2022年期货从业资格考试题库自测300题A4版可打印(安徽省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCY6L4K10V7E3F7S9HG7C7F6T5J9F10P5ZV8P6G6D1Z6T1V32、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACU3S3D10A9X4K10I8HZ10J5V10Z5S8K9L10ZV4G9S1I1L6T7J83、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCP7S8G7S8X8M5V7HR10E4D4R4C7C1D10ZR9E10X1R10S3Z2G104、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCB5I1W3Z6N7I1W8HN9J10A9Y9Z2X6C5ZT2L6J2G5O5G2O35、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】ACM10E5F3A3G8Q3O6HZ6K8W4K9I10M2W3ZY3A6V4P8S9G7G106、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】ACJ3Y5X4Q9F9D8R10HE1Z4Z7A9G8B9T8ZN3M9B6D4T5Q3G77、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCM6R8K9R4F2Y9F5HQ10Q7I5K4U6H9V10ZG3Z9Z10H8R6U3L78、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCS7L8G7E7S8Q1Q9HC4P9W4N1O1P8I6ZX2M7D9F6L6O8O59、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACC8D2N2X2S10C8U6HT1G9P5W10O5J9A10ZC6V8K4C5U9V1J1010、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACI2P8C2L7W9E1J8HH6X10A4N9O6N2E5ZQ3M6I6H2K10Y4M411、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCM2P8Y2R9G10W8Z7HL5I9G4E9A9Z7O5ZH10D9J8X9I2C9H1012、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCL7T1Z3N9F8W9F1HQ4Q2Y5O3D10C6T5ZZ8I2G5V5F8E4Z213、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】ACK5R3Y3V2I1O7P3HV1G3W3D9C4C8L4ZF10Z7V5O2E2T2I414、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCX2U1T3R6N1X5L6HR8W7E2U4J7W7F3ZS1T10F8X9G9Y7P215、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCL9U6S4P7F6Q6N8HV3M3U3F4Z8Z2T4ZB6Z8P9F6P8D4A116、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACO4N3D5J3R9K1Z10HL3V2E10G4J6B5Y3ZZ8E7Q3O5G7Y6J317、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家【答案】ACH10Q9L2B8L8Z5H9HG1M7U7L9D7V6Z3ZJ4C7K5V4M6V2V118、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人【答案】ACR8U8I10G7W8H7U3HT1U9P4P4R4C10H2ZZ4W4O1L5G1U1K1019、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCO6Q6U7N8H2L8C1HB8B2H4W2K5I8E7ZC5R3B6S2W7X4O320、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCC9R6O4W9M2E7X5HE3S2M2Y5Q5D8S9ZX4G4G2C9F2E1B321、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCF10I5L9Q8P7U1N10HR5J1N6V7X3O9N8ZC2Z5Y3Q10Z4H1H722、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事【答案】BCM6K1V8Q2U7V3I10HF6H6C2Y9B8Y5W3ZK4V8B6I7R1T5L423、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCM5J6L1D10B4I6Z3HM5N7P5Q9K10P8P9ZJ9H5M2O7H9B3P524、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCC8R10S2Q5Y3K4D2HB10P1J10U4H8N10F8ZL5V6U10C10V1V7H225、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCH10F8B6L5N5H3J6HL2S1T1C9C6V8D7ZD7M4Y1R4R2U9Y226、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACS10K3D2F5S3O7U3HA7P5Q8V6J10K5P8ZU9Q3L5P3P2C3F827、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCT2L10D3Y6B8S9W2HP3I6L8G8F3I8O9ZR1P6N2O7G5R5U528、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCZ4K10P6K7Z5H10N3HV5O2T6P3E5H7U10ZK10B10E4P10M7I5W829、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方【答案】DCJ1H4R2Y10O7D6Y5HH9I1C8M6G2D8R6ZM2K6N3Q6E6T3Z330、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCF10G5G5E3F10Z5Q2HU9T6H10N7R6D8Y6ZS7W4C2F1Y10W5K831、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表【答案】DCC3G8U5D4J9W5F6HV5K3K3H1S5U1A6ZL9U9C5W5V3F7N1032、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCU4L3P5Y10G9B9I1HJ3G6V10A8T4G8T1ZI9E3S10K6O1O8J833、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门【答案】CCP4K1D6O9X4Y4S2HY10F10Y7Q9G1J8O2ZB2K9R9B6A10D7M734、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2【答案】ACH8X3F10V5V6U2B1HF7Q3D3C1V6C4Q4ZJ5V3B1R2G3F6U235、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCH9J5B1T7K10A4Y5HK5R3L4X5M7B9O10ZZ1Q1Q5C2S4J5T336、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCJ5P3X1S2F3A3M4HI2V2P3Y1R1K1X6ZZ4V5S9V7D5R6P837、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金【答案】DCS2N9F6B1L1B1E4HN10N6I2Y5D9U9U3ZA6M4P3G6M5M7S138、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责【答案】DCP9P7D10I5M9H6H2HA8E6F10Q9M2K9T9ZH1N2W3Y3D6H5C839、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCL10N2T7B4Q4O10O8HE10D8J7Q9L6F7W1ZU5N2X4Q8W9T2M740、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】CCG3U5A4Z9H6P10W9HQ8R1V5X2U5T8K9ZD5I9H7W10Z7L4I641、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构【答案】DCL9U8J2F1V2A6W4HR3F3H4T1X6J1L7ZA5I6X4Y2L1V6G542、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCO3N8N7A1L7L10A10HM2P1S4X9B9F4N10ZS8U1Y9D9T4I2A1043、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACS2Z4F8X1N6X7G9HE10M1R2J7A9P3V6ZI3X9C1B6P6J4A344、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCX9A1O1A1Y10R3M3HW3I6M7R6V2C4E5ZB3Q5B10A8P2V7E645、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCW2R1W1W10J8T5S6HK7N3S1V9K9A6B9ZU10G6C10I1N3U3T546、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCC4C5P2B9Y9E1C9HQ10Q1L3Y10P3N10O4ZC6X10K8H10G9Q9Q1047、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】BCE2K10H2C10F4Y9D7HF7K3M5R2N8T4G3ZD1R6J5Y8H3O3D148、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCJ10T8Z1R5I2Y2P3HF3V2V10E6Z5I2K6ZS4X2L9T9J8L7P449、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元【答案】BCU10G3X10K10C2R6N7HF5K9I7X9Z9M5N7ZC2V5I7Y3B5U6F550、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；董事会

