造价基础-工程索赔

第十三章工工程索索赔的起因因与依据2022/10/27113.1承包商工程程索赔常见见问题13.2FIDIC红皮书承包包商索赔条条款13.3索赔工作的的程序与索索赔报告13.4业主的索赔赔第13章工程程索赔的起起因与依据据2022/10/272工程索赔赔一、工程程索赔的的理解1、索赔是指当事事人在合合同实施施过程中中，根据据法律、、合同规规定以及及惯例，，对不应应由自己己承担责责任的情情况造成成的损失失，向合合同的另另一方当当事人提提出给予予赔偿或或者补偿偿要求的的行为。。2、建设工工程索赔赔起因⑴发包人人违约。。⑵合同错错误。⑶合同变变更。⑷工程环环境变化化。⑸不可抗抗力因素素。2022/10/2733、索赔成成立条件件⑴索赔成成立的条条件①与合合同对照照，事件件已造成成了承包包人工程程项目成成本的额额外支出出，或直直接工期期损失。。②造成费费用增加加或工期期损失的的原因，，按合同同约定不不属于承承包人的的行为责责任或风风险责任任。③承包人人按合同同规定的的程序提提交索赔赔意向通通知和索索赔报告告。2022/10/274⑵施工项项目索赔赔应具备备的理由由①发包人人违反合合同给承承包人造造成时间间和费用用的损失失；②因工程程变更造造成时间间费用损损失；③因监理理工程师师对文件件的歧义义解释、、技术资资料不确确切，或或由于不不可抗力力导致施施工条件件改变，，造成了了时间、、费用的的增加；；④发包人人提出提提前完成成项目或或缩短工工期早成成承包人人的费用用增加；；⑤发包人人延误支支付期限限造成承承包人的的损失；；⑥合同规规定以外外的项目目进行检检测，且且检验合合格，或或非承包包人的原原因导致致项目缺缺陷的修修复所发发生的损损失或费费用；⑦非承包包人的原原因导致致工程暂暂时停工工；⑧物价上上涨、法法律法规规变化。。2022/10/2754、索赔的的分类⑴按索赔赔当事人人分类⑵按索赔赔时间的的影响分分类①工期拖拖延索赔赔②不可遇遇见的外外部障碍碍或条件件索赔③工程变变更索赔赔④工程终终止索赔赔⑤其他索索赔⑶按索赔赔要求分分类①工期索索赔即即要求发发包人延延长工期期，推迟迟竣工日日期。②费用索索赔即即要求发发包人补补偿费用用损失，，调整合合同价格格。2022/10/276⑷按索赔赔所依据据的理由由分类①合同内内索赔②合同外外索赔③道义索索赔⑸按索赔赔处理的的方式分分类①单项索索赔②总索赔赔2022/10/277二、常见见的工程程索赔1、合同文文件引起起的索赔赔①有关合合同文件件组成引引起的索索赔；②关于合合同文件件有效性性引起的的索赔③因图纸纸或工程程量表中中的错误误而索赔赔2、有关工工程施工工的索赔赔①地质条条件变化化引起的的索赔；；②工程中中人为障障碍引起起的索赔赔；③增减工工程量的的索赔④各种额额外的实实验和检检查费用用偿付；；⑤工程质质量要求求的变更更引起的的索赔；；⑥关于变变更命令令有效期期引起的的索赔或或拒绝；；⑦指定分分包商违违约或延延误造成成的索赔赔。2022/10/2783、关于价款方方面的索赔①关于价格调调整方面的索索赔；②关于货币贬贬值和严重经经济失调导致致的索赔；③关于价款方方面的索赔。。4、关于工期方方面的索赔①关于延展工工期的索赔；；②关于延误产产生损失的索索赔；③赶工费的索索赔。5、特殊风险和和不可抗拒灾灾害的索赔①特殊风险的的索赔。②人力不可抗抗拒的灾害索索赔。6、工程暂停、、中止合同的的索赔7、财务费用补补偿的索赔2022/10/279三、建设工工程索赔的依依据⑴合同文件：：是索赔的最最主要依据①本合同协议议书②中标通知书书③投标书及附附件④本合同专用用条款⑤本合同通用用条款⑥标准、规范范及有关技术术文件⑦图纸⑧工程量清单单⑨工程报价单单或预算书2022/10/2710⑵订立合同所依依据的法律法法规、工程建建设惯例⑶相关证据——用来支持其索索赔成立、或或者和索赔有有关的证明文文件和资料，，如：书证、、证人证言、、物证、视听听材料、被告告人供述和有有关当事人供供述、鉴定结结论等等。