DB37-T 3465-2018 司法行政许可事中事后监管工作规范

ICS03.160A00

DB37山 东 省 地 方 标 准DB37/T3465—2018司法行政许可事中事后监管工作规范2018-12-29发布 2018-01-29实施山东省市场监督管理局 发布DB37/T3465DB37/T3465—2018PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目  次前言 III范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1基本原则 2依法依规 2科学有效 2公开公平 2监管主体及职责 2监管人员及监管对象 2事中监管人员名录库 2事后监管人员名库录 2监管对象名录库 3监管事项 3基本要求 3行政许可事中监管事项 3行政许可事后监管事项 3监管程序 4事中监管程序 4事后监管程序 4双随机、一公开 4监管方式 4工作要求 4工作程序 4年度考核 6律师事务所年度检查考核 7公证机构及公证员年度考核 7司法鉴定年度检查考核 8基层法律服务年度考核 9投诉处理 10基本原则 10工作要求 10工作程序 10附 录 A（资料性附录）律师事务所监督检查内容及分值 1附 录 B（资料性附录）公证机构监督检查内容及分值 5附 录 C（资料性附录）司法鉴定机构监督检查内容及分值 8附 录 D（资料性附录）仲裁机构监督检查内容及分值 13附 录 E（资料性附录）基层法律服务所监督检查内容及分值 15附 录 F（资料性附录）随机抽取检查对象过程记录表 1附 录 G（资料性附录）随机抽取执法检查人员过程记录表 2前  言本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由山东省司法厅提出、归口并监督实施。本标准起草单位：山东省司法厅。本标准主要起草人：史延河、李志愿、肖向荣、袁帅等。DB37/T3465DB37/T3465—2018PAGEPAGE11司法行政许可事中事后监管工作规范范围本标准规定了山东省司法行政许可事中事后监管的术语和定义、基本原则、监管主体、监管对象、监管事项、监管程序等事项。本标准适用于山东省司法行政许可事项事中事后监管工作。规范性引用文件件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《律师事务所管理办法》《律师执业管理办法》《律师事务所年度检查考核办法》《公证机构执业管理办法》《公证员执业管理办法》《公证程序规则》《山东省司法鉴定条例》《司法鉴定机构登记管理办法》《司法鉴定人登记管理办法》《司法鉴定程序通则》《仲裁委员会登记暂行办法》《关于规范和加强仲裁机构登记管理的意见》（司发通〔2016〕55号）《基层法律服务所管理办法》《基层法律服务工作者管理办法》术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1司法行政许可司法行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。3.2事中事后监管行政许可时所确定的条件、标准、范围、方式、有否履行法定义务、是否合法合规等情况。3.3双随机、一公开及时向社会公开的监管方式。基本原则依法依规严格执行有关法律法规，坚持法无授权不可为，法定职责必须为。厘清监管职责，明确监管责任。科学有效建立与深化改革相适应的监管制度和方式方法，运用科学手段优化监管政策、强化监管措施。公开公平应依法公开。监管主体及职责司法行政事中事后监管的主体为省内各级司法行政机关。服务业务主管部门及承担行政许可工作的部门具体组织落实。省级司法行政机关负责组织、协调、实施、指导和监督本省的司法行政许可事中事后监管工作。设区的市级、县（市、区）法行政机关的工作部署和安排，落实相关工作要求。查确有困难的，可报请上级司法行政机关选调人员参与检查。核为主，必要时可实地检查。监管人员及监管对象事中监管人员名录库相关部门执法监督人员为辅。事后监管人员名库录管理。部门执法人员为主，以其它相关部门执法人员为辅助。监管对象名录库事中监管对象名录库一般为申请从事行政许可业务的单位及个人。包含机构名称、所属行政区域等信息，实行动态管理。