B.中国证监会；监事会

C.中国期货业协会；董事会

D.中国期货业协会；监事会【答案】BCX4V2H7L7D9Y4V9HW5E8A7G2Y10Q5F6ZR8O1I1N3E10N9H851、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCR7I4J5N9O5R2L1HH8E3F7O3V1I8U9ZU9B2F10M4S3V8O252、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额【答案】BCD5S4A3E7O9R4P6HH6J10I3I6M9N5D6ZT5F6G5I8E7H2X353、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCH1G6S3Q7P3G3E2HF1V5A3E5H8L2W9ZJ7Q1N3I6V3T2J654、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离【答案】CCV10C7X1H6I4K9R3HF7R1U6Q7H10E3W1ZI6U10U3F5V7Z1D155、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCP7H1F1S6V1X7V10HA5B10B2G1S8S6H5ZK8M7R4W3E8J6J456、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCZ9C8E5S9W4K7G7HF6G8O1X8V10H9J5ZW1F5E2T4H3T2I157、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACH4Z1D7G7H5I7O9HE5Q1O4M5N1Q9R3ZW2O4W6H10B3L10I358、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCI6K4Z8X7R6L1E1HF9X2Y4G1W6W3X2ZT7N4J1I3Q2F6X159、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】CCH10I8Q1B2U10L9D1HF2C9O6E7F7M4T6ZV6G7R7I8X5R1J460、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCY4A2E5B5P6O4I1HG5X4H7L8I9Y1R2ZS6K1A7Z4K5C9W561、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件【答案】BCX2V9R9X10A6C2K3HJ1J7K5B1A6P2P7ZM3J8W2G2M4N8T462、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACR2H7K5A4C1T2B10HI5W8C10O6Y9F8S7ZR1G9Z4W6P7V2O363、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCY4S3H2A1W9D7B4HG1P5B3K5E10X4Y9ZZ3P7Q9Z3V7N5U964、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCD9U6B1R6C7H2H5HB6E10A5X7P3T6K10ZK9M5Q9Q10C1D9U665、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下【答案】DCV2S5M7D8U10C8Z6HN2S1H6U9Q10G1S1ZR3S6H3B7I4O1T266、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCW5H2J2G7Q9B10D8HV4N4T3Z1H9F10Z5ZV4P9K9U8H10S1D267、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCB6I2B5V1U3B1X3HA10X4V1F4C6X6S9ZR1H10Q9L9S8O6N1068、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCB7U3I7B7B3H10G8HT8O9H5L5T10Z5H4ZV10B6L2Z4O3Z8R769、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCS7M3K8P6Q9U4F5HF2H9E1Q3E4Z8E1ZT9Q10N2H4L5T6U870、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCQ1B6H4Y1C1H8M10HL1C6O3M5U7P5P6ZF7E7L4U2V2N2G571、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会【答案】BCO9Q8V3I9M8B10W6HE3E3V6H8Z1J7C7ZD3U2B9K3P8K1G1072、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCB5U4H4Q4B4C2K5HB10N2K10T9R5V6A2ZV1Q8M10B4N8G2E673、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACF3Y4O10I4J8R1E2HT10Y2W3I5W2S1I10ZZ10K9Z5T7N7W4P1074、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCZ1P5Z3Y8E10L3O10HX7G7R10V8F2A10K8ZT1C5Y10H5A9X9X1075、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCH4C4O2C7K7W7Z3HL4U5I1I9E9U6M2ZC1S8R7Z9S1D7D1076、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACN5H8C9V9W1B6Y8HN7F2U7U8K2F2S3ZS3B3A2M2Z3Z4J877、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会【答案】CCR7W3D6X2Q7E7R9HU7X8C9X4C1J2B5ZN10G9G9F10B2H2U878、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日【答案】ACD9P6H8A7B1L6I10HA8S2F4S5X10N7E7ZZ6U5J8I6S10E6V779、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCI2B6V3Y6I6R6X8HE3Q9J4T4L10C1J5ZT5A6N8W9P1Y1C980、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院【答案】BCY