2022/10/2711三、索赔费用用的组成（教教材P.348-349）1、人工费2、材料费3、施工机械使使用费4、分包费5、现场管理费费6、利息7、总部（企业业）管理费8、利润对于索赔中的的人工费而言言，人工费包包括：①完成合同之之外的额外工工作所花费的的人工费用；；②由于非承包包商责任的工工效降低所增增加的费用；；③超过法定工工作时间的加加班劳动；④法定人工工工资增长以及及非承包商责责任工程延期期所增加的人人工费和工资资上涨费等。。①由于索赔事事项材料实际际用量超过计计划用量而增增加的材料费费；②由于客观原原因材料价格格大幅度上涨涨；③因非承包商商责任工程延延期导致材料料价格上涨和和超期储存费费用。材料费用中包包括运输费、、仓储费以及及合理的损耗耗。如果由于承包包商管理不善善，造成材料料损坏损失，，则不能列入入索赔计价。。①由于完成额额外的工作增增加的机械使使用费；②非承包商的的责任工效降降低增加的机机械使用费；；③由于业主或或者监理工程程师原因导致致机械停工的的窝工费。指分包商的索索赔，一般也也包括人工、、材料、机械械使用费的索索赔，分包商商的索赔应如如数列入总承承包商的索赔赔款总额内。。索赔款中的现现场管理费是是指承包善完完成额外的工工作，、索赔赔事项工作以以及工期延长长时间的现场场管理费，包包括管理人员员的工资、办办公、通讯、、交通费等。。通常发生在以以下情况：拖期付款利息息；由于工程程变更和工程程延期增加投资资的利息；索索赔款的利息息；错误扣款的利利息。是指工程延期期停工期间所所增加的管理理费。包括总总部职工工资资、办公大楼楼、办公用品品、财务管理理、通讯设施施以及总部领领导人员赴工工地检查指导导工作等开支支。一般来说，由由于工程范围围变更、文件件有缺陷或技技术性错误、、业主未能提提供现场引起起的索赔，承承包商可以列列入利润。但但对于工程暂暂停的索赔，，由于利润通通常包括在每每项实施工程程内容的价格格之内，一般般监理工程师师很难同意在在工程暂停的的费用索赔中中加进利润损损失。索赔赔中的利润通通常情况下与与原报价单中中的利润百分分比保持一致致。2022/10/2712四、索赔费费用的计算1、分项法按每个索赔事事件所引起损损失的费用项项目分部分析析计算索赔值值。分为三步步：分析每个、每每类索赔事件件所影响的费费用项目，应应与合同报价价中的费用项项目一致；计算每个费用用项目受索赔赔事件影响后后的数值，通通过与合同价价中的费用值值进行比较，，得到该项费费用的索赔值值；将各费用项目目的索赔值汇汇总得到总费费用索赔值。。2022/10/27132、总费用法当多次发生索索赔事件以后后，重新计算算该工程的实实际总费用，，实际总费用用减去报价时时的估算总费费用，即为索索赔金额，即即：索赔金额=实际总费用—投标报价总费费用在实际工作中中有的不采用用这种方法，，主要原因在在于实际发生生的总费用中中可能包含了了承包商的原原因，如施工工组织不善而而增加的费用用等。2022/10/27143、修正总费用用法在总费用计算算的原则上，，去掉一些不不合理的因素素：①将计算索赔赔款的时间段段局限于受到到外界影响的的时间，而不不是整个施工工工期；②只计算受影影响的时间段段内的某项工工作所受影响响的损失，而而不是计算该该时间段内所所有施工工作作所受的损失失；③与该项工作作无关的费用用不列入总费费用中。对投标报价费费用重新进行行核算：接受受影响时间段段内该项工作作的实际单价价进行核算，，乘以实际完完成该项工作作的工程量，，得出调整后后的报价费用用。索赔金额=某项工作调整整后的实际总总费用—该项工作的报报价费用2022/10/2715索赔费用索赔费用组成索赔费用算法分项法总费用法修正总费用法(1)人工(2)材料(3)机械(4)分包(5)现场管理(6)利息(7)企业管理(8)利润2022/10/271613.1承包商工程索索赔常见问题题现场条件变化化索赔工程范围变更更索赔工程拖期索赔赔加速施工索赔赔2022/10/271713.1.1现场条件变化索赔：在工程实施过过程中，承包包商“遇到了一个个有经验的承承包商不可能能预见到的不不利的自然条条件或人为障障碍”，因而导致承包包商为完成合合同要花费计计划外的开支支。