竣工文件的整编及归档实施办法

73/73云南省南盘江凤凰谷水电站工程竣工资料的整编及归档实施方法中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院凤凰谷水电站工程建设治理部二OO六年八月审查:校核:编写:目录1工程概况………………52目的及适用范围………53引用标准………………64术语……………………75职责……………………96竣工文件归档范围及收集整理责任单位和保管期限……………117竣工资料的份数……………………118竣工文件资料的质量要求…………119竣工文件(竣工图)的编制要求……129.1竣工文件编制要求……………129.2竣工图的编制要求……………139.3竣工图的更改方法……………149.4竣工图章的使用………………14图1…………………1510照片、录音带、录像带、磁带、磁盘或光盘的整编……………1511竣工文件的整理与归档……………1511.1竣工文件的整理………………1611.2竣工文件的组卷………………1611.3案卷与卷内文件的排列………1711.4案卷的编目……………………1711.4.1卷内页号的编写…………1711.4.2卷内目录的编写…………1811.4.3填写卷内备考表…………1911.4.4卷盒封面和脊背的编写…………………1911.5案卷装订要求…………………2111.6竣工文件的归档………………2211.7竣工文件的归档审查…………2212竣工档案的移交……………………2313竣工科技档案的汇总………………23图2卷内目录式样…………………25图3卷内备考表式样………………26图4竣工文件封面…………………27图5竣工科技资料归档审定表……29图6竣工资料移交封面……………30图7竣工资料移交目录……………31附表1:凤凰谷水电站工程竣工科技档案分类表……32附表2:凤凰谷水电站工程项目划分表……………另发.凤凰谷水电站工程竣工资料的整编及归档实施方法1工程概况凤凰谷水电站是南盘江干流一库十级综合开发方案的最后一级电站，位于南盘江中游河段师宗县境内龙庆乡、高良乡两乡交界处。凤凰谷水电站上游为正在建设中的云鹏水电站（沿河距离约34km），下游为已建成投产的天生桥一级水电站（沿河距离约116km），电站距师宗县城公路里程约77Km，距昆明公路里程约275Km。凤凰谷水电站为河床式开发，为单一发电功能的电站工程。电站引用流量425m3/s，装机容量为2×50MW。坝顶高程为824.8m，最大坝高61.3m。校核洪水位以下的库容为5033×104m3，正常水位以下水库总库容4483×104电站工程枢纽布置方案为混凝土重力坝右岸厂房方案，挡水建筑物总长为240m。枢纽建筑物由左岸非溢流坝段、河床溢流坝段和泄洪冲沙底孔、河床发电厂房（含尾水渠）右岸非溢流坝段（含坝后安装场、副厂房及开关站等）建筑物组成。要紧附属工程和临建工程有导流明渠工程、上下游围堰、进场公路工程、场内公路工程、永久大桥工程、1#、2#渣场治理、通信工程、进场35kv施工输电线路和场内10kv施工输电线路及业主营地项目等。2目的及适用范围依照《水电站差不多建设工程验收规程》（DL/T5123--2000）的规定：完整、准确、系统的工程档案是进行工程竣工验收的重要条件，工程文件的收集、整理、归档和档案移交应与工程的立项预备，建设和竣工验收同步进行。因此，为了作好凤凰谷水电站工程竣工科技资料的编制，保证工程竣工资料归档的齐全、完整、准确、系统，实现标准化、规范化治理，确保档案的安全和有效利用，并能顺利地通过工程档案的验收，结合本工程的具体情况，特制定本规定。本规定规定了凤凰谷水电站工程竣工科技资料的收集整理归档范围、质量要求。本规定适用于凤凰谷水电站工程在勘测、设计、施工、监理、试运行等活动过程中所形成的工程竣工科技资料的编制，归档整理以及移交验收等。3引用标准3.1GB/T11822—2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》3.2国档发（1988）4号《差不多建设项目档案资料治理暂行规定》3.3国档发（1992）8号《建设项目（工程）档案验收方法》3.4DA/T28—2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规定》3.5（82）建发施字50号《国家差不多建设委员会关于编制差不多建设工程竣工图的几项暂行规定》3.6GB10609.3—1989《技术制图复制图的折叠方法》3.7GB/T11821—2002《照片档案治理规范》3.8DA/T15—1995《磁性载体档案治理与爱护规范》3.9DL/T5123—2000《水电站差不多建设工程验收规程》3.10能源办（1991）231号《电力工业企业档案分类规则》3.11GB/T50328-2001《建设工程文件归档整理规范》3.12DA/T22-2000《归档文件整理规则》3.13GB/T18894—2002《电子文件归档与治理规范》3.14GB/T9704—1999《国家行政机关公文格式》4术语4.1建设工程文件：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程预备时期文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件。4.2工程预备时期文件：工程开工往常在立项、审批、征地、勘测、设计、招投标等工程预备时期形成的文件。4.3监理文件：监理单位对项目工程质量、进度和投资操纵等监理过程中形成的文件。