证券发行与承销-习题1-12全

第十章债券的与承公开债券的人应当于本息支付日前 合格投资者要求资本在 A.2000，3B.1000，3000D.1000，2 )的投资者和持有比例。5.2008年4月12日，银行颁布了 )，并于4月15日正式施行 )前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用A.630B.530C.430D.330 ) )；若募金用于补充营运的，不超过发债总额的( 份的净资产额不低于3000万元B.公司和其他类型企业的净资产额不低于5000万经中国监会可，商银行的普通、担保的、以银行产为抵或质押长期次级工可列入属资在距期日前后( )其可入附属本的数每年累折扣( )A.1，2％ 且该项的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期。5年(5年3年(3年5年(5年3年(3年 )个工作日内开始金融债券并在规定 )亿元企业财务公司金融债券后资本充足率不低于( 商业银行金融债券应具有良好的公司治理机制，资本充足率不低于( 续。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定价格(或利率)水平，人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，人从( )选起，直到达到需要的数额为止。目前，凭证式国债完全采用()，记账式国债完全采用()。 企业短期融资券，()委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商不接受。A.4名以上(4名B.4名以上(4名C.2名以上(2名D.2名以上(2名 D.23.2009年4月13日，为规范银行间债券市场金融债券行为，银行发布了( B.《银行间债券市场金融债券管理办法D.《关于银行间债券市场市场化债券分销过户有关事宜账面余额作为其认可价值剩余年限在1年以内的折算比例为( 保险公司次级的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )5年以上(5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司3年以上(3年)，本金和利息盼清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司5年以上(5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司5年以上(5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任人、担保人、持有本期债券且持有人( )在银行间市场了首批资产支持 特定目的受托机 C.资产支持分层结受托机构应与信用机构就资产支持的有关安排作出约定，并应于资产支持证 A.61B.630C.731D.71 )国际开发机构申请境内债券应经境内且具备债券能力的公司，债券信用级别为()级以上，已为中国境内项目或企业提供的和股本在()以上。A.A，10亿B.AA，10亿C.A，5亿D.AA，10 银行对债券利率进行管 D.中国 D.服务机，38.投资公司担任特定目的受托机构资本不低于( )亿元，并且最近3年年末 ，债券上市前，人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券l年利息的( 过 )0％，20％，20％，100％，10、、、 )具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以产品设计券种冠名信用增进方式共同的，约定在一定期限还本付息的融资工具、、、B.2个(含)以上、20个(含)C.5个(含)以上、10个(含)D.5个(含)以上、20个(含)中国银行间市场交易商组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于( A.2009722B.200996C.20091012D.2009119交易所《关于调整公司债券、上市、交易有关事宜》(上证债字[2009]187 A.2009712B.2009922C.20091025D.2009112 金融租赁公司资本金不低于( )亿元或等值的兑换货币汽车金融公司资本 从2002年第2期开始，凭证式国债的期限缩短至 )以内D.1 国债登记结算公中国登记结算公中国登记结算公中国登记结算公 A.2009430B.2009630C.2009930D.20091130首期短期融资券的，应至少于日前( 个，3B.5个，3C.5个，5D.3个，5 同一股东持有机构、受机构或者受人的达到机构及其实际控制人在开展业务之前7个月时曾下列中，可在资信机构中负责业务的是( 境内或者、等地区工作满2年 )内首期，剩余数量应在 A.12个月，24B.12个月，12C.6个月，24D.12个月，6 ) 结算公司在每季结束后的10个工作日内，向银行提交该季度公司债券托管结算情况的报告公司债券人未按要求履行信息披露等相关义务的由同业中心和结算公司通过中国货币 A.10B.5C.5D.10 )个工作日报银行备案。一般和次级之后、期限在 )2年以上(2年)33年以上(3年)44年以上(4年)4年以上(4年)二、选择 A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上B.资本不低于5亿元，并且最近3年末的净资产不低于3亿元C.原有存款性负债业务全部清理完毕没有发生新的存款性负债或者以等业务名义办理的变相 A.银行核准擅自金融债B.不足规模金融债 )或银行规定的其他方式进行 担保人最近l年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(信用报 )定向的金融债券不可免于信 )条件l亿元最近2年内没有重大违法、行政策性银行金融债券应向银行报送( A.金融债券申请报告B.人近3年经审计的财务报告及审计报C.金融债券办 )3年连续为了便于掌握进度，担任凭证式国债任务的各个系般每月要汇总本系统内的累计 D.中国 )国债承销续费收 )审核按照《中国监督管理审核办定的特别程序审核申请 )担保的价值低于担保金有 )情形，不得公司债券 )本次后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的人应在其的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者 A.近两年没有违法和重大行为B.债权关系确立并登记完C.实际额不少于3亿 A.债券依据、有关机构 )企业企业债券所筹集的可用于( B.调整结构和补充营运 最近6个月内未向普通股东支付现金红 )人应在债券日前1个月内，为发债募集的开立居民账 所筹用途进行审核。