监管事项基本要求动态调整，并向社会公布。行政许可事中监管事项省级事中监管事项为省、市司法行政机关负责实施的行政许可事项。市级事中监管事项为市、县（市、区）司法行政机关负责实施的行政许可事项。行政许可事后监管事项律师事务所行政许可事后监管内容主要包括：——基本情况；——律师队伍建设情况；——内部管理情况；——业务活动开展情况；——履行律师义务情况。A。公证机构行政许可事后监管内容主要包括：——基本情况；——公证队伍建设情况；——公证机构执行应当报批或者备案事项的情况；——公证机构和公证员的执业管理情况；——内部管理情况。B。司法鉴定机构行政许可事后监管内容包括：——执业资质情况；——遵守鉴定程序情况；——诚信执业与对外服务情况；——队伍建设情况；——内部管理情况。C。仲裁机构行政许可事后监管内容包括：——仲裁委员会队伍建设；——仲裁委员会办公室建设情况；——仲裁委员会办公室队伍建设情况；——案件办理情况；——仲裁员聘任管理情况；——变更后备案情况；——制度建设情况。D。基层法律服务所行政许可事后监管内容包括：——基本情况；——基层法律服务队伍建设情况；——内部管理情况；——业务活动开展情况；——履行基层法律服务义务情况。基层法律服务所具体监督检查内容及考核分值见附录E。监管程序事中监管程序事中监管应严格依照法律法规及规章规定的行政许可项目、范围、条件和程序进行。作出是否准予许可的决定。事后监管程序双随机、一公开监管方式检查采取双随机、一公开的方式进行。在一个年度内按照有关规定，结合工作实际情况，可组织开展一次或多次检查活动。工作要求行职责，进行事后监管。依抽施查，限制监管的自由裁量权，避免检查的主观随意性。工作程序制定检查实施方案检查实施方案应明确：——检查依据；——检查内容；——检查方式；——检查时间；——检查比例。确定抽查比例抽查比例见下表。表1抽查比例表机构省级抽查比例设区市级抽查比例县（市、区）及抽查比例律师事务所1%5%-10%根据实际情况由市级司法行政机关确定公证机构5%≥10%根据实际情况由市级司法行政机关确定司法鉴定机构10%≥10%根据实际情况由市级司法行政机关确定仲裁机构20%————基层法律服务所2%5%—10%根据实际情况由市级司法行政机关确定明确检查方式检查方式一般可包括：——自查。由抽检对象自行进行书面检查；——实地检查。直接到法律服务机构的住所（执业场所）实施现场检查；——书面检查。通过核查法律服务机构提交的书面材料进行检查；——网络监测。通过互联网技术监测手段实施检查比对；者执业场所取得联系。抽取检查对象司法行政机关选派执法检查人员名录库（非相应法律服务行业类别）中的工作人员作为1.5抽取检查对象。抽取的法律服务机构因客观原因无法接受检查时，按抽取顺序依次递补。由司法行政机关执法监督部门派出代表，作为抽取监督人对抽取过程进行现场监督。程记录表》（见附录F），由抽取操作人和抽取监督人签字确认。抽取执法检查人员由司法行政机关选派执法检查人员名录库（非相应法律服务行业类别）中的工作人员作1抽取的执法检查人员应依法回避或因客观原因无法参加检查时，按抽取顺序依次递补。由司法行政机关执法监督部门派出代表，作为抽取监督人对抽取过程进行现场监督。员过程记录表》（见附录G），由抽取操作人和抽取监督人签字确认。实施检查方式、内容、应提供的证明材料和执法人员名单，请其准备和配合检查工作。检查报告。意见反馈对各单位检查情况应进行反馈。事后反馈，应采取书面形式进行。整改落实8.2.1.3.8.1发出整改通知限内完成整改并将整改情况逐级上报。制定整改落实方案逐项处理，确保整改到位。集中整改问题格责任追究等方面进行集中整改。加强监督检查检查组要对被检查单位的整改落实情况及时进行监督检查，确保各项整改措施落到实处。结果运用决的，应坚决处理。对需要修改完善的制度性问题，要加强调研，及时提出意见。对涉及体制机制方面的问题，要注意收集情况信息，进行专题报告。对检查中发现涉嫌违纪违法问题的，应移交相关纪检监察或司法机关处理。检查结果应作为各法律服务单位年度考核及评先树优的重要依据。按照规定将监督情况通过司法行政机关门户网站、信用信息公示平台等载体及时向社会抽查内容、抽查结果等情况。检查结果经领导批准后可在一定范围内进行通报。违纪违法行为查处情况按照有关规定公开。