4.4施工文件：施工单位在工程施工过程中形成的文件。4.5竣工图：项目工程竣工后，按照工程实际情况所绘制的图纸。4.6竣工文件：是项目竣工时形成的反映项目建设（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，要紧由项目施工文件、安装文件、项目竣工图和监理文件组成。4.7竣工验收文件：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。4.8建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。4.9建设工程项目：经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一治理的工程差不多建设单位。它由一个或若干个具有内在联系的工程所组成。4.10单项工程:指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后能够独立发挥生产能力或工程效益的工程。4.11单位工程：指具有独立的设计文件、有独立的区域施工条件可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程,另见凤凰谷水电站工程项目划分表。4.12分部工程：指构成单位工程中能够独立组织施工的工程，另见凤凰谷水电站工程项目划分表。4.13单元工程：指在分部工程中按同期施工作业区、段、层、块划分，通过几个工种、若干作业、工序完成的最小综合体，是构成分部工程的工程质量考核和合同支付审核的差不多工程单位，另见凤凰谷水电站工程项目划分表。4.14工程档案：指从工程项目的提出、立项、审批、勘测、设计、招投标、施工、监理、验收等工程建设及工程治理过程中形成并应归档保存的文字、表格、图表、声像等各种载体材料的总和。4.15案卷：由互有联系的若干文件组合而成的档案保管单位。4.16立卷：按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门不类整理成案卷，亦称组卷。4.17归档：文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案治理机构。4.18档号：以字符形式给予档案实体的用以固定和反映档案排列顺序的一组代码，包括项目代号、分类号、案卷号。4.19项目代号：工程的代字或代号，凤凰谷水电站工程代号为FHG。4.20档案的完整：指归档的资料能真实记述和反映建设项目（工程）的提出、调研、可行性研究、评估、决策、打算、勘测、设计、施工、设备安装、调试以及竣工验收的全过程。将项目（工程）建设全过程应该归档的文件、资料归档，各种文件原件齐全。4.21档案的准确：指档案的内容真实反映项目（工程）竣工时的实际情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备。4.22档案的系统：指按其形成规律，保持各部份之间的有机联系，分类科学，组卷合理。5职责5.1云南南盘江凤凰谷水电开发有限公司（以下简称凤凰谷公司）：负责对凤凰谷水电站工程立项～开工全过程的设计、监理、施工、调试等单位进行竣工资料的编制、归档的领导工作，并把本单位在工作中形成的应归档的资料整理归档。5.2中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院凤凰谷水电站工程建设治理部（以下简称凤凰谷建管部）：在招标工作中与设计、监理、施工等单位签定合同、协议时，应当设立专门条款，明确规定有关工程文件、图纸（含竣工图纸）及其他专门载体（声像、光盘、磁盘）等文件的整编归档内容及各方应承担的责任，包括套数、质量、费用、完成时刻等内容。负责对工程全过程的设计、监理、施工、调试等单位进行竣工资料的编制、整理和归档等工作的组织协调工作。5.3凤凰谷建管部档案资料室：负责对工程建设全过程文件材料的编制、归档等工作的业务监督指导、检查、验收和接收全部工程档案，汇总后编写各案卷的档号、案卷序号、总目录、分类表，向有关单位移交。在工程建设初期，依照工程实际参照国家有关部委关于竣工资料的整理、档案的归档有关规定，制定《云南省南盘江凤凰谷水电站工程竣工资料的整编及归档实施方法》，发各参建单位执行。5.4建管部下属机构工程技术部（以下简称工程部）：配合设代组负责工程各时期的勘测设计文件（包括技施设计时期设计图、表、设计（更改）通知单、设计技术要求、设计专题报告、设计总结等）的收集、整理和立卷归档，并按规定向凤凰谷建管部档案资料室提交。5.5施工单位：负责其承包项目的全部施工资料，包括施工方案、措施、打算、施工（安装）记录（含隐蔽工程及测量记录）、工程联系单、质量评定表、试验资料、建材（设备）检验单（合格证）、竣工图、工程量签证单、工程结（决）算表、工程验收单、施工总结等的编制、收集、整理和立卷归档，并按合同文件的规定向凤凰谷建管部档案资料室提交。5.6中国水利水电建设工程咨询昆明公司凤凰谷水电站工程监理部（以下简称监理部）：负责编制、收集、整理、提交工程监理业务范围内形成的各项监理事项（工程质量、进度、投资操纵等）的全部文件材料和监理工作报告（总结）；督促检查工程建设中其监理业务范围内各施工单位的文件资料的收集、积存和完整，准确情况，负责对竣工文件和竣工图的审核并签署意见；5.7质量监督单位——云南省水利水电质量监督中心站：负责编制、收集、整理、提交工程质量监督工作中形成的各类质量监督文件。