建设工程施工合同风险管理概述

第十章建建设工程施施工合同风险险管理第一节风风险的概念念一、风险的基基本含义风险一般是指指在从事某项项特别活动中中因不确定性性而产生的经经济或财务损损失、自然破破坏或损伤的的可能性典型风险P185风险管理术语语风险术语风险：指不确确定的事件或或条件，一旦旦发生的话，，可能对项目目的目标带来来积极或消极极的影响。风险事件：项项目过程发生生的、并给项项目带来负面面或正面的影影响。正面的影响指指机会、负面面的影响指威威胁不确定性（未未知的）：指指不寻常状态态的特征，缺缺乏与理想结结果相符的信信息。风险管理术语语风险类型(Ⅰ)商业经营风险险：任何与商商业经营努力力有关的盈利利或亏损的、、内在的机会会产生的风险险。承保的风险（（纯风险）：：仅仅与损失失的机会有关关、而不是盈盈利的机会有有关的风险。。风险类型（Ⅱ）已知风险：含含有不确定因因素的事项或或情况的风险险（例如：死死亡）。已知－未知风风险：可识别别的不确定性性风险（例如如电子票据、、癌症）。未知－未知风风险：现存的的、我们难以以想像的事项项或情况的风风险。风险管理术语语风险的来源内部的、非技技术的因素（（通常是可控控制的）。进度计划延迟迟（由于劳力力的短缺、交交付期延误、、规定的批复复等），成本本超支（由于于进度延误、、缺乏有经验验的员工、不不适当的采购购策略等），，现金流动不不畅、周转困困难、偿还无无力等因素。。技术上的因素素（通常是可可控制的）技技术更新（例例如：由于新新技术的引进进带来的零件件替换、工艺艺的复杂程度度增加），项项目技术的具具体风险（例例如：项目过过程变更），，设计因素（（例如：数据据不确切、设设计不适当等等）。风险管理术语语风险的来源（（续）外部的、不可可预见的因素素（不可控制制的）例如，法规因因素（不可预预见的政府介介入），自然然灾害（风暴暴、洪水、地地震），假设设事件（破坏坏捣乱、阴谋谋破坏），不不可预见的负负面效应（环环境方面、社社会方面），，完工因素（（由于破产导导致项目不能能如期完工））。外部的可预见见的因素（但但不可控制的的）市场风险（原原材料、需求求的可获得程程度）,环境影响、社社会影响、货货币变化、通通货膨胀、税税收因素）。。不可预见的因因素第十章建建设工程施施工合同风险险管理第一节风风险的概念念二、风险的基基本特征（一）、客观观性（二）、不确确定性（三）、可预预测性（四）、损失失性（五）、结果果双重性第十章建建设工程施施工合同风险险管理项目风险管理理是对项目风险险进行识别、、分析和应对对的系统过程程。将积极的风险险事件结果最最大化将消极的风险险事件结果最最小化风险管理贯穿穿项目的整个个生命周期通过努力，收收集准确的项项目风险数据据和风险特征征来实现组织织对项目的风风险管理。第十章建建设工程施施工合同风险险管理第一节风风险的概念念三、风险的分分类（一）、按风风险产生的原原因分类P186（二）、按风风险产生的阶阶段分类（三）、按风风险产生的后后果分类P187（四）、按风风险的可控性性分类P187（五）、结果果双重性第十章建建设工程施施工合同风险险管理第二节风风险管理一、风险管理理过程风险识别：识识别风险的来来源和种类风险分类：研研究各类风险险以及其对个个人和组织的的影响。风险分析：通通过运用分析析技术，研究究各类风险及及风险组合的的可能后果。。风险回回应：：通过过采用用将风风险转转移给给另一一方或或将风风险自自留等等方式式，研研究如如何对对风险险进行行管理理。风险险管管理理过过程程风险险管管理理计计划划编编制制风险险识识别别风险险定定性性分分析析风险险定定量量分分析析风险险应应对对计计划划编编制制风险险监监控控对风风险险的的一一般般认认识识风险险和和项项目目生生命命周周期期风险险时间间风险险增增加加期望望值值赌金金第二二节节风风险险管管理理二、、风风险险管管理理的的任任务务－在招标标投标过过程中和和合同签签订前对对风险作作全面分分析和预预测。