工程项目的前期策划（共51）

工程项目目的前期期策划内容提要要：第一节工工程程项目的的前期策策划工作作第二节工工程程项目的的构思第三节工工程程项目的的目标设设计第四节工工程程项目的的定义（（自学））第五节工工程程项目的的可行性性研究to学习要求求一般了解解：工程程项目前前期工作作程序、、工程项项目的起起因一般理解解：工程程项目可可行性研研究的内内容重点掌握握：工程程项目目目标的内内容第一节工工程程项目的的前期策策划工作作一、概述二、项目前期期策划的的过程和和主要工工作三、项目前期期策划应应注意的的问题四、项目前期期策划工工作的重重要作用用to一、概述述定义：前期策划划阶段指指工程项项目的构构思到项项目批准准，正式式立项为为止的过过程。项目前期期策划的的主要任任务是：：寻找并并确立项项目目标标，定义义项目，，并对项项目进行行详细的的技术经经济论证证，使整整个项目目建立在在可靠的的、坚实实的、优优化的基基础之上上。return二、项目目前期策策划主要要工作return1.工工程项目目构思的的产生和和选择。。2．项目目的目标标设计和和项目定定义：(l)情况的分分析和问问题的研研究；(2)项项目的目目标设计计；(3)项项目的定定义：划划定项目目的构成成和界限限，对项项目目标标作出说说明；(4)项项目的审审查：对对目标系系统的评评价，目目标决策策，提出出项目建建议书3．可行行性研究究，即提提出实施施方案，，并对实实施方案案进行全全面的论论证，看看能否实实现目标标。它的的结果作作为项目目决策的的依据。。三、项目目前期策策划应注注意的问问题return1．在整整个过程程中必须须不断地地进行环环境调查，并并对环境境发展趋趋向进行行合理的的预测。。2．在整整个过程程中有一一个多重重反馈的的过程，，要不断地地进行调调整、修修改、优优化，甚甚至放弃弃原定的构构思、目目标或方方案。3．在项项目前期期策划过过程中阶阶段决策策是非常常重要的的。在整整个过程程中必须须设置几几个决策策点，对对阶段工工作结果果进行分分析、选选择。四、项目目前期策策划工作作的重要要作用1.项目目构思和和项目目目标是确确立项目目方向的的问题。。它的重重要性可可见图2-2。returnreturn2．影响响全局。。例如，企企业决定定开发一一个新产产品，投投入企业以前前许多年年的利润润积余和和借贷。。如果这个产产品开发发不成功功，市场场上已有有其它新新产品替替代，本本产品没没有市场场，没有有产生效效益，则则不仅企企业多年年的辛劳劳(包括括前期积积蓄，项项目期间间人力、、物力、、精力、、资金投投入)白白费，而而且企业业背上一一个沉重重的包袱袱，必须须在以后后许多年年中偿还还贷款，，厂房、、生产设设备、土土地虽都都有帐面面价值，，但不产产生任何何效用，，则产品品的竞争争力下降降，这个个企业就就此一蹶蹶不振。。第二节工工程程项目的的构思一、构思的产产生二、项目目构思的的选择to一、构思思的产生生工程项目目构思的的起因可可能有：：1．通过市市场研究究发现新新的投资资机会，，有利的投投资地点点和投资资领域。。2．上层系系统运行行存在问问题或困困难。3．上层战战略或计计划的分分解，如如国家、、地区、、城市的的发展计计划。4．项目业务务，如建筑筑承包公司司的项目。。5．通过生产产要素的合合理组合，，产生项目目机会。上层系统（（如国家、、企业、城城市）对项项目具有规规定性。return项目构思的的选择项目构思是是对项目机机会的捕捉捉。人们对对项目机会必必须有敏锐锐的感觉。。项目的构思思是丰富多多彩的，有有时甚至是是“异想天天开”的，，必须作选选择：淘汰那些明明显不现实实或没有实实用价值的的构思；由于资源的的限制，即即使是有一一定可实现现性和实用用价值的构构思，也不不可能都转转化成项目目，必须在在许多项目目机会中优优选。