煤矿本质安全管理体系

本质安全管理体系锦界煤矿安全管理办公室2012.4.22煤矿本质安全管理体系目录一、本质安全管理体系内容及作用1、煤矿本质安全管理2、煤矿本质安全管理体系内容3、煤矿本质安全管理体系的作用二、风险预控管理1风险管理概述2危险源的辨识3风险分级分类4风险预控5危险源监测6风险预警7危险源增减、升降级管理一、本安体系有哪些内容，起什么作用一、本安体系有哪些内容，起什么作用1.煤矿本质安全管理是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中，指设计、建设、生产、改扩建等全过程，对系统中的危险源进行预先辨识、评价分析，继而对其进行消除、减少、控制，通过煤矿人机环管的最佳匹配，杜绝人员伤亡的责任事故，使各类事故造成的损失降低到人们的期望值和社会可接受水平的闭环的风险管理过程。一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.煤矿本质安全管理体系内容包含8个方面本质安全管理体系的基本概念（基础）煤矿本质安全体系的理论基础与构建思路（基本原理）煤矿本质安全管理体系的构成（考核标准）煤矿本质安全的风险预控管理（运行模式）人员不安全行为控制与管理煤矿本质安全管理的保障体系（推动手段）本质安全管理评价体系（保持手段）本安体系信息化系统一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.1.本质安全管理体系的基本概念这部分主要回答了两个问题，一个是本安体系基本内涵，一个是本安体系中涉及的基本名词和术语的定义。目的是让大家掌握与本安有关的基本概念，弄清本安的内涵。1.术语部分（略）2.煤矿本质安全管理体系的基本内涵，就是通过体系运行，逐步实现：“人”的本质安全化。意识、知识、技能（行为）本质安全化“机”的本质安全化。材质、结构、性能本质安全化。“环”的本质安全化。物理、化学、生物、社会因素本质安全化“管”的本质安全化。计划、组织、领导和控制职能本质安全化一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.2本质安全管理体系的理论基础与构建思路这部分主要回答了实现本质安全管理依靠什么原理，实现本质安全的基本手段是什么。主要内容分为两部分：基本原理（海因里希法则和事故损失冰山理论）构建思路（事故致因理论）一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.2本质安全管理体系的理论基础与构建思路2.2.1基本原理1）海因里希法则要想消除大事故，就要从未遂抓起。要想实现本质安全，必须“重心下降、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。死亡人身伤害财产损坏和环境破坏无损害或伤害(未遂)2930010001一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.2本质安全管理体系的理论基础与构建思路2.2.1基本原理2）事故损失冰山理论事故导致的损失，分为直接损失和间接损失通常，事故直接损失较小，而间接损失较大，是直接损失的1~50倍。如同冰山一样，隐含在水面以下。人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。因此，本质安全管理必须加大安全投入，去实现安全的经济效益。一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.2本质安全管理体系的理论基础与构建思路2.2.2构建思路—事故致因理论煤矿生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因；人-机-环-管中的不安全因素是导致能量意外释放并造成事故的外因，其中人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次的原因；内外因的综合作用，可能导致能量的意外释放，从而诱发事故．因此，实现煤矿安全生产应从管理和技术两方面入手，实现风险预控。能量管理（技术）缺陷机（物）的不安全状态人的不安全行为环的不安全条件能量失控事故条件能量意外释放事故

煤矿事故致因机理分析示意图内因外因一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.3本质安全管理体系的构成

体系由5大部分内容构成，整体架构是以风险管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以保障管理为支撑，以管理信息系统为运行平台。风险管理保障管理生产系统要素风险预控管理信息系统危险源机环管人人员不安全行为管理辅助管理一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.4本质安全风险预控管理

危险源辨识

开始

风险评估否是危险源管理标准及措施危险源监测、预警危险源管控是否有效整改、消警落实管控措施保障机制结束一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.5人的不安全行为管控不安全行为是安全管控的重点海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。杜邦的统计更表明，工业企业事故中96%由于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。

必须加强不安全行为管控。即能保护行为人免于伤害，也能防止不安全行为造成事故造成他人伤害。一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.6煤矿本质安全管理保障体系为了确保风险预控落实到位，必须制定一系列的保障措施，主要内容包括：组织保障（组织机构、人力资源）制度保障（安全管理制度特别是责任制、激励机制）投入保障技术保障文化保障一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.7煤矿本质安全管理评价体系这部分主要用来解决如何全面合理评价煤矿企业的本质安全管理体系运行的情况，能给煤矿本安体系给出正确评价，找出体系本身存在不完善，提出针对性的改进意见和方案，做到公正公平，不偏不倚，结合奖罚机制，来促进煤矿形成积极推进本安体系的局面。主要内容：评价指标体系评分办法计算公式四结合评价原则一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.7.1煤矿本安体系考核评价指标体系一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.7.2考核标准评分办法一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.7.3集团考核结果与子（分）公司考核结果计算综合得分2010年本安企业建设考核评分计算公式如下：S＝X1×S1＋K×X2×S2S

