物业班组长培训课件

物业公司2010年班组级HSE培训安全环保处贾瑞刚一、事业部HSE管理体系简介二、“两书一表”(一）什么是HSE管理体系？(二）什么是体系运行？如何运行体系？(一）基础知识(二）运行要求

1、什么是HSE管理体系？

⑴概念HSE管理体系是指实施健康（Health）、安全(Safety）与环境（Environment）管理的组织机构、职责、资源、程序和过程等构成的动态管理系统。

共7个一级要素，总计28个要素。一级要素是：5.1领导和承诺5.2健康安全与环境方针5.3策划

４个二级要素5.4组织结构、资源和文件

７个二级要素5.5实施和运行

８个二级要素5.6检查和纠正措施

６个二级要素5.7管理评审

⑶Q/SY1002.1-2007标准内容计划改进检查实施

持续改进PDCA管理模式DOCHECKPLANACTION⑷运行模式ＨＳＥ方针组织结构、资源和文件检查和纠正措施策划实施和运行管理评审领导与承诺

HSE管理体系螺旋桨模型滚动球模型持续改进HSE表现水平PDAC管理评审内部审核风险核心、动态实施3、责任归位、源头管理2、1、前移关口、主动预防2、HSE管理的核心思想突出重点、持续改进4、⑵责任归位

“明确并落实全员HSE职责”是做好HSE管理工作的前提。每个人都有HSE职责，任何个人的失职都可能引起安全和环保问题。一是要科学合理界定HSE职责，并使其掌握。二是每个人都要主动并正确履行安全环保管理职责，做好健康安全环保工作。

其实质就是直线管理责任，纵向到底，横向到边，表现为：——每个员工都对自己从事工作的安全环保负责；——每个领导都对自己分管工作的安全环保负责；——每个部门都对自己管理业务的安全环保负责；——每个单位都对自己所辖范围内的安全环保负责。⑶风险核心、动态实施

风险管理是HSE管理体系的核心，削减、控制和消除风险，避免事故，是建立实施HSE管理体系的最终目的，也是落实“以人为本”的基本要求。识别

评估

控制

应急人、环境、声誉和财产

是否有潜在危险？原因和后果是什么？失控的可能性有多大？风险的大小？需要什么控制？控制是否有效？潜在后果是否能减轻？

需要何种应急措施？

应急能力是否可行和充分？

风险核心、动态实施事先全面、准确的危害识别和风险评估是HSE管理体系各要素有效实施的基础。风险评估包括专家评估和岗位员工的风险识别，只有做到全员参与，识别风险、评估风险、认知风险，才能真正实现风险受控。风险核心、动态实施⑷突出重点、持续改进

企业内外部环境的不断变化必然会对HSE体系的活动内容、活动形式和活动要素产生不同程度的影响，HSE管理体系应及时适应变化、适时调整。体系改进不能一蹴而就，而应结合企业实际，突出HSE管理工作在不同时期的矛盾和主要问题，采取针对性措施，逐步加以解决。突出重点、持续改进体现在：——企业需要建立一种以监督检查、体系审核、管理评审为方法手段的持续改进机制，及时完善HSE管理体系，确保其持续的适应性和有效性。——在继承过去有效管理的基础上，运用现代科学技术手段，吸收和借鉴各种成功的经验和管理模式，根据实际运行情况不断修正不适宜的部分，使之达到促进和提高企业HSE管理水平的目的。突出重点、持续改进

