文科学术规范与学术论文写作课件

文科学术规范与学术论文写作

席会东

西北大学丝绸之路研究院引论1.Paper,Paper,Paper!2.PublishorPerish！3.学术失范警示录（1）.韩国克隆之父黄禹锡2004年和2005年在美国《科学》杂志发表的有关人类胚胎干细胞的论文造假，韩国首尔大学决定撤销黄禹锡的教授职务，对与黄禹锡论文造假事件有关的文信勇、李炳川等4名教授分别处以停职3个月和2个月的处分。（2）.2008年西安交通大学6教授举报该校“长江学者”李连生，教育部科技进步一等奖项目““往复式压缩机理论及其系统的理论研究、关键技术及系列产品开发”，其后李连生获得的陕西省科技进步一等奖，李连生2005年获得的国家科技进步二等奖也被发现证明材料造假和剽窃他人成果。（3）.2009年，美国国际学术期刊《晶体学报》一次性撤销井冈山大学钟华、刘涛及中国众多70篇论文，2010年《晶体学报》再次撤销了该校20多篇论文，其中有该校生命科学学院院长肖宜安教授，化学化工学院副院长隋岩博士，化学化工学院院长方小牛教授。（4）.2014年北大历史系于艳茹《国际新闻界》2013年第7期论文《1775年法国大众新闻业的“投石党运动”》抄袭。第一讲文科学术规范一、什么是学术规范？1.概念所谓学术规范，是指学术共同体根据学术发展规律制定的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新的准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概述。学术规范的目的或精髓是要求学术积累和学术创新；学术规范是学术共同体的产物；学术规范的表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规则等；学术规范的研究对象是学术活动的全过程，即研究活动的产生、结果、评价等。二.学术规范的内容与层面葛建雄先生指出，学术规范包含两方面的含义。一是对学术研究中的具体规则，比如引文出处，对引用成果的说明，重要的文章应对学术史有所交代等等。二是高层次的规范，包括学术制度和学风，学术制度又包括职称评定制度、各种评奖制度、课题申报制度、成果评审制度等等。张积玉则认为，学术规范是人们在长期的学术实践活动中所逐步形成的被学术界公认的一些行为规则，并指出学术规范体系应该包括以下内容：学术道德规范、学术法律规范、学术写作技术规范和学术评价规范。陈学飞提出，用最简单的语言来表述，学术规范就是指学术工作（包括学术研究和学术研究成果的发表等）中的规则。这类规则大体可以分为三个层次，即：技术层次，包括各种符号的使用、成果的署名、引文的注释等等；内容层次，包括理论、概念和研究方法的运用等；道德层次，包括对待学术事业的态度、学术责任等等。2.学术规范的层次（1）.道德层面：剽窃、造假、一文多发（2）.技术层面：摘要、综述、引注、图表（3）.学术层面：创新、批评、求真、致用三、学术规范问题源流1.学术规范是上世纪9O年代中国学术界关注的一个焦点问题，构成了世纪末中国学术发展取向的一大人文景观。2.九十年代初，《中国书评》“中国社会科学的规范化与本土化”命题的讨论，学术规范成为许多中青年学人强烈关怀的公共学术话题。3.以1999年3月《中国社会科学》举办“学术对话与学术规范”专题研讨会为标志，学术规范终于进入中国学界的主流学术话语系统。4.2000年初《历史研究》等首都七家史学刊物公开发表《关于遵守学术规范的联合声明》、2002年2月教育部出台《关于加强学术道德建设的若干意见》、2004年4月又将颁布《高等学校人文社会科学研究学术规范》、《高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行）形成由民而官的学术规范意识。杨玉圣、张保生主编：《学术规范导论》，高等教育出版社，2004。杨玉圣、张保生主编：《学术规范读本》，河南大学出版社，2004。叶继元：《学术规范通论》，华东师范大学出版社，2005。荣新江：《学术训练与学术规范:中国古代史研究入门》，北京大学出版社，2011。不少大学开始相关课程。研究生学术失范主要表现(一)编造或篡改研究成果、实验数据、引用资料及调查结果。（二）以不正当手段将他人作品或工作的全部或部分据为己有，引用他人著述而不加以注明等抄袭、剽窃行为。（三）由他人代写或代替他人撰写学位论文或学术论文，提供虚假论文发表证明，编造学术经历，向研究资助人谎报研究结果等弄虚作假行为。（四）发表论文时未如实署名，或发表时未征得合作者同意。五、学术规范的构建学术规范建设是一项系统工程；学术规范建设涉及学术活动的全过程，即研究活动的产生、结果、评价等。主要是从学术规范的角度来谈学术论文的写作，包括论文写作的方法规范和论文写作的引文规范。学术规范建设需要他律与自律相结合；学术共同体的监督和评价机制；贵在自律：做学问应坚守学术伦理；第二讲学术论文写作

