招标师-招投标知识

主要内容：什么是招投标及招标的特点招标的作用哪些项目需要招标招标的方式及组织形式招标的流程2022/11/18第一页，共53页。第一页，共53页。什么是招投标？所谓招投标，是招标人应用技术经济的评价方法和市场竞争机制的作用，通过有组织地开展择优成交的一种成熟的、规范的和科学的特殊交易方式。具体讲，就是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。2022/11/18第二页，共53页。第二页，共53页。招标的特点(四大特征）程序性公开性一次性公平性2022/11/18第三页，共53页。第三页，共53页。程序性招投标程序由招标人事先拟定，不能随意改变（现在都有严格的规定），招投标当事人必须按照规定的条件和程序进行招投标活动。这些设定的的程序和条件不能违反相应的法律法规。2022/11/18第四页，共53页。第四页，共53页。公开性程序公开结果公开招标的信息和程序向所有投标人公开，开标也要公开进行，使招投标活动接受公开的监督，招标具有透明度高的特点，我们一般称为阳光下的操作。2022/11/18第五页，共53页。第五页，共53页。一次性在某个招标项目的招投标活动中，投标人只能进行一次递价，以合理的价格定标。标在投递后一般不能随意撤回或者修改。招标不像一般交易方式那样，在反复洽谈中形成合同，任何一方都可以提出自己的交易条件进行讨价还价。招标则不行，投标价一旦通过开标大会唱标，核验无误签字后，则不能更改。所以有些单位招标，报几次价实际上是不合法的，这就是投标的一次性。2022/11/18第六页，共53页。第六页，共53页。公平性这种公平性主要针对投标人而言的。任何有能力、有条件的投标人均可在招标公告或投标邀请书发出后参加投标，在招标规则面前各投标人具有平等的竞争机会，招标人不能有任何歧视行为。2022/11/18第七页，共53页。第七页，共53页。招标的基本原则：公开公平公正诚实信用原则2022/11/18第八页，共53页。第八页，共53页。公开原则：就是要求招投标活动具有高的透明度。实行招标信息公开、招标程序公开、招标的一切条件和要求公开、公开开标、公开中标结果。

公平原则：就是要求给予所有投标人平等的机会，使其享有同等的权利，并履行相应的义务。不能歧视任何一方（国际上通行的不歧视原则）

公正原则：就是要求评标时按事先公布的标准对待所有的投标人。2022/11/18第九页，共53页。第九页，共53页。诚实信用原则：就是我们平时讲的诚信原则。在招投标活动中诚信也还体现在不得规避招标、串通投标、泄漏标底、划小标段、骗取中标，非法允许转包等。2022/11/18第十页，共53页。第十页，共53页。招标的作用有利于节省和使用采购（建设）资金招投标可以通过投标人的公平竞争，使招标人以最低或者比较低的价格发包工程、采购设备材料、获得服务，这就会使资金的使用更为合理有效

2022/11/18第十一页，共53页。第十一页，共53页。招标的作用规范的招投标活动要求依法定的程序公开进行，是公开的竞争，有相当高的透明度，有利于防止采购中的不正当竞争、钱权交易、索贿受贿等非法和腐败行为。2022/11/18第十二页，共53页。第十二页，共53页。招标的作用有利于深化企业改革，推进企业技术进步。加快技术改造、大力发展高新技术是企业适应市场竞争的需要。实行招标采购，有利于企业提高资金利用率，提高技术引进的成功率和实用性，促进企业的消化吸收，推动企业技术进步；另一方面，投标方为中标成功，必然提供先进技术、合理价格，满足企业需求，从而激励企业重视技术进步，提高市场竞争力。2022/11/18第十三页，共53页。第十三页，共53页。哪些项目需要招标在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

2022/11/18第十四页，共53页。第十四页，共53页。

具体标准如下：

（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。详细的规定可参考国计委3号令《工程建设项目招标范围和规模标准规定》2022/11/18第十五页，共53页。第十五页，共53页。陕西省的招标范围规定

