论美国宪法的特点

论美国宪法的特点作者简介：庄崴（1987-），男，汉族，河南开封人，现为郑州大学法学院2010级诉讼法学专业研究生。摘要：美国宪法是世界上第一部成文宪法，也是最为稳定的一部宪法。自美国的国父先贤们制定宪法以来的二百多年历史中，美国宪法以其特有的方式保持着它最初的理念和原则，可以概括为政府的三权分立和宪法地位至上及宪法有很强的稳定性等特点。这些特点至今在美国的政治和法治中仍体现的淋漓尽致。并且这些先进的政治理念，独特的制宪背景和较为完善的宪法内容与制度设计和其在运行中不断的修改与补充，使美国宪法成为当今世界最为成熟和完备的宪法，也为世界各国的宪政建设贡献了制度创新的典范。同时，对中国当前宪政的完善也可以起到一定程度的借鉴意义。�关键词：美国宪法；政府权力有限；分权与制衡一、美国宪法产生的历史�美国宪法产生的历史背景�1620年，与英国国教断绝关系的一群清教徒乘“五月花”号船到达了新世界――北美洲，开始了他们向往自由的新生活。在上岸之前，船上的成年男子起草了《五月花公约》。这份公约明确了新大陆人民的一种态度，即政府统治需要得到当事人的同意。按照美国学者萨缪尔•莫里森的观点，该公约证明，英国移民决心生活在基于“人民的同意”的法治之下。这是后来成为美国宪法中有限政府的一个根源。到1732年，北美建国之初的13个殖民地已经建成。1682年《宾夕法尼亚政府框架》，连同1701年《宾夕法尼亚特权宪章》确立了现代美国宪法和《权利法案》的基础。�①�经过独立战争的洗礼和美国的先贤们无数的会议和争论，1777年，大陆会议通过了《邦联条例》，它指的是多个独立州的一种自愿联合，成员只接受对其行动自由的有限制度。所以，独立战争后，美国并没有立即成为一个拥有强大中央政府的国家。由于中央政府的软弱，国家面临严重危机，1784年，刚刚独立不久的新国家出现了政治的不统一，经济的凋敝，财政的混乱，导致了社会性的动荡和民众的不满，富人的利益再次受到威胁，作为独立战争领导人的一些上层人物心急如焚。�②1787年5月，根据美国邦联国会的邀请，在乔治•华盛顿的主持下，各界精英们在费城举行了全国代表会议。原定目的是：修改执行已有八年之久的《邦联条例》。但是经过了近三个月的秘密讨论以后，会议不仅否定了这个条例，而且重新制定了一部取而代之的新宪法。因此，这次会议就成了美国历史上著名的制宪会议。二、美国宪法的三大特点�（一）政府权力有限原则�每部宪法的制定都离不开本国的历史条件、传统、文化和国情。纵观美国宪法，我们感受最强烈的特点就是政府权力有限原则。这一原则的产生有其深刻的历史根源和现实考虑。欧洲资产阶级启蒙思想家洛克、孟德斯鸠和卢梭等人的思想是美国制宪者们提出有限政府原则的思想基础，为了防止新成立的国家政府滥用权力，独断专行和实行暴政保障公民自由和权利，制宪者们认为宪法在授予政府权力的同时，必须对其进行限制。�美国宪法第一条第1款规定：“本宪法所授予立法权，均属于由参议院和众议院组成之合众国国会；”�④第一条第9款规定：“公权剥夺法案或追溯既往之法律不得通过之；”�⑤第十条宪法修正案规定：“本宪法所未授予合众国或未禁止各州行使之权力由各州或人民保留之”；第一条第8款具体列举了国会享有的权力。美国宪法的上述规定明确地表明美国联邦政府及州政府均是有限政府。�可以看出，美国制宪者们采取了权力分化的手段，使其不完全掌握在任何一方，从而避免了“多数人的暴政”。在设计中央政府内部分权机制时，把行政权授予了间接选举产生的总统。制宪们在宪法中精心设计了一套纵向和横向分权措施，它们通过联邦政府和州政府纵向分权和联邦内部立法，行政和司法三个部门横向分权来限制政府的权限，约束政府的行为。当然，限力有限的政府也并非无懈可击，它依然存在这样那样的问题，比如立法和行政的对立导致国会和总统行成政治僵局等。但不管怎样，美国宪法中限权政府的思想，让几乎所有的国家，不论其民主程度如何，都要制定一部宪法，至少表明政府权力必须有所限制的观念。