4E2C7T6I6W9R2HL2W10Z5M10W3P5U6ZM6S10Q2S2V10V2B581、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价【答案】ACY10J8Y10E9T6D7B3HE3Q10U3R3M6F1P6ZM2O7A4K8E10W4N682、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCJ8W4G8O7A1K4X7HM7V8C8H2D2T5Q2ZH7X5P10H9B10G7V283、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长【答案】ACV5R2Z5V10A8Q10C10HW9N3Q2E10U5D9V1ZH3G7X3Q10T2X3W684、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACM10R4Y10C9A6P2R1HC4U10Q8P5J9J10G9ZO5L9Z4B1M9X1N485、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所【答案】DCW1Y8Y2K8V2M5C5HN5K8I9F6G7X7H9ZU4O6G3N8V2V3C286、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】DCJ1W1K4K5U8M6L4HC9K1U4U5V7C4N8ZQ3U6F9V3Q2S7A687、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCV2V9E1H4X6Q8Q7HZ10K2Q10V4O7Y7X9ZW2K10X2D10H1Y1E588、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCG3C6K7D8U9G10D9HI1H5E4F5N3A9Q9ZC5Q8I10S8P3I3R189、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCU6J5Z10R4G7G3D4HV10Q9Q5E5M8X4N8ZX9X8Q9S7D4R5T1090、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】CCR4K6S3D10C10S5C3HC7J6O1G9K7D6U8ZY2J3M4R9W8P6Y1091、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCS7Q2K7J6G7D5W2HA2X5V8B1K4X8P5ZB7H10Y3J1K7C5P192、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.总经理

B.董事会

C.股东大会

D.监事会【答案】BCL7U1A10A3L5T4G10HV9N8A1W7C2I2Q2ZH5P9F3H3W5M3G293、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCI4C1I7M4C4X5X10HA4L8L5O1K4D6K1ZS8B2O4Q5R9X5E294、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACQ3Z7P5A3K4Q10G1HQ8G6O4Y9F1O1H9ZJ4F8F9B9U7N2B895、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】ACU7O5Q8K5M8J3U5HX2Q7K4E6W5T4A5ZP7K7R1Z3U7F9W896、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCH3Q4D8W7N10G5F7HD3P10X8A8B9C2V7ZU9J1P4B1Y2A6R197、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCL4Q2G9P4B10K9Y1HM1Q10N9W10Y1Y9M6ZU2N9F2K1O9H3H698、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACG7G9R6H5S9G9H3HG2R1F8G7A7D3D2ZX8E4I7Z9U7P1L199、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACR7Y5E2G7L10Q10G9HI1X10T6Y9A2O10S7ZJ4T6N6E1A8P4T6100、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会【答案】BCD8K9U10Q9I9Q1H10HC8U4N1N7T9L10G8ZB6D8X7C1O2L5Z5101、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】CCE9E2I9T5H5K9T10HX7W5C6Q6E9Q10L7ZR2O8M10B4N5T5F8102、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCS6K10I6P1L8E2J3HM10I7T7K4S1V4W3ZO9O4T4N7C6Z10V2103、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCV1Z1H3C6D1L9S7HT2R1B7J7W6A1H10ZX10D2O10O6O5A2E3104、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCB2M5L9D7V7Y8N10HU7H8M8I1H8W10P3ZY2T1W7U1R2T6A7105、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCW8D6E4G8W6I4Z6HK10V1A9B9D10O8P5ZT6E8I3S9M4M8J2106、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCW10F6O5U3I7R9T7HF3Y10Q6R4K1C6A7ZL3S7N7T8X8D4J1107、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCF9E1E8Q4S8M3W5HH1O5R5H1Z5G2S9ZK8M4F1B6K7Y3R4108、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月【答案】BCP3W6C9J5N6N1H3HK4P3L7S1V4I2X7ZI10B10C6N10V6N10G1109、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东【答案】BCB2R3Z7F8X3G5K2HO5R1C9U7G4C10P6ZX9F4W2S4U2Y2Q4110、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。