交通、能源、水利、信息产业等基础设施项目进行招标的标准为：（一）施工单项合同估算价在二百万元以上的；（二）设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在一百万元以上的；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在五十万元以上的；（四）单项合同估算价低于本条第(一)、(二)、(三)项规定标准，但项目总投资额在一千万元以上的。

2022/11/18第十六页，共53页。第十六页，共53页。陕西省的招标范围规定房屋建筑和市政基础设施等项目进行招标的标准为：（一）施工单项合同估算价在一百万元以上的；（二）设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在五十万元以上的；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在三十万元以上的；（四）单项合同估算价低于本条第(一)、(二)、(三)项规定标准，但项目总投资额在五百万元以上的。

2022/11/18第十七页，共53页。第十七页，共53页。陕西省的招标范围规定室内装饰装修项目进行招标的标准为：（一）施工、设备、材料、设计、监理单项合同估算价在三十万元以上的；（二）单项合同估算价低于三十万元，但项目总投资在一百万元以上的。2022/11/18第十八页，共53页。第十八页，共53页。招标的方式公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标：是招标人以邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标2022/11/18第十九页，共53页。第十九页，共53页。公开招标与邀请招标的区别发布信息的的方式不同选择的范围不同竞争的范围不同公开的程度不同时间和费用不同2022/11/18第二十页，共53页。第二十页，共53页。招标的组织形式自行招标委托招标

招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。2022/11/18第二十一页，共53页。第二十一页，共53页。自行招标的条件（一）具有法人资格或者项目法人资格；（二）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的专业技术力量；（三）设有专门的招标机构或者有三名以上专职招标业务人员；（四）熟悉有关招标投标的法律、法规和规章。详见国计委5号令《工程建设项目自行招标试行办法》2022/11/18第二十二页，共53页。第二十二页，共53页。招标代理机构设立的条件（一）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；

（二）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；

（三）有符合《招投标法》第三十七条第三款规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

详见建设部154号令《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》2022/11/18第二十三页，共53页。第二十三页，共53页。招标的流程（一）招标投标的基本程序由六大部分组成招标投标开标评标定标签订合同

（二）招标投标的几种主要流程示意图

1、进行资格预审时的公开招标流程示意图（图1）2、不进行资格预审时的公开招标流程示意图（图2）3、一般邀请招标流程示意图（图3）2022/11/18第二十四页，共53页。第二十四页，共53页。图1进行资格预审时的公开招标流程示意图一招标前准备工作二签订委托招标协议、组班子、定工作计划三编报资格预审文件、招标文件，准备编标底四发布资格预审公告五购、销资格预审文件十现场考察，招标文件澄清与修改十一投标人编制投标文件、投标十三开标十四评标十五定标十六发中标通知书十七签订合同落标通知未中标中标六投标人编、报资格申请文件八发资格预审合格通知书和投标邀请九购销招标文件七资格预审十二标底报审、密封与保管（在设有标底时适用）

无投标资格未通过2022/11/18第二十五页，共53页。第二十五页，共53页。图2不进行资格预审时的公开招标流程示意图招标前准备工作签订委托招标协议、组班子、订计划编制、送审招标文件发布招标公告购、销招标文件现场考察，招标文件澄清与补遗投标人编制投标文件、投标开标评标定标发中标通知书签订合同落标通知未中标中标2022/11/18第二十六页，共53页。第二十六页，共53页。图3一般邀请招标流程示意图招标前准备工作签订招标委托协议编制、报送招标文件发投标邀请书购、销招标文件现场考察，招标文件澄清与补遗投标人编制投标文件、投标开标评标定标发中标通知书签订合同落标通知未中标中标调查确定有资格的投标人2022/11/18第二十七页，共53页。第二十七页，共53页。（三）招标投标流程介绍（对照图1）1、招标前的准备工作(1)检查项目招标必须具备的两个基本条件：