－对风险险进行有有效预防防－在合同同实施中中对可能能发生或或已经发发生的风风险进行行有效控控制。第二节风风险险管理三、风险险分析的的主要任任务－损失发发生前的的目标1、节约经经营成本本2、减少忧忧虑心理理3、达到应应尽社会会责任－损失发发生后的的目标1、维持组组织继续续生存2、使组织织收益稳稳定3、使组织织继续发发展第二节风风险险管理四、承担担风险的的基本原原则P192五、风风险防范范的一般般方法1、风险回回避（拒拒绝承担担风险，，避开风风险）2、风险降降低（风风险缓和和，采取取措施减减轻损失失）3、风险转转移（采采取一定定措施转转移给第第三方））4、风险险自留留（风风险接接受））第二节节风风险险管理理六、业业主的的风险险防范范1、认真真编制制好招招标文文件和和相应应的合合同文文件2、认真真对投投标人人进行行资格格预审审3、做好好评标标、定定标工工作4、聘请请信誉誉良好好的监监理工工程师师5、高度度重视视开工工前及及工程程实施施过程程中的的协调调管理理，及及时处处理项项目的的重大大问题题。6、利利用用经经济济、、法法律律等等手手段段约约束束承承包包商商违违约约所所造造成成的的工工程程损损失失。。第二二节节风风险险管管理理七、、承承包包商商的的风风险险防防范范1、社社会会风风险险的的防防范范2、自自然然风风险险防防范范3、商商务务风风险险防防范范4、其其他他风风险险防防范范风险险管管理理术术语语风险险三三要要素素－风风险险事事件件－风风险险的的影影响响结结果果－风风险险发发生生的的概概率率风险险管管理理中中的的基基本本要要点点风险险只只存存在在于于未未来来。。风险险识识别别是是至至关关重重要要的的一一步步。。风险险可可以以量量化化成成货货币币值值:QR=可能能性性×结果果QR=%××¥QR=60%××10,000¥¥QR=6,000¥风险险可可以以按按常常规规的的刻刻度度值值方方法法进进行行排排序序–风险险矩矩阵阵。。使用用风风险险矩矩阵阵12345X54321结果果高中低可能能性性刻度度值值的的含含义义:1––很低低;2––小;3––中等等;4––比较较大大;5––十分分大大一旦旦所所有有风风险险的的可可能能性性和和结结果果进进行行了了排排序序,全部部风风险险即即可可对对应应到到风风险险矩矩形形表表格格中中.风险险的的影影响响结结果果是是什什么么?(QR=LxC)风险险管管理理计计划划编编制制输入入风险险管管理理输输入入组织风险管理理政策确定角色和职职责项目利益相关关者风险承受受能力组织风险管理理计划的模板板工作分解结构构（WBS）工具和技术计划编制会议议风险管理计划划编制风险管理计划划编制的输出出风险管理计划划：1、项目生命周周期风险管理理的结构和执执行2、不是单个风风险的应对计计划包括：方法、、角色和职责责、预算、时时间（风险管理过过程的频率））、评分和解解释，以及风险应对对行动、行动动执行人、执执行方式等风风险临界标准准3、报表格式4、跟踪计划风险的识别风险识别的输输入风险管理的计计划项目计划编制制的输出风险的类别历史信息工具和技术文档审核信息采集技术术检查表假定分析图表分析技术术风险的识别风险识别的输输出风险风险触发发因素其他过程程的输入入参与风险险识别互相作用用的过程程第一个相相互作用用产生于于项目团团队或风风险管理理团队第二个相相互作用用产生于于全项目目团队和和主要的的项目干干系人最后的一一个相互互作用是是由项目目以外的的人员产产生的风险的识识别信息获取取的技术术头脑风暴暴、德尔尔菲技术术、面试试技术、、优势、、劣势、、机会、、威胁（（SWOT）分析技术术。德尔菲法法：减少少人们对对数据信信息的偏偏见，避避免大家家受到结结果的影影响。SWOT分析－提提高对风风险的综综合考虑虑。