�（二）分权与制衡原则�对美国政治体制略知一二的人在提到美国宪政时都会想到“三权分立”，可见美国宪法确立的三权分立原则的重要性了。权力的分立与制衡原则的内涵是指权力必须划化为几种分权，并由不同的主体分别掌握它们相互制约，以实现权力的平衡。权力的平衡是任何一种权力均不成为至上的权力，不同的权力之间保持分立和制约的状态，所有的权力主体均保持完好，不受其他权力主体的侵犯及危害。权力分离和制约的目的是权力平衡，而权力平衡的目的是为了维护民主，避免专制。�美国宪法规定联邦、州是最重要的两个权力主体，其中又着重规定了联邦权力的三个主体――国会、总统、最高法院。联邦与州的关系首先是权力分立，宪法分别规定了联邦与州的权力范围，联邦政府与州政府分别行使其权力。其次，联邦与州的权力是相互制约的，这两级政府是分别产生，互不隶属。各州长也在联邦参议院享有平等的参政权。众议院与参议院地位平等，则联邦政府与州长政府始终由不同的势力分别控制。联邦没有州的支持，无法采取任何措施；相反，州长却不需要联邦的支持，就能采取任何种种的措施。联邦只能通过联邦法院，尤其是最高法院行使用司法审查权，对州的行为实行监督，纠正其错误。但是从20世纪30年代以来，尤其是罗斯福“新政”后，联邦的权力得到了加强。现在基本确立了联邦的地位高于各州，联邦与各州之间形成了一种“合作”关系。�那么，联邦国会、总统、最高法院同样是权力分立的。国会拥有立法权，总统拥有行政权，最高法院拥有司法权。国会、总统分别产生，互不依赖。最高法院由国会与总统共同产生，但享有高度的独立性，它较国会和总统的依赖程度低。国会没有总统的参与，立法无法正式生效，也无法得到实施。总统没有国会的支持或参与，无法实施权力。最高法院没有国会，总统的参与，无法产生；没有国会的支持，司法权无法落实；没有总统的支持，其判决无法得到执行。国会、总统、最高法院之间虽在历史上也曾发生过激烈的冲突，但三者始终保持完好，权力分立、制约的格局维持不变。�在这里，想要强调的是宪法规定的实施限权政府的分权制衡措施，可以说是美国特色的产物，是适合美国具体实际情况的产物，在其运用上是有局限性的。换言之，它适用于美国，可能不适用于别的国家，或在别的国家行不通。但可以肯定的是分权与制衡在美国的运行是行之有效的。�（三）宪法的司法化�所谓宪法的司法化是指宪法能被法院解释并适用于具体案件。它也意味着案件的当事人可以宪法规范作为诉讼请求的法律依据，向法院提起诉讼和上诉。宪法的司法化在美国不仅是一个事实，更得到美国国会的明确承认。1946年《联邦行政程序法》�⑥对司法审查权的范围做出明确规定。�在美国，宪法司法化是指美国的违宪审查制度――司法审查制度。而司法审查制度的确立真正实现了美国“三权分立”的宪政格局。提到司法审查，我们就不能不说影响美国宪政历程的司法大案――1803年的“马伯里诉麦迪逊案。”而此案的意义不在于判决本身，而在于马歇尔智慧的处理方式使在当时权力上相对而言处于弱势的司法权成为真正有力量的一极。之前司法部门虚弱的权力只能听命于其他部门。而不能形成对于立法权和行政权的有效制约。马歇尔法官在判决中的宣布：“宪法取缔一切与之相抵触的法律。违宪的法律不是法律，判定何者为法律，当然属于司法部门的权限和职责。”�⑦至此开创了美国联邦最高法院审查国会法律的先例。�马伯里案显示出，马歇尔真正的意图并非在于保障马伯里的权利，尽管其承认马伯里有得到委任状的权利，但又说最高法院没有管辖权而予以拒绝，理由就是声称《司法条例》�⑧违宪，从而获得了法院解释宪法的权力。其加强法院权力的意图获得实现。因此有人说是一种“违大的篡权”。�⑨而司法审查制度在一定意义上说是权力博弈的结果，联邦最高法院谋略巩固自己的地位，以寻求权力的平衡。�但是，在这里笔者想阐述的观点是，美国最高法院虽然拥有至高无上的司法审查权，但司法部门既无钱又无剑，归根到底，它的权威是建立在广大民众对法院公正审判和裁决的信任上。