项目构思的的选择考虑虑：1．上层系系统问题和和需求的现现实性。2．考虑到到环境的制制约和充分分利用资源，利用用外部条件件。3．充分发发挥自己已已有的长处处，运用自己的竞争争优势，或或达到合作作各方竞争争优势的最最优组合。。综合考虑““项目构思思——环境境——能力力”之间的的平衡，以以求达到主主观和客观观的最佳组组合。经过权力部部门的认可可，项目的的构思转化化为目标建建议，可提提出作进一一步的研究究，进行项项目的目标标设计。return例如：某地区的两两个大城市市之间直线线相距约250公里里，中间有有四个大中中城市相连连。该地区区是我国经经济最发达达的地区之之一。19XX年以前，连连接两地的的公路的路路基路面较较差，多为为三级和四四级公路。。该地区交交通流量大大大超过公公路网的承承受能力，，交通阻塞塞，事故频频繁。考虑到当地地的交通条条件，该地地区的社会会和经济发发展状况，，拟建一条条沟通这六六大城市的的高速公路路。return第三节工工程项项目的目标标设计一、目标管理方方法二、情况的分析析三、问题的定义义四、提出目标因因素五、目标系统的的建立to一、目标管管理方法项目管理采采用目标管管理方法：：1．在项目实实施前就必必须确定明明确的目标标，精心论论证，详细细设计、优优化和计划划。2．项目先设设立总目标标，再采用用系统方法法将总目标标分解成子子目标和可可执行目标标。3．将项目目目标落实到到责任人，，将目标管理理同职能管管理高度地地结合起来来，建立由上而而下，由整整体到分部部的目标控控制体系，，并加强对责任任人进行业业绩评价。。4.将项目目标标落实到项项目的各阶阶段，保证项目在在全生命期期中目标、、组织、过过程、责任任体系的连连续性和整整体性。在项目管理理中推行目目标管理容易出现的的问题：1.在项目前期期就要求设设计完整的的且科学的目标系统统是十分困困难的。2.项目批准后后，目标的的刚性非常常大，不能能随便改动动，也很难难改动。3.在目标管理理过程中，，人们常常常注重近期期的局部的的目标，因因为这是他他的首要责责任。容易易产生短期期行为。4.其他问问题：人们们可能过分分使用和注注重定量目目标，因为为定量目标标易于评价价和考核，，项目的成成果显著。。但有些重重要的和有有重大影响响的目标很很难用数字字来表示。。return二、情况的的分析(一)情况况分析的作作用1．进一步步研究和评评价项目的的构思的实实用性的。。2．对上层层系统的目目标和问题题进行定义义，从而确定项项目的目标标因素。3．通过情情况分析确确定项目的的边界条件件状况。这这些边界条条件的制约约因素，常常常会直接接产生项目目的目标因因素。4．为目标标设计、项项目定义、、可行性研研究以及详详细设计和和计划提供供信息。5．对项目目中的一些些不确定因因素即风险险进行分析析，并对风风险提出相相应的防护护措施。(二)情况况分析的内内容1．拟建工工程所提供供的服务或或产品的市市场现状和趋向向的分析。。2．上层系系统的组织织形式、企企业的发展展战略、状况况及能力，，上层系统统运行存在在的问题。3．企业所所有者或业业主的状况况。4．能够为为项目提供供合作的各各个方面，，如合资者者、合作者者、供应商商、承包商商的状况。。5．自然环环境及其制制约因素。。6．社会的的经济、技技术、文化化环境，特特别是市场场问题的分分析。7．政治环环境和与投投资，与项项目的实施施过程及运运行过程相相关的法律律和法规。。(三)情况况分析方法法和要求return环境调查应应是系统的，尽可能定量的，用数据据说话。环境调查主主要着眼于于历史资料料和现状，，并对将来来状况进行合理理预测，对对目前的情情况和今后后的发展趋趋向作出初初步评价。。