HSE管理是把承诺和控制目标分解成一系列可操作的文件和程序，实现规范化、标准化、量化和精细化管理，以实现零事故、零伤害、零损失的目标。⑴有感领导：

身体力行、以身作则

如：对安全工作重视程度（如:人财物等资源配置）;开会必讲安全，会前安全经验分享；驾车系安全带，杜绝酒后驾车……

⑵直线责任：谁主管谁负责，管生产必须管安全,管工作必须管安全，安全不全是由安全部门来管。

⑷预防为主：

预防为主：即主要靠事前预防，采取事先的监控措施，防止事故发生，而不是在事故发生之后，从事故中汲取教训、亡羊补牢！

⑸源头控制源头控制：从策划、设计、制造（建造）等源头把关，提高硬件设施本质安全；从承包商准入、招工（招聘）着手，把好人员（承包商）素质关。

……⑺风险管理：通过风险管理，真正把“预防”落到实处！

风险管理过程（环节）：

危害因素辨识→风险评估→风险削减与控制→事故应急

⑻全员参与：

安全无处不在，安全无时不在，人人都与安全有关，人人身上都有安全责任，因此要做好安全工作，必须全员参与！管理方式：（安全管理人员）由对员工呵斥到沟通、激励、表扬！（员工）由对安全管理人员逆反到愿意亲近、主动接近。要从安全部门对员工进行惩罚性监督管理——“要我安全”，过渡到员工自律、主动、自愿做到安全——“我要安全”。

⑼持续改进：

项目、活动结束，或岁末年终一个时间段结束，都要进行管理评审，总结经验、发扬成绩，汲取教训、弥补不足——持续改进。持续改进：“没有最好，只有更好”！！在1月12日召开的事业部首次HSE委员会扩大会议上，周总亲自做了体系建立启动工作动员。为安全环保处设置专职HSE管理岗位；

事业部建立健全了覆盖事业部机关各处室、各基层单位（站、队）374人的管理网络。配发了25台专用电脑；在每周调度会上进行HSE体系建立进展情况讲评和组织协调。

2009年2月13日下午，事业部举办了HSE管理体系培训班，共有323人参加。

二级单位领导利用各种会议对各基层站队领导进行宣贯。各级领导表态发言各单位通过各种宣传方式营照

氛围制作了32块板报和4处画廊，来激发员工“全员参与”的热情。危害辨识与风险评价厨房危害辨识举例：基层单位流程机关科室流程环境因素辨识和评价方法危害因素辨识和评价方法《辨识评价方案》中明确了两套流程、两类危害因素的辨识和评价方法：危害因素辨识方法危害因素评价方法调查表法

风险矩阵法LEC法危害因素辨识与评价方法风险后果发生的频率

严重程度人员财产环境名誉ABCDEPAER从没有发生过在本行发生过在本组织发生过在本组织每年发生过几次本组织经常发生0没有伤害没有损失没有影响没有影响123451轻微伤害轻微损失轻微影响轻微损害23管理4不断改进5

62小伤害小型损失小影响有限损害3456

73重大伤害局部损坏局部影响很大影响4567引入风险削减措施84一人死亡重大影响重大影响全国影响567895多人死亡特大损坏巨大影响国际影响678不可忍受910LEC法：定义：作业危险性是三个因素的乘积，这三个因素为：A、发生事故或危险事件的可能性，用符号L表示。B、人出现在危险环境中的时间，用符号E表示。C、发生事故后可能产生的结果，用符号C表示。某项作业的某一项风险可表示为：

作业风险分值=L×E×C发生危险的可能性分数值完全被预料到10相当可能6有可能3可能性小1极少可能0.5不可能0.2极不可能0.1L：发生事故或危险事件的可能性E:人出现在危险环境中的时间处于危险环境中的频率分数值连续处于危险环境中10每天在危险环境中6每星期一次出现在危险环境中3每月一次出现在危险环境中2每年一次出现在危险环境中1极少可能出现在危险环境中0.5C:后果严重度可能结果分数值多人死亡100数人死亡40一人死亡15严重致残7手足伤残5一般伤害3轻微伤害1可能结果分数值多人死亡100数人死亡40一人死亡15严重致残7手足伤残5一般伤害3轻微伤害1风险等级：分数值风险等级>320A非常危险（立即采取措施）160-320B高度危险（必须采取措施，降低风险）70-159C显著危险（要引起重视）20-69D一般危险<20E轻微危险（可忽略）划分作业活动和场所（设施）：机关科室划分室外作业活动场所（设施）室内作业活动基层单位作业活动划分（以房产维修公司为例）屋面防水作业外墙保温作业外墙补抹作业内墙粉刷作业园林施工作业车辆驾驶作业特种车作业筑路作业辨识结果：单位危害因素数量控制措施数量应急措施数量可容许风险一般风险显著风险供热公司26525015550340疗养院11181108102880494房产维修公司765740251600560物业公司78077732150834职工总医院34634151070422万邦物业600597312045文体中区医疗中心16015644022供热公司35034010750220事业部机关212207533515合计4972434460113311800事业部体系建立方案吉林石化公司HSE管理体系