按照国际际工程承包惯惯例。这些额额外开支应该该得到业主方方的补偿。主要指：工程现场的地地下条件(即即地质、地基基、地下水及及土条件)的的变化，给项项目实施带来来严重困难。。至于水文气气象方面原因因造成的施工工困难，如特特大暴雨、洪洪水对施工带带来的破坏或或经济损失，，则属于投标标施工的风险险问题，而不不属于施工现现场条件变化化的范畴。2022/10/2718在索赔赔中处处理的的原则则是：一般般的不不利水水文气气象条条件，，是承承包商商的风风险；；特殊殊反常常的水水文气气象条条件，，即通通常所所谓的的“人人力不不可抵抵御的的”自自然力力，一一般属属于业业主的的风险险。1.在工程程承包包中，，把不不利的的现场场条件件分成成两类类，作作为处处理索索赔的的重要要根据据。(1)第一一类不不利的的现场场条件件，招标标文件件描述述失误误，如如......(2)第二二类不不利的的现场场条件件，招标标文件件没有有提出出，如如......2.处理原原则以上二二类都都是工工程实实施中中承包包商难难以预预料的的，应应给予予承包包商相相应的的经济济补偿偿、工工期延延长。。2022/10/271913.1.2工程范范围变变更索索赔：是指业业主和和工程程师指指令承承包商商完成成某项项工作作，而而承包包商认认为该该项工工作已已超出出原合合同的的工作作范围围，或或超出出他投投标时时估计计的施施工条条件，，因而而要求求补偿偿其新新增开开支。。在工程程范围围变更更的各各种形形式中中，新新增工工程的的现象象最为为普遍遍。工工程师师在其其工程程变更更指令令中，，经常常要求求承包包商完完成某某种新新增工工程。。这些些“新新增工工程””，可可能包包括各各种不不同的的范围围和规规模，，其工工程量量也可可能很很大。。2022/10/27201.在工程程承包包中，，属于工工程项项目合合同范范围以以内的的“新新增工工程””，称称为““附加加工程程”，，属于于工程程项目目合同同范围围以外外的““新增增工程程”，，则称称为““额外外工程程”。。(1)附加加工程程，是指指那些些为该该合同同项目目所必必不可可少的的工程程，如如果缺缺少了了这些些工程程，该该合同同项目目便不不能发发挥项项目预预期的的作用用。如如......2022/10/2721(2)额外外工程程，工程程项目目招标标文件件、合合同文文件中中“工工作范范围””未包包括的的工作作，如如......超出原合合同规规定范范围的的新增增工程程，在合合同语语言上上被称称为“额外外工程程”。。这部分分工程程是承承包商商在投投标报报价时时没有有考虑虑的工工作。。它在在招标标文件件的““工程程量表表”中中及其其“施施工技技术规规范””中都都没有有列入入。因因而承承包商商在采采购施施工设设备和和制定定工程程进度度计划划时都都没有有考虑虑。因因此，，对这这种额额外工工程，，承包包商虽虽然应应遵照照业主主和工工程师师的指指令予予以完完成，，但他他理应应得到到报酬酬，包包括得得到经经济补补偿以以及工工期延延长。。2022/10/2722索赔的的波纹纹理论论（冲冲撞效效应））业主（（工程程师））经常常会指指示承承包商商完成成超出出合同同规定定内容容的工工作（（额外外工作作），，而承承包商商遵从从这些些指示示进行行工作作就要要影响响到其其原定定计划划、安安排，，打乱乱原有有的施施工组组织，，或者者被迫迫改变变原定定施工工顺序序，造造成混混乱，，产生生额外外开支支。就如同同平静静的水水面受受到外外界干干扰形形成的的波纹纹一样样。这就是是出现现工程程变更更令、、加速速施工工等要要求业业主增增加付付款的的理论论依据据。2022/10/27232.处理原原则2022/10/272413.1.3工程拖拖期索索赔：是指承承包商商为了了完成成合同同规定定的工工程花花费了了较原原计划划更长长的时时间和和更大大的开开支，，而造造成拖拖期的的责任任不在在承包包商方方面。。