换句话说，一项司法判决是否能够得到尊重和执行，也取决于判决本身是否基本公正，取决于政府行政部门以及社会各主要利益集团对司法判决的接受和服从程度，取决于社会和民众是否广泛地相信政府必须依法按照法院的判决行事。如果没有认同和影响整个国家和民族的基本立国精神，如果没有在长期的宪政运作过程中形成的法治传统以及民众对司法权威和服从。如果没有政府行政部门对法院判决的坚决执行，司法审查制度很可能只是形同虚设。�三、美国宪法与世界其他国家宪法的比较�得益于美国宪法，世界上许多国家也将美国宪法作为了其宪法的模版来实现自身的宪政建设。但是事实证明，成功者鲜矣，其原因就在于美国宪法的精神和内涵是形式上的模仿所不能企及的，它必须要适合自己的基本国情。而世界上其他一些发达国家又有它们自己的宪政理念。英、法、德三国也是有它们的宪政特点。它们的宪法均确认了立法权、行政权、司法权分别由三个不同部门先例，但三者的关系不是制衡关系，它们三国均采用内阁制，即行政必须得到立法的支持，尽管法国的体制掺合了总统制的成份。由此，行政与立法之间产生了相互依赖的关系，从而形成了权力控制关系。即立法最终控制行政，行政经常控制立法。那么，英、法、德三国的行政是否也控制了司法呢？答案是肯定的。他们的法官尽管存在职务保障，但其任命、晋升均由行政掌握，立法机关不参与。尽管上述三国均承认司法独立，但行政控制司法已是不争的事实。英、法、德至今仍存在立法、行政、司法分立，不是制衡的局面，他们几乎始终由同一种政治势力控制，缺乏分权。上述三国为避免专制和独裁，不是依赖权力主体制衡，而是民主选择和舆论监督。�⑩�所以，从以上的论述可以看出，美国宪法的特点是独一无二的，也是不可复制的。而中国的法治建设所要做的是吸取其精华内核，结合自身的特点，完善现有的体系，更好的为国家的宪政建设服务。�四、美国宪法对我国宪法及法治建设的借鉴意义�应该首先肯定和承认的一点是，目前我国的宪法和宪政的建设还是有相当不足之处的，与美国宪法相比更是存在不小的差距。这并不是说美国宪法就是完美的，更重要的是我们要从中借鉴和汲取可取之处，改进我国宪法使其成为适合我国国情的优良的宪法。与美国制宪情况不同，我国的宪法缺乏先天的内生因素，在很大程度上由国家或政府推动，而且是一种明确目标的指引下通过国家或政府的力量组织制定和实施，但这并不妨碍我们将美国宪法中的积极因素被我们拿来所用，而分权制衡原则是针对我国当前的现实情况所亟待借鉴的一个重要原则。�就中国而言，国家政体内部也存在着立法机关，行政机关，司法机关职能的区分，机构的分离，权力的分工，以及人大对政府的监督，对司法厅机关的监督，司法机关通过行政诉讼纠正政府机关的违法行为等权力制约关系。但与西方三权分立体制相比，我们这种权力制约更多的不是强调权力间的制衡，而是突出了三者的统一性，突出了三者间的协作关系。我们法治建设也应借鉴美国宪法分权制衡原则中的司法独立和司法审查权。��B11�司法独立是法治的一个重要原则，是实现法治的一个必要标志。它是权力分立与制衡的一个重要环节，对保证法律的公正权威维护法制的统一，保障民主与人权都有极重要的作用。中国的司法独立仍有不少缺陷，主要有：立法不完善，党委审批案件制度以及把行政管理办法运用到法院工作中，中国必须从立法和具体制度上完善司法独立。以实现真正的司法独立。美国的司法审查制度举世皆知，美国各级法院都有司法审查权。而中国是有限的司法审查权，只能对行政机关具体的行政行为的合法性进行审查，而对行政机关的抽象行政行为是否合法不予过问。也就是说司法机关对行政法规和规章无司法审查权，更不用说审查法律是否合宪，这导致了中国法律缺少权威。中国当代法治建设，需要确立真正的司法审查权，确保宪法在一国法律体系中的至高无上的地位，其他任何法律一旦违宪，予以撤之。唯此，宪法才可以真正成为法治建设的“保护伞”，才能保证人民的权力，更好的促进经济社会的发展。（一）特点

