建设工程索赔与反索赔实务问题研究

建设设工工程程索索赔赔与与反反索索赔赔实务务问问题题研研究究51234工程程索索赔赔现现状状与与作作用用建设设工工程程中中可可提提起起的的索索赔赔项项目目工程程索索赔赔概概述述工程程索索赔赔应应收收集集的的材材料料目录录CONTENTS反索索赔赔3CHAPTERONE工程程索索赔赔现现状状与与作作用用.4工程程索索赔赔的的现现状状工程程索索赔赔的的作作用用12工程程索索赔赔的的现现状状与与作作用用5国际索索赔特特点我国工工程索索赔发发展滞滞后原原因起步较较早，，经验验丰富富索赔意意识较较强合同条条件完完善工程索索赔研研究广广泛深深入索赔意意识薄薄弱索赔时时效性性重视视不够够缺乏索索赔专专业人人才缺乏索索赔管管理经经验“人情情扭结结”现现象严严重工程索索赔的的现状状6作用保障合合同的的如约约履行行落实和和调整整合同同双方方权责责利关关系国际工工程承承包市市场中中承包包人获获利策策略保证海海外工工程承承包事事业发发展，，增加加外汇汇收入入维护企企业合合法利利益，，提高高企业业经营营管理理水平平使受损损者享享有合合法权权利工程索索赔的的作用用7CHAPTERTWO工程索索赔概概述.8工程索索赔概概述工程索索赔与与工程程签证证工程索索赔与与违约约责任任1257影响索索赔成成功的的关键键性因因素专业律律师在在工程程索赔赔中的的作用用346工程索索赔的的基本本原则则工程索索赔的的起因因工程索索赔的的分类类8工程索索赔的的特征征901工程索索赔的的分类类10索赔的分类按当事人划分承包人和发包人总承包人和分包人承包人和供应商承包人和保险公司按依据划分合同内合同外道义索赔按目的划分费用索赔工期索赔按事件性质划分工程加速或延误工程变更或终止意外和不可预见费用索赔按处理方式划分单项索赔综合索赔按发生时间划分合同签订前合同期间合同终止后工程索索赔的的分类类1102工程索索赔的的特征征12工程索索赔的的特征征特征索赔具具有双双向性性索赔以以损失失、损损害的的客观观发生生为前前提索赔是是未经经对方方确认认的单单方行行为1303工程索索赔的的起因因14工程索索赔的的起因因难以预见参与主体众多周期长、技术性强风险分担不均1504工程索索赔的的基本本原则则16工程索赔六大原原则432615以合同同为依依据原原则合理分分担风风险原原则有理有有据原原则实际损损失原原则逾期失失效原原则友好协协商原原则1705工程索索赔与与工程程签证证18工程签证“工程承发发包双方的法定代表人人及其授权权代表等在施工工工程及结算算过程中对对确认工程量量、增加合合同价款、、支付各种种费用、顺顺延竣工日日期、承担担违约责任任、赔偿损损失等内容达成成的一致意见的补充协议议”。19工程签证与与工程索赔赔的区别工程签证是是双方协商商一致的结结果，是双方法律行为；；工程索赔赔仅是单方方主张权利利的表示，，是单方行为。工程签证涉涉及的利益益已经确定，可直接作作为工程结结算的凭据据；工程索索赔涉及的的利益尚待确定，是一种期期待权益。。工程签证是是工程施工工过程中的的例行工作，一般不依依赖于证据据；工程索索赔要求未获确认的权利主张张，必须依依赖证据。。20工程签证与工工程索赔的转转化工程签证工程索赔2106工程索赔与违违约责任22工程索赔与违违约责任的联联系与区别是否基于合同约定不可抗力是否构成索赔原因损失结果与被索赔人行为上的因果关系工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性权利请求具有差异性请求程序不同23工程索赔与违违约责任的选选择选择合同内索赔赔合同外索赔赔和道义索索赔索赔期限与与诉讼时效效？2407影响索赔成成功的关键键性因素25影响索赔成成功的五大大因素强烈的索赔意识严密的证据链条良好的合同管理专业的索赔人员灵活的索赔策略2608工程管理人人员在索赔赔中的作用用27介入要趁早早提高和深化化企业家对对工程索赔赔的认识组织和领导导索赔工作作组审查施工合合同等法律律文件提示索赔事事项和时机机28介入要趁早早及时固定证证据协助编制索索赔报告参与索赔谈谈判代理索赔仲仲裁或诉讼讼29可视化可视化有助助于直观、、清晰地展展示建设工工程纠纷的的事实、法法律关系、、双方争点点和论证逻逻辑。案件件事实越纷纷繁，法律律关系和论论证逻辑越越复杂，可可视化的效效果可能愈愈加明显。。注意：在使用可视视化表达方方法时，应应力求真实实、准确、简洁，否则适得得其反，反反而增加秘秘书或仲裁裁员的工作作量。