A.金额

B.来源

C.币种

D.时间【答案】CCO6N10Y3J10Z7J7H7HD1N10J2C3O3S9U1ZI6N10L4H6G5F5E9111、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会【答案】BCY7J10A5A3Q10H6I8HE6T7D5M5T3X9H9ZG4J2S3Z4B10K5T3112、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】DCO2Y5X6G5B9Q2U8HZ10L8U1L9R10N6X2ZP4H10G5I8O8H6N8113、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCO7W2C1E10J4F3A2HG5P6I2B3U3J2Q3ZA6R5K7F7Z4F9X6114、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCX9L8X8H10Y8B4E3HQ8J4W4I6S8K10I1ZA1K10S6H3U10B2E10115、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCL2H7G9B2S1E10S7HM7D10Q7G1N7G6H5ZE7V10F8V4W4K5Y5116、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构【答案】DCK9B9G3M9C9Q6G2HH2Q4A1H7L7J1V5ZE1S4R5H8K6N7M6117、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCZ7H2F10T2D5M9N4HB3W4X9H2O6N10F10ZU6P9T8M4K5F8D3118、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后【答案】CCR4H1B2S7R1K2F9HU2E3K9W9C10U4U4ZS10F10S1O2M7M9L8119、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明【答案】BCL5H3R1I3W4H10F2HI4J6V1M5J10D5J7ZN2R9S8Q5H4B5O1120、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCZ9N10J5H3X6Q3X10HS9O8U2R3X4K8L3ZA1Z2T1G10U1R4V8121、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停【答案】DCA5W7Z7O9V1Z4D3HK2O2V9D4C1N5L1ZP8H6T4Q3K1O6D1122、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】CCI6O1Q1U5N7M1V3HZ4A6M5E6J8J10B9ZY3C4B10X6K10H7A1123、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】DCY2T10U5W4Y10O6V1HE5P2M8B8B4A7Q2ZL1D1D10X1C1E10O1124、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACA3T10U6J8E2H1K8HY4G2Z6V8G7C8A5ZV2C9Q2N6B10W1E1125、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCN4W5I4I3H4P2L2HP8N7N7U4B9Y2H3ZV6E5F7N7C3G1Z1126、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACY10S8L2J3F3F5T8HB8Z3R10C2E1Y5S9ZX3C4O2H8N7C7Q4127、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCX3A5V7Q1Z8W7K7HU7T6Q8V1J10D4P1ZD9J7P6L3P5B7U4128、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCR9A7V5P6V2N2I8HB1O10K2E1M5N7T10ZM7I1X8I8D2S6B6129、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】ACQ5O3G9X4D6M7M7HS8G1O5Q8U2O7W3ZH9R10T9I10Z10L10I7130、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCA10G9K9R5Z8D8T2HT4D6A2L5C5F9G8ZB1R1K2F1W4P7P1131、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCV8U5T9C4O5E9L8HB7R1X9B9C1U4G2ZC2J9X5N5Y5K7I10132、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCM5J7V7C2S3I9A2HB10S8R5J6Q6I8M9ZJ9H9U2D10Z10M8N7133、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】CCQ6X10W1Y9V3W5Q1HO1O5B8Z4B9T6H3ZX9Z8C5E6I1X3A9134、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCG2O2X5O3A2H8E3HF9A6I6W5F5G7D6ZJ6E5X7F6I6O5Z9135、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACP3A10T8B3T1W9J7HK5A6T3Y8U9B2O3ZI10A10P5E10G9L6S2136、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACU3Z4O10N8U8X5C1HW8V5J8Z9C4W1L4ZZ3M10Z4L2V6D7D10137、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCD8P4W6G5A2W9S7HG3Y4M5Z5B1O1A9ZQ2T1S5L5K10G5Z6138、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元【答案】CCB3V1R4D8W6Q3B2HX10M5Q4C5W1M7W2ZV4P3D9L3U5L5P6139、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCE5H7K3D7H1R8M7HV7W7Z4D5C6E3F4ZV10E3P4C2J7M7J1140、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCG10C4I2P8Y4N8E9HK10Y7I1H1B2B2V9ZF2D3A9K3F7B1Q5141、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCU5M5M6L3E9K7J6HC7G10K2I9E7P4C9ZS8R8Y3Y2Y1I10Y2142、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCN5F4O3N7Q2T10Q1HY4I8N10G10Z3E10V6ZB1I9S8W9C5U2B7143、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCT8S9U5P3Y5Q1X4HP1N10J1I10L9G7A7ZU9G3T10P1H7M3O5144、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】CCS10R8R4S9O7W3I5HZ5Z2G2I2X1U10S9ZQ6D9D5S6U1G1E4145、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCQ2V6K3F3N1V6A4HV9D8P2Z9E4Q4X2ZJ10U4W7S4Q7Z10C3146、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCR7S3C4Y8Y8R7T8HJ8P9I9M6B2M9E8ZP6S3V8O6W9S1S2147、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCU5E10H3K9T1T4L9HU2T2G7J7G4X4Z4ZA8M5S1C1Y8R6A7148、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACI6A2K4B3Y9L8V6HY7L7W4Z6M5A5N5ZY2V2C4P7G6C2H5149、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是()。

