MPA公务员必修课《公共政策》课件第5章-政策执行

第五章政策执行第一节政策执行的含义、特点和作用第二节政策执行的相关条件第三节政策执行中需要注意的几个问题

1第一节政策执行的含义、特点和作用一、政策执行的含义指政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。行动学派和组织理论学派关于政策执行的含义有不同的理解：行动学派：强调关键在于执行机关如何采取政策行动。组织学派：强调关键在于执行机构的主客观条件。第一节政策执行的含义、特点和作用一、政策执行的含义21、对象的适用性指一定的政策只适用于一定的对象。所谓政策对象就是政策作用和影响的对象，它涉及到一定的人和事。政策对象有狭义和广义之分。狭义的政策对象只指政策直接作用和影响的对象；广义的政策对象除了直接政策对象外，还包括与政策执行效果有关联的间接政策对象。二、政策执行的特征1、对象的适用性二、政策执行的特征31、对象的适用性（续）关键：在政策中准确表达其适用范围（时间、空间及人）。政策目标不清晰、不确定会对政策执行对象的适应性构成障碍。“第二套房”、“消费者”、“高考加分”等1、对象的适用性（续）42．执行的灵活性在政策实践中，多数政策都属于宏观政策，往往着眼于整体和全局，带有战略特征，一般不会涉及操作层面的具体细节。因此，在政策执行过程中，各地方和各部门应结合本地区、本部门的特点，制定切实可行的政策方案，切忌僵化教条、生搬硬套。防止“上有对策，下有政策”“上有大政策，下有土政策”2．执行的灵活性53．执行的有序性执行的有序性是指政策执行应保持一定的阶段性顺序和过程的连续性。这是政策执行程序的核心要求，也是保持执行工作稳定开展的基础要素。政策执行的有序性要求政策执行程序的每个环节具有时间上的前后次序。政策执行一旦启动，就要一个阶段接一个阶段，一环扣一环，层层推进，依规定的次序进行下去。防止超阶段执行行为。3．执行的有序性6

[案例10]

杨女士拥有的这片地早几天被当地政府拍卖了三亚国土局“掠夺”私人土地高价拍卖（2007/12/10南海网)[案例10]杨女士拥有的这片地早几天被当地政府拍卖了三亚7

[案例10]

三亚国土局“掠夺”私人土地高价拍卖（2007/12/10南海网)杨化临女士在三亚海棠湾合法拥有一宗面积约为242亩农业用地，《土地房屋使用权证》上法定有效期为2048年7月20日止。2007年12月5日，三亚市国土局在未征杨女士同意并取得一致意见时，协同有关部门以公开拍卖形式将这宗地其中的60多亩，以每亩数百万的落槌价卖出。国土局领导人表示，因为时间紧迫，只好先收回其土地使用权后再进行补偿。[案例10]三亚国土局“掠夺”私人土地高价拍卖84．过程的动态性政策执行由一系列活动构成，它是一个思想和行为需要不断变化、不断调整的过程。一方面，政策方案无论制定得多么好，都不可能与复杂多变的客观现实完全一致；另一方面，随着时间的推移、执行活动的推进以及环境和条件的变化，政策执行还会遇到一些新情况、新问题，政策执行者只有根据这些新情况，适时地、灵活正确地应付和处理问题。根据具体情况和变化了的条件以及反馈的信息，不断改变、修正和调整原定的政策策略、计划和程序。案例：火车撞死人赔粮票?火车撞人最多赔３００元4．过程的动态性95．执行的协调性政策执行是各种政策要素在空间上的分配、重组、展开和运动的过程，其中任一要素的发展变化以及各要素的分配方式、比例、组合结构等变化都会直接影响到整个政策执行的进程。影响政策协调性的因素主要是制度性因素。案例：路政让上路交警给罚单小卡上高速遇政策打架/河南路政交警因拖车起纷争

5．执行的协调性106．执行的时限性政策执行的时限性不仅指政策执行中每一个环节都有时间上的要求，还指政策执行进程的及时完成。绝大多数的政策对执行中的许多阶段和环节都有一定的时间规定，这就意味着对随意性的限制和对权力的制约。影响执行时效性的主要因素是由利益冲突导致的某种妥协，这种妥协导致政策执行效率极大削弱，根源是政策制定的轻率和信息供给不足。6．执行的时限性11中央和地方财权矛盾影响中国燃油税征收2007年03月06日新华网