年度考核律师事务所年度检查考核工作依据按照司法部《律师事务所年度检查考核办法》的规定执行。工作程序8.2.2.1.2.1下发通知省级司法行政机关下发年度考核通知，市司法行政机关根据省级通知要求拟定本辖区年度考核方案。考核内容内容：——律师队伍建设情况；——业务活动开展情况；——律师执业表现情况；——内部管理情况；——受行政奖惩、行业奖惩的情况；——履行律师协会会员义务的情况；——省级司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。考核时间应在每年的三月至五月集中进行。考核方式可采取书面考核与实地考核相结合的方式。组织实施度考核结果予以备案审查。根据审查结果，为律师事务所评定考核等次。检查结果律师事务所年度检查考核结果分为“合格”和“不合格”两个等次。考核结果备案和公告考核的情况总结及考核结果报省级司法行政机关备案，同时抄送当地市级律师协会。查考核的结果在指定的报刊和政府网站上予以公告。公证机构及公证员年度考核工作依据（试行（试行细则》《山东省公证员年度考核办法》和《执业公证员年度考核标准》规定的量化指标进行。工作程序8.2.2.2.2.1下发通知方案。考核内容上年度公证机构及公证员执业情况、公证质量监控情况、遵守职业道德和执业纪律等情况。考核时间考核方式实地检查与调阅材料、核实情况相结合。组织实施各级司法行政机关负责所辖区域内公证机构及公证员的考核工作。检查结果机关形成考核报告逐级报上级司法行政机关。意见反馈设区的市级司法行政机关根据本行政区域内年度考核情况以及针对存在的问题提出改进意见和建议上报省级司法行政机关。司法鉴定年度检查考核工作依据根据《山东省司法鉴定条例》的有关规定执行。工作程序8.2.2.3.2.1下发通知省级司法行政机关下发年度考核通知，市级司法行政机关根据通知要求拟定本辖区年度考核方案。司法鉴定机构考核内容对司法鉴定机构进行年度考核时，主要考核以下内容：——执业资质及管理情况；——业务开展情况；——依法执业情况；——内部管理情况；——队伍建设情况；——省级司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。司法鉴定人考核内容对司法鉴定人进行年度考核时，主要考核以下内容：——执业资质情况；——执业表现情况；——教育培训情况；——省级司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。考核时间每年的十二月至第二年二月集中进行。考核方式可采取书面考核与实地考核相结合的方式。组织实施（等次。检查结果司法鉴定机构、司法鉴定人年度检查考核结果分为“合格”和“不合格”二个等次。考核结果备案和公告鉴定人年度检查考核的情况总结及考核结果报省级司法行政机关备案。法鉴定人年度检查考核的结果在政府网站上予以公告。基层法律服务年度考核工作依据所年度考核办法》和《山东省基层法律服务工作者年度考核办法》的规定进行。工作程序8.2.2.4.2.1下发通知考核的具体实施和初审工作。考核内容记入本人执业档案。考核结果优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。考核时间每年4月至6月完成上年度考核工作。考核方法落实。考核结果运用体予以公告。市级司法行政机关应当按年度将本地区基层法律服务所变更、注销的情况报省级司法行政机关备案。意见反馈设区的市级司法行政机关根据本行政区域内年度考核情况以及针对存在的问题提出改进意见和建议上报省级司法行政机关。投诉处理基本原则遵循分级受理、依法查处、处罚与教育相结合的原则。工作要求立法律服务投诉处理工作台账，进行汇总统计分析。省级司法行政机关负责指导、监督本行政区域内法律服务活动的投诉处理工作。机关开展投诉处理工作。工作程序投诉受理司法行政机关收到投诉材料后,应当填写投诉登记表,投诉登记表应当载明投诉人及其代理人的姓名(名称)、性别、职业、住址、联系方式，被投诉人的姓名（名称）投诉理由以及相关证明材料目录，投诉的方式和时间等信息。当及时告知投诉人补充。司法行政机关应当及时审查投诉材料，对属于本机关管辖范围并符合受理条件的投诉，予受理，但应当告知投诉人寻求救济的途径和办法。出受理、不予受理或其他书面决定送达投诉人。