A.银D. )信贷资产化的发起机构将实施资产化的信贷资产给受托机构时双方签订的合 资产支持的信用发生变 C.服务机 B.资产支持分层结 截至2009年12月底，先后了 A.市顺义 人的债项不低于债券上市前，人最近l期末的净资产不低于15亿元债券上市前，人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券l年利息的1根据银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告([2009]第14号)金融租赁公司 金融租赁公司资本金不低于5亿元或等值的兑换货币汽车金融公司资本金不低于8亿元或等值的兑换货币根据中民财政部财库[2010]6《财政部(2010年记账式国债招标规则) D.式招 D. )应对企业信用下降的有效措应对财务状况的有效措 430 )企业应在后2个月内完成首期企业如分期，后续应提前2个工作日向交易商备 )C.机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向地中国派出机构报送年度D.机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向地中国派出机构报送包 )结果制 、本人担任受机构或者受人聘任的会计师、财务顾问等、直系亲属持有受或者受机构的金额超过50万元，或者与受机构、受50万元的交易申请业务的资信机构应当具备的条件是()。A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于2000万B.具有符合规定的高级管理不少于3人；具有从业资格的从业不少于20人C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因违法经营、 A.债权关系确立并登记完毕B.人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大行C.实际额不少于5亿在银行间债券市场招标公司债券续是 )招标日前1个工作日，人披露公司债券公债券上市期间，凡发生()等可能导致债券信用发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，人应当在第一时间向交易所提交临告，并予以公 公司经营，被要求限制公司债券上市交易后，人有下列 3 1债券的实际额不少于5000万 B.自中国核准之日起，公司应在6个月内首期，剩余数量应当在24个月内完D.首期数量应当不少于总数量的30％，剩余各期的数量由公司自行确定资产支持代表发起机构的负债，资产支持投资机构的追索权不仅限于。 公开债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。( 定向的债券应当采用记账方式向合格投资者，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。( 银行负责受理短期融资券的。 本付息，最长期限不超过2年的有价。( 企业可以无担保信用债券。 公开公司债券筹集的，可用于弥补亏损和非生产性支出。 作为附属资本。( 金融债券存续期间，人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。 定向的金融债券只能在认购人之间进行转让。 金融债券定向的，经认购人同意，可免于信用。 金融债券的可以采取一次足额或限额内分期的方式。 融债券的行为进行了规范，体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业财务公司及其他金融机构。()买新的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。( 证式国债的。( 我国的首次国债始于年底，当时称为“人民胜利折实公债”。 公司债券每张面值1000元。 公司债券没有强制性担保要求。 目前的企业债券核准程序分为先核定规模(额度)、后核准两个环节。 在商业银行最多可以占资本50％的次级债计入附属资本的情况下商业银行可以通过发行一度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足资本100％的差额部分，提高附属资本在资本中的。( ，若混合资本债券采取公开方式人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。( ， 国际开发机构境内公开债券应组成承销团，承销商应为设立的经营机构。( 离，当原始权益人进入程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。()产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。()力支付清偿顺序在混合资本债券之前的，人只可以延期支付该债券的利息。() 商业银行次级债券应聘请信用机构进行信用。其可采取一次足额或限额内分期的方式。() 的、以电子方式记录债权的不可流通债券。( 存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的报告。( 服务机构不能是信贷资产化的发起机构。 资产支持的可采取足额或限额内分期的方式。 构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。( 集合票据在债权登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 中小非金融企业集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业融资工具规则》在中国银行间市场交易商，一次、多次。( 号)，对于公司债券的、上市和交易进行分类管理。( 财务公司金融债券没有强制担保要求。 金融租赁公司和汽车金融公司金融债券后，资本充足率均应不低于10％。 记账式国债分销对象为在国债登记结算公司开立债券账户及登记结算公司开立和基金账户的各类投资者。( 国债登记结算公司、中国登记结算公司、于规定的债权登记日，对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。( 48.2010年以后，储蓄国债(电子式)也可采用包销方式。 凭证式国债完全采用公开招标方式。 企业中期票据只需披露企业主体信用，不需披露中期票据的债项。 定需求的中期票据。() 企业短期融资券所募集的应用于企业生产经营活动，并在文件中明确披露具体用途。企业在短期融资券存续期内变更募金用途不需提前披露。()机构可以为他人提供融资或者担保。 果。()，等事件或者存在相关的市场传言人应当在第一时间向交易所提交临告，并予以公告澄清。 ，为本次提供担保的机构可以担任本次债券的受托管理人。 【答案解析】：参见