中共海南省委原书记阮崇武６日说，地方财政无法在国家财政部和国务院有关部门制定的税费改革方案中受益，是燃油税迟迟不能推行的一个原因。“方案一旦推行，除了中央财政增加，其他地方都没有增收。由于地方公路和道路管理人员都靠地方财政养着，只有一家得利，推行起来会比较困难。”阮崇武建议国家在制定政策时考虑地方的利益，使措施更具可行性。中央和地方财权矛盾影响中国燃油税征收12三、政策执行的功能1．确保政策目标的实现政策的主要目的不是研究问题而是要解决现实政策问题，政策制定主要是研究问题的过程，而政策执行才是直接地、实际地、具体地解决问题的过程。政策目标的实现过程实际上也是政策执行修正和弥补政策缺陷的过程。三、政策执行的功能1．确保政策目标的实现13

福州市政府规制电动车的政策项目：

从实证的角度项目完成了既定的目标吗？

从各方面综合看，福州市政府采取的“从禁售到禁行”的具体政策项目基本未达到相关目标。

此项政策受电动车所有者及销售商抵制而并没有达到预期的减少乃至完全消除电动自行车上路的直接目的，这在实际效果上妨碍了政策目标的实现；由于福州公交目前的可达性差、换乘不便、候车时间长、费用高等原因，公众在考虑经济成本、时间成本、便捷状况等，即使被迫停用电动自行车，公众也多会选择自行车或行走的出行方式；福州市政府规制电动车的政策项目：14

福州市政府规制电动车的政策项目：

公安部门公布的数据显示，因电动自行车造成的事故的比例不到全部事故数量的3%；因目前并无确切的数据能证实电动自行车电池会造成多大的污染，没有确切数据证明电动自行车对环境的污染程度与汽车对环境的污染程度到底是怎样一个关系,此项无法评估。福州市政府规制电动车的政策项目：152．检验政策成效政策执行的过程也就是政策效果产生的过程。只有通过政策执行，才能取得政策结果，才能对此进行分析和评价，才可以根据实际发展状况修正和完善政策，以提高政策的可行性和有效性。2．检验政策成效163、为后继政策制定提供重要依据也称为政策执行的反馈功能。一项政策的执行过程不论好坏，不论是否达到预期的政策目标，都会在社会上造成深远的影响或不可逆转的后果。我们面临的社会现状就是过去无数政策和现行政策实际发挥影响所形成的结果。3、为后继政策制定提供重要依据17第二节政策执行的相关条件一、必要的政策资源二、顺从的目标群体三、正确的执行策略四、胜任的政策执行队伍五、有效的沟通

第二节政策执行的相关条件一、必要的政策资源18一、必要的政策资源政策目标无论多么明确，政策规划无论多么精细，政策方案无论多么具体，如果负责执行政策的机构和人员缺乏足够的用于政策执行的资源，执行的结果就不可能达到政策规定的要求，就不可能实现政策的既定目标。1、经费资源2、人力资源3、信息资源：

“专家叫蛤蟆不叫，可以一丝不挂地安心睡觉蛤蟆叫专家不叫，务必全副武装地预备逃跑”4、权威资源一、必要的政策资源政策目标无论19二、顺从的目标群体政策目标群体就是政策直接作用和影响的对象。政策能否成并不是政策制定者和执行者一厢情愿的事情，它与目标群体有着至的关系。目标群体是否能够认可和接受政策，是决定政策成功与否的关键因素。1．政策方案对政策对象的规定（P174扶贫贷款问题）2．政策对象对政策的接受程度（执行不力/政策缺陷）