1、美国宪法是成文宪法。美国是世界上最早制定成文宪法的国家，此宪法于1787年通过，1789年生效。其中，值得一提的是，北美独立宣言被美国学者视为探索美国延续过程的象征，它确认了"天赋人权"、"人民主权"的原则。邦联条例是美国的第一个宪法性文件，这两个历史性文献促成美国制定一部成文宪法来巩固资产阶级胜利成果。

2、具有较强的适应性。美国宪法是世界上适用时间最长的宪法，历时已有200多年。这是因为美国的资本主义私有制始终没有改变，政治局势相对稳定，没有发生经常的复辟和反复辟斗争，只对其宪法进行小修小补即可适用，而且美国宪法的条款具有若干灵活性，同时，美国通过修正案、司法审查、惯例等方式来适应变化了的阶级力量对比关系，从而适应美国国情的变化和发展。

（二）美国1787年宪法的基本内容

1787年美国宪法包含一个简短的序言和7条本文，概括起来，有两方面的基本内容：

1．美国宪法确认了某些资产阶级的民主原则。包括：

（1）分权与制衡原则。立法、行政、司法三权分别由国会、总统和联邦法院行使，这三权之间分立的状态十分明显，同时又保持着一种互相牵制互相平衡的关系；

（2）有限政府原则。它与法治原则相联系，即联邦政府的权利要受法律限制，不能超越法律规定的限度；

（3）代议政府原则，它与人民主权原则相联系。联邦宪法序言中显示出美国人民是宪法的制定者，但必须通过选派代表管理国家。

2．美国宪法显现的某些反民主内容。包括：

（1）公开承认奴隶制，如宪法第1条第2款、第9款，分别以法律形式确认了奴隶制度的合法性，同时明确说明奴隶买卖可延续到1808年；

（2）轻率对待公民权利。宪法从特定意义上可以说是公民权利的保障书，可是获得独立后的美国却没有在宪法中规定关于公民的基本权利，制宪代表解释说这种权利在各州法中已有规定。而实质上联邦宪法并末确认各州法规定的关于公民基本权利的效力，即便是默认，但因各州规定不同，公民享受的权利有所差异。关于“1787年美国宪法”的评价刘祚昌认为，1787年宪法是“美国第一次革命的一重大成成”，是一部“进步”的宪法，是“保守派的业绩”。因为：①联邦宪法在满足了保守派政治、经济上的要求的同时，确立了一个真正的全国政府，有利于全国性市场的形成，有助于资本主义经济的迅速发展，使得这个新国家能得以维持军队，以对付英国及西班牙的侵略。②这部宪法包含有大量的民主要素，如，规定了三权分立的原则；创造了现代联邦制国家的形式；确立共和制，实行民选政府制度等。刘祚昌：《论美国第一次革命成就》向群也认为，1787年宪法既有进步性，又有局限性，但就当时的历史条件而论，进步性是主要的。这是因为：①1787年宪法改变了邦联时期国家机器软弱无力的状况，解决了战后一系列问题，巩圆了新生的美利坚合众国，促进了美国资本主义的发展。②它从根本上否定了封建君主制，确立了资产阶级的民主共和政体，体现了“主权在民”的原则，是世界历史的一大进步。③它确立的联邦制，以“民主”对抗“专制”，以“民权”对抗“君权”，以“人权”对抗“神权”，以“法治”对抗“人治”，有利于唤起人民群众的觉醒，鼓舞人民群众的斗志，加速封建主义向资本主义的过渡。但它也有局限性：没有规定农民的基本权利；没有规定具体的选举法；保留了种植园奴隶制度；带有明显的种族歧视等。向群：《评美国一七八七年宪法》宋子海也认为，评价1787年美国宪法应作具体的、历史的分析，肯定其历史地位，揭露其掩盖的阶级实质。它的进步性主要表现在：①它比封建专制制度进步；②它建立的联邦制，加强了集中统一，有利于美国资本主义经济的发展；③它确立的“三权分立、互相制约”的原则，在当时的历史条件下是进步的；④它的颁布，在美国实行法治，比在封建专制制度下君主凌驾于法律之上要进步的多：⑤它规定给科学技术发明以专利权，鼓励科学技术发明，推动了生产力的发展。它的主要局限性表现在：它抛弃了《独立宣言》提出过的一些资产阶级民主原则；它保留了南部种植园奴隶制；它未给美国的土著居民—