2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库点睛提升300题附答案(甘肃省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、根据《期货市场客户开户管理规定》，()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCH9T2Y9J8S9M10R9HZ1M1B8M7F1L5M4ZP8S5N6O5Q9V8J42、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】DCJ7A10O5O3P6Z9T1HH4R6L10V1K10L3I1ZZ2Z1Y6I1N4I2E63、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心【答案】BCD4Z2Y6N10T9P3F7HG3C4X7G5Y10A5V3ZH4N2R9S9H10W7W104、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACB6Z1L8V6U3T9J6HO8W6A10H10L2S5U8ZU1Z4M7Z4K10Y10J15、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCH2R4O3L10L7W3U9HJ5P1V7O3L5R4B7ZN1I10O7V9V5F7D46、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCA9P5H4H10T3M5P4HW1U1V9V5T10P1F1ZW1K4L4J1R9P8B67、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCV3T9Z6U8A7O1T7HD7W8H8W5G4P6K5ZX1A3J7U4D7I3C98、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCB4M6Q7S9U1R4M6HV1I3R1J4T10Y5T1ZT5J3F3Y6C5U6W19、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款【答案】DCD10H1H10G4Q2K6J2HE8U2G8E3M9X7G4ZW5U6M9I3W2C1L910、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCP7V8I5C3I5J7I1HO9H7E7D3B7Q4F6ZE6H10B1D1B8L5S311、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院【答案】BCG3L4F7A7E2D8S3HS9U1E10E7N8W7F2ZS2D2M5O9Z6F3H1012、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCA5V3U10R2J10J1E1HI7O6S8Y3M2K4A3ZN3D7A10A10V3I3Z913、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】CCI3V9B5O5I10T3S8HC4V3F1R9R6C1R9ZE8Q3G2D3W10O6J514、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACL4D3P2S1R3U8G7HY1Y7S3T6N10O6V6ZW6E2A4V5S2U6U215、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACB5L6A9T1W3J6Z5HK3W6R7Q4F1L2S4ZA2G10X1G2O2C9X916、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCH2G3B1B3D3B8V9HY6V2U9A2B8E8Q10ZH10G7T1E10T5B8Z517、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACV7T5D4K3T10B4Q10HM6T9F8V6S8B4C10ZW1T3B6T9U3D4M418、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCS10T3Y1M2V1X10F7HO10G7Q10T6I7P10I10ZT3A4K8H9X4S5V919、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司【答案】CCY7Z2H10P2U2Z2U10HL8Q1P2M4U9N9B10ZI1J3M8U2L1Z8T520、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCR8G5D3X3L2Z8P10HZ7F10C8D2N6B7U5ZQ4T7N3Q5I6F1W621、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCC6S1I6P2M5G4S10HU1P7T3C10S10Y1J10ZI6I6N4E9Q5T7W822、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCP10T4X5Y2V2S9K3HK2S3I9X9C4T10M4ZN9U8E5D1J8E4Q623、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCJ1E7D8D10S9I4H5HJ8R7B3J10D3J3V5ZZ1V10L5G8P1K2G524、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACK9J6D1R9G3R6D1HR4L8B5O6S8S5D4ZA10A3L8S7J6C3Z225、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.交易对手方【答案】BCX6M7R8Y10J3F9C7HS8N3Y6X1F5J3N7ZI4V4S3H2T7N4Q826、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCG1O8N3M1O2E7T6HL2P5Q8H2V7C10B4ZE1R9V7Y5A4P8D527、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】ACR7Q4M5B2K6F6T6HC2F8Y10Z7Q3C4Q7ZR7P4N2T8C4X2O428、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCB8F4O3F4P8V5W3HO3P3U3X2L6O10N8ZA4Z3K10O9M8V2G529、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCX9I2K7E9M1A10D8HB2L6W2W8U1D10U3ZY10P3X1E3E8S4D730、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACR6W10R4K8C7F5F2HD3F7X2N5Z4R10T9ZD10G6S1I4R4T6A531、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCL7C8O4V6K3I6Y10HW1S3B9L3A3I8Y2ZG8I7M8F8O4A8G132、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCQ10B2D4Q3S3U6C4HX4S1J4N6Y2I6K10ZU1M5I3K5O2S4Z833、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACX5J3J4O8P5N1I2HW6X8I10M1E1D3S4ZL2H7V3F2B9K8D834、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACB3Q4R2U9X5G4O3HU4E8O3S8R5K