一、学术论文写作的意义从知识管理与创新的角度来看数据data——信息information——知识knowledge——智慧wisdom——真理truth知识的地位与作用：力量、生产力、第一生产力（四）王国维的三境界：独上高楼讲的是独立性：寻觅求索；衣带渐宽讲的是亲证性：他人不可代替；蓦然回首讲的是自明性：修成正果论文写作可以提高以下能力提出问题、解决问题的能力，特别是分析批判能力,敢于否定,方能创新；培养体系建构能力。一篇论文总要涉及到论点是否新颖,资料是否可靠,推理是否严密，方法是否科学;表述是否规范？总应该提出一种新的认知并建立其自圆其说的理论体系;文献检索能力;收集材料、整理材料、综合运用多学科知识的能力；逻辑思维和文字表达能力。二学术论文的含义和类型学术论文的含义学术论文是对某科学领域中的问题进行研究、表述科学成果的文章。学术论文是探讨问题、进行科学研究的一种手段；学术论文是描述科学研究成果、进行学术交流的一种工具；学术论文的类型报刊论文会议论文学位论文学术论文的内容要求(二)理论性：不能罗列现象,堆积材料，就事论事，述而不作,或叙述同行共知的知识。而要揭示事物的内在本质和发展变化的规律,运用逻辑思维。专业性：主要面向有关专业人员，须接受本专业专家的检验。名词术语不必解释，不搞科普，要遵循具体学科中的规则。逻辑性每一篇论文都应当相对地自成一个逻辑体系；文章的整体布局必须是系统的、有机的；学术论文的格式要求学术论文与一般议论文（可以自由表述各种各样的观点例如《六国论》）不同，与工作总结词条撰写新闻报道编写教材等都要加以区别。主要有理论型;专题型;考据型、反驳型各不相同，但有共同之处。现行有效的国家标准《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》（GB7713—87）文前部分包括:标题、作者署名、作者单位、摘要、关键词、（中图分类号和文献标识码。）英文题目、摘要、关键词等标题设计文章的代表,简洁鲜明，概括全篇，揭示论点。要求直接具体醒目,不能超过20字,过长可改成正副标题来调整。摘要摘要的内容一般包括研究的目的、主要研究方法、结果和结论等。摘要应有独立性和自含性。一般不分段，不用图表、公式；不能使用非公知的术语和符号；不能引用参考文献。摘要应用与正文不同的字体字号置于作者署名与关键词之间。中文摘要前以“摘要：”或“[摘要]”作为标识。论文的主体部分包括引言、正文、结论引言（或绪论）部分“简要说明研究工作的目的、范围、相关领域的前人工作和知识空白、理论基础和分析、研究设想、研究方法和实验设计、预期结果和意义等”。引言（绪论)提出问题(选题背景缘由意义及研究目的);严格限定课题范围;阐释基本概念术语;以往研究综述;提出创新点;指明研究方法和核心资料。本论(正文)主体部分集中表述研究成果由观点和材料组成篇幅长容量大有物有序直线推论和并列分论相结合注意序码---层次体现逻辑性辅文部分包括：注释、参考文献、附录、鸣谢。（作者简介）规范化主要体现在这一部分。规范化的原则就是“对已有文献任何形式的引用，都必须注明出处。”这是在学术研究中征引文献最基本的道德规范。注明出处的意义在于，体现作者实事求是、言之有据的科学态度；体现尊重他人著作权的精神；把作者的成果和前人的成果明确地区分开来；为读者深入了解相关内容、查找相关资料提供线索；为文献信息的定量统计提供方便。学术论文的格式要求图表表题应放在表的上面居中书写，表序与表题间应空1字位；表下注明资料出处。图题应放在图的下方居中书写，图序与图题间应空1字位；图题下方注明资料来源。参考文献参见论文写作的引文规范；附录附录与正文应连续编页码。每一附录均另页起。学术论文的附录依次用大字正体，如附录A。四如何写文科学术论文