（厦门PX事件、甘肃陕南事件）3．政策执行成本对目标群体的影响

简例：P175拆除防盗网政策/违法成本案例）二、顺从的目标群体政策目标群体就是政策直接20三、正确的执行策略1、原则性与灵活性相结合原则性：保证政策严肃性、权威性，防止有令不行，有禁不止灵活性：在原则允许限度内采取灵活做法只求神似，不求形似简例：中央与地方财政矛盾2、建立有效的制度安排“用制度管人，而非人管人”三、正确的执行策略1、原则性与灵活性相结合21

原则性和灵活性辩证统一的一种思路政策提倡政策禁止政策界限政策灵活变通范围走边缘、不出线，用足用活用好政策原则性和灵活性辩证统一22

政策变通——创造性地执行政策政策变通是政策执行原则性和灵活性辩证统一的具体体现。也即执行者的“自由裁量权”。在依法行政的要求下，如何规范只执行者的“自由裁量权”是当前行政体制改革的重大问题。政策变通的三种形式：“求神似、去形似”，“只求形似、不求神似”，“既不神似、也不形似”。只有第一种是真正的变通，其余两种是对政策的歪曲。政策变通的四种情况：上级已有明确具体政策的————？上级政策只规定了方向目标和一般原则——？上级政策不符合办地区本单位实际情况的——？遇到新问题，上级还没有制定政策的———？政策变通——创造性地执23

“上有政策、下有对策”及治理“上有政策下有对策”是改革开放以来，地方政府的自主权不断扩大，地方利益不断膨胀的情况下，地方政府或下级组织以自身的利益为准，对于中央和上级的政策，进行选择、变通、象征甚至抗拒执行。它的表现有：

你有政策、我有对策——替换式执行曲解政策、为我所用——选择式执行软拖硬抗、拒不执行——象征式执行搞土政策——附加式执行“上有政策、下有24

“上有政策、下有对策”现象的成因中央与地方利益、上级和下级利益的矛盾。“跑部钱进”、讨价还价。政策本身的缺陷：政策不科学、政策不配套、政策不稳定、政策有漏洞。政策执行主体的团体利益和个人利益驱使。政策执行监控不力，政策执行责任追究制不健全、贯彻不力。政策执行主体的“自由裁量权”没有法律规范，权力太大。“上有政策、下有对策”25

“上有政策下有对策”现象的治理从制度上解决中央和地方的事权统一问题。只要中央政策、宏观政策没有否定和禁止的，地方政策、微观政策都可以实施。加强政策研究，使政策科学化，建立科学合理的政策体系，做到政策之间相互配套衔接，既不冲突，也无空白。严格规范政策执行者的“自由裁量权”。加强监督、从严治政，建立健全政策执行责任追究制度。提高政策执行者素质，正确处理全局和局部的关系，维护中央政策的权威和统一。请讨论案例：“仇和改革引起的争论”“上有政策下有对策”现26三、正确的执行策略

3、利用各种执行手段行政手段（简例：统一窗帘案例）经济手段（简例：福州、厦门救市措施）法律手段思想教育手段（注意逆反心理问题）4、重视成本效益分析

P178户籍管理政策改革三、正确的执行策略3、利用各种执行手段27四、胜任的政策执行队伍1．执行人员的素质要求

（1）政治素质：

－－公仆意识，全心全意为人民服务（2）品德素质：

－－廉洁奉公、尽职尽责（3）知识素质：

－－直接/间接知识、学历水平/内行专家、资历/上进心、合理的知识结构（4）能力素质：

－－应变、管理、沟通、创新、表达（5）心理素质：

－－抑制力、临危不乱、心理承受能力（6）身体素质：

四、胜任的政策执行队伍1．执行人员的素质要求

28四、胜任的政策执行队伍容忍是“公务人员”必须的素质renjianli发表于2008-07-20凤凰锐评

对于公务人员，请记住如下两条原则：一、纳税人（中国公民）永远没有错。二、如果纳税人（中国公民）真的错了，请参照第一条。对于纳税人攻击警察事件，我们必须强调，纳税人永远没有错，错的永远只是公务人。不要去检讨纳税人身上的错误，只能去检讨自己的错误。作为公务员，就是全心全意、忍负辱负重、甚至不惜奉献生命。人民骂你，就是帮你去检讨自己工作中的不足，人民打你，就是对你工作的不满。做为纳税人，如果你的行为让纳税人感觉不足，让纳税人感觉到了不满，你就应该改进。资料：公务化暴力为何愈演愈烈？

