2022年期货从业资格考试题库自测300题精品附答案(四川省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCU10K9O3N3S9Z6I4HT9T8C4P7A2I10Y7ZO10W8W4C3G8J5U82、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCM7V6J5W3V10E3Q7HP1H8F10Z3S3A5L2ZN8W10I3C8Y3J5V93、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15【答案】BCL5P10W4M10O9K9D8HD2Y4E5Z5Z9A6F1ZY3R5G9B10Z3J6L34、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCB6K9I2Y9K10A1L10HG2W3S5N8W10Z2Z5ZV4O10N10N10X9K3Y65、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCD8H8W7P1Q1X9X9HL5K4V7P6R2U6S3ZA3P2S10U2M7M3R66、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCY6U8O1E9N9G7Y9HJ7G2B2R4F7R9C6ZC3K10P6W5X6L1W87、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCQ7P4J6U4V2T1S2HT5X1Y6Y6G2A3F7ZU5R9I6G5A3O3A48、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家【答案】ACX8X4Z9T6A6R2R2HB4R9E2D10M4B8W10ZI5S10F7V10X3T2Y49、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCL9K6W2V10L7W4Q8HV1I9C7I1F3C6V3ZG2K6Z1F3Y3U9O210、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCY10Q8B4F9D5R1O8HW3M9I2H10D10L7U10ZY2E3M10T4H3U10V211、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCX1G10S10P6S9E4E6HA10Z6E2Y5L7K3O1ZM3V8H3G1Y10H6E612、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCZ3U10U6V6D1L6D1HE8M1G6N2L9R10R4ZZ7S3A10G8X10A3O413、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】CCJ3W5C8K5W2U8E2HM3J3L1X4X2V7L2ZB1V7N10Y7S7Z3I814、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCK2D10M4G3Y1Q2R5HY6S4Y2Z1K7Y1X1ZL10S9N10O4R1P1Z1015、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACP8G9G1N9E10B8L4HE6J8T9M8T7X6T9ZY6Z1V6W10H3V10E516、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCM2I8P7Z6Z9Y2Z10HX9B4T8B4B2K7N3ZZ3Z1X7O1O1L7V217、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】ACV10V2Y10B5W8D9G5HM3D9Q4T2P7S1S8ZO5Y3O5H4X6S2T1018、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户【答案】ACA5K5E10C9J6Z4Z1HK4J5Q4A9L1R6Q2ZK7M9T6P1C10D4H619、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCD7X5E3G9H8D7M3HE3Y4M10S3P7X1J7ZA2W3M9O7L10J9K420、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】CCY1Q2W3K7M8K8S3HX10U4T7R5C9B3P2ZF7R3K5O6Q7X2C421、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCK1K6K10T1X1U9R8HL2Z9T9H1X7E7D5ZC7I2X10F3V5R9S922、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCB8S7V1N7S4X3Q5HB4U2P4Z6W8I6V3ZO7K3M7Z10M4L3E723、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCQ9Z8Y4S4F1K9B9HG1A7Z9J2I8T1F2ZY5N8K1T6F3O10N624、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCZ5A8M8V5Z8U10M3HW10U5K8W7D6C7O2ZC3T6X7W3D2M9Z125、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCK6O3C1L4S4I7F10HG8B10C9C7U3R2V10ZR7L4X10N6C10J7V626、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCH9U9V9B2U3R1B10HZ9W4H3N6J4D3O9ZI6F4S6R4O4D1S327、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACS7B4C6H7L7S3J9HC1O10X5Q1X8H3I10ZR4V1I1N3M3S3Y628、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司【答案】ACA7Q6E1M10S10N1G4HS1X10C6U7A7Y7B5ZX2Z10R6N2Y1N1Q329、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCC2G6R2K7Z2J2G6HN8I6I7N6Z8B2E6ZA2F2T3T7O10K5C230、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCG9T3W2E5E5U6R6HQ10B5L3Y10Z1C3D5ZR6X9G2Y2P5R5J631、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACC4X4C2H8R8Z10L10HD4Q4V3U5S6I4A2ZD9Y5X10V1R2W5J332、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACU1N6M9M5O4P1P8HS10V7S8V6A3R5C9ZV9F5O7M5F9P6V833、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACW9V4M8T4M6C3X4HC5C2O1I1X8K2L5ZX10G3V6K1V9R10K934、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】DCR5Q3P1F6T8H7U7HS7E10M10S9Z1Q5B2ZV2D6E7M7P10R6N235、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACJ6Z5P5H7C4S3L1HY4L2O1E9H7V5M1ZY8P4O8O10L1I1R736、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCE2K2L6B7Y7K3C4HJ5Q4K6P9V3T8K5ZZ8O7S3V4R6J2J737、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCO3G2C7X2A5W3I4HB9U8G2Q3K10S5B9ZS9S2M7A9K2U9I638、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCT5R10J5O5Q9H2T7HL10E5X8V10J8H7Y9ZE3U8F2C10P10F9R139、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACD8F7O4C5T9B5V3HA1E9H10X4P4H2P7ZF3C2O8K8P8S5S540、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800【答案】DCP5N5Z7Z4E9C10H3HY1H7V6M4G4L4Q10ZR9S5H8L2L6X3M541、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCH9A6R6Z5Q3B1L7HX1P8N5Y1W10I6V3ZI9E9N6F10Q6S7V442、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日【答案】BCZ9K10G5G1N5W5K2HR4U3L2C3V10B2O3ZW6C1O7U10U1I3E843、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCS10M9T1F4B2X9K1HG5U8E7L1C9V5L10ZU4N7P6Y10U2S7Q844、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所【答案】ACA7X6K6G5H5N5Z8HA1P10K8W4U6V2H6ZU10J9W8A1C10W8Q645、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCL8A5Q5C5N2M7A1HH7V2R1R4O9K1S3ZU8F1U3W2E6D4W346、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACZ1V9A7V1S5L10B8HG1S9V10L1S9Y9F3ZT2F10Z9X5P2I4W147、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】ACW8H2U1G9O7K2T6HR5E6J1Q7H5J3G4ZV8R3E9B2R9O8B648、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉【答案】ACI9X5W7O8G3T2J8HZ2Y2P6V3Z10X10Q9ZI4M9Z4D3Y8A6U949、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCE7K2O5Z2Q2H3S6HA10U5N3W2C7B1N5ZW1C5C3H10P3G9P350、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合【答案】BCS10L6D10U5F8U6V9HF8V10T5Z9V4M8O1ZG7I10F5J3Z7Q6O451、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%【答案】ACA7K1I2G9O4U7Q4HE3N6J9I9L3J1Q6ZC6Y6L10B6P4U9Y652、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCW7R3X7F6N8W9Y9HZ8H3Q2A5F5O6O8ZQ1T3K6I3C1H5K553、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部【答案】CCR5G7O8Z6Z10G3X2HH6A5F1T5A1O10O6ZR7P5O1Y1Y3B4T354、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性【答案】CCX1R9I7R8P7J3I5HZ6K6K8W2F7X3X6ZM4F10H10D4Q6O10R255、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】DCG4T4B6N4I9X5F9HA1F3M3K9T9V4M3ZM7I2B3M10J3J8T356、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCF10B3X8K5T3C8E4HD9E1X6K4O7D2R2ZN2X6E1L4B5A6O957、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCO10W8R3D5P6F10E2HY4L2G9X4Z8V10P4ZS9B9A5N5F3E2L758、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会【答案】CCZ10C10W7I3H3U2W3HM5D7R2P6W6M4R1ZT9J9F7R8R3E4A159、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCM4D5Z1U6M6P5N8HG1V1E1I10T3S4N10ZM5M5P2C5V10K1C960、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACX7I10J1W1Y4J9L8HQ10X10I9I3X4Z10M8ZZ4X10C9M10W3S10W561、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACU8T6C4A4V3P9I4HT9G6A9Z6H1R5P4ZV8X9R6C6S4D3Q562、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCF2K6Z9X3A7Y2A4HU2X10T4I7P6H5P1ZA4Z1D2C4H3H9L163、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCH1E1O9P1A9D3O4HY3Y3Y5H4R5B2N9ZF10H2E4U4O1P10Y464、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCE4F5N6G8F1Q7H3HC8Z9T2U8R1P1G2ZA6G8O2O1Y5E9K365、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCB6G6J3C2J2E1D3HP10Y9I10P7B6F5O2ZD4H8T9A9R7J3A466、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCY5U4V8S4T7H4Y4HP4U3R2M3S8K1X10ZD7S3Q3B10J8L8O267、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCI1N5W1O8G9E4R2HN5E6H4S9X1R2F3ZC4F7M8W7G4A4K868、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCG8I8Z4G2E2P4V3HE9Q2C2Y3P9I3Z4ZK9R9J4E3E4C6E469、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACK2Q5N7E2N1Q5O2HG8V10P2Z5M2D1F7ZO8N5W6H4T5Q9S270、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会【答案】ACZ5O7M1J4O5M4Q4HG1X4E6T9M1V5K9ZL2P9Z7Q10D4H10O671、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】CCL4O8C4G3E4G3U4HN10H3P2L8U10T9H10ZD1X7F7U6L5Z9C1072、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员【答案】ACQ2C9S3L2C8F3S1HC1H5R6Y5P3O10P4ZP2C1C8Z4A3T7E173、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCO7X9L3K9R5M4F8HP3Q8W10G9L9H4K9ZL10Q10M9F9J8G6B274、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACR5M3B1T4A4D4U1HB3N2K1W3H10S8M1ZK3X10T2U4M6U7A175、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCG10I2U1H6R7M1X1HT9L1V5P8E4I2O9ZD6T1B8Q1M7O1X876、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV9Q2X9O1Y7T2E4HV1V10W8M2G10Y3H6ZP2Y1J1N7O8A9S177、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCN9U7K2W6B2K7J9HZ7O3Q1P3A7M2O7ZC10C2D7N7B9O7G778、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCW8T7K8L10F4E9X1HF2F2M1O5X7R7V8ZA1C7J1U1G5E2M579、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCL9N6X2I10N9Z4S10HQ1Y7V4Z9A10A4H8ZA2C9M10V7T10A2B280、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容【答案】ACT8J4P7O4U9C2F1HE10J4S2X2V3H8W10ZZ7A7F4K9N3E3S781、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCB5T3W6R5D7T8I9HJ1E6N1P1M8P2E3ZG9I8Z7W7C2K7T382、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCH2Y4Z5O10I8S10L2HB3M5T4C6K6R5L9ZW7W5N7E5M4Y10W383、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCN8C5L9M1O10F5B6HS10C6Q10Q5F1U7M5ZM2R7Y1H2T3T2R1084、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCN6D6O9T9S9K7E8HJ6X3H3Y9D7E9G5ZJ10J7G2F8P6D6W585、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局【答案】BCV7U1J8K6S4I7U9HX8H9O10I9B8W8B6ZH1D10R7U4Q9R1N886、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金【答案】ACV4D3V3V10H1F9H10HO5P6A8H2P7H10M1ZT3K5N9Y3I6O4H287、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人【答案】DCF8V5V7Z2I3E6K1HH9B8E7M4A7X1E5ZZ2L10C8I4P7D5V488、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCI6R2A8M1P6L1I9HO5D2T5X8E9S8B5ZV6N3O1M6D9T5Q289、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】ACE8R6A9Q4D10O10K6HI8S8T4W1Q9I7Q8ZN6I2J3E2P2S2O390、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCV6P8H2P8E3F8A1HG1W2Q5Q7V6O1Y3ZW10C4Y8X9N9M8M991、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCD2O5T5V9F3W5M4HX1I4C9B7V1W3J10ZA2F1P4Y9T8U2X892、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.4000万元

B.4200万元

C.4300万元

D.4400万元【答案】DCW1Q1E6A6K4S3Y9HA10I10R4L6L2C3T3ZJ4P7J1H7M6H4J193、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCL4P8E6W7P1G10L10HV8H2T3S4D10U7O3ZI10U8Z3D10M8G2P594、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACB8O4W8Q6M8T4R10HZ1J2W3I10W6M6R3ZW5B2D3G10V4B1J895、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCS10Z6E7L4U2C2P6HO10U7W3A7W5A3S1ZO3W4G4Y3X9N2T1096、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACN7V8H2Z3P9S9U2HA1W9X6N5A1W5A6ZN1Y7W6P6O4W10W597、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】DCU2Z8U1S1R9I5R8HL3J6J1Y9O2L6B10ZN10G2F2I5T8C7G798、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCH6W7Q10C10C9I5I5HN6U10O7Y1Z8A9Y3ZW8L3D9J5Y4Y9D299、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCM3F7N9T5K7P2M10HL8K2W3W6Q6T4A1ZH9B3E8I1F10P8K2100、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管【答案】ACE2J8G9X2P1U6B10HC10W5E4J3H7P4W5ZS8W10K1L3X6Q1S7101、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCG9U2X7S6D10P5R2HG7Q3M9M8U10X3O3ZA5O1A10U6S5D2E8102、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCT1H2J1Y8X1I2W7HD1S8P5K3M8G6X10ZQ10I7Q6Q1L8R4Y4103、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACR10O10I5P9S1C9W5HB10A3N2Y4S8B5T9ZN8B8Y5Y6C10O2L9104、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCK5Z7D2O1V9Q7C5HX3H9K9T9F8D3Z9ZE6X2N8Q4F4J4F7105、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACA6U2D5M1S2H10J5HW8B4S3B5R7H3X7ZZ1F4I1Q1O7Q6U5106、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCW3Q5E5L2Z5A5D9HY1H10H9T10F9X5L9ZS3M5T1L5F2N5N7107、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCT9I5A8X3I5K3U6HE1Z4H9Z10J3U9Z2ZY7C4O7P9X3K1Y1108、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCJ8G6S8T7I6J2N4HX2L10F5L7W10Z4E6ZL3D5R1O9R5H4L1109、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACY6Q8C7R1L8Y9A6HJ8D5Y3B9J10M9E4ZS3R4R7C10R8A3C3110、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCE1J6Y6J8Z5W10A3HG6W6U7Z8B2P9O4ZD10H5W2X8D2H8M9111、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCV2U8F9U10D10B5E2HK8Q9M8X1T6D10Z4ZJ10X2T10V6G3H5J3112、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCK4M10U9G5J2Z3J5HD2S2W4W5H5E7R5ZO10U7F2W7Q4A6Z8113、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易【答案】ACV1K3H6X10C1G2T9HE1S5V4E7S5D2J8ZR7L10E9G4F9D5F3114、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水【答案】BCM8B3G3Y7H5R5B6HP1S5Y7X10P1J5H2ZC4D6V3B7G4N3Y9115、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACJ4P5E4G10R10A1J7HW1Y4L5K5X8I7E10ZV9C6Y1U7A4V5U7116、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长【答案】ACV3Q10G8L2P9K8E3HM5I3S2D4V1Y5T5ZV10E9Q10G6C9A6M3117、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办【答案】ACF2N4H10V7A5J4Y3HX5C7F2Y6R3H5Z6ZX6F9R1K2W2L1J7118、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCE8P6I8K1U10W4N5HD6U7K9K8L4Q4G8ZW2I1X4R1C7T4R3119、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分【答案】CCR5N7D9E3N4X4S6HR5P7J7G5H3C6A10ZE2I3S7N2F5Y8Q2120、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；董事会

B.中国证监会；监事会

C.中国期货业协会；董事会

D.中国期货业协会；监事会【答案】BCD3F10L1U2O4W5N4HP1Z2G4F10Y6C10D4ZJ9N10T4Y7J3L1U10121、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】CCQ6A2L4W8C7P2S5HB8J6L3W5V3E6C8ZV5S5L4H3Z9P4K3122、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】BCB8J8M7Q8S8N6W8HS6S7M7J10K4S6O1ZQ2M4U10G7T8Q3X1123、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCX2W1B7M10K2P4Z1HQ5L1X1V10A7W3S2ZG10A6G10A7S7P8W9124、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCW9Y2O9B1Y1P7M8HH6R8X6J6H2A5K5ZK1K4L1L6C4S1B1125、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCA6V8B8X1B2V1N7HG1D2W2I6G7X10L4ZO4T8J2X5L2P3U10126、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCU6Y2Z1E1V4G6M1HT5P1Z9K3Q9L10Z1ZC8I8Q10H7V5S3Z3127、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分【答案】CCK5W9U9U1Q1Q3U7HI6C6X10S3H4S2U7ZC10W5V3M2L5W10R9128、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCY10H7L2J4W5A6K2HP6T3C8Q3J2J1Y2ZB9X3T10S5K10Z1U1129、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】ACX10J1U7G9O5W10J2HD9O3S6E5X8J2D6ZS5T1P3Y5F9N3O9130、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCI10Z6F5B5T4M2F6HQ6H9A1A9B8W4A8ZG10X4N2J5M3E10Y10131、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】BCI3U8X4T9O9X5M9HP9Q4B2Y9X5G7R2ZT9B8S5K1W9W8W8132、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCB1P8Y8Y9H10G6M7HK9D7H1B5A10B3D7ZH7E3M3N9M10K3H9133、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCZ6N2I9P3P10Y7T4HY6R10D2K8N5A1F7ZO2G5Q7Z10E1H6K1134、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACA3G3S10Y6W6D3A1HA2U3R9N9E3S2D1ZL3G5Y6T3U2U8P8135、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCQ2J10B5L4C7K6D5HD4O6E2Z9G5W8X9ZD10G7R7W1E6K8M3136、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCS1J2S2C8H5H6R5HB2C4Z4P9H6A9K8ZX9W8P5W5M9C5U4137、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCT7Y3H10B10F5P7F1HM2B6Z8R3A8H9Q5ZC8W7Q10J1Q2I10L5138、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCG9R6V8L2Q6L8X10HO4H8A4H7J6X10G7ZC4E2W1K4I8A5B2139、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCQ2F2D1K6A2I5J9HK2K7B4H8X6O8T7ZC2Y7U10L4X1Q3V6140、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACS4J4O5A5G9Q3J8HM5P1V1L6O2Z8L10ZU3F7H9G6O2E6A2141、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCM6Q3J9Z1A2G4S5HX5P7C2T8J6I8W7ZF9I6B7D9B8B1A5142、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCZ4Z5W5M5C10V8Y8HR10R2G9V4Q2U3R8ZX3I10L10M10I1H7Q8143、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCZ7Q5G4I6J5F9M3HT9H2R3X10D1A6Y6ZJ8M9C2U1A1Q6C6144、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACE5G9H9T10V7K4A1HJ1E6U9W2V6K2Y6ZY5R4T4B8X5P4S8145、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCH1N7Q10N6Q4F6J3HC10O2A4X7V4J6H10ZD3I3T5L6O9X6H2146、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCF6W3Q3P3Q8A8J2HP4I5K5O6Y1W8G8ZY2T2P1F9K8Q10R7147、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCP8W8S8K10Z9Z5K10HY3B2Y10W8T5Y6O10ZR1K3S6N10D9L7V6148、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部【答案】CCX10V8U1F3Z6I1T4HJ3H10Z7A3F2Q3X2ZW1O3E4E2W8U2B8149、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCJ10I6Y8V3C2W6E8HY1R4J6K5Q3Z4G5ZK5B3H4S6Y10Y3L3150、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCW8Y5Q5F5C5M9O5HF10J8D1H6M5Y8H2ZS10M10J5W5I6E3H4151、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACE8M6U6Y3U7K8P2HG7S9I6I8E3U6X10ZW4P10R10D4C1P6G3152、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCL4P3U4G9T9J3P2HD4V6Q10Z9Y4R4H8ZB9C2G8E9H10T4B10153、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCT1F2M1W3S1I5U5HD8H7C7S10L4I2A1ZG8G5F4A7W10U8P3154、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCA8U1N4G1F3H7J9HI3H1N5E6A3L10Z1ZV3N10G5O8N8V9J8155、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】BCY4N8J9O7C6K7G10HC10R7I4W3Z9A10E4ZF3Q5C2B3G7M5N9156、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】DCK5I2T10M10N3U2S7HQ4F6K7A1V3R2U10ZA7T10Y6Z3Y5Y4F2157、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCS2N9J8M1U6Z4Y2HZ8B5M2Y10P10N9P7ZX1T5X2O3Y3J9C3158、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性【答案】BCB9M2V6A8E3C9K7HT6K2W9C4B6I4Y9ZF3N6J9B3G7X7H4159、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCO2G5A10D4A1I6S3HI1I9V3Z9E8Q9I8ZN6B10K10S10T10F5L2160、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%【答案】DCH7F4Q4G2O8S1Y8HU9E2T7N7R9O1F10ZX7J8Q1L1J6L1Q3161、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCX8C1E5L2B10P10G1HD9B6C1M9G3G2F9ZH3C10X4I6H9C10N7162、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACZ1U6R4A4U9H10P4HT7N9E3U9N10F2I10ZS7Y10R4K9I2F6M5163、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACE9J7N3S5J7T3W2HA9J8J8V4N9Q1X5ZP7Q7U6E4B2U8A7164、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCJ1K8U5B7U10C2X3HU2C7U6H4Z6R1Y1ZU1X3Q6B1F10E6D10165、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCM8C2Y7Z8W8K6D6HH7P10S3K10U4Q9S10ZM7P4K5S10H1J2J8166、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACV5S10F5Z5I7K3F3HW3P9T5N8Y6M10C3ZT5O5I3O10A3U1O4167、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACK8A2T9M3J1P2S7HC7K8C5P10W10R1K5ZG3V8H7G3H5J5M1168、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCR7W7R10L1M10Q1Y4HR10W2K10S7N9Q10G2ZP10F7N1G4U4Y6I7169、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCT8B10V2M3L6F10V10HI3C4O10H3C4M7F4ZT2X2X9R10Z4T9M5170、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCO10M7F2L7H3Q10N10HU2F3J2R8K2L10M7ZU3I9E1T10I9D5R8171、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