1.能力和思维要求要具备一定的批判能力,敢于否定,方能创新.肯定一种尚未公认的认知并建立其理论体系。努力培养体系建构能力(论点是否新颖,资料是否可靠,推理是否严密，方法是否科学）。要有一定的文献检索和社会调查能力。要具有多向思维的能力;包括抽象思维、发散思维、形象思维、系统思维、非同一性思维等(法国大百科全书与四库全书之比较)。2.写论文要有问题意识学术研究要从问题入手，要学会提出问题。学问学问、凡事留心皆学问、“每事问”、到处都是生荒地文章开头要注意从问题入手，不要从定义、概念、历史、类型入手，不能把论文写成教材，更不能写成宣传材料、工作报告或普及读物，教材等通常只作平行罗列，不做深入论证。学术论文的特点是盯住一个问题，一步步向往前推进，运用抽象的逻辑思维进行层层论证，最后得出令人信服的结论来。学术论文一定要写出深度和广度，要层层深入，解决问题。3.如何选题1.了解学科动态，前沿课题、关注热点问题2.避免一般化，要有学术价值与现实意义，交叉学科最有利于创新；3.客观需要与主观可能。扬长避短，结合自己的兴趣、基础、积累、提倡联系本职工作；4.题目宜小不宜大，要集中于一点，“伤其九指不如断其一指”。可以大题小做、小题大做选题的类型理论创新型学术研究不均衡参考资料少难度大模式发展型同样课题深度广度不同结论也不同理论争鸣型众说纷纭中拿出新材料提出新见解纠正成说型刊谬补缺订正流行观点中不正确部分实践应用型从实践中来通过调查实践寻找课题3.如何做综述学术规范的基本原则之一就是：所有的专门性研究，都应该依据已有文献对相同或相关方面的研究成果、研究状况做出概略性的说明介绍。（附录怎样写综述和述评）1.博观约取，厚积薄发方能有所突破。善于总结前人经验，避免不必要的重复2.参考文献的数量：申请硕士学位的研究生，应该写有一份综合100-150篇文献的文献综合评述(当然阅读过的文献尚不限于此)学士50篇左右；博士300篇左右（包括中外文、著作、论文等）。

问题及创新点从述评来

3.不仅要看数量，还要看最重要、最经典的著述和最新成果是否遗漏，并能从中分析总结出不足及问题。4.总结前人研究状况,温故知新，对前人的有关研究进行全面而系统的回顾和分析。在算帐的基础上创新、发展、争鸣。零次文献(Pre-PrimaryLiterature)具有文献结构而未正式发表，甚至未经记录的知识，是对观察、发现、科研过程中的最初记录，其表现形式主要有：档案、手稿、私人笔记、书信、会议记录、口头交流的经验或言论、实验室笔记、草图、原始录音、录像资料等。特点有四：可塑性；非读性；新颖性；潜在性缺点：不成熟、不完整、不稳定一次文献(Primarydocument)

刊载科学研究、设计、制造、实验、调查各方面的直接成果。在零次文献基础上，通过编撰者对原始知识进行文字加工，进行整理编排的产物。如期刊论文、科学专著、调查报告、会议文献、剧本乐谱、专利说明书、程序特点：(1)创造性(2)可读性(3)价值性数量庞大，贮存分散，较为杂乱，检索不便。二次文献(Seconderydocument)对一次文献进行加工整理、提炼、科学地组织起来加以系统编排而形成的文献

还具有推荐、报道、累积、参考作用。其基本类型是书目、索引、文摘、题录特点是：1)汇集性和浓缩性；2.线索性和检索性。；3)综合性和系统性

缺点：只提供线索或摘要，不能提供文献原文，

三次文献(Tertiarydocument)通过二次文献，对大量一次文献进行选择，经分析综合加工而形成的文献。形式有综述、述评、(如书目之书目、名录之名录、）年鉴、手册、大全、概况特点有：(1)针对性(2)权威性(3)指导性不足：不能反映一次文献的全部内容，难免存在疏漏或有失偏颇。综述的写作程序:

