风险评估和控制管理制度3篇

Word———风险评估和控制管理制度3篇【第1篇】平安风险评估和掌握管理制度

１．目的

识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中能够掌握与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定平安标准化目标的基础与依据，并进行有效掌握。

2．范围

本厂生产活动区域和全体员工。

3．内容

3.1评价组织及职责

（1）本厂成立风险评价小组

组长为本厂平安第一责任人，副组长为分管平安生产的副总经理和平安管理部门负责人，成员为相关部门负责人和平安管理部门成员。

（2）职责

组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及掌握措施清单》。

副组长：帮助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的详细工作；负责组织进行风险评价定期评审；

成员：对各单位上报的《工作危害分析（jha）记录表》、《平安检查（scl）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定本厂的重大危害和重大风险并编制《重大风险及掌握措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险掌握。

3.2风险管理

（1）危害识别

1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械损害；

③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；

④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危急；

③三种状态：正常、特别及紧急状态；

④三种时态：过去、现在及将来。

（2）人的担心全行为：

违反平安规章或平安常识，使事故有可能发生的行类别：

1）操作错误(忽视平安、忽视警告)。

2）平安装置失效。

3）使用担心全设备。

4）手代替工具操作。

5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。

6）冒险进入危急场所。

7）攀坐担心全位置。

8）在起吊物下作业(停留)。

9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。

10）有分散留意力的行为。

11）不使用必要的个人防护用品或用具。

12）担心全装束。

13）对易燃易爆等危急品处理错误等。

（3）物的担心全状态：

使事故可能发生的担心全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。

（4）有害作业环境：

1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。

2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

（5）平安管理缺陷：

1）设计、监测方面缺陷或事故（件）订正措施不当；（人机工效学）；

2）人员掌握管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷；

4）相关方管理缺陷。

3.3危害识别的范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和特别活动；

（3）事故及潜在的紧急状况；

（4）全部进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；

（7）人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾难等；

（10）后期服务活动。

3.4危害识别的方法

危害识别以事先分析为主的思想为指导，采纳工作危害分析法（jha）、平安检查表（scl）、现场观看法等多种方法，可单独或联合使用。

（1）工作危害分析法（jha）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定掌握措施。

（2）平安检查表（scl）：平安检查表分析方法是一种阅历的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担心全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成挨次编制成表，以便进行检查或评审。

（3）现场观看法：由专家和询问师组成现场调查组，通过现场实地观看、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；

3.5危害识别的步骤

（1）平安管理部门负责设计危害识别所用的《工作危害分析（jha）记录表》、《平安检查（scl）分析记录表》表格，发至各部门；

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析（jha）记录表》、《平安检查（scl）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送平安管理部门；

（3）平安管理部门对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；

（4）平安管理部门组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组争论后制定相应的掌握措施。

3.6风险评价

（1）风险评价范围

1）生产经营活动；

2）生产装置；

3）储存设施；

4）检修理作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程；

6）拆迁工程；

7）后期服务活动。

（2）评价准则的依据

1）有关平安法律、法规要求；

2）行业的设计规范、技术标准；

3）企业的平安管理标准、技术标准；

4）合同规定；

5）企业的平安生产方针和目标等。

（3）评价准则

采纳大事发生的可能性l和后果的严峻性s及风险度r进行，r=l×s

1）大事发生的可能性l参照表1来制定

表1大事发生的可能性l推断准则

等级标准5在现场没有实行防范、监测、爱护、掌握措施，或危害的发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常状况下常常发生此类事故或大事。4危害的发生不简单被发觉，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有掌握措施，但未有效执行或掌握措施不当，或危害常发生或在预期状况下发生。3没有爱护措施（如没有爱护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生简单被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或大事，或在特别状况下发生类似事故或大事。2危害一旦发生能准时发觉，并定期进行监测，或现场有防范掌握措施，并能有效执行，或过去间或发生危急事故或大事。1有充分、有效的防范、掌握、监测、爱护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事故或大事。2）大事发生后果的严峻性s参照表2来制定