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【答疑10087584生产经营无关的风险性投资。参见P312【答疑10087583【答案解析】：参见

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【答疑10087615【答案解析】：参见【答疑10087614【答案解析】：参见【答疑10087613【答案解析】：资产支持不代表发起机构的负债，资产支持投资机构的追索权仅限于。参见P368【答疑10087652上应不少于债券本息总额的50％。参见P349【答疑10087651【答案解析】：定向的债券应当采用记账方式向合格投资者，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。参见P349【答疑10087650【答案解析】：参见【答疑10087649【答案解析】：交易商负责受理短期融资券的。参见【答疑10087648【答案解析】：短期融资券是指企业依照本办定的条件和程序在银行间债券市场和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价。参见P340【答疑10087647【答案解析】：参见【答疑10087646【答案解析】：存在到期不能支付的企业，不具备金融债券的条件。参见【答疑10087645【答案解析】：《法》第十六条规定，公开公司债券筹集的，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。参见P312【答疑10087644【答案解析】：参见【答疑10087643【答案解析】：金融债券存续期间，人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。参见教P305【答疑10087642【答案解析】：参见

【答疑10087641【答案解析】：参见

【答疑10087640【答疑10087639【答案解析】：参见【答疑10087638【答案解析】：参见【答疑10087637【答案解析】：如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上已流通的国债，而不是直接新的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。参见P299【答疑10087636【答案解析】：公司债券不包括公司的可转换债券和次级债券。参见【答疑10087635【答案解析】：参见

【答疑10087634【答案解析】：参见

【答疑10087633【答案解析】：公司债券每张面值100元。参见

【答疑10087672【答案解析】：参见

【答疑10087671【答案解析】：经同意，对企业债券核准程序进行，将先核定规模(额度)、后核准两个环节，简化为直接核准一个环节。参见P314【答疑10087670【答案解析】：参见

【答疑10087669【答案解析】：参见

【答疑10087668【答案解析】：人债券所筹集的，不得换成外汇转移至。参见【答疑10087667【答案解析】：国际开发机构境内公开债券应组成承销团，承销商应为境内设立的经营机构。参见P382【答疑10087666【答案解析】：参见

【答疑10087665【答案解析】：参见

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