调查处理司法行政机关受理投诉后,应当由两名以上执法工作人员进行调查，并制作笔录。定，并将投诉处理结果书面告知投诉人、被投诉人。监督，发现问题可以责令其限期整改。处理结果记入被投诉人的执业诚信档案。DB37/T3465DB37/T3465—2018PAGEPAGE18附 录 A（资料性附录）律师事务所监督检查内容及分值要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注基本情况（20）律师事务所基本建设情况（8分）律师事务所的办公场所与律师职业的性质相称，办公条件能够满足服务的要求，没有私自设立分支机构或者办公场所的情形。4每少一项扣1分。在显著位置悬挂本所执业许可证、税务登记证，公示律师服务收费管理实施办法和标准，公示本所律师相关信息、业务办理流程，公示投诉电话、律师职业道德和执业纪律等。4每少一项扣1分。日常管理情况（12分）制度健全。12每少一项扣1分。（15）执业律师管理情况（1分）能够及时为律师办理转所手续，并能及时收回并按规定上交转所、注销的律师执业证书。1办理不及时的扣1分。政治和职业道德执业纪律教育情况（2分）建立政治思想教育机制，年度内集体政治学习至少4次以上，并有学习记录。141年度内至少组织本所律师开展一次律师职业道德和执业纪律评查活动，并有评查档案。1不开展评查活动的扣1分。业务学习和职业培训情况（2分）积极参加主管司法行政机关和律师协会组织的业务培训，年度内本所律师完成点睛网律师学院60课时以上的学习任务。1不参加业务培训或完不成学习任务的扣1分。出资组织本所律师参加2次以上外出培训学习。1完不成任务的扣1分。律师年度考核情况（2分）成立本所律师年度考核工作小组。1没有考核小组的扣1分。制定相应的年度考核办法，并规范有序开展考核工作，实事求是评定考核等次。1没有考核办法或不进行考核的扣1分。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注（15）对律师实施执业监管情况（5分）建立质量跟踪考核、反馈制度，有服务质量跟踪卡或回访记录。1考核反馈制度不健全、不进行质量监督或回访的扣1分。制定投诉查处制度和内部惩戒制度，设专人处理投诉。2制度不健全扣1分，没有专人处理投诉的扣1分。对本所收到或上级转办的投诉案件，及时查处和答复，并追究责任人的责任。2办理不及时扣1分，扣完为止。律师党建情况（3分）3并及时接转所属律师党员的组织关系。1不及时参加党组织的扣1分。2以上活动。1制度不健全或党组织不开展活动的扣1分。树立风清气正的良好形象。1全面落实从严治党各项要求不好的扣1分。内部管理情况（30分）执业管理制度建立和实施情况（8分）统一收案。1不统一收案的发现一起扣1分。统一与委托人签订书面委托代理合同。1不签订委托代理合同的发现一起扣1分。统一收费并向当事人出具正式发票。1不出具正式发票的发现一起扣1依法设置会计科目和会计账簿，会计、出纳分设，并均持有会计从业证书。2不依法设置会计科目和会计账簿扣1从业证书的扣1分。按规定提取执业风险、事业发展、社会保障、培训基金。2不提取的每少一项扣1分，扣完为止。建立利益冲突审查机制，年度内未代理过有利益冲突案件。1机制不健全扣1分；代理有利益冲突案件扣1分。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注内部管理情况（30分）纳税和加入执业保险情况（4分）律师事务所、律师依法纳税，没有偷漏税情况发生。2偷税漏税一次扣1分，扣完为止。按规定统一参加律师执业责任保险。2不参加保险的不得分；参加保险不及时的扣1分。人员管理情况（6分）律师事务所负责人按职责规定履行了管理责任。2负责人不履行管理责任扣2分；履行不到位出现问题扣1分。建立了聘用律师、辅助人员、实习人员管理制度，依法与聘用律师、辅助人员、实习人员签订合同或协议并加强管理的。2管理制度不健全扣1分；不签订合同扣1分。真实施。2不按时足额缴纳各项社会保险扣1分；实习人员考核制度不健全扣1分。档案管理情况（8分）建立档案室或配备专门档案柜。1档案设施不健全扣1分。业务档案齐全，分类保管。11业务档案归档及时、内容齐全。4归档不及时扣1分；内容不齐全的扣1分。建立本所律师个人执业档案。2未建立执业档案的扣1分。