5.8调试单位（包括由施工单位承担调试工作的）：负责编制、收集、整理、提交所承担项目的调试方案、措施、调试报告和调试过程中的设备缺陷处理记录、质量等级评定表，继电爱护整定单、设计变更资料、调试工作总结。5.9生产运行（电厂）单位：负责收集、整理运行预备文件、企业技术标准（现场运行规程、操作及事故处理规程、治理制度与措施等）；提供机组整套启动及试运行期间的文件材料，（试运行记录、设备缺陷及事故处理记录、分析、结论、试运行工作总结），提供设备命名，主系统启动及倒送厂用电方案。6竣工文件归档范围及收集整理责任单位和保管期限6.1凡是反映与工程有关、具有查考价值的各种载体的文件材料（文字、图纸、照片、录音、录像、磁带、光盘等）都应收集齐全归入工程建设项目档案。6.2具体归档范围见附表《凤凰谷水电站工程竣工科技档案分类表》该表确定了各类档案的分类号、保管期限及收集整理的责任单位。7竣工资料的份数按中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院的招标文件和与各承包商签订的合同协议书中规定的应提交竣工资料的份数提交。施工、监理、设计、建设、质量监督单位应提交与施工单位相同份数的竣工资料，由凤凰谷建管部汇编成齐全、完整、准确、系统的规定份数成套竣工资料，实现标准化、规范化的治理，确保档案的安全、提供有效的利用，工程竣工后能顺利地通过档案的验收。8竣工文件资料的质量要求8.1案卷内竣工文件材料内容必须准确反映凤凰谷水电站工程在立项、审批、勘测、设计、施工、监理、设备及其治理活动的真实情况。8.2案卷内竣工文件材料要齐全、完整、准确、系统。8.3案卷内竣工文件应字迹清晰、图样清晰、图表整洁、签字认可手续完备；8.4案卷内竣工文件材料的载体书写材料应符合耐久性要求。不能有热敏纸，不能用铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等书写、绘制；8.5复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。8.6录音、录像文件应保证载体的有效性。8.7长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。8.8原始记录一律要求是原件，对字迹不清或破损的重要材料，应复制后与原件一起归档，原件在前，复制件在后；8.9合同、协议书一律归正本，同时附件必须齐全，专门情况若不能达到上述要求，可使用复印件，但每份必须加盖公章9竣工文件（竣工图）的编制要求：9.1竣工文件编制要求9.19.1.2竣工文件（竣工图）编制完成后，施工单位进行自检，监理单位负责审查，对施工文件的准确性和竣工图的更改情况进行核实，发觉不准确、遗漏或短缺时，应及时修改和依照《9.9.9.9.2竣工图的编制要求9.2.1工程竣工时，应由施工单位编制竣工图，监理单位负责审核。9.9.9.2.4凡结构形式、工艺、平面布置等有重大变更或图面变更面积超过25%的，应重新绘制竣工图，仍用原图编号，末尾加注“竣9.9.2.6建设单位应负责或托付有资质的单位编制项目竣工总平面图。9.2.7竣工图图幅应按GB10609.3-1989《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成297mm×210mm(A4纸)或297mm×420mm(A3纸)图幅，内折式，外翻图标，并按卷内目录（或图纸目录）编排次序排列；9.2.8竣工图编制完成后，各编制单位应提供竣工图编制讲明，（包括总讲明及各专业的编制讲明），叙述竣工图编制原则及各专业编制情况等，与竣工图一起向9.3竣工图的更改方法：9.3.1文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改能够圈出更改部位，在原图空白处重新绘制。9.3.2利用施工图更改，应在更改处注明更改依据的文件的名称、日期、编号和条款号。9.3.3当无法用图形表达清晰时，应在标题栏上方或左边用文字讲明；9.3.4图上各种引出讲明应从杠改部位引出45°角细实线,再折与图框平行的横线，引出线不交叉，不遮盖其他线条；9.3.5有关施工技术要求或材料明细表等有文字、数字更改的，应在修改变更处进行杠改，当变更内容较多时，可采纳注记讲明的方法；9.3.6对新增加的文字讲明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更；9.3.7更改应符合各专业的要求；9.3.8更改应用黑色碳素墨水。9.4竣工图章的使用竣工图章的内容、尺寸如图1所示，建管部已刻好，供各单位借用；竣工图章应使用红色印泥，盖在图标附近空白处；所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章，送监理审查符合要求后，直接监理人在竣工图章上逐张签名；竣工图章中的内容填写应齐全、清晰、不得代签或盖私章。图110照片、录音带、录像带、磁带、磁盘或光盘的整编照片按照GB/T11821—2002《照片档案治理规范》的要求编制；录音带、录像带按照DA/T15-1995《磁性载体档案治理与爱护规范》的要求编制；能被计算机系统识不、处理，按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可在网络上传送的数字代码序列为电子文件；电子档案是具有保存价值的已归档的电子文件以及相应的支持软件产品和软硬件讲明，电子档案按照GB/T18894--2002《电子文件归档与治理规范》的要求进行编制和治理。