2HP7Z2U8U2W3B3L8ZX7C7A6E10J6P9Z4141、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCI1H5A6V2T7J2B8HQ9B3O6E7S5T4E8ZH10T1Q8Q8G2A5Q6142、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCU4B4A3J4D2F3E8HN4I10F6P8O9A8R3ZJ1Y5P4J8N4V10S3143、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】DCU10H3V3A1D7P10H3HT1G7G9N10M1S3G1ZV1B4T7M8D5P1M1144、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员【答案】BCQ5M1K6P8F10V3P9HE9Z1H4J6B2P1W2ZY6W9Z8I6Z10L10T1145、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCF8M10Y2E8L4C7R6HX2B2D9P5I5K1Z1ZU6Y10I4V10Y2D9L7146、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金【答案】DCQ3A5A1L6B8J4P6HX5R7T10Q4R2P7L4ZD9D2Q8C5F2C9Q6147、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.中国银监会

D.中国证监会【答案】DCQ7K7R4T2N1Z10E7HU2P9N6F2F4M8D10ZK8D10Z8R3T3A2W9148、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCH5V5S6A5U1I1B1HW1Z4M3Y10V7B5D10ZC3I8X4U3T3N8I1149、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCS4V7C8C10W5W8P9HL5H2D4C5Z4V10N3ZG7R5W7V10R2Q4H4150、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCO6K6S1T9G5J3Q10HH10V6Q2W2Y4P5M6ZF8G9V2V9S1Q3F10151、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先【答案】ACD2Y2H9Y5G1L4M10HZ1W1T8C9W3N5H1ZE9V3U9Y5N2Z7D9152、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACP5K10J9K1S2Q8G9HX2H9U1W4R5E9G6ZF1O2S5Z3U4U7C4153、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACK4V3E1K4C6P6X8HO4I10C9E10Q2L10L2ZW4V7Q8X9Y2V1Q5154、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCB9W10P9I6E10O8O2HJ3I1X3S10S9Y1D8ZK1W10I9F5O2G10G8155、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCM8B3H9I3P3T4H8HW4C4O9S1Q9T8H3ZF2B3M5J8L7J1I5156、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCU4I6B9S10L8Y9W1HR10Q7R10G6W3K6X2ZK2A6D8Q10M10F7X5157、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金【答案】DCD10P8V6L3N5S8T4HJ5K1T8A10U7Y1D5ZN3R5J4Y3L4G8U9158、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCO4F8U9T1V2K4C7HI4U10E6K7A3K9O9ZQ10O10O7A5K7X8G10159、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCN9T4H2N2M1F9L10HN7Y10L6E8U8Y2N3ZU3F2H7Q7Z6R2G1160、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCF6S9P4X2L6L2V9HT1L4H3C8H7S6E7ZR4U2D1T8X8S7E2161、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCY3C2G7B3S10P4U2HJ7V6E4K10C4U5U5ZS6B9D6F9M7O9L1162、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCA10R8V4E7R2B1O1HD4O6F8H9U10Q4F9ZP10Z2A7F1I3V5P4163、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会【答案】ACJ5H9S4V7N8A7W7HW5O10F9W7X4Z6S10ZC1B9O3E1B3R2V8164、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2【答案】BCI9Y2C10O6Q9D5I6HE2O4E8Q10T4L1K5ZF5U1N3Q5H1O7N8165、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】DCH5C10O5U9E3P2N3HA10U9I3P9B1D7Q4ZK10A10C8Q8Q2B9F6166、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】ACT8D9E6K8Z3A2G6HQ8A6T9X4A1A4A1ZP5U2O4D9I2R5M1167、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCG1A2L8K8U1B10X3HX2B1Y5H6M3X9L1ZR5O4R9C6L6W8P5168、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】DCE7B5B4G1B7S4B4HS8W6R6F10R6U6I5ZU3S10Y4M3Z7Q1F7169、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A