章程、合伙制度实施情况（4分）根据章程规定，建立健全相应的规章制度。2规章制度不健全的扣1分；不建立的扣2分。能够征求聘用律师意见，且有会议记录。21分。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注（10）业务发展情况（2分）能够按照《律师法》规定的业务范围开展业务，有自己本所的特色，并积极拓展服务领域。2超出业务范围的扣1分。规范执业情况（2分）制定律师担任法律顾问、办理刑事案件、民事案件、非诉讼业务等操作规程，并认真实施。2没有操作规程的扣2分；执行不好的扣1分。代理敏感案件情况(4分)代理重大案件、敏感案件、群体性案件能够及时向主管司法行政部门和律师协会报告。2不落实报告制度的每次扣1分，扣完为止。建立重大、疑难案件集体讨论机制，并有集体讨论记录。2不建立制度的扣1分；有制度不执行的扣1分。开展社会公益活动情况（2分）积极参加面向社会的法制宣传、法律热线等社会服务活动，积极开展捐资助学、助残、救灾等社会公益活动，并有相应证明；积极参加涉法案件接访等维护社会稳定的工作，并有工作记录。2不参加社会公益活动的扣1分；参加维稳工作不积极的扣1分。履行律协义务（5分）完成法律援助义务情况（2分）完成主管司法行政机关规定的法律援助义务量。212缴纳会费情况（2分）律师事务所、律师按时足额缴纳律师协会会费。212分。遵守律师协会章程的情况（1分）能够自觉遵守律师协会章程。1遵守不好扣1分。（20）1520凡出现以上任何一项规定的情形，本栏目考核总分为0分。附 录 B（资料性附录）公证机构监督检查内容及分值要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注保持法定设立条件的情况（5分）有自己的名称。1名称不规范扣1分。有固定的场所。1无固定场所扣1分。有二名以上公证员。2公证员数量达不打要求扣2分。有开展公证业务所必需的资金。1资金达不到要求扣1分。（20）报批按规定履行无违规情形公证机构设立。31扣1分；在设立公证机构过程中有违规行为扣1分。5在公证机构的分立、合并、变更名称、变更办公场所、变更执业区域、设立业务分部中每少一项报备审批程序扣1分；公证机构和公证员换发执业证。3换发不及时扣1分；违规换发扣2分。公证员变更执业机构。3变更不及时扣1分。备案手续依法完备，符合时限要求公证机构负责人的产生。221公证机构负责人的变更。221公证机构年度考核结果。2考核结果不及时报备扣1分。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注公证机构和公证员的执业情况（30分）公证机构依法开展公证执业活动没有为不真实、不合法的事项出具公证书。2出具不真实、不合法公证书一次扣1分，扣完为止。没有毁损、篡改公证文书或者公证档案。2毁损、篡改公证文书或者公证档案一次扣1分，扣完为止。没有以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务。2开展不正当竞争查实的一次扣1分，扣完为止。没有泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私。21没有违反规定的收费标准收取公证费。2未经领导审批，违反收费标准的一次扣1分，扣完为止。没有法律、法规和司法部规定禁止的其他行为。2违反其他规定的一次扣1分，扣完为止。公证员执业情况，依法履行公证职责没有同时在两个以上公证机构执业。2违反规定在两个以上公证机构同时执业的扣2分。没有从事有报酬的其他职业。2公证员违反相关规定从事其他职业取得报酬的扣2分。没有为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证。2违反回避原则出具公证书的一次扣1分，扣完为止。没有私自出具公证书。2私自出具公证书的一件公证事项扣1分，扣完为止。没有为不真实、不合法的事项出具公证书。21完为止。没有侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品。2侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的扣2分。