—矿井综合得分S1

—集团公司年终对矿井考核分S2

—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1

—集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2

—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比注：2010年X1取60%，X2取40%，以后视运行情况进行调整。

K—系数，一、本安体系有哪些内容，起什么作用2.7.4四结合考核原则考核评价四个结合集团考核与子分公司考核年终验收与日常检查结果考核与过程控制定期考核与动态控制一、本安体系有哪些内容，起什么作用8.煤矿本安体系信息化系统这部分主要用来解决本安体系工作信息收集、分析、处理、反馈和跟踪的问题。借助信息化手段，将本质安全管理体系的风险预控系统、保障系统和评价系统等要求，转变为信息化管理，从管理手段上保障管理的效率和执行力。一、本安体系有哪些内容，起什么作用8.煤矿本安体系信息化系统安全管理信息化服务平台统一管理集中控制资源共享上下互动本质安全管理信息系统安全信息相对分散危险源数据不统一风险控制及隐患处理不及时有效整合神东集团安全管理业务数据建立统一规范的危险源数据库实现闭环管理一、本安体系有哪些内容，起什么作用3煤矿本质安全管理体系的作用3.1遵循PDCA闭环管理，实现持续改进。管理体系的PDCA，实现了安全管理水平的提升隐患治理的PDCA，实现了隐患彻底整治管理标准的PDCA，实现安全管理要求与时俱进APDDCPDCAPDCAPDCAPDCA……PDCAPDCAPDCAPDCAPDCA……安全水平1安全水平2一、本安体系有哪些内容，起什么作用3.2通过风险预控和未遂管理，能彻底消除事故的发生采用工作任务分析法，让员工能自主辨识自己身边的危险，增强个体防范意识。采用事故机理分析法，技术和管理部门能排查出系统性重大危险源及其风险。

制定和严格执行风险管理标准和控制措施，能预防和消除风险，实现安全。一、本安体系有哪些内容，起什么作用二、本安体系有哪些内容，起什么作用（2）建立了风险管理流程。明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确了管理的途径

达到了岗位员工自主风险控制管理的目的，真正实现了煤矿安全管理由事后管理向事前预控、由被动管理向主动管理的转变，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。

明确不同岗位的责任一、本安体系有哪些内容，起什么作用3.3促进法律法规要求的贯彻落实，具有很强的针对性和可操作性。将国家煤矿安全法律法规，转变为本安体系要求。解决了法律法规要求多，难掌握，贯彻难等问题，能有效防范煤矿违规生产。

将体系要求转变为岗位工作标准。本安体系的要求都通过分解到各个岗位去执行，每个岗位考核要求少则几条，多则十几条，有效促进了全员参与。

采用有效手段促进岗位工作标准落实。对每个岗位员工配发“岗位风险卡”和“操作卡”，将写在文件和标准中，放在办公室的管理要求，转变成为员工手边的制度，随时可以提醒，时时指导工作，岗位安全管理针对性强，操作性强。一、本安体系有哪些内容，起什么作用上湾矿综采机司机风险管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心生产办监管人员采掘专检人员工作任务割煤

编号SDSW-ZCD-综采机司机-03所需工具遥控器、专用煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；

2.综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；

3.综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；

4.综采机司机端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从10#架开始、机尾从距最后端头支架第10架开始过渡；

5.综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量（根据梁端距的大小），防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；

6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过1米，突出部分大于200mm时或伞檐长度小于1米，最突出部分大于250mm时，必须及时整改。管理措施1.矿每年对员工进行一次安全培训；

2.带班队长负责监督综采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；

3.带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；

4.采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未割平缓，对责任人进行相应的处罚；

5.采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；

6.带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；

7.生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一处伞檐（2-3架）超过规定时，对责任人进行相应的处罚；一、本安体系有哪些内容，起什么作用3.4具有实用性和普遍性。

提供了一套普遍适用的安全理念和风险预控的方法。一、本安体系有哪些内容，起什么作用3.5建立了科学的评价和激励机制，促进了各项管理要求在实际工作中的落实这套体系不但建立严格的保障体系，还建立了科学评价体系，考法了科学的综合性评价标准。这套体系借助信息化系统来运行，提高了效率，创新了管理手段。煤矿本质安全管理体系成为集团当前煤矿安全管理的重要抓手。二、风险预控管理“事后处理”风险管理“事前预控”风险控制（隐患消除）危险源辨识危险源分级与分类风险预控“过程监测”危险源监测危险源动态风险评估风险预警1风险管理概述1.1什么是煤矿危险源？事故危险源人的不安全行为物的不安全状态环境的不安全状态管理的漏洞或缺陷导致或诱发

可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患。危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。危险源辨识隐患排查注意：1.2什么是危险源辨识？（1）工作任务分析法具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。主要用途：辨识生产活动中的危险源。优点：简便、详尽、易掌握。缺点：受工作人员主观因素影响。1.3危险源辩识主要采用的方法(2)事故致因机理分析法具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。优点：针对性强。缺点：专业性强，需要专业人员操作。1.3危险源辩识主要采用的方法辨识范围：煤矿企业生产活动的全过程。

单元划分原则：(1)独立性(2)全面性(3)合理性2.1煤矿危险源辨识的范围及单元划分2危险源辨识比如：可以根据单位进行划分。

国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。2.2

煤矿危险源辨识的依据(2)相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。(3)本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。(4)以往事故或未遂事故案例。(5)其他相关资料。2.3煤矿危险源辨识的基本内容人员不安全因素（7个）1机器的不安全状态（7个）2管理的缺陷（13个）41)操作不安全性

(误操作、不规范操作、违章操作)2)现场指挥的不安全性

(指挥失误、违章指挥)3)失职(不认真履行本职工作任务)4)决策失误5)身体状况不佳的情况下工作6)工作中心理异常7)人员的其他不安全因素环境的不安全状态（18个）3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d.文件、记录管理不符合要求；e.作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g.岗位职责不明，设置不合理；h.员工安全教育、培训不符合规定；i.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.1、辨识前准备工作

(1)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管理小组。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.1、辨识前准备工作

(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：

a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。

c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.1、辨识前准备工作

(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.1、辨识前准备工作

(3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。

b.熟悉煤矿八大事故类型及其内涵。

c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.1、辨识前准备工作

(4)收集危险源辨识依据

a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。

b.相关的事故案例、技术标准。

c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。

d.其他相关资料。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.2、以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.3、列举出每一任务的具体作业步骤。2.4煤矿危险源辨识的步骤2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.4、辨识危险源。对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。2.4煤矿危险源辨识的步骤

2.4.5、明确危险源可能产生的风险及后果3风险分级分类煤矿风险的分级是首先对煤矿辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级。危险源风险等级的划分是煤矿实施风险预控的前提，确定各危险源的风险等级有利于煤矿对危险源实施分级管理。3.1风险的分级3.1风险的分级目前比较适用于煤矿危险源风险等级的划分的方法是风险矩阵法，风险矩阵法是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D=p×C式中，p

表示事件或事故发生可能性；C表示事件或事故可能造成的损失；其具体的衡量方式和赋值方法见风险距阵图。图中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为(6-1)；事件发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见风险等级划分表)。风险矩阵表风险等级划分表3.1风险的分级3.2风险分类3.2.1按危险源隶属的系统分类可分为人、机、环、管四类3.2风险分类3.2.2明确危险源可能导致的事故类型根据煤炭工业部关于印发《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定》（试行）的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，8种。A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。3.2风险分类3.2.2明确危险源可能导致的事故类型B、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。C、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。D、运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。3.2风险分类3.2.2明确危险源可能导致的事故类型F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。H、其它事故：以上七类以外的事故。3.2风险分类3.2.2明确危险源可能导致的事故类型3.2风险分类在危险源分级与分类的基础上，可建立煤矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、分级管理。在危险源分级中，风险级别较高的危险源应作为日常生产中的重点管理对象。3.3

管理标准及管理措施的制定

煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有发生的途径，从而不可能出现。通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，

明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源。4风险预控

煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息。5危险源监测5.1煤矿危险源监测的内涵(1)危险源动态监测与动态信息采集：实时或定期监测、检查煤矿已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。(2)危险源动态信息传递：危险源动态信息需相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制。5危险源监测5.2煤矿危险源监测的工作内容

(1)危险源实时监测：由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。(2)危险源动态与定期监测：某些煤矿危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。5危险源监测5.3危险源监测模式(1)填表的方法。许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测(辨识)表，定期上交到风险管理中心进行处理。(2)监控仪器监控的方法一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。5危险源监测5.4危险源动态信息采集方法(3)举报的方法设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。

(4)其他信息采集方法5危险源监测5.4危险源动态信息采集方法6风险预警6.1煤矿风险预警的内涵煤矿风险预警是在对采集到的危险源信息进行风险评价的基础上，得出各危险源的风险预警等级，通过计算机网络系统发布相应地风险预警信息，同时向需要进行风险处理的单位发出预警通知单。待风险处理结束，相应的单位必须将风险处理信息(处理措施、处理效果)及时反馈(须有负责人签字)给预警管理部门，消除警报。风险管理部门危险源动态信息采集本质安全管理系统风险评估无警情

危险源监测警级预报警情解释有警情

风险评估与预警预警信息相关单位或部门