核心要素主主要有三个个，分别是是：时间、、数据和主主体关系30可视化图表表之思维导导图31可视化图表表之时间轴轴32可视化图表表之流程图图时间施工单位工程监理建设单位2015/3/42015/7/9准备预验收预验收发出竣工验验收申请报报告检查验收签收竣工验收证明书递交验收材料组织竣工验收准备验收签发竣工验验收证明书书33CHAPTERTHREE建设工程中中可提起的的索赔项目目34开工阶段施工阶段2345竣工验收阶阶段保修阶段1中标签约阶阶段如果你是承承包人3501中标签约阶阶段3612中标后招标标人拒签合合同中标价低于于成本价被迫让利3合同缺陷4中标签约阶阶段3702开工阶段38567发包人未及及时办理施施工前置手手续发包人或监监理人未按按期下达开开工通知发包人未按按合同约定定提供图纸纸911发包人拖延延提供施工工现场、条条件及资料料发包人提供供的工程基基准、水准准资料存在在错误发包人或监监理人拖延延审批施工工方案或进进度计划10开工阶段8承包人代办办工程有关关保险3903施工工阶阶段段40121314发包包人人或或监监理理人人发发布布指指示示延延误误或或不不当当发包包人人设设计计变变更更发包包人人调调整整承承包包人人工工作作内内容容及及工工作作量量1517工程程量量减减少少导导致致合合同同单单价价变变更更发包包人人提提出出超超出出原原合合同同约约定定的的设设计计、、施施工工、、材材料料质质量量要要求求发包包人人违违约约指指定定材材料料、、设设备备生生产产厂厂家家或或供供应应商商16施工阶段段41181920甲供材材料供供应时时间延延误或或地点点变更更发包人人原因因导致致承包包人供供应材材料、、设备备交货货时间间或地地点变变更甲供材材料质质量缺缺陷2123发包人人拖延延支付付工程程款发包人人指定定的分分包人人违约约或延延误发包人人原因因导致致暂估估价合合同订订立或或履行行迟延延22施工阶阶段42242526发包人人拖延延关键键线路路上工工序的的验收收发包人人要求求加速速施工工发包人人原因因导致致暂停停施工工2729发包人人原因因导致致无法法按时时复工工发包人人要求求承包包人提提前交交付单单位工工程发包人人造成成承包包人人人员伤伤亡及及损失失28施工阶段43303132监理人检查查检验影响响施工正常常进行监理人延期期检查隐蔽蔽工程或重重新检查已已覆盖隐蔽蔽工程监理人重新新试验和检检验材料、、设备及工工程3335非承包人原原因导致工工程试车费费用增加和和/或工期延误误非承包人原原因导致投投料试车不不合格非因承包人人原因导致致工期延长长，承包人人继续提供供履约担保保34施工阶段44363738承包包人人合合理理化化建建议议承包包人人采采用用合合同同约约定定外外的的必必要要安安全全措措施施不利利物物质质条条件件3941文物物及及地地下下障障碍碍物物不可可抗抗力力导导致致的的延延误误遭遇遇不不可可抗抗力力期期间间的的工工程程照照管管、、清清理理、、修修复复40施工工阶阶段段45424344基准准日日期期后后法法律律变变化化情势势变变更更成本本变变动动4547通货货膨膨胀胀及及货货币币贬贬值值工程程延延期期造造成成承承包包人人机机会会利利润润损损失失合同同终终止止造造成成承承包包人人预预期期利利润润损损失失46施工工阶阶段段4604竣工工验验收收阶阶段段4748发包包人人拖拖延延竣竣工工验验收收发包包人人无无正正当当理理由由拒拒绝绝接接收收工工程程49竣工工验验收收阶阶段段4805保修修阶阶段段4950保修修期期内内因因发发包包人人原原因因造造成成的的承承包包人人修修复复费费用用保修阶段50开工阶段施工阶段2345竣工验收阶段段保修阶段1中标签约阶段段如果你是发包包人5101中标签约阶段段521中标后中标人人拒签合同承包人资质不不足2中标签约阶段段5302开工阶段5434承包人测量放放线不当承包人未合理理预见进出施施工现场的方方式、手段、、路径承包人未投相相应保险5开工阶段5503施工阶阶段56678承包人人怠于于或拒拒不执执行工工程师师指令令承包人人违约约导致致项目目经理理更换换承包人人擅自自变更更工程程范围围、内内容911工程量量增加加导致致合同同单价价变更更承包人人挪用用安全全文明明施工工费承包人人造成成场内内道路路、交交通设设施损损坏10施工阶阶段57121314承包人人违规规覆盖盖隐蔽蔽工程程承包人人私自自将材材料、、设备备撤离离施工工现场场承包人人违反反安全全施工工及管管理义义务1517承包人人违反反环保保法律律法规规承包人人未尽尽工程程照管管义务务资源配配置不不足16施工阶阶段58181920施工组组织不不当劳动生生产率率低承包人人选定定的分分包人人、供供应商商引起起的延延误2123承包人人原因因导致致暂估估价合合同订订立或或履行行迟延延承包人人原因因导致致工程程试车车不合合格承包人人原因因导致致投料料试车车不