没有毁损、篡改公证文书或者公证档案。2毁损、篡改公证文书或者公证档案一次扣1分，扣完为止。没有泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私。21没有法律、法规和司法部规定禁止的其他行为。2违反其他规定的一次扣1分，扣完为止。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注公证质量的分）对公证机构实施监督检查，有效配合监督检查，无谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料的情形。621据材料等情形扣1分。对公证员实办理公证业务的情况施监督检查，公证员有效配合监督检查，无谎报、隐匿、伪造、销毁相关证据材料的情形。6公证机构在开展自行监督检查、自查自纠过程中，对发现公证员有违规行为不责令整改的一项扣1分，扣完为止。对涉法涉诉信访案件的监督检查，无有效投诉上访。8对信访案件查证属实的一件扣1分，扣完为止。公证质量检查，年度公证质量检查中，无不合格卷、零分卷。101扣完为止。规章规定的分）按规定报送业务年度工作情况报告、报表。5不及时报送或报送不真实情况的一次扣1分；不报送不得分。年度考核工作能够全面、客观、准确地评价公证机构和公证人员执业情况。5年度考核工作不能够全面、客观、准确地评价公证机构和公证人员执业情况的适当扣分。档案管理工作符合相关规定和要求。51的扣一分。附 录 C（资料性附录）司法鉴定机构监督检查内容及分值要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注仪器设备情况所从事的每项鉴定业务均按照规定配齐必需的仪器设备，并且保持其性能合格、稳定，按照规定管理、使用。61两台以上本项目不得分。执业场所情况按照规定配置收案室、检查室、鉴定室、检材保管室、档案室、5司法鉴定机构执业所从事的鉴定业务按照规定通过认证认可，且保持认证认可资质有效性。4未能保持认证认可资质有效性的，本项目不得分。资质情况（25）资质能力情况所从事的鉴定业务按照规定参加能力验证（评价）的项目并通过能力验证（评价。3未参加能力验证（评价）或者参加能力验证（评价）未通过的，本项目不得分。所从事的鉴定业务按照规定有行业资质要求的，能够保持行业资质有效性，或者无行业资质要求。3未能保持行业资质有效性的，本项目不得分。变更登记和备案情况按照规定程序和要求办理变更登记或者备案。42情形的，本项目不得分。司法鉴定机构遵守鉴定程序情况（25分）受理委托环节严格执行委托受理制度，无违规受理情形。4111委托书、未签订司法鉴定协议书而受理情形的，本项目不得分。严格按照规定选择或者指定司法鉴定人进行鉴定，认真执行回避制度。2有违反规定选择或者指定司法鉴定人情形的，本考核项目不得分；有违反回避制度情形的，扣0.5分，造成严重后果的，本项目不得分。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注司法鉴定机构遵守鉴定程序情况（25分）受理委托环节严格按照规定接收、保管、使用、处置鉴定材料，并进行记录和控制。211鉴定实施过程（鉴定过程中发现委托鉴定事项和用途不合法或者违严格执行统一的鉴定程序，正确适用技术标准和技术规范，采用自行制定的技术规范有正式文本。311对鉴定过程进行实时记录并签名，记录真实、清晰、完整、规范并妥善保存。312的，本考核项目不得分。对无民事责任能力人或者限制民事行为能力人进行身体检查，实施规范。20.50.50.50.50.50.5鉴定意见审查出具环节严格执行鉴定复核制度，对鉴定实施中存在的问题能认真复核、及时纠正。21能及时纠正的，本考核项目不得分。按照规定或者约定时间完成鉴定。1有不按时完成鉴定情形的，本考核项目不得分。鉴定文书的制作和出具符合规定要求。32核项目不得分。鉴定人出庭环节附卷存档。32证情形的，本考核项目不得分。要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注司法鉴定机构诚信执业与对分）服务环境机构住所设在交通便利、方便人员来往的地方。0.5住所外悬挂规范醒目的司法鉴定机构标识牌。0.5设置意见箱、意见薄、留言板或质量反馈卡。