11竣工文件的整理与归档11.1竣工文件的整理11.1.1建设项目所形成的全部项目文件在归档前应依照国家有关规定,并按档案治理的要求,由文件形成单位进行整理。11.1.2建设单位各机构形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行文件及验收文件，应依照文件的性质、内容分不按年度、项目的单项或单位工程整理。11.1.3勘测、设计单位形成的基础材料和项目设计文件，应按项目或专业整理。11.1.4施工技术文件应按单项工程的专业、时期整理；检查验收记录、质量评定按单位工程整理。11.1.5监理文件按监理业务治理文件（监理合同文件、规划、实施细则、岗位责任制等），质量、进度、投资操纵文件，监理通知、会议纪要、监理日志、月报、总结等进行分类整理。11.2竣工文件的组卷11.2.1组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案治理要求。11.2.2施工文件按单项工程、单位工程组卷；竣工图按水工、机械、建筑、结构、给排水、电气、环保等专业组卷；治理性文件按问题、时刻或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。11.2.3案卷及卷内文件不重份;同一卷内有不同保管期限的文件,该卷保管期限从长。11.3案卷与卷内文件的排列11.3.1治理性文件按问题时刻或重要程度排列，同一问题（事件）的请示、批复、来文、来电等应放在一起，批复在前、请示在后。11.3.2施工文件按治理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。11.3.3设备文件按依据性、开箱验收、安装讲明、操作（使用）讲明、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。11.3.4竣工图按专业、图号排列。11.3.5卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。11.4案卷的编目11依据卷内文件的排列顺序，均应以有书写内容的页面（包括原有的文字封面、图样目录）编写页号，同一卷内的文件应编写连续页号；页号编写位置：单面书写的文件在其右下角编写页号；双面书写的文件，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号；图样的页号编写在右下角或标题栏外右上方。成套图样或印刷成册的文件，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页号；与其它文件组成一卷的，应排在卷内文件材料最后，将其作为一份文件填写卷内目录，不必重新编写页号，可在备注中注明总页数。各卷之间不连续编页号，同一问题一卷装不下，可分为两个以上的案卷，每卷页号及卷内目录均重新编写顺序号；卷内目录、卷内备考表不编页号。11卷内目录是案卷内登记文件及其排列次序的目录（式样见图2）并排列在案卷文件首页之前，尺寸为297mm×210mm序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个序号，文件的附件不编序号；文件编号：填写文件的文号或图样的图号，设备代号、项目代号等。责任者：填写文件形成部门或要紧责任者，必须使用全称或通用简称，不得称“本厂”、“本局”、“本公司”（如：原始记录即为记录的原形成单位，竣工图即为竣工图的编制单位，厂家资料即为原生产厂家），以个人名义制发的文件，填写作者姓名；文件材料题名：填写文件（图纸）的全称；日期：填写文件形成日期，且必须写全（即年、月、日须写全），“1999年”不得简写为“99年”，月、日均用二位数表示，以8位阿拉伯数字标注年月日，如：“1999年5月11日”写成“19990511”（原始记录以每册记录中的最早和最晚时刻为该册的编制日期，竣工图填写每张竣工图章中的编制日期，设计（更改）通知单以每份通知单上的末尾标注日期为编制日期，厂家资料、专题报告以每册/份资料的封面的原日期为该册/份的编制日期；页号：填写每件文件首尾页上标注的页号。备注：填写其他需要讲明的事项。设计图纸可用原来的图纸目录，不另作卷内目录。11卷内备考表是讲明案卷内文件状况的表格（式样见图3），并排列在案卷文件尾页之后，尺寸为：297mm×210mm(每卷必须填写卷内备考表；卷内备考表要讲明案卷内文件的名称及件数、页数、不同载体形式文件的数量（如：文字材料××页，照片××张，图纸××张），以及在组卷和案卷提供使用过程中需要讲明的问题；立卷人：由责任立卷人签名；立卷时刻：填写完成立卷的日期；检查人：由案卷质量检查者签名；检查日期：填写检查的日期。互见号：填写反映同一内容,另行保管的档案保管单位的档号,并注明其载体形成。11科技档案案卷卷皮采纳卷盒、卷夹两种形式。凤凰谷水电站工程竣工科技档案一律采纳卷盒，其外表尺寸为：305mm×220mm，厚度分不为20mm、30mm、40mm、卷盒封面应填写以下要紧内容：案卷题名：由立卷人拟写的能够简明、准确揭示卷内文件内容的概括性标题，其要紧内容包括项目名称或代字、代号及其结构、单位工程、分部工程、专业、系统、组件、部件、时期等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符。立卷（编制）单位：填写文件组卷的单位或项目负责部门。