情况分析可可以采用调调查表、现现场观察法、专专家咨询法法、ABC分类法、决策表、价价值分析法法、敏感性性分析法、、企业比较法法、趋向分分析法、回回归分析法法、产品份额分分析法和对对过去同类类项目的分分析方法等等。三、问题的的定义1．对上层层系统问题题进行罗列列、结构化化，即上层层系统有几几个大问题题，一个大大问题又可可能有几个个小问题构构成。2．对原因因进行分析析，将症状状与背景、、起因联系系在一起，，这可用因因果关系分分析法。3．分析这些些问题将来来发展的可可能性和对对上层系统统的影响。。有些问题题会随着时时间的推移移逐渐减轻轻或消除，，相反有的的却会逐渐渐严重。return对问题的定定义必须从从上层系统统全局的角度出发，，并住问题题的核心。。问题定义义的基本步骤骤为：例如：XX高速公路项项目的情况况调查和问题的定义义1．两两地之间的的交通问题题连接两地的的公路的况况较差，多多为三级和和四级公路。交交通流量大大大超过公公路网的承承受能力，交通通阻塞，事事故频繁。。子问题如如下：(2)交通通混乱，经经常出现堵堵塞和排队队现象。这这由于：车辆太多；；交通管理问问题，许多多地方小商商小贩侵占占道路；交叉路口多多，许多无无红绿灯；；许多驾驶人员员不按照交通通规则行车；；出现事故或堵堵塞状况时，，排障不及时时等。(1)交通““瓶颈”的问问题严重，行行车时速平均均为30多公公里，在两个个城市间驱车车常须8-10小时。(3)事故多多，其原因有有：交通混乱，容容易引起事故故；告示牌少；路面窄，岔路路口多，弯道道多；非机动车辆抢抢道，行人经经常横穿马路路等。(4)污染严严重：车速低，堵车车造成废气排排放量大；燃油质量不符符合标准，特特别是路边许许多私人加油油站；许多旧车、破破车超过国家家规定的排放放标准；车辆太脏；周边居民向路路上抛垃圾。。2．社会和经经济发展对公公路交通的需需求(1)该地区区面积占全国国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产产总值占全国国的9.4%。。该地区又是是外商投资的的重点地区之一，但但人均公路占占有里程屈居居全国之末。。(2)该地区区地理条件优优越，雄厚的的人才资源和和较好的经济济基础，第三三产业和乡镇镇企业的发展展，都会带来来公路运输量量的增加。(3)随着旅旅游业的发展展，对公路运运输的需求会会持续大幅度度上升。(定量预测略略)3．世界各国国的经济发展展的经验表明明：在经济建建设中，交通通运输业必须须超前发展，，经济要大发发展，必须构构筑大通道。。4．公路运输输所具备的优优势。公路运运输的密度大大大高于铁路路网与水运网网，它能深入入到其它运输输方式不能达达到的地区，，是城乡交流流的纽带，具具备灵活、机机动、迅速、、方便等特点点。return5．存在着不利的的制约条件。。(1)该地区区现有的交通通已有一条国国道，有铁路复线，，有江河水道道，会影响高高速公路的运运营。(2)该地区区人多地少，，土地资源十十分宝贵，将将会影响到农农业生产。(3)修建高高速公路投资资大，工期长长，见效慢，，资金缺口大大，技术难度度高。6．相关法律律、法规：土土地管理法、、城市规划法法、水土保持持法、环境保保护法、文物物保护法、公公路工程技术术标准、公路路网规划编制制办法等。经过调查和问问题的分析，，国内外专家家共同论证，，就建设该高高速公路的构构思给予初步步肯定。四、提出目标标因素(一)目标因因素的来源目标因素通常常由如下几方方面决定：1．问题的定定义，即各个个问题的解决决程度，即为为目标因素。。2．有些边界界条件的限制制也形成项目目的目标因素素，如资源限限制，法律的的制约、项目目相关者（如如周边组织））的要求等。。3．许多目标标因素是由最最高层设置的的，上层战略略目标和计划划的分解可直直接形成项目目的目标因素素。