1选择题目(前沿性\预见性\针对性\可能性\)2搜集阅读文献(可靠性\先进性\适用性3分析研究资料综合法(由散乱到集中,由个别到一般)纵横分析法(按时间或按地域、学派或按观点统计分析法(有翔实的数据,进行定量分析)系统分析法(系统论的观点方法)典型分析法(案例分析)比较法4.如何找史料1.熟悉工具书,掌握信息文献检索的知识和技能（图书馆应该能给读者开“中国文献信息资源的检索与利用”“西文工具书”或“电子信息的检索利用”讲座）熟悉检索工具(包括电子检索工具)的种类、特点、作用，能够综合运用解决各种问题。调查研究的方法抽样调查问卷样本设计评估体系深度访谈数量统计定量和定性分析结合提倡竭泽而渔材料包括三大类：一是前人或他人已有的研究成果或相关的成果，这包括论著和发表的学术文章；二是与所选定论题可能有关的各种材料，比如相关的历史文献、作品、评论、社会历史文化背景资料等等；充分占有材料三是有助于建立研究范式和方法的理论材料，比如有关结构主义、民族主义学等著作。收集材料要尽量全一点，开始收集时面可以宽一些，只要相关的材料都不妨找来。只有从“面”入手，才会有全盘观念，才能清楚哪些课题已经做过很多，不值得再去重复，哪些课题有较高的价值，值得深入研究。如果只抱个题目直接找材料，缺乏全局观，容易将重要的材料漏去。资料的选择加工可分为三类：充分利用的核心资料一般了解的外围资料基本无用的舍弃资料看是基础，想是关键，慎思明辨，然后下笔开写。5.如何写作（一）构思布局-----论文大纲层次要清晰：1大纲的设计要有内在规律。紧扣主题，疏通思想；2完整统一、顺理成章。绪论——正论——结论——附件3.注意逻辑性;<金字塔原理;思考写作与解决问题的逻辑>4.论证结构总—分—总，本论—分论—结论，段落—层次—句子；6.如何论证（三要素）1.论点要鲜明，开门见山，亮明观点。2.论据要真切，可靠性、正确性、权威性，充实、具体、典型、有来源出处。最好要掌握第一手材料，调查访谈、计量统计分析不可少。3.论证要多样，观点与材料统一，步骤清晰，合乎逻辑，方法多样有分析、归纳、比较等方法，例证、引证、考证、喻证、反证等论证的原则1忌论点不明;2忌偷换论点;3忌论据虚假;4忌循环论证;5忌草率论证论证的结构：1并列结构式;2推进结构式;3综合结构式7.如何行文表述以议论为主，深入挖掘本质和规律准确驾驭资料，论证有力(20世纪是大发现的世纪，王国维的双重证据法)注意引证的复述与节录，表述灵活。复述的目的不在述，而在议；避免抄搬雅俗共赏，情理相生，融情于理。8.如何修改论文审视题目，调整大纲，检验材料，理清层次，修饰语言，规范格式评审论文的标准（写评语）选题是否具有理论意义和现实意义资料是否真实可靠，内容是否充实有新意条理是否清晰符合逻辑，行文是否流畅是否遵守学术规范9.如何引注引文规范是关于文献引用内容、引文标注及著录的规则及要求；引文规范是体现对前人研究成果的借鉴和尊重；引文不规范容易导致学术剽窃。西方对剽窃的界定：复制、综合或解释他人的想法或观点而不指明出处的享有。

引文的含义与类型引文的含义也叫参考文献，是指为撰写或编辑论著而引用或参考的有关文献资料，通常附在论文、图书或章节之后，有时也以注释（附注或脚注）形式出现在正文中。引文的类型只列出某一著作中引用的各种著作及论文的题名、作者等，不标注引文在原著中的出处、页码，这实际上是参考书目；既列出题名、作者等，又列出出处、页码，这是严格意义上的引文。常见的引证标注位置脚注尾注夹注夹注和文末参考文献相结合引文规范的基本原则