四、胜任的政策执行队伍容忍是“公务人员”必须的素质29四、胜任的政策执行队伍

2．执行队伍的互补

－－木桶理论、1＋1>2、（1）知识互补：知识在交流中增值

－－多学科、多层次、知识内容综合、专业门类齐全（2）能力互补：

－－思想家、指挥员、笔杆子、宣传员、战术家（3）年龄互补：

－－老中青合理搭配、以中青年为主、梯型年龄结构（4）性别互补：赖斯、希拉里、吴仪

－－“男女搭配、干活不累”（5）个性互补：气质与性格互补，需要磨合期四、胜任的政策执行队伍

2．执行队伍的互补30漫画“内耗”柏杨的一句话说：“一个中国人是条龙，三个中国人是条虫；一个日本人是条虫，三个日本人是条龙。”

漫画“内耗”柏杨的一句31赖斯：闯入白宫的“灰姑娘”

1954年11月14日出生于美国亚拉巴马州的伯明翰。19岁时，赖斯获得丹佛大学政治学学士学位。之后，她又分别于1975年和1981年获得圣母大学的政治学硕士学位和丹佛大学国际研究生院政治学博士学位。1981年，年仅26岁的赖斯成为斯坦福大学的讲师。1989年1月，刚满34岁的赖斯出任乔治·布什总统的国家安全事务特别助理，开始了从政生涯。作为布什政府中的俄罗斯问题专家，赖斯是有史以来美国政府中职位最高的黑人妇女。4年期满卸任后，赖斯进入胡佛研究院任高级研究员。1993年，赖斯出任斯坦福大学教务长，她是该校历史上最年轻的教务长，也是该校第一位黑人教务长。

赖斯：闯入白宫的“灰姑娘”32赖斯：闯入白宫的“灰姑娘”

在2000年美国大选时，赖斯作为共和党总统候选人乔治·沃克·布什的首席对外政策顾问，为布什出谋划策。布什当选总统后任命赖斯为总统国家安全事务助理。她一直是布什总统的得力助手。2005年1月出任国务卿，她是继克林顿政府的马德琳·奥尔布赖特之后美国历史上第二位女国务卿。2002年2月，赖斯曾随布什总统访华。2004年7月，赖斯对中国进行访问。赖斯能讲流利的俄语，是俄罗斯（苏联）武器控制问题的专家。她思路清晰，抓问题准确，阐述能力极强，博学勤奋。她还学过9年法语，并能弹一手好钢琴。赖斯至今单身，喜欢看体育比赛。赖斯：闯入白宫的“灰姑娘”33

五、有效的沟通执行中的沟通主要是指执行机构之间、执行机构与有关部门之间、上下级之间、执行人员之间、执行人员与目标群体之间为实现政策目标所进行的信息交换。在政策执行中，存在着沟通障碍有：1．语言方面的障碍：语意差异2．知识经验差距过大：对牛弹琴、阳春白雪3．组织结构不合理：管理幅度过宽、信息失真4．曲解造成的障碍：5．沟通技能方面的障碍：“谈判专家”“鸡同鸭讲”6．心理因素的障碍：

知觉选择性/个性冲突/情绪影响/否定逆言的心理五、有效的沟通执行中34

第三节政策执行中需要注意的几个问题一、明确既定目标：

执行中基本要求

二、实施反馈控制：

保持应变能力三、在探索中前进：

不断修正目标、方案，但不适合确定和常规的情况，如“三边工程”四、注意政策整合：

政策之间相互影响/政策本身成为问题根源/由于政策制定者就事论事、政策近视、不能统筹兼顾造成的。简例：186－188案例：人事政策教育政策冲突制造"高考移民"第三节政策执行中需要注意的几个问题一、明确既定目标：35第五章政策执行第一节政策执行的含义、特点和作用第二节政策执行的相关条件第三节政策执行中需要注意的几个问题