合合格22施工阶阶段59242526发包人人直接接分包包人因因承包包人原原因发发生损损失承包人人施工工对第第三人人利益益造成成损害害承包人人场外外交通通及运运输对对第三三人利利益造造成损损害2729承包人人原因因导致致暂停停施工工暂停施施工期期间承承包人人未确确保工工程质质量及及安全全承包人人无故故拖延延或拒拒绝复复工28施工阶阶段60303132承包人人原因因导致致工期期延误误工期延延误造造成发发包人人担保保费用用损失失基准日日期后后法律律变化化3335承包人人原因因造成成工期期延误误期间间遭遇遇法律律变化化承包人人转包包、违违法分分包发包人人采取取紧急急抢险险手段段34施工阶阶段61363738不可抗抗力情情形下下处置置不当当承包人人严重重违约约或破破产导导致合合同解解除物价下下跌3941情势变变更工程延延期造造成发发包人人机会会利润润损失失合同终终止造造成发发包人人预期期利润润损失失40施工阶阶段6204竣工验验收阶阶段634243工程质质量未未达到到合同同约定定标准准承包人人未按按要求求或约约定完完成竣竣工清清场承包人人无正正当理理由拒拒不移移交工工程44承包人人原因因导致致竣工工验收收合格格工程程缺陷陷或损损坏45竣工验验收阶阶段6405保修阶阶段6546保修期期内承承包人人拖延延或拒拒绝修修复因因其原原因造造成的的工程程缺陷陷或损损坏保修阶阶段66CHAPTERFOUR工程索索赔应应收集集的材材料.67开工工阶阶段段施工工阶阶段段2345竣工工验验收收阶阶段段保修修阶阶段段1招投投标标及及签签订订合合同同阶阶段段6结算算阶阶段段工程程索索赔赔应应收收集集的的材材料料6801中标签签约阶阶段69123项目前前期审审批手手续发包人人资质质文件件承包人人资质质文件件46标前文文件招标文文件招标图图纸5中标签签约阶阶段70789水文、、地质质、坐坐标资资料技术标标准、、规范范及有有关技技术文文件法律及及政策策性文文件1012发包人人在招招标过过程中中提供供的其其他资资料投标文文件中标通通知书书11中标签签约阶阶段711314中标文文件中标备备案合合同15标后未未备案案合同同中标签签约阶阶段7202开工阶阶段731617施工图图纸施工现现场条条件18工程进进度计计划开工文文件19开工阶阶段7403施工阶阶段75202122发包人人指令令及确确认文文件监理通通知往来函函件及及签收收记录录2325会议纪纪要承包人人施工工记录录施工工工料机机动态态文件件24施工阶阶段76262728工程照照片及及声像像资料料气象资资料监理月月报2931分包合合同发包人人材料料、设设备供供应文文件承包人人材料料、设设备供供应文文件30施工阶阶段77323334工程洽洽商、、签证证文件件设备、、材料料认价价文件件阶段性性质量量验收收文件件35工程款款申报报文件件工程款款支付付文件件36施工阶阶段7804竣工验验收阶阶段79373839分部分项验验收申请文文件单位工程竣竣工验收报报告行政验收文文件4042竣工验收资资料、竣工工图工程质量文文件质量奖项41竣工验收阶阶段8005结算阶段814344工程结算资资料结算协议书书45造价信息资资料结算阶段8206保修阶段8346工程保修文文件保修阶段84CHAPTERFIVE反索赔85索赔报告的的普遍问题题反击或反驳驳索赔报告告12反索赔8601索赔报告的的普遍问题题87不能准确计计算和解释释索赔金额额或索赔时时间不能准确区区分责任范范围不能依据合合同及法律律证明索赔赔资格不能清楚、、客观说明明索赔事实实期望留有余余地与对方方讨价还价价$索赔报告的的普遍问题题8802反击或反驳驳索赔报告告89反击或反驳驳索赔报告告根据双方签签订的合同同及事实证证据，找出出对方索赔赔报告中中的漏洞和和薄弱环节节，以全部部或部分否否定对方的的索赔要求求。.432615索赔要求或或报告的时时限性即对方是否否在合同约约定的索赔赔时限内提提出了索赔赔要求或报报告。干扰事件原原因、责任任分析通过对事件件的调查，，分析事件件产生的原原因和责任任归属。除除特殊情况况外，只有有确属是自自己一方的的责任时，，对方的索索赔才能成成立。索赔证据分分析即分析对方方所提供的的证据是否否真实、有有效、合法法，是否能能证明索赔赔要求成立立。索赔事件的的真实性索赔事件必必须是真实实可靠的，，符合工程程实际状况况。索赔理由分分析即分析对方方的索赔要要求是否与与合同条款款或有关法法规一致，，所受损失失是否属于于不应由对对方负责的的原因所造造成。索赔值审核核审核的重点点是索赔值值的计算方方法是否合合情合理，，各种取费费是否合理理、适度，，有无重复复计算，计计算结果是是否准确等等。90干扰事件是是否发