表2大事后果严峻性s判别准则

等级法律、法规

及其他要求人财产

(万元)停工环境污染、资源消耗本厂

形象5违反法律、法规和标准死亡>;50部分装置(>;2套)或设备停工大规模、

本厂外重大国际、国内影响4潜在违反法规和标准丢失劳动力量>;252套装置停工、或设备停工本厂内严峻污染行业内、本厂内3不符合本厂平安方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丢失、慢性病>;101套装置停工或设备本厂范围内中等污染地区影响2不符合本厂的平安操作程序、规定稍微受伤、间歇不舒适<10受影响不大，几乎不停工装置范围污染本厂及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损

3）风险的等级判定准则及掌握措施和实施期限参照表3来制定

表3风险等级判定准则及掌握措施

风险度r等级应实行的行动/掌握措施实施期限20－25巨大风险在实行措施降低危害前,不能连续作业,对改进措施进行评估立即15－16重大风险实行紧急措施降低风险，建立运行掌握程序，定期检查、测量及评估。马上或近期整改9－12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4－8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<4稍微或可忽视的风险无需采纳掌握措施，但需保存记录（4）风险等级的确定

1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严峻程度分析，重点考虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

2）在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严峻性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

3）按风险度r=可能性l×严峻性s，计算出风险值。

风险值r≤8的确定为一级风险；

风险值r在9～12的确定为二级风险；

风险值r在15～16的确定为三级风险；

风险值r在20～25的确定为重大风险。

3.7危害的分级管理

（1）危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的掌握措施进行掌握管理；

对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位制定相应的掌握措施，并报本厂平安管理部门备案，平安管理部门负责对各单位上报的掌握措施进行整理、汇总，形成本厂《重大风险及掌握措施清单》，报本厂评审小组组长批准。并将批准后的本厂《重大风险及掌握措施清单》反馈到各单位。

（2）对确定为重大风险的应制定《重大风险及掌握措施清单》。

重大风险及掌握措施清单

序号危害潜在大事及后果风险等级部门、装置、工艺、设备改进措施操作、技术人力资源需求限制评估

负责人备注12（3）对确定为重大隐患的项目的风险，本厂应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施状况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

本厂对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审看法；隐患治理方案，包括资金概预算状况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

3.8风险的掌握

（1）本厂应依据风险评价的结果及经营运行状况等，确定优先掌握的挨次，实行措施消减风险，将风险掌握在可接受的程度，预防事故的发生。

本厂在选择风险掌握措施时，应当先考虑消退危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最终采纳削减暴露的措施掌握风险；同时还应考虑：掌握措施的可行性和牢靠性、掌握措施的先进性和平安性、掌握措施的经济合理性及企业的经营运行状况、牢靠的技术保障和服务。

（2）掌握措施的选择应包括：

1）工程技术措施，实现本质平安；

2）管理措施，规范平安管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和平安意识；

4）个体防护措施，削减职业危害。

3.9风险信息更新

本厂应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险掌握结果。

（1）识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

2）对于特别规性（如拆除、新改扩建设项目、检修理项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危急性较大的活动，在活动开头之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。假如有发生严峻事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。

3）当下列状况发生时，应准时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作变化或工艺转变；

3）新建、改建、扩建、技改项目；

4）有对事故、大事或其他信息的新熟悉；

5）组织机构发生大的调整。

（2）危害（风险）的更新按以下原则进行：

1）各部门将更新的《工作危害分析（jha）记录表》和《平安检查（scl）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本厂平安管理部门。平安管理部门负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。

2）平安管理部门、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。

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【第2篇】风险评估和掌握管理制度

1目的

危害识别、风险评价与风险掌握，是平安标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理，预防事故发生，实现平安技术、平安管理的标准化和科学化，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与掌握，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常状况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险掌握、风险信息更新等。

3职责

3.1公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。

3.2平安部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与掌握效果验收，建立、更新危急源档案，定期进行风险信息更新。