(二)常见的的目标因素一个工程项目目的目标因素素可能有如下下几类：1.问题解决的的程度。这是是项目建成后后所实现的功能，所达达到的运行状态。2.项目自身身的(与建设设相关)目标标，包括：工程规规模、经济济性目标、、项目时间目目标。3.其它目标标因素：工程的技术标标准、技术水水平；提高劳动生产产率，如达到到新的人均产产量、产值水水平；人均产值利润润额；吸引外资数额额；降低生产成本本，或达到新新的成本水平平；等等(三)各目标标因素指标的的初步确定确定目标因素素指标应注意意如下几点：：1．真实反映上上层系统的问问题和需要，，应基于情况分析和问题题的定义基础础上。2．切合实际，，实事求是，，即不好大喜喜功，又不保守，一般经经过努力能实实现。3．目标因素指指标的提出，，评价和结构构化并不是在项目初期就就可以办到的的。4．目标因素的的指标要有一一定的可变性性和弹性，应应考虑到环境境的不确定性性和风险因素素，有利的和和不利的条件件。5．项目的目标标因素必须重重视时间限定定。6．许多目标因因素是由与项项目相关的各各方面提出来来的，必须照照顾到各方面面的利益。五、目标系统统的建立(一)目标系系统结构项目目标系统统至少有如下下三个层次：：1.系统目标标，通常有，，功能目标、、技术目标、、经济目标、、社会目标、、生态目标。。2.子目标，为系系统目标的说说明、补充。。3.可执行目标标，为子目标标的细化。return(二)目标因因素的分类1.按性质，目目标因素可以以分为：(1)强制性目标，，即必须满足足的目标因素素，通常包括括法法律和法规的的限制、官方方的规定、技技术规范的要要求求等,这些些目标必须纳纳入项目系统统中的，否则则项目不能成成立。(2)期望的的目标，即尽尽可能满足的的，有一定范范围弹性的的目标标因素。2.按照目标标因素的表达达，它们又可可以分为：(1)定量目目标(2)定性目目标总体目标：建建成处于国内内领先水平的的，能展现现沿线现代化化风貌的标志志性高速公路路工程，全长长：273公公里。

(一一)功能目标标1．交通功功能(问题的的解决程度)。(1)正正常运营后，，2000年年日平均交通通量将达2万万辆，2010年日平均均交通量达5.5万辆，，设计的最大大交通量6万万辆。(2)设计最高时时速为120km，，两地间间的行行车时时间由由原来来的10小小时缩缩短为为3-4小小时。。2．．服务务功能能要求求。全全线设设6处处服务务区，，有较较为齐齐全的的人、、车服服务系系统，，完成成：(1)汽车车服务务功能能要求求：加加油、、汽修修、停停车、、洗车车等；；(2)旅客客服务务功能能要求求：休休息、、卫生生、购购物、、餐饮饮等。。例如：：某高高速公公路目目标设设计4．交交通管管理功功能(1)监监控系系统要要求（略））(2)通信信系统统要求求（略））(3)事事故排排障系系统要要求：：达到到确定定的事事故排排障能能力和和排障障速度度要求求，设设置巡巡逻车车辆和和排障障车辆辆,以以及每每公里里1部部报警警电话话。(4)收收费系系统要要求（略））(5)供电电系统统要求求（略））(6)照明明系统统要求求（略））(7)公路路的运运行维维护系系统要要求。。3．安安全功功能：：降低低事故故发生生率，，为保保证车车辆辆快速速安全全行使使，全全线设设有齐齐全的的交通通安全全设施施。1.全封闭闭，全全立交交，高高速公公路全全长约约XXX公里。。2.路路基宽宽26m，中央分分隔带带宽3m，双向四四车道道。3.按照照我国国高速速公里里标准准确定定：(1)路线线(2)路路基要要求(3)路面面要求求(4)桥桥梁涵涵洞要要求(5)互通通式立立交要要求(二)技术术目标标总体目目标：：符合合我国国高速速公路路的设设计规规范标标准。。1．总投资资(建建设成成本)：项项目总总概算算为XX亿元人人民币币。