事业部HSE管理体系

其他子体系二级单位HSE管理体系

吉林石化公司HSE管理体系

二级单位HSE管理体系

事业部编制《HSE管理手册》、《程序文件》；房产维修公司、供热公司、物业公司、医院、疗养院编制《HSE管理分手册》、《程序文件》及作业文件；其他二级单位在事业部体系文件覆盖下，编制作业文件；共同组成完整的事业部HSE管理体系文件。事业部HSE管理体系文件结构管理手册分手册共用程序文件专用程序文件作业文件事业部HSE管理体系文件结构示意图环保规定审核计划交通安全吸烟规定巡检规定HSE政策无序有序不断改进HSE管理手册程序文件HSE作业文件记录体系管理如何编写体系文件管理手册程序文件作业文件结合企业实际管理手册程序文件作业文件(二书一表等)HSE管理手册HSE管理程序文件作业文件HSE作业指导书HSE记录HSE作业计划书机关科室基层单位文件层次《HSE管理手册》是HSE管理的纲领性文件。吉林石化矿区服务事业部《程序文件》就是为了实现HSE管理要素的要求而规定的途径或方法。吉林石化矿区服务事业部企业标准吉林石化矿区服务事业部发布QY屋面防水作业指导书吉林石化矿区服务事业部企业标准Q/SY房产维修公司“两书一表”《作业指导书》：指导员工进行常规作业的方案。《作业计划书》：对非常规作业风险进行控制的方案。《现场检查表》：对HSE工作进行检查之前，针对检查内容制定的表格。HSE“两书一表”“两书一表”是指《HSE作业指导书》、《HSE作业计划书》和“HSE现场检查表”。《HSE作业指导书》是基层组织执行作业的HSE行为准则，由基层组织按照HSE管理体系的要求自行组织开发，是基层组织HSE管理体系的文件化表现之一。《HSE作业计划书》是基层组织按照HSE管理体系要求，针对某一特定施工作业项目或生产、服务、作业过程（活动），为实现HSE管理的方针目标而编制的书面文件。《HSE检查表》是在现场施工和生产、服务过程中实施检查的工具.涵盖的主要内容是精心设计的一套表格，是根据HSE作业指导书、HSE作业计划书的要求规范现场HSE检查，使HSE管理体系在基层得到落实。编写和执行“两书一表”的目的：编写“两书一表”是实施HSE体系管理的基本要求，是基层组织运行HSE管理体系的具体体现，是预防事故的有效措施。是使基层组织作业行为规范化、科学化、法制化的有效手段，是防止偏差、防止随意化的保证。

《HSE作业指导书》与《HSE作业计划书》的关系《HSE作业指导书》是基层组织HSE体系管理的一整套程序化的作业文件。重点突出基层组织在作业、服务和岗位操作全过程中，削减和控制人们通常可以预测到的、出现概率较大的HSE风险，所应遵守的HSE行为规则和最基本的要求，最终将HSE管理义务与责任落实到现场每一个人。《HSE作业指导书》在执行过程中基本保持不变，即：作业指导书的内容和要求不随项目变化而变化，是同类组织作业中相对固定的作业要求。作业指导书具有相对静态特性。《HSE作业计划书》是基层组织结合具体作业、服务的个案（CASE）和所处环境的特定条件，为满足业主、HSE管理体系，以及承包商、相关方、项目风险管理的要求，在进入现场作业前所编制的HSE具体作业计划。

《HSE作业计划书》也可以看做是对指导书的补充，是《HSE作业指导书》满足项目要求的一个“变更”文件，这样基层组织不必因为项目变化而重新修订《HSE作业指导书》。

