2014年11月份证券交易考前押题六

高于交易金额的（）A、B2‰C3‰21A 3141査、事中、事后检査，发现重大问题的，应当及时向公司地中国派出机51A、B、C、D、61B上月买入金额包括在 交易所上市交易的、基金、ETF、L0F、权证、债券以及未 品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出金额和到7181 91101111121第13题：单项选择题(本题1分)141151D、自动委161交易所的指定交易制度于（）D171D、融入方181 A B 191 C D 201 A30万B、100C、300万元人民帀D、1000221C、1D、5000 231241A B C 公D 251B、种C、票261271281A、公291A、B、C、D、301A、中民居C、社团法人登记311D、应委托结算人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券和逆回购业务321A、1万上5D、3万以上30此题《法》第二百零五条内容331341351关于与交收的概念,下列表述中正确的是（）A、又称结算C、又称交收D 361371381391BD401关 原账户411421 431AB 441中国收到公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审査，并通知公司是否受理其申请。451 A B C D 新股网上定价是事先规定价格，再利用交易所交易系统来 461A、B15%D、471C、信用交易交收账 481）AT+4、T+1BT+2、T+2CT+3、T+2D、T+3、各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，市场采取T+3，我国市场采取T+2491公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元A、5000B1C3D、5计划的净资本不得低于5亿元。501 A28.65万B、15000C、15.38D、到期购回金额=购回价格X成交金额÷100;购回价格=100+成交年收益率X100X回购天数÷360。因而到期购回金额=成交金额X(1+成交年收益率X回购天数÷360)=15X(l+10%X91360)=15.38万元511A B 承销C 托管D、是用来证明持有人取得相应权益的凭证521A、C、D、531公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的数额不得低于）D1万元541 行愔信息、交易设施；3.中国规定的其他服务。551ABCD561在 A 交易BC 571581591D、公601 账 中国结算公司沪深并不直接客户的账户611下列选项中,符 【正确答案】o621 管 【正确答案】经纪业务管理风险的防范主要有：1.要加强经纪业务管理；2.严格执行经纪业务操作规程；3.建立经纪业务和账户管理操作信息管理系统，防范从业执业行为的风险，保护客户合法权益；4.加强员工培训，提高员工素质；5.建立631B、委托【正确答案】银行是指定商业银行（即存管银行）提供段。641【正确答案】661B、客户信用交易担保账户C、客户信用交易担保账户671C【正确答案】681691 B 银 D 自营业务的分为中国的和交易所的701印花税的收取711 A、向债 人要求提前兑D、在交易市场上抛售【正确答案】721给他人731B、有权和被权【正确答案】“派遣合格代表入场从事交易活动”是会员的义务而非权利，其他各项都是会员的权利。注意：要求派遣合格代表入场从事交易活动，只是交易所的要求，深圳交易所无此项规定。741751B、提 C 公司受公司委托从事介绍业务时应当提供的服务。公司不得客户进 交易、结算或者交割，不得代公司、客户收付保证金。761771 B 账户査C 账户挂D 791 A 801 A、谈话 、责令处分有关、暂停核准新业务、限制业务活动等811C、融入方【正确答案】 821D841 B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运851D、了解交易风险，明确方【正确答案】第86题：多项选择题(本题1分) B D、利 【正确答案】“协助办理手续”是公司从事介绍业务应当提供的服务之一871 C、促销，可以采取推销、促销、营业推广和公共关系等促销881合 D、所 合格机构投资者的境内投资的持股比例限制的规定：单个投资者通过合格投资者持有一家上市公司的，持股比例不得超过该公司总数的10%;所有投资者对单个上市公司持股比例总和，不超过该上市公司总数的20%，但投资者根据《外国投资者对上市投资管理办法》对上市投资的，其投资者的持891【正确答案】在实行滚动交收的情况下，价款时同一期内发生的不同种类的的价款可以合并计算，但不同期发生的价款不能合并计算；时，只有在同一期内901D、账户中的余在经纪业务中,需要 种类和数量、账户中的余额等。911 【正确答案】对于开市期间停牌的申报问题，我国交易所的规定是：开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申牌B开立账户应坚持和真实性原则931【正确答案】941【正确答案】951 961我 A B 账 账 账我国账户按照交易场所划分可分为账户和账户；按用途划分，账户可以划分为普通股账户、人民帀特种账户、投资基金账户、创业板交971现阶段进入转让系统进行转让的，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的司和市公，是中村科园非上价让试的挂牌司。981991关 C、中 依法 D 转让 仅限 【正确答案】1001 D 1011 1021C1031【正确答案】1041 上 A 交易所申购最高不得超过999999500股交易所申购最高不得超过9999.9万股；交易所申购最高不得超过9999991051关于开 A、开 账户的开立。对于同一类别和用途的账户，原则上一个自然人、法人只能开立一1061B、申报2股代表1071 书上无原话，“自营业务规模”，是券公司持有的 10811091A B 业C 交易D【正确答案】1101A 手 11111121公司经中国批准成立后，即自动成为交易所的会员 1131司应根据户的 模、易跃程、异交易为发频、收证券交所警次数及否为 交所重账户等愔况,对客户进行分类管理。司应根据户的 模、易跃程、异交易为发频、收到 证券交所警次数及否为 交所重账户等情况,对客户进行分类管理。1141 1151根据我国现行的交易规则,交易所交易的开盘价为当日该的第一笔成交价1161严格而言，是用来证明持有人取得相应权益的凭证是用来证明持有人取得相应权益的凭证1171 登记结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理验证，须遵循“先激活、后”的程序。须遵循“先，后激活”的程序11811191120112111221的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数确定。1231 124112511261户、托管机构签订定向资产管理合同。户、托管机构签订定向资产管理合同。1271在我国，停牌时，交易所发布的行情中不包括该的信息12811291受人委托派发权益是我国登记结算公司的业务职能之一1301 131113211331关于上网申购程序，根据交易所的规定，申购单位为500股，每一证公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。考査申购单位及上限13411351136113711381产,但不保证本集合计划一定，也不保证最低收益。1391单只标的的融资余额达到该上市可流通市值的20%