0.5开通咨询专用电话。0.5合理规划进出通道，设置安全、消防设施。0.5在合适位置安装监控、录像等设备。0.5咨询接待至少安排1名鉴定人或熟悉司法鉴定业务的工作人员负责日常咨询接待工作。1工作日期间保持咨询电话畅通。1法律援助设立法律援助工作站并挂牌。1按照《山东省司法鉴定法律援助管理办法》，为符合条件的弱势群体和贫困群众提供司法鉴定援助。1服务标准实行首问负责、一次性告知、风险提示、服务承诺、服务评价等服务制度.2可酌情扣分。文明、微笑、周到服务。1工作时间统一着装，实行挂牌上岗服务。1要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注司法鉴定机构诚信执业与对分）服务宣传依托政府门户网站、司法行政部门网站、社会综合服务网站以及微博、微信公众号等平台或移动终端，提供对外宣传服务。1可酌情扣分。在执业场所摆放宣传手册。1诚信执业公开实现鉴定人信息、执业范围、收费标准、鉴定时限等对外公开。1未公开诚信情况或执业信息的，不得分。通过一定形式公开鉴定人诚信情况。1诚信执业情况鉴定机构、鉴定人诚实守信执业，没有失信行为。2鉴定机构、鉴定人有虚假宣传、对委托方隐瞒必要鉴定信息、欺骗当事人等失信行为的，酌情扣分。诚信档案建设情况奖惩、办案量、投诉、出庭等，能够及时更新。3111司法鉴定机构队伍建设情况(10分)鉴定人员情况鉴定人员全部符合规定的执业条件，能够按照规定完成工作任412度考核不合格、受到行政处罚情形的，本项目不得分。组织开展教育培训情况（政机关、司法鉴定协会组织的业务研讨、交流活动，并且全部达到规定要求的（完成规定的学时、培训合格或者发表论文。4本机构司法鉴定人有未按照规定参加教育培训或者未达到规定要求的，每1人扣1分，2人以上本项目不得分。业务学习研究情况认真学习、钻研业务，参加所在鉴定机构自制技术规范研发取得成果。0.5不同技术课题的研发成果可以累加计分，最高不超过2分。参加市级技术课题研发取得成果。1参加省部级技术课题研发取得成果。2要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注（20）业务运作情况建立符合规定的案件受理、工作流程、鉴定材料管理、鉴定过程记录、技术标准和技术规范适用、外部信息管理和使用、鉴定复核、印章使用、文书制作和发送、鉴定人出庭等业务运作规程，并严格执行。4未建立业务运作规程的，本考核项目不得分；业务运作规程不健全的，每少一项扣0.5分；有违反业务运作规程情形的，扣1分。质量控制情况建立质量管理体系和内部质量控制制度，相关人员能准确理解并有效实施。312未建立质量管理体系和内部质量控制制度的，本项目不得分。财务与收费管理情况建立财务、收费管理制度，按照规定收费、出具发票、处理账务并依法纳税。311违反规定处理账务、开具发票或者不开发票、不依法纳税等情形的，扣1分；未建立财务、收费管理制度的，本项目不得分。档案管理情况建立档案管理制度，严格按照规定配置档案保管设施、立卷归档并管理、使用。41111项目不得分。投诉处理情况建立投诉处理制度，无投诉或者严格按照规定处理投诉。211未建立投诉处理制度或者有违反规定拒绝受理投诉情形的，本项目不得分。人员管理情况建立人员管理制度，依法对司法鉴定人和辅助人员进行监督管理，并为他们提供必要的工作条件、保障其合法权益。211形的，本项目不得分。分支机构管理情况设有分支机构的，建立相应管理制度，并且分支机构未发生违法违规行为。21的，不扣分。附 录 D（资料性附录）仲裁机构监督检查内容及分值要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注仲裁委队伍（5仲裁委组成人员法》规定组成人员应由主任1人、副主任2至4人和委员7至11人。3不符合规定的扣3分。组成人员中法律和经贸专家的比例不得少于2/3。2不符合规定的扣2分。仲裁办机构（10——仲裁办应由当地编制部门批准设立。2不符合规定的扣2分。有独立的办公场所。2不符合规定的扣2分。单位门口挂“XXX仲裁委员会”标牌。2不符合规定的扣2分。仲裁办内部机构设置健全，一般应有综合科、办案科。2不符合规定的扣2分。电脑、电话、办公设施齐全。1不符合规定的扣1分。每年至少开展一次仲裁法宣传活动。