36第一节政策执行的含义、特点和作用一、政策执行的含义指政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。行动学派和组织理论学派关于政策执行的含义有不同的理解：行动学派：强调关键在于执行机关如何采取政策行动。组织学派：强调关键在于执行机构的主客观条件。第一节政策执行的含义、特点和作用一、政策执行的含义371、对象的适用性指一定的政策只适用于一定的对象。所谓政策对象就是政策作用和影响的对象，它涉及到一定的人和事。政策对象有狭义和广义之分。狭义的政策对象只指政策直接作用和影响的对象；广义的政策对象除了直接政策对象外，还包括与政策执行效果有关联的间接政策对象。二、政策执行的特征1、对象的适用性二、政策执行的特征381、对象的适用性（续）关键：在政策中准确表达其适用范围（时间、空间及人）。政策目标不清晰、不确定会对政策执行对象的适应性构成障碍。“第二套房”、“消费者”、“高考加分”等1、对象的适用性（续）392．执行的灵活性在政策实践中，多数政策都属于宏观政策，往往着眼于整体和全局，带有战略特征，一般不会涉及操作层面的具体细节。因此，在政策执行过程中，各地方和各部门应结合本地区、本部门的特点，制定切实可行的政策方案，切忌僵化教条、生搬硬套。防止“上有对策，下有政策”“上有大政策，下有土政策”2．执行的灵活性403．执行的有序性执行的有序性是指政策执行应保持一定的阶段性顺序和过程的连续性。这是政策执行程序的核心要求，也是保持执行工作稳定开展的基础要素。政策执行的有序性要求政策执行程序的每个环节具有时间上的前后次序。政策执行一旦启动，就要一个阶段接一个阶段，一环扣一环，层层推进，依规定的次序进行下去。防止超阶段执行行为。3．执行的有序性41

[案例10]

杨女士拥有的这片地早几天被当地政府拍卖了三亚国土局“掠夺”私人土地高价拍卖（2007/12/10南海网)[案例10]杨女士拥有的这片地早几天被当地政府拍卖了三亚42

[案例10]

三亚国土局“掠夺”私人土地高价拍卖（2007/12/10南海网)杨化临女士在三亚海棠湾合法拥有一宗面积约为242亩农业用地，《土地房屋使用权证》上法定有效期为2048年7月20日止。2007年12月5日，三亚市国土局在未征杨女士同意并取得一致意见时，协同有关部门以公开拍卖形式将这宗地其中的60多亩，以每亩数百万的落槌价卖出。国土局领导人表示，因为时间紧迫，只好先收回其土地使用权后再进行补偿。[案例10]三亚国土局“掠夺”私人土地高价拍卖434．过程的动态性政策执行由一系列活动构成，它是一个思想和行为需要不断变化、不断调整的过程。一方面，政策方案无论制定得多么好，都不可能与复杂多变的客观现实完全一致；另一方面，随着时间的推移、执行活动的推进以及环境和条件的变化，政策执行还会遇到一些新情况、新问题，政策执行者只有根据这些新情况，适时地、灵活正确地应付和处理问题。根据具体情况和变化了的条件以及反馈的信息，不断改变、修正和调整原定的政策策略、计划和程序。案例：火车撞死人赔粮票?火车撞人最多赔３００元4．过程的动态性445．执行的协调性政策执行是各种政策要素在空间上的分配、重组、展开和运动的过程，其中任一要素的发展变化以及各要素的分配方式、比例、组合结构等变化都会直接影响到整个政策执行的进程。影响政策协调性的因素主要是制度性因素。案例：路政让上路交警给罚单小卡上高速遇政策打架/河南路政交警因拖车起纷争

5．执行的协调性456．执行的时限性政策执行的时限性不仅指政策执行中每一个环节都有时间上的要求，还指政策执行进程的及时完成。绝大多数的政策对执行中的许多阶段和环节都有一定的时间规定，这就意味着对随意性的限制和对权力的制约。影响执行时效性的主要因素是由利益冲突导致的某种妥协，这种妥协导致政策执行效率极大削弱，根源是政策制定的轻率和信息供给不足。6．执行的时限性46中央和地方财权矛盾影响中国燃油税征收2007年03月06日新华网