风险的识识别风险伴随随项目生生命周期期缺乏相关关技术的的专家范围或问问题的定定义不清清未作可行行性研究究目标不明明确缺乏主人人翁“投投入”精精神未制定风风险管理理计划应急计划划说明不清清晰范围不清清晰没有管理理层的支支持团队成员员角色定定义不清清，缺乏乏有经验验的成员员风险的识识别风险伴随随项目生生命周期期劳工缺乏乏技能材料不足足天气原因因范围变更更进度变更更法律或法法规变更更执行失败败质量差客户不接接受验收收建设变变更现金流流的问问题定性分分析风险定定性分分析的的输入入风险管管理计计划已识别别的风风险项目状状况项目类类型准确的的数据据风险程程度的的概率率和影影响工具和和技术术风险概概率和和影响响概率／／影响响率矩矩阵项目假假定测测试数据精精确明明细定性分分析风险定定性分分析的的输出出项目整整体的的风险险级别别风险级级别的的先后后顺序序表需要额额外分分析和和管理理的风风险列列表定性风风险分分析结结果的的趋势势量化分分析利用模模拟和和决策策分析析确定定风险险达到特特定的的项目目目标标的概概率分分析成本耗耗损程程度及及应急急储备备资金金计划划量化风风险分分析的的输入入风险管管理计计划已识别别的风风险项目状况风险的优先先顺序列表表需进行额外外分析和管管理的风险险列表历史信息息专家判断断其他计划划编制的的输出量化分析析量化风险险分析的的工具和和技术面试敏感度分分析决策树分分析模拟分析析量化风险险分析的的输出量化风险险的优先先顺序列列表项目的风风险概率率分析实现项目目成本和和时间目目标的概概率量化风险险分析结结果的趋趋势量化分析析面对风险险的态度度效用理论论风险逃避避（风险险避免））风险追随随（风险险寻求））风险中立立敏感度的的分析在基准价价值范围围上，确确定对项项目的潜潜在影响响最在、、含有不不确定因因素的风风险。量化分析析决策树分分析实例：某家公司司准备投投标并分分析了相相关信息息，一种种新的工工具马上上就要投投放市场场，假如如公司利利用这个个新工具具的话，，可以保保持进度度并赚五五万元人人民币，，否则，，公司将将损失一一万元人人民币。。新工具具投放市市场的概概率假设设为20%，请进行行投标决决策。量化分析析决策树分分析投标？EMV＝2000投标2000不投标0-100005000000新工具投放放20%新工具不投投放80%新工具投放放20%新工具不投投放80%备选方案分支支决策点机会点量化分析析风险对计计划编制制的输入入风险管理理计划风险优先先顺序列列表项目的风风险等级级量化的风风险优先先顺序列列表项目概率率分析成本和时时间目标标完成的的概率潜在的应应对风险险列表风险临界界点风险的所所有者风险的共共有原因因定性和量量化风险险分析结结果的趋趋势应对计划划的编制制风险应对对计划编编制的工工具和技技术风险避免免风险转移移风险缓解解风险接受受风险应对对计划编编制的输输出风险应对对计划（（风险记记录）剩余风险险次要的风风险契约协议议应急储备备金需求求计划其他过程程的输入入项目修订订计划的的输入风险应对对的分类类规避通过排除风险险的原因来排排除具体的威威胁。项目经经理无法排除除所有的风险险；减少项目范围围、增加资源源或时间、采采用惯例方法法、筛选不熟熟悉的承包商商。转移将风险转移给给其他组织；；处理财务风险险的最有效的的应对类型；；投保方以支付付风险保险金金的形式转移移风险，由保保险机构承担担风险。包括括保险、合同同绩效保单、、保修期、担担保等方式；；固定价格合同同是将风险转转移给卖方。。风险应对的分分类缓解（降低风风险）通过降低风险险发生概率及及风险结果的的有害程度来来缓解EMV的影响尽早采取有效效的行动接受（保留的的）无法确定合适适的、应对策策略的风险处处理方法应主动地制定定一个应急计计划大部分风险的的处理方式是是采取接受类类型风险应对的分分类接受（继续））应急计划是处于退却的的位置（次要要的选择），，或在项目的的风险事件发发生产生负面面影响的权变变措施。应急计划的编编制制定管理计划划，以应对发发生在项目中中的具体风险险事件。预算中的应急急储备管理，，包括备选的的进度活动或或应急对应的的权宜措施，，以及项目停停止后进行的的责任评估。。风险应对的分分类高风险通过减低发生生概率或风险险结果的影响响来改变风险险应急储备金中级的风险保证这些风险险不再扩大、、同时降低风风险的危害