起止（编制）日期：填写卷内文件形成的起止日期（即卷内目录中所反映的最早和最晚日期为该卷的形成日期）；保管期限：填写国档发[1998]4号的规定划定的该卷档案保管期限，具体划定见附表；密级：依据保密规定填写卷内文件的最高密级；档号：填写该卷档案的项目代号、分类号和案卷流水号；项目代号由工程建设项目法人设定，凤凰谷水电站工程为“FHG”，分类号是指按统一的分类规则划分本单位全部档案后所给定的类不号，凤凰谷水电站工程的竣工科技档案依照能源办（1991）231号《电力工业企业档案分类规则——水电厂企业档案分类表》编制出《凤凰谷水电站工程竣工科技档案分类表》；案卷流水号指科技文件档案按一定顺序排列后的流水号。例：FHG——XXXX——XX案卷流水号水电厂企业档案分类号项目代号（凤凰谷水电站代号）案卷脊背应填写案卷题名和档号、序号。案卷封面及脊背的内容除档号、序号、保管期限由凤凰谷建管部档案资料室用图章盖外，其他由案卷的提交单位按卷盒上各项的尺寸，用计算机打印在70g11.5案卷装订要求11.5.1文字材料可采纳整卷装订与单份文件装订两种形成；图纸可不装订，但同一项目应统一。11.5.2装订前应逐页检查文件，凡未留装订线的应加边，残破文件需进行修补；幅面一般采纳国际标准A4型（297mm×210mm）或国家通用16开型（260mm×185mm）大张文件须折叠，幅面过小不便装订的文件应另用大纸粘贴，使卷内文件大小整齐，装订好的案卷不得倒页、错页、漏页和不得压字，同时右边和下边必须整齐。11.5.3装订时必须去掉金属物,一律用线采纳三孔一线的方法装订；11.5.4单份文件装订时,应在每份文件首页右上方加盖、填写档号章，档号章内容有：档号、序号。11.5.5案卷装订好后，应粘贴封面和封底，封面格式见图4，封面及封底大小与卷内文件材料大小一致，用70g11.5.6案卷的粘贴不准使用浆糊,应用胶水,最好用白乳胶。11.6竣工文件的归档11.6.1建设单位各机构、各施工承包单位、监理单位应在建设项目完成后，将经整理、编目后所形成的项目文件按合同协议规定的要求,向建设单位档案治理机构归档。11.6.2依照差不多建设程序和项目特点，归档可按时期分期进行，也可在单项工程或单位工程完成并通过竣工验收后与竣工验收文件一并归档。11.6.3归档文件应齐全、完整、成套、系统。应记述和反映建设项目的规划、设计、施工及竣工验收的全过程；真实记录和准确反映项目建设过程和竣工时的实际情况，图物相符、技术数据可靠、签字手续完备；文件质量应符合有关规定。11.6.4勘察、设计、施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按国家有关档案治理的规定单独立卷归档。11.7竣工文件的归档审查各单位的竣工档案整理、编制完成，自检合格后，应及时写出本单位的竣工档案编制讲明，内容为：承担项目的文件资料的形成、积存、整理和竣工图编制情况、案卷的质量情况、数量和分类组卷原则、方法及需要讲明的问题。竣工资料的编制单位应填写《凤凰谷水电站工程竣工资料归档审定表》（式样见图5），填写对归档资料进行自检后的意见，然后交监理单位对案卷的质量进行审查（设计、监理产生的竣工资料，由凤凰谷水电站工程建设治理部相关部门审查）并签署对归档资料完整、准确、系统性的评价意见，表格中的“数量”与移交目录的汇总数必须相符；12竣工档案的移交施工、监理单位按单位工程整理完毕的竣工资料通过归档审查后，便向凤凰谷水电站工程建设治理部移交，同时移交《编制讲明》、《凤凰谷水电站工程竣工资料归档审定表》，和填写凤凰谷水电站工程竣工资料移交封面（图6）和目录（图7），档案接收人员不仅要对移交资料的数量进行认真清点、核实，而且要对资料的内在质量进行抽查，移交数量在100卷以内的抽查40%，数量在100卷以上抽查30%，并造册登记，以作为工程全部竣工档案汇总的依据。凤凰谷水电开发有限公司形成或处理的有关凤凰谷水电站工程各个时期的文件、设备资料等，在任务完成后，应依照文件资料的性质、内容等，分不按年度、项目的单项（单位）工程立卷，经负责人审定后，和其它竣工资料汇总后归档。移交封面和目录须一式二份，交凤凰谷水电站工程建设治理部一份，移交单位一份，交接双方应履行盖公章、签字手续。13竣工科技档案的汇总凤凰谷水电站工程建设治理部负责对全部归档资料的汇总整理，并依据能源办（1991）231号《电力工业企业档案分类规则—水电厂企业档案分类表》（8、9大类），即《凤凰谷水电站工程竣工科技档案分类表》对工程全部科技档案进行进一步的分类，编目（如编制各卷的顺序号、档号，并在各卷的卷盒封面和脊背、文件封面、卷内目录、卷内备考表的相应位置处加盖档号，顺序号、保管期限、密级、互见号章，编制案卷总目录，分类表等），案卷总目录、分类表应作电子文件，以便查阅，并编写本工程竣工档案整编及归档工作验收报告，其内容为：项目档案资料的概况；项目档案工作治理体制；项目文件、资料的形成、积存、整理与归档工作情况；竣工图的编制情况及质量；项目档案资料的接收、整理、治理工作情况；存在的问题及解决措施；档案的完整、准确、系统性评价及在施工、试运行中的作用；附表：表中列出每个单项或单位工程的案卷数量，文字材料（卷、页）、竣工图（卷、张），及案卷的合计数量（卷）。将验收报告送上级档案部门审核，并请来检查验收，合格后按规定向南盘江凤凰谷水电开发有限公司和有关单位移交。