10U7ZI1P6D7Y3H3M6K935、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCJ3O3B2A10Y9T3K5HJ5Q4Z7R2G2V9D9ZA7E4S4F4L5N4W536、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCJ10Z9M10B7N6A2H7HG8D4Y9F9Q1A3O3ZP10V7C7N2R5I1C637、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】BCP3E2P4A2R1X6H10HP4B4D2J5U5K9H7ZJ3X5P1C8S8W10O138、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCV4R10W9O8V2M9V8HI4H6R8R6Z10P7R5ZH10E5J1V4H3M6U639、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACB2G8J10I7U1P7J1HV4S3M10F5L2U2L3ZC2N5G5B2L1A5A240、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产【答案】BCR7N1I1P8K5D10J8HZ3A5R7S10U5K4M9ZV9J8R9T9T2B2I141、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACR5D1L3P2F5T1J8HC9W2A10M5V3S9W1ZQ7U4E3R3W10A5J1042、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%【答案】CCY4G10O8H3N7Q9K10HN5V5S6Z1L5H5A2ZG3N9O2S3D1W4O543、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCW10X8T2Z3I10B6I4HJ10U2F2R7W4H7V7ZM2J2R4F1E4G8F644、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACJ3D7S2J2V2H9Q4HH8F1X10N5F10J10K3ZD4O5W3U10C6D10Z1045、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCR6U9Y10P4Y8Q7T10HG2R10L8A6Y2K6C2ZD8O6V9K5P7M1T946、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCR7V1E2E10J7Y6Q10HF10P2J5T8E8C10Z7ZA6T7H3R6D5A3G347、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCE2N4Q2P5L2K10B9HD6W2X3L5M9E5Y3ZV9L7I4K1E8H8X448、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCM2S7D4R6C8J6N3HL10P8C2C9L5R9T5ZU6P10P5X10X3I8T649、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院【答案】BCW4M10A8J1E6I4L3HX10Q1S7K2F6D1K3ZF9V4V8O7R6L4J850、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】BCV2L1V7T6S1F2Q10HR1K10D6Z8G10N2M10ZZ10N5F6D4J1K1O451、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCZ1F4H2E8H2R6M4HP8L7S1R8F7A5X8ZW7D10C4R10M6F4O552、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCO4K9G10K8T2O6J5HD4E10C7G2S9X5T3ZJ6B8V4O9C6A7B1053、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCK9G7L10Z2U10L1C5HL7W5P4N1O9W8C6ZZ4B6G9Q3J9N6W354、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCQ4L9U8I3Y3M7L6HC1W10Y8L7M5B5L6ZU1R7O10H9C1Z2Z1055、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACN1P2N6F10Y3M9A2HS7F2R7J6M7M2W2ZY2H4M1C3M9Z1A156、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCL4U9M5O7G9A9V3HY8Q10U8P9F5Z2M10ZV4A9U8X8Y3G10I257、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACH4J5I10K9C6D2U9HT3T2O9J8A7W3U6ZH5L3P3T7Q9V9L658、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCK10C6H4G5V7G1X7HZ6K7J8H10F6N3J4ZX1W5W5N4A5W6F459、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCL10F7A8K10G7C2B6HX6M5U9Q4P8Y7J3ZH5C1W6Z6Z3M2V660、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先【答案】DCW1A4F2E7T3H8C4HJ9B3B1U3E6K4O4ZH1D10E4A4I8J3R361、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCA6M7Y7Y10F2H4H5HR3F6R9G3E3A3A5ZP6B2O8N5I4G8E262、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACV6Y6U4H5T3O5W5HJ7L5Q10E2Y4V10W6ZZ9B4C8G7N3Y5C963、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCA4D3F1D8R6A1B3HP7F5Y4M2F6H7T1ZO1P6R4S1D8F2J364、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCY9J6S1J8H4B10O8HW10S4Z1O3D8P6N6ZE8U4Z6H3O9R4H765、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACY6F8M4U6C6C1Q1HE4P5L4N6C5E5J8ZY5Z9J7T7S3D10U366、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日【答案】ACC8S9K4O2Y6M1U6HQ7P1B6X6H10K5V1ZW2R6C4S3H1Y3T867、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品【答案】BCQ8W7A9E4K10A2E7HB4I8H3N2L9G1F10ZX1Q4I9R7K4K2R1068、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值【答案】DCT4S9M8F8J6C7I1HE2S5L8H5L6B3T5ZK10I3K1M9W8U7Y569、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.会员

C.客户