中共海南省委原书记阮崇武６日说，地方财政无法在国家财政部和国务院有关部门制定的税费改革方案中受益，是燃油税迟迟不能推行的一个原因。“方案一旦推行，除了中央财政增加，其他地方都没有增收。由于地方公路和道路管理人员都靠地方财政养着，只有一家得利，推行起来会比较困难。”阮崇武建议国家在制定政策时考虑地方的利益，使措施更具可行性。中央和地方财权矛盾影响中国燃油税征收47三、政策执行的功能1．确保政策目标的实现政策的主要目的不是研究问题而是要解决现实政策问题，政策制定主要是研究问题的过程，而政策执行才是直接地、实际地、具体地解决问题的过程。政策目标的实现过程实际上也是政策执行修正和弥补政策缺陷的过程。三、政策执行的功能1．确保政策目标的实现48

福州市政府规制电动车的政策项目：

从实证的角度项目完成了既定的目标吗？

从各方面综合看，福州市政府采取的“从禁售到禁行”的具体政策项目基本未达到相关目标。

此项政策受电动车所有者及销售商抵制而并没有达到预期的减少乃至完全消除电动自行车上路的直接目的，这在实际效果上妨碍了政策目标的实现；由于福州公交目前的可达性差、换乘不便、候车时间长、费用高等原因，公众在考虑经济成本、时间成本、便捷状况等，即使被迫停用电动自行车，公众也多会选择自行车或行走的出行方式；福州市政府规制电动车的政策项目：49

福州市政府规制电动车的政策项目：

公安部门公布的数据显示，因电动自行车造成的事故的比例不到全部事故数量的3%；因目前并无确切的数据能证实电动自行车电池会造成多大的污染，没有确切数据证明电动自行车对环境的污染程度与汽车对环境的污染程度到底是怎样一个关系,此项无法评估。福州市政府规制电动车的政策项目：502．检验政策成效政策执行的过程也就是政策效果产生的过程。只有通过政策执行，才能取得政策结果，才能对此进行分析和评价，才可以根据实际发展状况修正和完善政策，以提高政策的可行性和有效性。2．检验政策成效513、为后继政策制定提供重要依据也称为政策执行的反馈功能。一项政策的执行过程不论好坏，不论是否达到预期的政策目标，都会在社会上造成深远的影响或不可逆转的后果。我们面临的社会现状就是过去无数政策和现行政策实际发挥影响所形成的结果。3、为后继政策制定提供重要依据52第二节政策执行的相关条件一、必要的政策资源二、顺从的目标群体三、正确的执行策略四、胜任的政策执行队伍五、有效的沟通

第二节政策执行的相关条件一、必要的政策资源53一、必要的政策资源政策目标无论多么明确，政策规划无论多么精细，政策方案无论多么具体，如果负责执行政策的机构和人员缺乏足够的用于政策执行的资源，执行的结果就不可能达到政策规定的要求，就不可能实现政策的既定目标。1、经费资源2、人力资源3、信息资源：

“专家叫蛤蟆不叫，可以一丝不挂地安心睡觉蛤蟆叫专家不叫，务必全副武装地预备逃跑”4、权威资源一、必要的政策资源政策目标无论54二、顺从的目标群体政策目标群体就是政策直接作用和影响的对象。政策能否成并不是政策制定者和执行者一厢情愿的事情，它与目标群体有着至的关系。目标群体是否能够认可和接受政策，是决定政策成功与否的关键因素。1．政策方案对政策对象的规定（P174扶贫贷款问题）2．政策对象对政策的接受程度（执行不力/政策缺陷）

（厦门PX事件、甘肃陕南事件）3．政策执行成本对目标群体的影响

简例：P175拆除防盗网政策/违法成本案例）二、顺从的目标群体政策目标群体就是政策直接55三、正确的执行策略1、原则性与灵活性相结合原则性：保证政策严肃性、权威性，防止有令不行，有禁不止灵活性：在原则允许限度内采取灵活做法只求神似，不求形似简例：中央与地方财政矛盾2、建立有效的制度安排“用制度管人，而非人管人”三、正确的执行策略1、原则性与灵活性相结合56