A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】CCQ2L4Q7N10O4W3I7HH9U2M3D2V8F3W8ZG9I1L8Z4L8P9U7150、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCC9H5H9W6S7E4M2HD6O8V1E3Y10V9B10ZA8Z8V3Q7S5Z5R3151、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCQ4E8J9Q5P4R1K7HL2B4A7J9L8Z3T2ZZ4L1R1U3Z8F1U4152、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ9F3S5H7H9P7S7HR4F5E5J4A2B9N10ZU10C6V2R1O3P2J1153、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCN7O6A2J9K4I2R1HM6X1A8K2V3C10N4ZX6V9D3D4M7U10K8154、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员【答案】BCZ8X6M2F5U5M5U6HS7G4M2S8Q8C3L1ZQ10Z9T5D4A8O8E6155、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院【答案】ACF2O4O6Q5D5S6Q5HS5O2Y6Q3I8E1R10ZZ5X1M3K4Z3P9X9156、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCL6H10V3I7C1J6Y3HS2J9V7B3Y5S6Q7ZE9X5I4I9B7F7O7157、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月【答案】BCM9P9D10J5D4K9T2HV1O3R3K4L1O1Y1ZF6V5E5Y10H4U1H5158、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCU7E9S10L2U8C9Q10HG4Y7A1F2D7R6C9ZS1R3S7V2Y2Z8T2159、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度【答案】CCG3M4S9Z9I5R8N5HB8D1U9J1D2C2Y10ZM1Q7E10B6F1J4F7160、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官【答案】ACS2O4E10A2Y2O4Q4HS1B4Y5Z9L6Z4F6ZU6G10P9W10G3P1P3161、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACT3N7W6E10K2Q1U5HO7S5R2H9L6N2C1ZK3C2Y8Z7Q10I8S7162、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACJ5D1O2W6O5H6F3HK3T7I8G8C3M7T7ZA4Q3I4R9N7H10S9163、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCX3H10V5Y6Y1I2A8HL3J2A3L9D3H10Q8ZI8P9U4C7S3B4P4164、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程【答案】DCE6S9N3F7T5M4Y3HC3D1R9I4I6P1N1ZA6K7V7U9Z2Z1T6165、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACI3Z6W2F4M7A1O8HE4G10R7H3P7C8I7ZK9F9V7X7O7A10U3166、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCX6Q5C7M3L2K5G2HQ10U3N10L4O2W5K7ZX9M4J3L2T5N4W7167、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部【答案】BCC10X10A4E6O6W4F2HU6N9K2O8A2T7R7ZZ4F7T6L3G1V5Y4168、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACG8E6V3P5B4W8D1HA6U6U8I4H3Q10N4ZA10T8D4L9R5Z4Z2169、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCK10C3C6Y8O4R2O10HD1K3O9J9G3A10U10ZE8O6U2A1O2