①招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，而且已经取得了批准。

②

招标人应当有进行招标项目的相应资金，或者资金来源已经落实。

工程施工招标条件：初步设计及概算、招标方案、资金、图纸及技术资料、其他。

(2)确定、细化招标方案

(3)若是委托招标，要选择好招标代理机构2022/11/18第二十八页，共53页。第二十八页，共53页。2、组建招标工作班子、（签订招标委托协议）、制订招标工作计划3、编制、送审招标资格预审文件，编制、送审招标文件，准备和编制标底（如设标底时）（1）资格预审文件

资格预审文件是招标人指导投标人如何通过资格预审的文件，其主要内容包括：①申请人须知及附件（包括资格预审必要条件标准----最低标准，附加条件标准和招标工程项目概况）；②资格预审申请书与各种附表资格预审文件按规定经过审定核准后，才能发资格预审公告2022/11/18第二十九页，共53页。第二十九页，共53页。

附表1资格预审必要合格条件标准序号项目内容合格条件投标申请人具备的条件或说明1有效营业执照有2市场准入资格有3资质等级施工----承包-----级以上或同等资质等级4总体财务状况开户银行资信证明和符合要求的财务报表，AAA级资信评估证书5流动资金有合同总价-----%以上的流动资金可投入本工程6固定资产不少于---------万元人民币7净资历产总值不少于在建工程未完合同额与本工程合同总价之和的--------%8质量保证体系有权威机构认证通过的ISO9000保证体系，且有良好的运行证明9履约历史近五年按期保质履约率-----%无不恰当履约引起的合同中止、纠纷、争议、仲裁和诉讼记录，近三年至少有----项工程获得省部级以上质量奖10分包符合‘建筑法’招标投标法‘’的规定11------2022/11/18第三十页，共53页。第三十页，共53页。附表2资格预审附加合格条件标准附表1和附表2均为招标人评估使用表，由招标人根据工程具体需要确定具体内容标准后随资审文件一道发布，以便每个投标申请人都能明白资审合格标准。招标人可就下列方面设立附加合格条件，如；工程所需特别措施或工艺专长；专业工程施工资质；环保保证体系；同类工程施工经历；项目经理资历质要求；安全文明施工------等等。序号项目内容合格条件投标申请人具备和条件或说明12345------2022/11/18第三十一页，共53页。第三十一页，共53页。（2）编制招标文件(标书)

1）招标文件的性质与作用①是投标人编制投标文件的依据；

②是标委员会进行评标时评标标准和评标方法的根据；

③是招标人和中标人拟定合同文件的基础；

④汇总招标人发包或采购所需各项要求的最重要、最完整、具有法律效力的重要文件。2022/11/18第三十二页，共53页。第三十二页，共53页。2）招标文件的主要内容

————工程施工项目招标文件的主要内容，有以下十部分构成：

Ⅰ.投标邀请；Ⅱ.投标须知（包括评标标准与方法）；Ⅲ.合同条款；Ⅳ.合同格式；Ⅴ.技术条款；Ⅵ.投标文件格式；Ⅶ.工程量清单与报价单；Ⅷ.辅助资料表；Ⅸ.资格审查表（用于后审）；Ⅹ.图纸。————机电设备国际公开招标的招标文件的主要内容，有以下八大部分构成：

Ⅰ.投标邀请；Ⅱ.投标须知；Ⅲ.合同条款；Ⅳ.合同格式；Ⅴ.各种附件与表格；Ⅵ.投标资料表；Ⅶ.合同条款资料表；Ⅷ.货物需求一览表及技术规格。

2022/11/18第三十三页，共53页。第三十三页，共53页。3）招标文件的参考范本

1、《标准施工招标文件》（2008年5月1日起试行）

2、《房屋建筑与市政基础设施工程施工招标文件范本》（建设部2002年11月21日发文施行）

3、《公路工程国内招标文件范本》（交通部2003年3月31日发文施行）

4、《港口工程施工招标文件范本》（交通部，1996年12月）

5、《水利水电施工合同和招标文件范本》（水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局2000年2月23日发文施行）