D.用货交易所【答案】BCQ6Q9G7Z3D2U1J6HK10V5Q6G10T2O8Y4ZD9K5Y10G5K3Y10Z370、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构【答案】DCN3R4L6S4D6W5E3HH5J3Q4R10K7H1X3ZX10N1N4P6P7H6U971、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCQ7Y2T1R8M3X10N1HS6D2R7C7P10O3Q2ZH1C3R3S9I1V3D1072、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】ACD10I1S2E6H5G9V2HG6U1D5L3Z3W9V5ZM9D8C3F4G4K4J773、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日【答案】BCO4Q8B9V1L5X10X5HU3X8E10N6E8N9K10ZQ8L3Q10O8Z4F7L974、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCK3P4W10N9O3K8U5HC6Y10Y7C9Q2G7M9ZH2Y8B5A10D5A1L775、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】ACN2P3Y5T1U2I2I10HL2M8G4M3T8W7K9ZQ5I6H5K6K4F4P176、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACS3S10Q10P5I10A1W3HT3V6M8W1H2N10R10ZR9G9T6V6P2F3E977、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB1S3C7C9W10Z9F2HK3R3N5X4W4K6Z2ZV5J8Q5V9Z9R3Y1078、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACY2Y8A8G4G4J2Q1HD10Q7Q7Z9L6D3I7ZH5R8H4I5X2E10U979、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级【答案】CCM6O7T6L10L9I5L1HR9D10M1V8B6W10I2ZF10R8J5R2Q1K4V680、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCF9A9Q6M3B3X6L5HL6Z10K8B8C5W5Z2ZB9S3I10B4O7V5H1081、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCL6Y3U5D1T7L8C8HV1N3V7P9V9C1S6ZF1N1Z5Q4I5U1D282、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCV5H5F2R7N1I1Z7HO4Z6V5Y9Q4H7V8ZE10J10S9M8R2E6P983、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT10S8R3W9Y1Y4X6HH8W9Q2D8L6C7R7ZD10C2I1Y5H2S2A484、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCF5L4P5F3J3A5I7HN2O3R1P4M9G1S5ZM6K2I6Z2C2I3E885、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCL4B7X3C9W6W3I9HV1B8K2A2H5R1B1ZY1M10H2G7S3Z6Y286、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACM6Z1D8H6A6D9Q9HH3C7M2R10X3M4J1ZU3S2M3X9N8U1W587、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期【答案】DCQ9W9P4W6K6E1P5HT6E4R9A4H2I6H2ZI8R7K6Z10W5D2N688、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCC10P10Z8A1B8C1Q7HL2D5R6V1C6F8O10ZH4X5U1E5Y1A4F589、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACW1Q3Y9Z10D2P7I6HP3R1A2S3M4H10W5ZK3B8R2X3T4V1L390、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCR5P10S3Z9G10B10Q1HE1F10K2O9D3M6X10ZU10P5O8F3T5X9E991、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACN6G5P7G10E9P4H5HC2V7Y3T7P3U4B2ZA8A9E7P9H9E3M692、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCS3H7S5P8H8N6I2HS10F1P8L10B5Q1J3ZL9K7N9Y7T9S4B493、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】CCZ6R8G10A6L8H10P9HI3K1B7Y5D5A1K4ZP10K10R3Z2C10T10A494、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACP9D3C10V9L1D4Y4HB4S7C5F6T9N7P4ZT9W5L9V7N7M5P295、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCY1E9I7E6S5I1S4HL3S7E10K8B9R1P9ZT7N7W5A5F5O6W296、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】ACV9E10U8B7S6G7L2HS3G10B9R1F10R8G10ZZ1D2Y7P5X1S1P597、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定【答案】BCU9W9E10O10P5W10N3HQ3C4L3C2T9P4B1ZB7K6F3S2O5Y10W998、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCP10P4T7R8G8W1T4HF4H6F2G1Y7I8P3ZR4U10K7I4T10C1E399、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACL10G6D3V2U5R4C7HO2C6R1U8O3G4F8ZK8V6X9P9Y5T1A6100、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCI1T7F7Y6M6K3U7HC9K7H5G8Y5I5Z10ZM6M4P5B7Z5V9Z9101、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCB3P1J5O9G9U1U8HZ1C4U6C9S6W5U1ZA9R5F5P3V9J5U8102、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日【答案】DCA8K9Q9F3X4X7E8HD3K1U1B8X4G6J3ZP4A9Y10H5U2Z5H8103、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCJ3G5G7F6U10N8W2HB3Q2V6J8P7T4K3ZW10E1Z3M7I1E2D1104、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地【答案】CCA7J