2．预计2000年年前建建成通通车,本本高速速公路路为收收费道道路，，在各各个互互通立立交上上设收收费站站。持持续经经营30年年，其其收益益现值值为XX亿元。。3．．预计X年收回回投资资，项项目内内部收收益率率为Y%。。4.投资结结构。。采用用股本本融资资和债债务融融资，，包括括国家家股、、法人人股以以及银银行贷贷款。。(三)经济济目标标(四)社会会目标标1．．构建建沿途途6城城市一一个统统一的的经济济带，，加加快地地区经经济的的发展展。预预计国国民经经济的的产产出效效益为为投入入的X倍。2．．带动动沿线线旅游游业、、餐饮饮业的的发展展。3．．促进进铁路路部门门提高高列车车运行行速度度，改改善服服务。。4．创创造良良好的的投资资环境境，改改善地地区投投资形形象。。5．邮邮电业业以高高速公公路为为依托托开通通快速速邮路路。6．．促进进劳动动就业业的程程度。。7．改改善交交通环环境，，减少少事故故发生生率。。(五)生态态目标标：符合我我国环环境保保护法法的要要求1．环环保绿绿化。。为净净化空空气，，美化化环境境，中中央分分隔带带、边边坡均均设计计草皮皮绿化化，服服务区区要单单独进进行绿绿化和和景观观设计计。2．．高高速速公路路和服服务区区污染染治理理要求求。3．．公公路路周围围景观观要求求。使使高速速公路路路、、桥、、构筑筑物相相互配配合，，并与与沿途途山水水地貌貌和沿沿线环环境协协调。。（六））有些些不能能满足足的要要求，，如周周边许许多小小乡镇镇要求求建立立入口口通道道，会会造成成公路路的不不封闭闭和收收费站站太多多，不不经济济。(三)目标标因素素之间间的争争执l．强制性性目标标与期期望目目标发发生争争执，，则首首先必须满满足强强制性性目标标的要要求。。2．如如果强强制性性目标标因素素之间间存在在争执执，则则说明本项项目存存在自自身的的矛盾盾性，，可能能有两两种处处理：：(1)判定定这个个项目目构思思是不不行的的，必必须重重新构构思。。(2)消除除某一一个强强制性性目标标，或或将它它降为为期望望目标标。3.期望目目标因因素的的争执执。这这里又又有两两种情情况：：(1)如果果定定量量的的目目标标因因素素之之间间存存在在争争执执，，可可以以采采用用优优化化的的办办法法，，追追求求技技术术经经济济指指标标最最有有利利(如收收益益最最大大、、成成本本最最低低)的解解决决方方案案。。(2)定定性性的的目目标标因因素素的的争争执执可可通通过过确确定定优优先先级级或或定定义义权权重重，，寻寻求求妥妥协协和和平平衡衡，，或或将将定定性性目目标标转转化化为为定定量量目目标标进进行行优优化化。。4．在在目目标标系系统统中中，，系系统统目目标标优优先先于于子子目目标标，，子子目目标标优优先先于于可可操操作作目目标标。。第四四节节工工程程项项目目的的定定义义（（自自学学））一、、项目目构构成成定定界界二、、项目目定定义义三、、项目目的的审审查查和和选选择择四、、提出出项项目目建建议议书书，，准准备备可可行行性性研研究究to项目目构构成成定定界界对目目标标因因素素按按照照性性质质可可以以划划分分为为三三个个范范围围：：1．．最最大大需需求求范范围围。。即即包包括括前前面面提提出出的的所所有有目标标因因素素的的结结合合U1；2．．最低低需需求求范范围围。。这这由由必必需需的的强强制制性的的目目标标因因素素构构成成，，是是项项目目必必须须解解决的的问问题题和和必必须须满满足足的的目目标标因因素素的的结合合U2；3.优化化的的范范围围。。它它是是基基于于目目标标优优化化基础础上上确确定定的的目目标标因因素素的的结结合合U3。可行行性性研研究究和和设设计计都都在在作作这这个个优优化化工作作。。通通常常以以U3作为为项项目目的的范范围围。。