原则性和灵活性辩证统一的一种思路政策提倡政策禁止政策界限政策灵活变通范围走边缘、不出线，用足用活用好政策原则性和灵活性辩证统一57

政策变通——创造性地执行政策政策变通是政策执行原则性和灵活性辩证统一的具体体现。也即执行者的“自由裁量权”。在依法行政的要求下，如何规范只执行者的“自由裁量权”是当前行政体制改革的重大问题。政策变通的三种形式：“求神似、去形似”，“只求形似、不求神似”，“既不神似、也不形似”。只有第一种是真正的变通，其余两种是对政策的歪曲。政策变通的四种情况：上级已有明确具体政策的————？上级政策只规定了方向目标和一般原则——？上级政策不符合办地区本单位实际情况的——？遇到新问题，上级还没有制定政策的———？政策变通——创造性地执58

“上有政策、下有对策”及治理“上有政策下有对策”是改革开放以来，地方政府的自主权不断扩大，地方利益不断膨胀的情况下，地方政府或下级组织以自身的利益为准，对于中央和上级的政策，进行选择、变通、象征甚至抗拒执行。它的表现有：

你有政策、我有对策——替换式执行曲解政策、为我所用——选择式执行软拖硬抗、拒不执行——象征式执行搞土政策——附加式执行“上有政策、下有59

“上有政策、下有对策”现象的成因中央与地方利益、上级和下级利益的矛盾。“跑部钱进”、讨价还价。政策本身的缺陷：政策不科学、政策不配套、政策不稳定、政策有漏洞。政策执行主体的团体利益和个人利益驱使。政策执行监控不力，政策执行责任追究制不健全、贯彻不力。政策执行主体的“自由裁量权”没有法律规范，权力太大。“上有政策、下有对策”60

“上有政策下有对策”现象的治理从制度上解决中央和地方的事权统一问题。只要中央政策、宏观政策没有否定和禁止的，地方政策、微观政策都可以实施。加强政策研究，使政策科学化，建立科学合理的政策体系，做到政策之间相互配套衔接，既不冲突，也无空白。严格规范政策执行者的“自由裁量权”。加强监督、从严治政，建立健全政策执行责任追究制度。提高政策执行者素质，正确处理全局和局部的关系，维护中央政策的权威和统一。请讨论案例：“仇和改革引起的争论”“上有政策下有对策”现61三、正确的执行策略

3、利用各种执行手段行政手段（简例：统一窗帘案例）经济手段（简例：福州、厦门救市措施）法律手段思想教育手段（注意逆反心理问题）4、重视成本效益分析

P178户籍管理政策改革三、正确的执行策略3、利用各种执行手段62四、胜任的政策执行队伍1．执行人员的素质要求

（1）政治素质：

－－公仆意识，全心全意为人民服务（2）品德素质：

－－廉洁奉公、尽职尽责（3）知识素质：

－－直接/间接知识、学历水平/内行专家、资历/上进心、合理的知识结构（4）能力素质：

－－应变、管理、沟通、创新、表达（5）心理素质：

－－抑制力、临危不乱、心理承受能力（6）身体素质：

四、胜任的政策执行队伍1．执行人员的素质要求

63四、胜任的政策执行队伍容忍是“公务人员”必须的素质renjianli发表于2008-07-20凤凰锐评

对于公务人员，请记住如下两条原则：一、纳税人（中国公民）永远没有错。二、如果纳税人（中国公民）真的错了，请参照第一条。对于纳税人攻击警察事件，我们必须强调，纳税人永远没有错，错的永远只是公务人。不要去检讨纳税人身上的错误，只能去检讨自己的错误。作为公务员，就是全心全意、忍负辱负重、甚至不惜奉献生命。人民骂你，就是帮你去检讨自己工作中的不足，人民打你，就是对你工作的不满。做为纳税人，如果你的行为让纳税人感觉不足，让纳税人感觉到了不满，你就应该改进。资料：公务化暴力为何愈演愈烈？

四、胜任的政策执行队伍容忍是“公务人员”必须的素质64四、胜任的政策执行队伍

2．执行队伍的互补

－－木桶理论、1＋1>2、（1）知识互补：知识在交流中增值

－－多学科、多