此处处工期期拖期期的原原因可可能是是由于于业主主的责责任，，或是是其他他客观观原因因，而而不是是承包包商本本身的的责任任。工程拖拖期索索赔通通常在在下列列情况况下发发生：：1)业业主的的原因因：如如......2)工工程师师的原原因：：如......3)客客观原原因：：如......2022/10/27251.在工程索赔工工作中，通常常把工期延误误分成两类：：(1)可原谅谅的拖期：这这类工期延误误不是承包商商的责任，因因而是可以得得到原谅的。。如前述的1)，2)，3)种种原因。(2)不可原原谅的拖期：：这一类工期期延误是由于于承包商的原原因而引起的的，如施工组组织不好、工工效不高、设设备材料供应应不足，以及及由承包商承承担风险的工工期延误(如如有经验的承承包商可预见见到的天气变变化)。对于于不可原谅的的拖期。承包包商是无权索索赔的。2022/10/27262.处理原则2022/10/272713.1.4加速施工索赔赔：业主在决定采采取加速施工工时，应向承承包商发出书书面的加速施施工指令，并并对承包商为为加速施工拟拟采取的加速速施工措施进进行审核批准准，明确加速速施工费用的的支付问题。。承包商就加加速施工所增增加的成本开开支，将提出出书面的索赔赔。这些附加开支支主要包括以以下几个方面面：(1)采购或租赁原原施工组织设设计中没有考考虑的新的施施工机械和有有关设备；(2)增加施工的工工人数量，或或采取加班施施工；(3)增加材料供应应量和生活物物资供应量；；(4)采用奖励制度度，提高劳动动生产率；(5)工地管理费增增加等。2022/10/2728由于加速施工工必然导致工工程成本开支支大量增加，，因此承包商商在采取加速速措施以前一一定要取得业业主和工程师师的正式认可可，否则不宜宜正式开始加加速施工。因因为有时工程程师虽然口头头要求承包商商加速施工，，但他认为这这是承包商的的责任，要使使工程项目按按合同规定的的日期建成，，不谈论已经经形成施工拖拖期的责任属属于谁。这就就为将来加速速施工索赔埋埋下了合同争争端的隐患。。2.处理原则明确工期延误误的责任；确定加速施工工的持续天数数。2022/10/272913.2FIDIC红皮书承承包商索索赔条款款承包商的的明示索索赔条款款承包商的的隐含索索赔条款款2022/10/2730承包商的的明示索索赔条款款指承包人人所提出出的索赔赔要求，，在该工工程项目目的合同同文件中中有文字字依据，，承包人人可以据据此提出出索赔要要求，并并取得经经济补偿偿。这些些在合同同文件中中有文字字规定的的合同条条款，称称为明示示条款。。明示索赔赔条款大大致可分分为三类类：1.业主原因因——业主原因因引发的的索赔，，承包商商既可以以得到工工期的延延长，又又可以得得到相关关费用甚甚至利润润补偿2.工程师原原因——工程师原原因引发发的索赔赔也是如如此，这这是因为为业主在在与承包包商签订订的合同同中承诺诺了工程程师代表表他应履履行的职职责，如如果工程程师未按按合同的的规定履履约，即即认为业业主违反反了合同同3.客观原因因——客观原因因引起的的索赔，，承包商商一般只只能得到到工期的的延长，，有时可可得到费费用补偿偿，但不不能得到到利润补补偿。2022/10/2731承包商的的隐含索索赔条款款合同中隐隐含的索索赔（为默示索索赔条款款）。承包人人的该项项索赔要要求，虽虽然在工工程项目目的合同同条款中中没有专专门的文文字叙述述，但可可以根据据该合同同的某些些条款的的含义，，推论出出承包人人有索赔赔权。这种索赔赔要求，，同样有有法律效效力，有有权得到到相应的的经济补补偿。承包商利利用明示示索赔条条款论证证自己的的索赔权权利相对对较易，，而依据据隐含索索赔条款款论证索索赔权就就困难多多了，有有时需联联系有关关明示条条款、适适用法律律或国际际惯例，，并结合合具体情情况来解解释和论论证。因因此，承承包商必必须认真真研究、、熟知各各类索赔赔条款，，并在具具体工程程项目中中加以运运用，以以有效维维护自己己的经济济利益。。