当然然，，优优化化的的范范围围必必须须包包括括强强制制性性的目目标标因因素素。。所以以，，U2＜U3＜U1，即如如图图2-3所所示示。。则则由由U3所确确定定项项目目目目标标决决定定了了项项目目的的系系统统范范围围。。return项目目定定义义项目目定定义义是是指指以以书书面面的的形形式式描描述述项项目目目目标标系系统统，，并初初步步提提出出完完成成方方式式。。它它是是将将原原直直觉觉的的项项目目构构思思和期期望望引引导导到到经经过过分分析析、、选选择择，，有有根根据据的的项项目目建建议，，是是项项目目目目标标设设计计的的里里程程碑碑。。它它应应足足够够详详细细，，包括括：：return(l)提出出问问题题，，说说明明问问题题的的范范围围和和问问题题的的定定义义；；(2)说说明明解解决决这这些些问问题题对对上上层层系系统统的的影影响响和和意意义义；；(3)项项目目构构成成和和定定界界，，说说明明项项目目与与上上层层系系统统其其它它方方面面的的界界面面，，确确定对对项项目目有有重重大大影影响响的的环环境境因因素素；；(4)系系统统目目标标和和最最重重要要的的子子目目标标、、近近期期、、中中期期、、远远期期目目标标，，对对近近期目目标标应应定定量量说说明明；；(5)边边界界条条件件，，如如市市场场分分析析、、所所需需资资源源和和必必要要的的辅辅助助措措施施、、风风险险因素素；；(6)提提出出可可能能的的解解决决方方案案和和实实施施过过程程的的总总体体建建议议，，包包括括方方针针或或总总体策策略略、、组组织织方方面面安安排排和和实实施施时时间间总总安安排排；；(7)经经济济性性说说明明，，如如投投资资总总额额、、财财务务安安排排、、预预期期收收益益、、价价格格水水准准、、运营营费费用用等等。。项目的审查和和选择(一)项目审查主要是风险评评价，目标决决策，目标设设计价值评价，以及对对目标设计过过程的审查。。对一般的常见的投资资项目审查指指标可能有：：1．问题的定义义。2．目标系统和和目标因素。。3．项目的初步步评价。(二)项目选择选择的总体目目标通常有：：1．通过项目目能够最有效效地解决上层层系统的问题题，满足上层层系统的需要要。对于提供供产品或服务务的项目，应应着眼于有良良好的市场前前景。2．使项目符合合企业经营战战略目标，以以项目对战略略的贡献作为为选择尺度。。3．企业的现现有资源和优优势能得到最最充分的利用用。4．项目本身身成就的可能能性最大和风风险最小，选选择成就(如如收益)期望望值大的项目目。return提出项目建议议书，准备可可行性研究1．项目建议书书是对项目目目标系统和项项目定义的说明和和细化，同时时作为后继的的可行性研究、技术术设计和计划划的依据，将将目标转变成具体体的实在的项项目任务。2．提出要求，，确定责任者者。3．建议书必须须包括项目可可行性研究、、设计和计划划、实施所必需的的总体信息、、方针、说明明。return第五节工工程项项目的可行性性研究一、可行性研究前前的工作二、可行性研究的的内容三、项目可行性研研究的基本要要求to一、可行性研研究前的工作作1．项目经理理的任命。2．研究小组组的成立或研研究任务的委委托。3．工作圈子子的指定。4．研究深度度和广度要求求，以及研究究报告内容的的确定。5．可行性研研究开始和结结束时间的确确定以及工作作计划的安排。return二、可行性研研究的内容(一)实施要要点(对各章章节的所有主主要研究成果的扼要叙叙述)(二)项目背背景和历史1．项目的主主持者；2．项目历史史；3．已完成的研研究和／或调调查的费用。。(三)市场需需求和生产能能力策划1．需求和市市场2．销售预测测和经销情况况3．生产计划划4．工厂生产产能力的确定定return(四)原材料料投入1．原料；2