旧辊听胆图2卷内目录式样（单位：毫米）210 25 10 20 20 70 20 15 1535卷内目录35工程名称：凤凰谷水电站工程档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注1515×15保管期限：案卷序号：2029720297图3卷内备考表式样（单位：毫米）210 25 35卷内备考表35互见号讲明:立卷人：年月日检查人：年月日297297档号：1凤凰谷水电站工程（二号宋体）2导流明渠（小一号宋体）3开挖工程验收及质量评定（隶书小初）4全一卷（二号宋体）5共页其中：文字页图纸张照片张6立卷单位：中国水利水电建设工程咨询昆明公司凤凰谷水电站工程监理部（三号宋体）7起止日期：2006年38保管期限：9密级：图4竣工文件封面封面制作讲明：电站名称单位工程名称竣工资料名称此份资料的卷数此份完整的科技资料全部装在一个卷盒内称“全一卷”；若一个卷盒装不下，分不装在几个卷盒内称第一卷、第二卷等；文件的数量文件的编制单位、加盖公章文件形成的起、止日期保管期限密级凤凰谷水电站工程竣工科技资料归档审定表NO：工程名称工程部位及资料名称施工单位数量提交单位自检意见提交单位盖公章负责人签字：年月日监理单位审查意见监理单位盖公章负责人签名：年月日讲明审定内容包括归档资料是否完整、准确、系统、案卷质量是否符合归档要求。审定归档文件材料是否有遗留问题。表中的“数量”指移交目录的汇总数。图5：竣工科技资料归档审定表凤凰谷水电站工程竣工资料移交封面 分项工程名称:(移交案卷共卷,目录共页)移交单位:接收单位:移交人:接收人:移交日期:年月日接收日期:年月日图6竣工资料移交封面凤凰谷水电站工程竣工资料移交目录序号档号编制单位编制日期案卷题名案卷数(卷)每卷录像带录音带备注共册共页其中文字图纸照片底片页张张张盒盒123456789图7:竣工资料移交目录图7:竣工资料移交目录附表1凤凰谷水电站工程竣工科技档案分类表分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8差不多建设80综合文件材料800凭证性文件8000项目建议书及批复永久业主、设计8001可行性研究报告及批复永久业主、设计8002设计任务书、打算任务书永久设计8003移民规划与其他移民有关文件永久业主8004土地征用（包括征用土地的批准文件、红线图及拆迁、补偿协议书）永久业主8005合同、协议（承发包合同、协议书、招标、投标、租赁文件及水、暖、电供应协议书）永久建管部8006施工执照永久施工8007环境、消防、卫生等文件包括环保三同时、消防、卫生等审核文件永久业主、设计8008来往函件、会议纪要建设、设计、制造、施工、监理、试验等单位的重要来往函件、会议纪要永久各单位8009其它801设计基础材料8010地质勘测工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、物探、化验、试验报告、重要土、岩样及讲明永久设计8011测绘及地形图地形、地貌测量，操纵网总资料（含操纵点、操纵网、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录）永久设计8012水文、气象、地震资料永久设计8013水质、泥沙资料永久设计8019其他802设计文件分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8020河流规划及批复永久设计建管部8021预可行性研究及批复永久设计建管部8022可行性研究及批复永久设计建管部8023招标设计永久设计建管部8024施工设计详图永久设计建管部8029其他803土建施工文件8030开工报告、工程技术要求等文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要等长期施工8031施工方案、打算、措施、工艺施工组织设计、施工方案、施工打算、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺长期施工8032原材料、构件证明书、合格证、试验报告原材料及构件出厂证明、质量鉴定、建筑材料试验报告（含砂、石、水泥强度试验以及钢筋、钢材焊接试验等）砼配合比试验、砼强度试验、水泥砂浆强度试验等长期施工8033设计变更通知、材料代用核定审批设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批永久施工8034灌浆、质检、试验记录永久施工8035施工观测记录工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录及分析报告永久施工8036隐蔽工程验收记录永久施工8037分项、分部工程质检、交工验收记录证明分项、分部、单位工程质量检查、评定、交工验收记录证明、材料验收鉴定书、质检月报告、质量治理永久施工监理8038工程缺陷事故处理报告永久施工8039竣工报告、竣工验收报告（坝基、厂基等隐藏工程验收等，按单位工程或时期验收归入）永久施工804设备（机电）、金属结构及管线安装施工文件8040开工报告、工程技术要求等文字材料开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要等文件长期施工8041施工方案、打算、措施、工艺（施工方案、施工打算、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺）长期施工分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8042设计变更、材料、设备代用审批设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批永久施工8043焊接、强度、密闭试验记录焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