原则上使用原始文献，不采用间引方式；引用以必要、适当为限；引用不得改变歪曲被引内容的原貌原义；引用原则上使用最优或最新版本；引用标注应完整、准确地显示被引作品的相关信息。引用网络资源应该慎重，引用信息包括相关的时间信息。参考文献与注释的区别参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末；注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明，一般排印在该页地脚。参考文献序号用方括号标注，而注释用数字加圆圈标注(如①、②…)。参考文献的编排方式著者-出版年制（Name-year,author-date）代表：哈佛体例（HarvardStyle）作者在正文中用圆括号注出所引用文献的作者和出版年，在文后参考文献列表中提供所引用文献的详细信息，参考文献列表以作者姓氏的字母顺序排列；顺序编码制（Citation-sequence）代表：温哥华体例（VancouverStyle）参考文献按在文中引用的顺序用数字序号编码，文后的参考文献列表与之一一对应；文献-注释制（Documentary-note）代表：牛津体例（OxfordStyle）强调使用脚注、尾注或页边注对文中引证他人成果之处进行说明。在文章最后，附有参考文献，列出文中所引文献的详细信息，也可包括文中没有引用但作者参考过的文献。国际著录规范“三巨头”MLAStyle（美国现代语言协会体例）采用著者-页码制；出版：《MLA学术论文写作者手册》（高中生和大学本科生）和《MLA体例手册和学术出版指南》（研究生和学者）；主要用于人文科学领域，尤其是语言、文学艺术领域；APAStyle（美国心理学协会体例）采用著者-出版年制；出版：《美国心理学协会出版手册》除了应用于心理学外，还广泛应用于社会学、教育学等社会科学领域；ChicagoStyle（芝加哥体例）提供文献-注释制和著者-出版年制两种格式供作者选择；出版：《芝加哥体例手册：作者、编辑、撰稿人必备》和《学期论文、毕业论文与学位论文写作手册》；广泛应用于历史学、地理学和政治学等领域；国内主要的著录规范文后参考文献著录的国家标准

《文后参考文献著录规则》（GB7714-87）中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范CAJ-CD规范高校学报规范《历史研究》规范GB7714-87《文后参考文献著录规则》

专著著录格式：主要责任者.书名[文献类型标识].其他责任者.版本.出版地：出版者，出版年，文献数量.丛编项.附注项.文献标准编号例子：刘少奇.论共产党员的修养.修订2版.北京：人民出版社，1962.76-79

连续出版物著录格式：题名.主要责任者.版本.年.月，卷（期）～年.月，卷（期）.出版地：出版者，出版年.丛编项.附注项.文献标准编号例子：地质论评.中国地质学会.1936,1(1)～.北京：地质出版社，1936～GB7714-87《文后参考文献著录规则》

专著中析出的文献著录格式：析出责任者.析出题名.析出其他责任者.见：原文献责任者.原文献题名.版本.出版地：出版者，出版年.在原文献中的位置例子：WeinsteinL,SwartzMN.Pathogenicpropertiesofinvadingnicroorganisma.In:SodemanWA,Jr.,SodemanWA,ed.Pathologicphysiology:mechanismsofdisease.Philadephia:Saunder,1974.457～472连续出版物中析出的文献著录格式：析出责任者.析出题名.析出其他责任者.原文献题名，版本.在原文献中的位置例子：李四光.地壳构造与地壳运动.中国科学，1973（4）：400～429MastriAR.Neuropathyofdiabeticneurogenicbladder.AnnInternMed,1980,92(2.2):316～318CAJ-CD规范专著、论文集、学位论文、报告著录格式：［序号］主要责任者.文献题名［文献类型标识］.出版地：出版者，出版年.起止页码(任选).例子：［1］刘国钧，陈绍业，王凤翥.图书馆目录［M].北京：高等教育出版社，1957.15-18.［2］辛希孟.信息技术与信息服务国际研讨会论文集：A集［C］.北京：中国社会科学出版社，1994.［3］张筑生.微分半动力系统的不变集［D］.北京：北京大学数学系数学研究所，1983.CAJ-CD规范期刊文章著录格式：［序号］主要责任者.文献题名［J］.刊名，年，卷(期)：起止页码.例子：［5］何龄修.读顾城《南明史》［J］.