11仲裁办队伍（15仲裁办机构在岗人员应按编按需仲裁办应配齐人员。3每缺少1人扣3分。建立了党组，党组织建设健全。8不符合此项的扣8分。仲裁办工作人员每人每年参加培训时间应不少于40课时。2不符合此项的扣2分。认真贯彻落实上级会议精神、文件精神的组织学习传达。2不符合此项的扣2分。案件办理情及时受理仲裁案按照规定签订仲裁合同，及时指派仲裁员。3不符合此项的扣3分。及时组织开庭。3不符合此项的扣3分。案件结束，及时送达裁决书。3不符合此项的扣3分。年度仲裁案件投诉不超过案件总数的1%。6不符合此项的扣6分。仲裁案件没有违反法律法规，没有造成错案。10不符合此项的扣10分。仲裁工作人员办案过程中没有徇私舞弊。5不符合此项的扣5分。仲裁员聘任（15召开仲裁委换届规定聘任仲裁员按时报备审批换届会议。3不符合此项的扣3分。及时召开换届会议。3不符合此项的扣3分。按仲裁法规定聘任仲裁员。3不符合此项的扣3分。按照仲裁规则指派仲裁员。3不符合此项的扣3分。加强对仲裁员的管理，落实奖惩、处罚制度。3不符合此项的扣3分。变更后备案（5）——仲裁委组成人员、地址变更后10内向省司法厅备案。5不符合此项的扣5分。制度建设情况（20分）——制定仲裁办人员岗位职责、流程等制度。3不符合此项的扣3分。建立仲裁办案流程等制度。3不符合此项的扣3分。制定仲裁员聘任、管理、奖惩、投诉办法。3不符合此项的扣3分。制定仲裁员年度考核规则流程。3不符合此项的扣3分。在仲裁大厅公示仲裁员信息，仲裁开庭、收费等有关信息内容。3不符合此项的扣3分。及时更新维护仲裁委网站。5不符合此项的扣5分。附 录 E（资料性附录）基层法律服务所监督检查内容及分值要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注基本情况（20）基层法律服务所基本建设情况（8分）基层法律服务所设立符合规定条件，基层法律服务所的办公场所与基层法律服务职业的性质相称，办公条件能够满足服务的要求，没有私自设立分支机构或者办公场所的情形。4一项不达标扣1分。在显著位置悬挂本所执业许可证、税务登记证，公示服务收费管理实施办法和标准，公示本所执业人员相关信息、业务办理流程，公示投诉电话、职业道德和执业纪律等。4每少一项扣1分。日常管理情况（12分）能够按照《基层法律服务所管理办法》的规定变更名称、负责人、章程、合伙协议、合伙人、12每少一项扣1分。（15）执业人员管理情况（1分）能够及时为执业人员办理转所手续，并能及时收回并按规定上交转所、注销的基层法律服务工作者执业证书。1办理不及时的扣1分。政治和职业道德教育情况（2分）建立政治思想教育机制，年度内集体政治学习至少4次以上，并有学习记录。1集体政治学习不足4次的扣1分。年度内至少组织本所执业开展一次职业道德和执业纪律评查活动，并有评查档案。1不开展评查活动的扣1分。业务学习和职业培训情况（2分）积极参加主管司法行政机关和基层法律服务协会组织的业务培训，完成相关的学习任务。1不参加业务培训或完不成学习任务的扣1分。出资组织本所律师参加外出培训学习。1完不成任务的扣1分。执业人员年度考核情况（2分）成立本所工作人员年度考核工作小组。1没有考核小组的扣1分。制定相应的年度考核办法，并规范有序开展考核工作，实事求是评定考核等次。11要素一级评价指标二级评价指标分值得分备注（15）实施执业监管情况（5分）建立质量跟踪考核、反馈制度，有服务质量跟踪卡或回访记录。1考核反馈制度不健全、不进行质量监督或回访的扣1分。制定投诉查处制度和内部惩戒制度，设专人处理投诉。21的扣1分。对本所收到或上级转办的投诉案件，及时查处和答复，并追究责任人的责任。2办理不及时扣1分，扣完为止。党建情况（3分）有3名以上党员的建立党支部，党员人数不足的建立联合党支部，或参加主管司法行政机关党支部，并及时接转所属党员的组织关系。1不及时参加党组织的扣1分。党组织工作制度健全，认真落实“三会一课”制度，有会议记录、党课笔记，年度内党组织开展2次以上活动。1制度不健全或党组织不开展活动的扣1分。全面推行党风廉政建设责任制和党员廉洁服务承诺制，积极开展廉政教育活动，大力开展廉政文化建设，树立风清气正的良好形象。1全面落实从严治党各项要求不好的扣1分。内部管理（30）执业管理制度建立和实施情况（8分）