作业指导书应包含的内容：1.作业概述；2.组织机构；3.岗位职责；4.安全操作规程；5.主要风险及控制措施；6.应急处置程序。《HSE现场检查表》主要内容：1．人的行为的检查；2．设备状况的检查；3．储存物质的检查；4．风险控制措施落实的检查；5．环境的检查（包括职业卫生）。检查表根据单位检查的层次而编制，基层注重对岗位的检查，管理部门的检查可以编制综合的HSE检查标准。“两书一表”的运行一、“两书一表”的审批二、“两书一表”的培训知识能力技巧意识解决问题“两书一表”的运行三、“两书一表”的考核机制建立。四、“两书一表”的执行。五、“两书一表”的评审。六、“两书一表”的持续改进。（二）如何运行体系？HSE管理体系《管理手册》、《程序文件》和“两书一表”的执行，实质上就是HSE管理体系的运行。很简单，体系运行就是按照体系文件所写的内容去做，并按照记录的规范模式去填写。HSE管理体系建立和运行的关系体系建立编写文件执行文件培训运行HSE管理体系的原则运行就是实现“做你所写的、记录你所做的”过程。做你所写的记录你所做的定义：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。（三）什么是内部审核？内部审核是体系要求的落实：Q/SY1002.1－2007HSE管理体系第1部分：规范事业部《管理手册》《程序文件》1、主要术语1.1审核

为获得审核证据(3.5)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.4)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1.2审核方案

针对特定时间段对具有特定目的的一组(一次或多次)审核所进行的策划、实施活动安排。1.3审核计划

对一次审核活动和安排的描述。1.4审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。1.5审核证据

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。1.6审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。1.7审核结论

审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。1.8审核委托方

要求审核的组织或人员。1.9受审核方被审核的组织。1.10审核员经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。1.11审核组

实施审核的一名或多名审核员（3.10）组成，需要时，由技术专家（3.12）提供支持。注：指定审核组中的一名审核员为审核组长。1.12能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。1.13审核范围

审核的内容和界限。1.14不符合

任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。1.15纠正措施

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。1.16预防措施

为消除潜在不符合原因所采取的措施。如何开展内部审核？

内部审核程序：准备首次会议审核末次会议后续1、首次会议由内审组长主持首次会议，内审组、受审核方的主要负责人参加，并签名确认；由组长介绍内审目的、范围、依据、方法、内审组成员和内审日程安排及其它有关的事项。2、现场审核

2.1内审组根据《内部审核计划》，按《内审检查/记录表》对受审核方执行HSE管理体系文件的情况进行现场审核，将审核中所收集到的审核证据详细记录在《内审检查／记录表》的审核证据记录栏中；2.2内审组长在审核期间应在内审组内部做好沟通交流，对审核发现进行核对、确认，并将不符合项填写在《不符合项报告》内；2.3内审员要公正客观地评价问题。3内部沟通交流会议

3.1现场审核后，内审组长召开审核组内部沟通会议，分析审核结果，依据体系文件及有关法律法规、标准的要求，最终确定不符合项，开具《不符合项报告》，并经受审核单位领导确认、签字；3.2内审组填写《不符合项分布表》和《不符合项明细表》，记录和分析不符合项分布情况，起草《事业部HSE管理体系内部审核报告》初稿，讨论对HSE管理体系运行的总体评价结论；3.3《事业部HSE管理体系内部审核报告》内容应包括：审核目的、范围、方法和依据；内审组成员、受审核方、审核计划实施情况的概述、不符合项分布情况的分析、存在的主要问题分析；对HSE管理体系运行的有效性、符合性的评价结论及采取纠正措施的要求。4末次会议：4.1参加会议人员与首次会议相同；4.2总结审核情况；4.3宣布《不符合项报告》、《不符合项分布表》和《不符合项明细表》；4.4宣布审核的总体评价结论；4.5提出对不符合项采取纠正措施的要求及跟踪验证的方法；4.6末次会议后两天内，由内审组长正式完成《事业部HSE管理体系内部审核报告》，交事业部HSE主管副主任审核，事业部主任批准，下发至受审核方。5纠正措施的跟踪验证

5.1依据《不符合项报告》及末次会议要求，受审核方对本单位在内审中发现的不符合项进行原因分析，制定并实施针对消除其原因的纠正措施，记录纠正措施的实施过程和效果，执行《不符合、纠正和预防控制程序》；5.2内审组长根据实施纠正措施的记录，必要时到现场对纠正措施的实施效果进行验证，达到预期目标的，给以签署通过验证的意见；如未达到预期目标，责令修订措施或加大实施力度，直至达到预期目标为止。6.相关记录：

1《HSE管理体系内部审核报告》2《年度内部审核方案》3《内部审核计划》4《内审检查/记录表》5《不符合项报告》6《不符合项分布表》7《不符合项明