2022/10/273213.3索赔工作作的程序序与索赔赔报告索赔工作作程序索赔报告告的编制制2022/10/2733上述五个个工作程程序，可可归纳为为两个阶阶段，即即：友好好协商解解决和诉诉诸仲裁裁或诉讼讼。1.提出索赔赔要求:当出现可可索赔事事项时，，承包商商应该用用书面信信件正式式发出索索赔意向向通知书书，表明明他的索索赔权利利;另一方面面，应继继续进行行施工，，不影响响施工的的正常进进展。如如果该索索赔意向向通知书书未在合合同规定定的时间间内发出出，承包包商的索索赔要求求可能将将遭业主主和工程程师的拒拒绝。提出索赔要求报送索赔资料谈判解决索赔争端调解解决索赔争端工程索赔处理的程序提交仲裁或诉讼2022/10/27342.报送索索赔资料:在正式提出出索赔要求求以后，承承包商应抓抓紧准备索索赔资料，，计算索赔赔款额，或或计算所需需的工期延延长天数，，编写索赔赔报告书，，并在规定定的时间内内正式报出出。如果索索赔事项的的影响继续续存在，事事态还在发发展，则每每隔一定时时间向工程程师报送一一次补充资资料，说明明事态发展展情况。最最后，当索索赔事项影影响结束后后的规定时时间内报送送此项索赔赔的最终报报告，提出出全部具体体的索赔款款额和/或或工期延长长天数，附附上最终账账目和全部部证据资料料，要求工工程师和业业主审定。。报送索赔资资料提出索赔要要求谈判解决索索赔争端调解解决索索赔争端工程索赔处处理的程序序提交仲裁或或诉讼2022/10/27353.通过谈谈判和调解解解决索赔赔争端:通过谈判和和调解友好好地协商解解决索赔争争端，是合合同双方的的共同利益益所在。尤尤其是工程程项目的业业主，应将将此作为自自己的重要要职责之一一。所谓友友好协商解解决，是指指索赔问题题通过业主主、工程师师和承包商商的共同努努力得到解解决，即由由合同双方方根据工程程项目的合合同文件规规定及有关关的法律条条例，通过过友好协商商达成一致致的解决办办法。实践践证明，绝绝大多数的的索赔争端端是可以通通过这种方方法圆满解解决的。谈判解决索索赔争端提出索赔要要求报送索赔资资料工程索赔处处理的程序序提交仲裁或或诉讼调解解决索索赔争端2022/10/27364.提交仲裁裁或诉讼:对于不能通过谈判和调调解友好地地协商解决决索赔争端端，唯一的方法法就是向仲仲裁机构或或审判法院院提出仲裁裁或诉讼，，这是双方方都不愿看看到的结果果，也是索索赔矛盾最最为激化的的解决方式式，甚至会会影响到将将来该项工工程的顺利利进行以及及将来其他他工程合作作的开展。提出索赔要要求报送索赔资资料工程索赔处处理的程序序调解解决索索赔争端提交仲裁或或诉讼谈判解决索索赔争端2022/10/27374.工程师在处处理索赔中中的作用工程师在索索赔管理工工作中的任任务，主要要包括以下下三个方面面:(1)预防索赔发生(2)及时时解决承包商提出出的索赔问问题(3)进行索赔分析2022/10/27381总论部分:每个索赔报报告书的首首页，应该该是该索赔赔事项的一一个综述。。它概要地地叙述发生生索赔事项项的日期和和过程；说说明承包商商为了减轻轻该索赔事事项造成的的损失而做做过的努力力；索赔事事项对承包包商增加的的额外费用用和/或工工期延长天天数；以及及自己的索索赔要求。。合同论证部部分索赔报告的的编制证据部分总论部分索赔款额和和/或工期延长长的计算论论证和分析析2022/10/27392.合同论证部部分:合同论证部部分是索赔赔报告关键键部分之一一，它的目目的是论述述自己有索索赔权，这这是索赔成成立的基础础。合同论论证的主要要内容，是是该工程项项目的合同同条件及相相关技术文文件，说明明自己理应应得到经济济补偿和/或工期延延长，或二二者均应获获得。总论部分索赔报告的的编制证据部分合同论证部部分索赔款额和和/或工期延长长的计算论论证和分析析2022/10/27403.索赔款款额计算部部分:1)在款额计算算部分中，，承包商应应首先注意意采用合适适的定量分分析模型。。其次，应应注意每项项开支的合