6、《铁路工程施工招标文件范本》（铁道部）

7、《世界银行贷款项目招标文件范本（NCB）》

2022/11/18第三十四页，共53页。第三十四页，共53页。

4）招标文件的送审，主管部门有规定的，应按规定的方式和办法送审。只有按规定经审批同意后，才能正式印刷，才能对外发布招标公告和发售招标文件5）编制招标文件的注意事项：

①准确、完整，不能有遗漏；②文字严密、明确、周到细致，不能模棱两可；

③如有修改，应当在提交投标文件截止时间至少15天前发出书面通知；④应当给投标人编制投标文件留有足够时间；⑤工程量清单中工程项目应尽量分细，消除不均衡报价；⑥提供的参考资料应是原始的观察和勘探资料，不是推论或判断；

⑦招标文件必须公开载明评标标准和评标方法；⑧招标文件会审应尽量请设计和监理单位代表参加；⑨主体工程和关键工程不能分包，非主体非关键的分包应经招标人同意；⑩要有可操作性，不开空头支票。2022/11/18第三十五页，共53页。第三十五页，共53页。4.发布资格预审公告或招标公告(1)强制招标项目的招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。

①2000年国家计委4号令规定的这些媒介为：

《中国日报》《中国经济导报》《中国建设报》《中国采购与招标网》()②陕西省发改委规定的媒介有：《陕西日报》、《陕西信息报》、《陕西工人报》、《三秦都市报》

《陕西省政府公众信息网--陕西采购与招标》（)

2022/11/18第三十六页，共53页。第三十六页，共53页。(2)招标预审公告或招标公告的主要内容,至少包括：①招标项目编号；

②招标项目或标的名称；

③招标项目的性质、资金来源、内容、规模、技术要求、实施地点及工期；④获取招标预审文件或招标文件的时间、地点和费用；⑤资格预审申请书或投标文件递交的地点和截止时间；

⑥开标时间、地点（适用于招标公告）；⑦招标人或招标代理机构的名称、地址、联系人、联系方法以及开户银行的名称及帐号等；⑧其他必须载明的条款。2022/11/18第三十七页，共53页。第三十七页，共53页。5.购、销资格预审文件6.投标人编制、报送资格申请文件7.资格预审（1）资格预审由资格评审小组按资格预审文件中规定的标准进行评审（2）主要评审内容：最低标准、附加标准、履约能力、有无停业破产违约及重大质量问题等（3）招标人或招标代理机构向资格合格的投标申请人发出资格预审合格通知书，并同时向不合格的申请人告知资格预审的结果（4）资格预审的一般流程见下页示意图（图4）：2022/11/18第三十八页，共53页。第三十八页，共53页。编制资格预审文件刊登资格预审公告出售资格预审文件对资格预审文件的答疑报送资格预审申请文件澄清资格申请文件

评审资格申请文件确定资格预审合格名单向投标人通知资格预审结果，并通知资格预审合格的投标人购买招标文件等图4资格预审的一般流程示意图2022/11/18第三十九页，共53页。第三十九页，共53页。8.发资格预审合格通知书和投标邀请书9.购、销招标文件10.根据实际情况需要,组织现场考察、招标文件的澄清与修改11.投标人编制投标文件、投标12.标底报审、密封、保管

若设有标底的，编制好的标底文件应在临近开标日期以前按规定送审、密封、保管和严格保密。

2022/11/18第四十页，共53页。第四十页，共53页。投标文件至少应包括以下内容：投标文件一般包括下列内容：（一）投标函；（二）投标报价；（三）施工组织设计；（四）商务和技术偏差表。投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。

2022/11/18第四十一页，共53页。第四十一页，共53页。

13.开标

所谓开标，是指到了投标人提交投标截止时间，招标人（或招标代理机构）依据招标文件和招标公告规定的时间和地点，在有投标人和监督机构代表出席的情况下，当众公开开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标人名称、投标价格及投标文件中的有关主要内容的过程。一般开标会议程序见下页示意图（图5）2022/11/18第四十二页，共53页。第四十二页，共53页。图5一般开标会议流程示意图主持人宣布开标会议开始介绍参加开标会议的单位和人员名单宣布公证人员和唱标、记录等工作人员名单请各投标单位代表确认其投标文件的密封完整性，并当众宣读核查结果由工作人员当众拆封并宣读投标人名称、投标价格、投标保证金和投标文件的有关主要内容作好开标记录，并签字确认，存档备查宣读评标原则和评标注意事项；宣布开标会议结束公开宣布标底（若设标底时）2022/11/18第四十三页，共53页。第四十三页，共53页。14.评标