7W1M4V7Q7A6HJ1O6G2W9U3O4P5ZQ7N2P2V5W1P1X3105、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACO6E9S9V4G6X8I9HG8L5I1V5D6N2P5ZE2F1E5A3F5G4J5106、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCS4X2U10K4K9G3W3HG3C8X6W8H10B10D3ZH8A7W2F1Y6J4J3107、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCV9Q4M4X10W10G2P3HT7Y4Q8I5B10H4I2ZZ1Z7N6D10C9D10D6108、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCN6I7K5V6V9B7R9HH8R2I8G6B1C4Z4ZF4E10K8C2Z10F8V2109、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCH7C6Y10E10S1J8D10HV9X7X8E6U5Z10E9ZW7A3T3X6T3M1C1110、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCH6T2H5U6U8R2A6HI5G4D4T1P6T9J9ZF1N10Q6J9M2M1G3111、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCY3S8Q4V9X4C8F5HV1F10M8P4H7J10Y8ZN10M1U3R3W7J10G3112、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCU1B1U3N3Y3B4C6HO6G1G4Y2I9T10V5ZJ3H6L3T6D1F1D1113、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCF1A6D7A1N1J5M2HJ5H3P4P8D2V9Y2ZT7E4T5P2U8L1D10114、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCZ3W2L8Q5J3D4F4HK5E1J4F5U2Q2X6ZY10L4B4V3K1R6K10115、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCS9R8U7R3F10E3F3HJ2Z10U4R10P9C10N1ZC3J5L9B9R10K6J3116、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCA7G8K7T5E9O9T9HU1V1H2S10V10E3G6ZO10P6C6S6I5U1W10117、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCG9B1E4N8Q7U3A4HG7X5X1W6T8S1V2ZX3I10X8B9T8C7U4118、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年【答案】CCU1V4X9E8K1L9G6HC6J10M8P2D6S7Q1ZU6X8I8Y3L10R3V1119、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACU7R1Q10I3H5E7W2HD9Q2B4W5S6J7H4ZX5O1L9N8Q10V2F3120、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCH2Y4O10C2Z3I4O10HM3G3C9H6J5O6S2ZB9S9J10P2R9V6V1121、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产【答案】BCK3G3E2X2M1S2O2HR4W1T8I2I8H10B1ZL2G6A9A8E6F4Z1122、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCG6E7M9N9M5A9P8HN5N10X8F7S6V8O3ZB3M6A6G3H3P1V10123、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCB5A1K7N9Y5A2A5HA5U8R3U6V8O5C1ZI7Q1T4G5W9O7S9124、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACD3C1Q5Z2H2O2R3HI8E5M5P9X9O5A6ZH8B4M9G8G5R6C7125、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCT7R9D5F6R2Y2F4HK10N9X10C5N2A4Y4ZQ1H6T1V6O3C6S5126、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACC10S1M3A1V4L4R10HB4P6D7B8Y3E5M10ZJ1W9M3E8Q5U5O3127、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACC6B7K3V8S7C8M6HZ1A2J2A10X6P8A8ZL7Y5U9A8U3Y10L4128、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCX6T5I7T4R4W2O2HY5V8C8E5W9L4L7ZP4X4G3B8R10D3V9129、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACN5T1J2H4Q1D9J1HK9W1G1Y2Y5T5B3ZP8M7K9I3E2A5Q3130、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCR7B8O1A2X3Z4V9HG5K2M1S7P6K7M1ZL1N8A10O8Q4S8I6131、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACJ9P3A4L5D8V6B8HX3D1A6O9S10J8U7ZV1X1R2P5H2U2H5132、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行【答案】BCZ8D10D10R9S8O7U9HL1C5X5Q6M9L9Q8ZA8W1X7W1E3V10V5133、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月【答案】ACG7X3V1J2P5Z7T9HZ4B7N2W5H2N2L10ZN4M5M7I9R4P7D4134、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACZ5S8T8G7Q3Q7A1HL6Z6X10B4J5A7W7ZY5A8A2L7A9S1Y3135、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACA3Y8R4N10I6V1C4HJ2X4P1T10Y9Q3Q5ZK6S4V5Q2H5L9V5136、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCJ10O3P1S6U6O8Y4HT10N4P8L5G5A10Y7ZP2U4B3B1S2B10C4137、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCX9E1O2V5Q6D9S6HR3X3E6C6B10L3W4ZW9G10Q6A4J5X1D9138、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】DCR2Z3I1N9N5Y10K1HL2C4F7B6A4N2Z8ZS9J4Y1D7Y8F2S5139、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCE2M8O4G10D5J5Y10HW9Q6I2C5L8G10Q7ZC4B5G2W10Y8S10I4140、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案【答案】DCK8A7P7J2N7S6P10HE5B7O10V10H2T5G10ZA2U2L9N6P4X2A3141、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACJ9L7H2J9J3V7S8HX2V8O5J8F6M5E9ZI5A10W9G7I6Z4G2142、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCZ8I9Y10Z2E4O3D4HX6U4Q10L10C5W10P8ZL1O7V10V7B8E7C7143、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCC5D9D9N10Y3E7Z5HT3L5I9Z9I6B6W9ZP5L3S6X6X8O1F8144、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司【答案】ACM5M4J3N1W2P7J7HN7K5C4D10H5J2H8ZX2W8R9I6W5O4H7145、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCU9Z2Z8I1R7G9P1HN10N6G9Z2S6T5E6ZR5H4I2J8I3B5M1146、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】DCU8F3Q6W9W9E8U9HQ10O2V8O1K1J7N3ZA2H10E7A5O5F6S3147、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACR10M7S9S2D3P4H8HF3W6P1J3C4G2A4ZA6A3W6O1S10Q2G3148、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACM4L10H7M10Q10N7D6HF10P5Q5A7V1I3I2ZS7B6R4B7W5X10X1149、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCP9B1E8N9V6I8Q1HX8J10M8D4U8W10D4ZX8W5J1L2Q4G6T10150、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCA1B8D4O1Y4Z10M8HQ7A3I10V7W6P8C1ZD10D4O3Q10O6F7X1151、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCR5G7S1E3P1Q2U6HM6U6D5C2H3N8B10ZK7U7Q3H6M9R8K7152、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCR3M9W4T8I5U9H5HA1Z10T4Z5C2D6N4ZG2A5H5X8W6K6K9153、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCT2W1B5Z8Y4I2Z2HF2H8Z5G2P10Z9D4ZW4V8A8X2S5G8V5154、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCM1Y4G3Y7F9K5E2HN1U4X6X6Z3B4E4ZA10F2Y3H1Y6D6P7155、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确【答案】BCA4O8K4U4R3W6G5HB3E6F8J1E5N10F10ZB9E1A8H5A10R2E8156、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCJ3L4O3O10N4Y8W9HS9K3L5C10L4J3O4ZD2H6M2U8U1J8D1157、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACV9G3H5E5R10P10P8HH8M9K9A5V1Y3H4ZR9N3L7K4C6A4C9158、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCO9E4P6X8D9W9J10HV6O7O3X2J7R4Z4ZI7G5P9G6F4Z3U6159、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】CCI7B6Q4L6H1G6O7HX9Q7T6Q1S9L5E7ZL10R3C6N8Q10S9T10160、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACP9D7R7E3B6O9C5HH3O6K8G5Y6C10P5ZW4P6X5X5M10Q4X8161、期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免

B.期货交易所会员选举产生

C.期货交易所股东大会选举产生

D.期货交易所董事会任免【答案】ACA4D7I6F7O6F5L7HK5C6G2T5I3J1V1ZU5X4E9A3Z7O9Z9162、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A.利率期货合约

B.商品期货合约

C.外汇期货合约

D.金融期货合约【答案】DCS1F9Z2W5N9C9U5HT1M10P2E2S8T3R6ZG8B1E1N2M9E9I5163、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCM7H9I7J7V1H7T8HW10D8K8L9Z6J7U5ZX9L10W10A5J6H3M7164、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCM9X2Y10Z9R2S3S9HN6J4S9W1P6F2I7ZT7P2I3G2Y9Q8A7165、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】DCA2Y10O1V6H6N6Z2HL10Q6E2Q5W10V7K10ZM5D6X5O6V2A1P9166、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCZ3U10X4E8U1T4H3HN8M1P8S1S3D1F7ZS8U4J9H7F8K3K10167、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCB3N3X9Q8N3T8J3HN9P5F3E8H8M6I5ZQ7Y7B5F5L3L7K2168、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCS5M10K9L1U2T1W1HX5K1I8X1A2G3R10ZL6F4M3S5R5T1N5169、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元【答案】CCE7R3D8I8L5N2J1HG8B6F1W9L1Y6V6ZG5N9B2K5A9U4V2170、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCC10D10A10S1C5V8Z8HP9T4C1O10Q7R4V2ZG4O3O7V4L9I1A5171、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCU6X9Z9T2T4V6I7HF7Z9I6Z9J7F1O4ZN10Q5B6G4S6H2Z3172、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACJ6F9L7E2N3P4P1HF4P4A8X7H6W6I4ZA7Y5W3H2V2F1P1173、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正