3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与掌握效果验收。

3.4公司各级管理人员应负责组织、参加风险评价工作，供应相关资料，要求从业人员乐观参加风险评价和风险掌握。

3.5风险评价和掌握主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参加评价。评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，渐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。

3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和掌握由施工单位为主、公司为辅一起进行争论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。

4管理程序

4.1风险的分级管理

4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。

4.1.2各部门负责对所辖范围内全部的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3作业风险。巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经平安部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报平安部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽视风险作业由所在部门负责人或该部门专（兼）职平安员终审批准。

4.1.4岗位（装置、部位等）风险。巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置根据《关键装置和重点部位平安管理制度》进行管理；中等风险、可接受风险和可忽视风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门实行隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析职责：

4.1.5.1项目规划，设计前应由有资质的机构做平安预评价；

4.1.5.2项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险掌握记录；

4.1.5.3项目投产运行后，常规和特别规活动风险应由各部门进行分析并做好风险掌握记录，

4.1.5.4生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险掌握记录；

4.1.5.5较重要的工艺转变应由平安部负责进行风险分析并做好风险掌握记录；

4.1.5.6设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析，并做好风险掌握记录；

4.1.5.7事故及潜在紧急状况的风险应由所在部门进行评价，并做好掌握记录；

4.1.5.8进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风险分析；

4.1.5.9原材料、产品的运输、贮存和使用过程的风险应由供、销部门进行分析并做好风险掌握记录；

4.1.5.10作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析，并做好掌握记录；

4.1.5.11平安防护用品应由相应的选购部门进行风险分析并做好掌握记录；

4.1.5.12人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好掌握记录。

4.2风险评价方法选择

4.2.1直接作业的风险评价方法为工作危害分析（jha）；

4.2.2岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分析（jha），其次为作业条件危急性分析（lec）；

4.2.3重要设备、关键设备的风险评价为平安检查表法（scl）；

4.2.4新生产工艺线路的设计评价方法为危急与可操作性讨论（hazop）。

4.2.5经公司领导批准的其它方法。

4.3评价准则

公司定性风险评价按附录《风险评价准则》进行，需进行定量的风险评价由风险评价小组采纳合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

4.4风险评价活动的实施步骤

4.4.1行政总监主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由有平安评价工作阅历和平安生产管理阅历丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。

4.4.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。

4.4.3危害辨识，实施现场检查、识别危急有害因素。

4.4.4通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

4.4.5依据评价结果，提出掌握措施。

4.4.6得出评价结论。

4.4.7风险评价应从影响人、财产和环境等３个方面的可能性和严峻程度分析，重点考虑以下因素：

4.4.7.1火灾和爆炸；

4.4.7.2冲击和撞击；

4.4.7.3中毒、窒息和触电；

4.4.7.4有毒有害物料、气体的泄漏；

4.4.7.5其他化学、物理性危害因素；

4.4.7.6人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配，使设备、环境适应人的生理及心理特征，从而使操作简便精确、失误少）；

4.4.7.7设备的腐蚀、缺陷；

4.4.7.8对环境的可能影响等。

4.5确定重大风险

4.5.1依据有关法规、标准的要求；

4.5.2风险发生的可能性和后果的严峻性；

4.5.3公司的声誉和社会关注程度等。

4.6风险掌握的内容

4.6.1选择风险掌握措施时，应考虑：

4.6.1.1掌握措施的可行性和牢靠性；

4.6.1.2掌握措施的先进性和平安性；

4.6.1.3掌握措施的经济合理性及公司的经营运行状况；

4.6.1.4牢靠的技术保证和服务。

4.6.2掌握措施应包括：

4.6.2.1工程技术措施，实现本质平安；

4.6.2.2管理措施，规范平安管理；

4.6.2.3教育措施，提高从业人员的操作技能和平安意识；

4.6.2.4个体防护措施，削减职业损害。

4.6.3风险掌握管理

依据风险评价的结果，落实所选定的风险掌握措施，将风险掌握在可以接受的程度。

对于确定为重大风险的项目，需建立档案，内容包括：

4.6.3.1风险评价报告与技术结论；

4.6.3.2评审看法；

4.6.3.3隐患治理方案，包括资金概预算状况等；

4.6.3.4治理时间表和负责人；

4.6.3.5竣工验收报告。

4.7风险信息更新

不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险掌握结果。风险评价的的频次一般每年一次，当下列情形发生时，公司应准时进行风险评价。