所谓评标，是指由评标委员会根据招标文件规定的评标标准和方法，通过对投标文件进行系统地评审和比较,向招标人提出书面评标报告并推荐中标候选人，（或者根据招标人的授权直接）确定中标人的过程。

2022/11/18第四十四页，共53页。第四十四页，共53页。（1）评标的原则与基本要求：1)评标基本原则：公平、公正、科学、择优2）基本要求：

①评标由评标委员会负责；

②评标委员会的人数、成员构成、资格条件必须符合法定要求；

③与招标项目有直接利害关系的专家不得进入相关项目的评标委员会；④评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密；

⑤评标标准和评标方法，必须按标书中公开载明的条款，不得随意改变；⑥评标活动应在保密的情况下进行；

⑦评标活动及其当事人应当接受依法实施的监督；

⑧任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程与结果；

⑨澄清要通过书面方式进行，澄清和说明不得改变投标文件实质性内容；

2022/11/18第四十五页，共53页。第四十五页，共53页。（2）中标的条件，也就是评标的基本标准，即中标人的投标应符合下列条件之一：①能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。即获得最佳综合评价的投标中标。②能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。即最低投标价格中标。（3）评标方法①经评审的最低投标价法，又称合理最低投标价法。②综合评估法。一般又可分为最低评标价法或打分法。

2022/11/18第四十六页，共53页。第四十六页，共53页。（4）评标程序

评标工作程序如下图所示：

1）

评标准备

①组织准备（依法组建评委会）②业务准备（了解和熟悉标书要求、评标标准与方法、未实质性响应招标文件的七种情况）2）符合性检查，是否实质性响应、完整性、有效性，是否有下述重大偏差：①未按招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保不符合要求的；②投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章的；③投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限的；④明显不符合技术规格、技术标准要求的；⑤投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件要求的；⑥投标文件附有招标人不能接受的条件的；⑦不符合招标文件中规定的其他实质性要求的。评标准备符合性检查商务评审技术评审*投标文件澄清价格评审*资格后审编写评标报告综合评议2022/11/18第四十七页，共53页。第四十七页，共53页。

3）商务评审（有无与标书合同条款相悖的条款、重大保留条款等）4）技术评议（技术能力与实力，施工方案的可行性、先进性，施工进度计划及保证措施的可靠性，质量保证体系及其措施的完整性，劳动力、设备、材料、构件及安全措施等）

5）澄清或说明（

*根据实际需要，时间程序可前、可后）6）价格评标（投标价的校核、分析单价构成的合理性、有无严重不平衡报价，如有标底时，参考标底进行对比分析）7）资格后审（*对未进行资格预审的）8）综合评议，推荐中标候选人

按招标文件规定，若采用的是合理最低投标价法，能满足招标文件实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。若采用的是综合评标法，最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。在实际运作中，其具体做法各有不同。但总的来说，都是对技术部分和商务价格部分进行量化后，评标委员会对这两部分的量化结果进行加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分，以便进行比较和排序。

9）起草、通过评标报告，并经评委会全体成员签字后提交招标人（或招标代理机构）

2022/11/18第四十八页，共53页。第四十八页，共53页。

(5)评标报告

评标委员会在完成评标时，应向招标人或招标代理机构提交书面评标报告。评标报告应当包括以下内容：①基本情况（包括项目简介、招标过程概述）；②评标程序及情况：要对初评、详评的情况用文字作概括的叙述，并按规定要求填写各种附表；③评标结论，提出经评审的投标人排序和推荐的中标候