录、强度、密闭性试验报告永久施工8044隐蔽工程检查验收记录（要紧部件：蜗壳、油、气、水管道、予埋管道及观测仪器等工程的验收记录）永久施工8045施工安装记录，系统调试记录施工安装记录，安装质量检查、评定、系统调试、试验记录永久施工8046事故处理报告永久施工8047竣工报告，竣工验收报告（以分部工程、扩大单元工程作竣工报告）永久施工8049其它805电气、仪表安装施工文件8050开工报告、工程技术要求等文字材料开工报告、工程技术要求，技术交底、图纸会审长期施工8051施工方案、打算、措施、工艺施工方案、施工打算、技术措施、施工工艺长期施工8052设计变更、材料、设备代用审批设计变更，工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批永久施工8053调试、整定记录长期施工8054性能测试和校核长期施工8055施工安装记录施工安装记录、质量检查评定永久施工8056事故处理报告永久施工8057操作、联动试验短期施工8058电气装置交接记录、工程质量评定电气装置交接记录，中间交工验收记录，工程质量评定永久施工8059竣工报告、竣工验收报告（以分部工程、扩大单元工程作竣工报告）永久施工806竣工文件8060工程竣工验收报告（包括：验收申请报告、总结报告、监理报告、设计报告）1.截流验收2.蓄水、引水验收3.机组启动验收4.单项工程竣工验收5.工程竣工验收等永久施工/监理设计/建管部8061工程遗留问题及处理意见永久建管部8062工程竣工验收会议决议文件永久建管部分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8063工程现场声像材料永久施工、监理、建管部8064工程竣工决算包括决算的前期资料：工程量签证单、单价分析表、工程量统计、结算表等永久施工、建管部、监理8069其它807试运行启动委员会名单，启动程序，试动行大纲，运行方式，设备命名，试运行总结报告等文件长期施工、建管部、运行81水工建筑及附属建筑810总的部分8100枢纽总体布置图及地形图包括三角网总布置图、水准网总布置图及电站枢纽区地形图永久设计建管部8101技术性文件永久设计8102观测设备埋设布置包括设备埋设布置图、设备讲明等文件材料、设计技术要求永久施工8109其他811闸坝8110首部枢纽布置图、结构图及文字及材料永久施工8111开挖永久施工8112基础处理固结灌浆、基础防渗防沉灌浆、帷幕灌浆及排水系统等永久施工8113钢筋混凝土结构图永久施工8114混凝土浇筑砼试验报告，大坝分层分块浇筑图，纵缝、横缝、补强、接触灌浆等入此永久施工8115止、排水详图永久施工8119其他812引水建筑分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8120引水道布置图、结构图及文字材料永久施工8121取水口、结构布置图永久施工8122引水建筑开挖、基础处理永久施工8123引水建筑钢筋混凝土结构及混凝土浇筑永久施工8127建筑加固处理永久施工8129其他813主厂房建筑8130主厂房布置图、结构图及文字材料永久施工8131开挖永久施工8132基础处理回填灌浆、固结灌浆永久施工8133钢筋混凝土结构图永久施工8134混凝土浇筑永久施工8135止、排水详图（包括排水廊道、集水井）永久施工8136建筑设计及装饰包括采暖、采光、通风、防潮、隔音、防火、防酸及防爆永久施工8137建筑加固处理永久施工8139其他814尾水建筑8140尾水建筑永久施工8141护坡其他护坡入各建筑永久施工8147建筑加固处理永久施工类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8149其他815副厂房建筑8150副厂房布置图、结构图及文字材料永久施工8151开挖永久施工8152基础处理回填灌浆、固结灌浆永久施工8153钢筋混凝土结构图永久施工8154混凝土浇筑永久施工8155止、排水详图永久施工8156建筑设计及装饰包括采暖、采光、通风、防潮、隔音、防火、防酸及防爆永久施工8157建筑加固处理永久施工8159其他816泄（溢）洪建筑8160布置图、结构图及文字材料永久施工8161开挖永久施工8162基础处理回填灌浆、固结灌浆、帷幕灌浆、喷锚等永久施工8163钢筋混凝土结构图永久施工8164混凝土浇筑永久施工8165止、排水详图永久施工8167建筑加固处理永久施工8169其他817其他生产建筑8170升压站建筑指安装主变，联变等场所的建筑永久施工8171开关站建筑指安装断路器等高压电气设备场所的建筑永久施工8172通信建筑永久施工8173换流站永久施工分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8174油库、化验室指透平油库、绝缘油库永久施工8175空压机房、水泵房指生产用的水泵房永久施工8178修配厂永久施工8179其他818专用性建筑8183冲沙建筑永久施工8184工、农业取水建筑、生活取水建筑永久施工8185导流明渠长期施工8188公路、交通桥永久施工8189其他819临时性建筑8190围堰短期施工8191砂石料系统短期施工8192混凝土拌和系统短期施工8193施工期间临时风、电、通讯系统短期施工8194施工期间供水系统短期施工8195专用施工公路短期施工8196渣场短期施工8197其他临时设施短期施工82辅助生产建筑及生活区建筑820辅助生产