4.7.1新的或变更的法律法规或其他要求；

4.7.2操作变化或工艺转变；

4.7.3新建、改建、扩建、技改项目；

4.7.4有对事故、大事或其他信息的新熟悉；

4.7.5组织机构发生大的调整。

4.8重大危急源掌握系统

重大危急源的辩识。根据《危急化学品重大危急源辩识》（gb18218-2022）规定，识别公司生产区域范围内的不存在危急化学品重大危急源。

4.9风险管理的宣扬、培训

定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危急因素识别、风险评价方法、掌握措施和应急预案等。通过培训增加从业人员的风险意识，使其熟悉到所在岗位的风险，并把握掌握风险的技能。

5相关记录

《作业活动清单》

《重大危急源辨识记录》

《工作危害分析记录表（jha）》

《平安检查分析记录表（scl）》

《作业条件危急性分析记录表（lec）》

《预先危急性分析记录表（pha）》

《危急与可操作性分析记录表（hazop）》

【第3篇】危急源风险评估和掌握管理制度

1目的

为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现平安技术，平安管理的标准化和科学化，特制定本制度。

2范围

适用于检测装置、修理设备设施、修理作业现场的风险评价与掌握，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常状况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险掌握、风险信息更新以及危急源的管理。

3职责

3.1厂长组织建立危急源掌握系统。

3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。

3.3平安科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责我厂重大风险分析记录的审查和掌握效果的验收，建立、更新危急源档案，定期进行风险信息更新。

3.4各部门平安生产管理第一责任人负责低风险〔等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险〕的风险分析记录审查与掌握效果验收。

3.5我厂各级管理人员应负责组织、参加风险评价工作，供应相关资料，鼓舞从业人员乐观参加风险评价和风险掌握。

4掌握程序

4.1风险的分级管理

4.1.1我厂的风险依据《风险评价准则》进行评价分级。

4.1.2各部门负责对所辖范围内全部直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经平安科复检签字，报我厂领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报平安科终审批准；中等风险、可接受风险和可忽视风险作业由所在班组班组长或班组平安监督员终审批准。

4.1.4岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由我厂作为重点部位和关键装置根据关键装置和重点部位平安管理要求进行管理；中等风险、可接受风险和可忽视风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门实行隔离、防护、制定操作规程等防范措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析的范围及职责

4.1.5.1项目规划，设计前应由有资质的机构做平安预评价；

4.1.5.2项目的建设应由平安科进行风险分析并做好风险掌握记录；

4.1.5.3修理工艺转变应由技术质检科进行风险分析并做好风险掌握记录；

4.1.5.4设备新增或拆除的风险应由生产部负责分析，并做好风险掌握记录；

4.1.5.5事故及潜在紧急状况的风险应由所在部门进行评价，并做好掌握记录；

4.1.5.6全部进入作业场所的人员的活动均由所在部门进行风险分析，并做好风险掌握措施的记录；

4.1.5.7修理车间的设施、设备的风险应由所在技术质检科进行分析，并做好风险掌握措施的记录；

4.1.5.8平安防护用品应由平安科进行风险分析并做好风险掌握措施的记录；

4.1.5.9人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好掌握记录；

4.1.5.10气候、地震及其他自然灾难等应由评价资质的机构进行风险评价。

4.2风险评价方法选择

4.2.1工作危害分析（jha）风险评价方法。

4.2.2岗位、部位、装置平安检查表分析（scl）风险评价方法。

4.2.3经厂长批准的其他风险分