建筑8201办公楼（含检修用房）永久施工8202仓库永久施工8203汽车库永久施工8204汽油库永久施工8209其他821生活区建筑分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8210总布置图及水系统永久施工8211俱乐部永久施工8212食堂、浴室、锅炉房永久施工8213招待所、托儿所永久施工8214共用电视天线永久施工8218职工宿舍永久施工8219其他83油、水、气、采暖、通风系统830技术性文件永久施工831油、水、气系统总布置图永久施工832油系统永久施工833供、排水系统永久施工834消防水系统永久施工835水力观测系统永久施工836压缩空气系统永久施工837采暖、通风系统永久施工839其他84电气及自动化840总的部份8401总布置图永久施工8402技术性文件指无法细分到具体各专业的电气综合性文件永久施工8409其他841一次系统8410技术性文件永久施工8411主系统结线图：网、省、地调主系统结线图入此永久施工8412主系统电气设备安装图包括厂房内母线、断路器和升压站、高压开关站设备的布置图及安装图永久施工8413厂用系统结线图；指坝区和厂房内厂用电系统的一次结线图永久施工分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8414厂用系统电气设备安装图永久施工8415防雷及接地系统包括厂房内外全部接地系统的敷设安装竣工图和接地电阻的计算、测量记录、报告等有关文件材料永久施工8416照明系统工作照明系统安装竣工图永久施工8417地区配电系统及安装图指本厂不属厂用电系统的如修配厂、办公楼、生活区的用电及代供电单位送给本厂附近用户的配电系统永久施工8418全厂电缆敷设安装包括电缆统计书等文件材料永久施工8419直流系统、换流系统包括事故照明系统永久施工842二次系统8420继电爱护及自动化的计算、统计及有关文件材料包括整定值计算、系统阻抗图、短路电流计算、系统稳定计算和继电爱护动作正确率统计等永久施工8421继电爱护及自动化操纵屏布置图、安装图机旁盘布置亦入此永久施工8422中央集中信号与系统稳定装置、五防二次线及安装图电气制动亦入此永久施工8423发电机——主联变二次线及安装图包括从发电机经母线到主、联变的原理图、方框图、展开图及盘后图永久施工8424开关站母线及输电线路设备二次线及安装图永久施工8425厂用系统二次线及安装图永久施工8426发电机自动调整与自动准同期装置二次线及安装图励磁回路及有功成组调节装置入此永久施工8427频率及有功功率自动调整二次线及安装图永久施工8428配电系统、换流与消防报警二次线及安装图永久施工8429仪表接线图永久施工843电子计算机（硬件）及微处理机8430计算机操纵室布置图与安装图包括计算机的接地系统永久施工8431计算机总体技术讲明及调研选型方案永久施工分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注8432主机（逻辑及接线图、插件板接线、布置图）包括运算、操纵、内存储器等永久施工8433外部设备（逻辑及接线图、插件板接线、布置图）包括操纵台、打印机、图形CRT、趋势记录仪、磁鼓、盘等永久施工8434输入输出通道永久施工8435微处理机包括微处理机的硬件和软件永久施工8436电源系统及电缆包括动力柜及电源的接地系统永久施工8437调试系统永久施工8438检修记录永久施工8439其他844电子计算机（软件）8440操作系统软件永久施工8441工具性软件包括语言系统、诊断程序等永久施工8442开环应用软件（即显示用）包括巡回检测、字表打印、CRT显示、趋势分析等永久施工8443闭环应用软件（即动作用）包括调节、操纵、启停设备、事故处理等永久施工8444调式记录永久施工8449其他845通信8450厂内通信（包括调度及生产治理）永久施工8451载波通信包括高频通道永久施工8452光纤通信永久施工8453微波通信永久施工8454超短波通信永久施工8455通信电缆敷设永久施工8459其他846远动自动化包括遥控、遥测、遥调永久施工、建管部847水情自动测报永久施工、建管部分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注848水工监测自动化永久施工、建管部9设备仪器90水轮发电机组900总的部分9000总布置图永久施工、厂家、建管部9001技术性文件永久施工、厂家、建管部9002安装、检修文件材料永久施工9003试验报告（包括安装单机的调整试验报告、总结）永久施工9004自动化元件指机组自动化用的元件本体，如：电磁阀、液压阀等等，包括自动化元件的技术条件，讲明书及图纸等永久施工、厂家、建管部901发电机9010设备规范及技术文件永久施工、厂家、建管部9011本体图纸永久施工、厂家、建管部9012技术改进及缺陷处理永久施工、厂家、建管部9019其他902励磁机、永磁机9020励磁机包括设备规范、技术文件及图纸永久施工、厂家、建管部9021永磁机包括设备规范、技术文件及图纸永久施工、厂家、建管部9022技术改进及缺陷处理永久施工、厂家、建管部9029其他903水轮机9030设备规范及技术文件永久施工、厂家、建管部9031本体图纸永久施工、厂家、建管部9032技术改进及缺陷处理永久施工、厂家、建管部分类号文件资料名称保管期限收集整理责任单位备注9039其他904调速器9040设备规范及技术文件永久施工、厂家、建管部9041本体图纸永久施工、厂家、建管部9042技术改进及缺陷