《财政学（第二版）》第3章公共产品与公共选择

第3章 公共产品与公共选择2本章提要1.公共产品的特性2.公共产品的有效提供3.公共决策与公共选择4.财政决策主体的行为5.政府失灵及其矫正31.公共产品的特性1.1公共产品与私人产品1.2不同类型的产品1.3全面理解公共产品概念41.1公共产品与私人产品私人产品的特性举例：电视机竞争性(rivalry)：新增消费会发生额外成本；排他性(excludability)：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。5纯公共产品的特性举例：路灯非竞争性：即非排他性：即技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。61.2不同类型的产品具有公共产品部分特征的产品混合产品(mixedgoods)非竞争性排他性；如：桥梁公共资源(publicresources)竞争性非排他性如：海中的鱼

7公共地的悲剧（tragedyofthecommons）指公共资源经常被过度开发和使用的现象。解决手段管制税收明确产权8产品的不同类型私人产品·巧克力·衣服·拥挤的收费道路混合产品·学校·有线电话·不拥挤的收费道路公共资源·鱼类·野生动物·拥挤的不收费道路纯公共产品·路灯·国防·不拥挤的不收费道路

是否排他性？

是否

竞争性？91.3全面理解公共产品概念即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。举例：国防担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。10许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品的特征。商业信用；分配公平；宾馆的星级评定信息等。11私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如厦大校内嘉庚广场由许多校友捐资。12公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。132.纯公共产品的有效提供2.1私人产品的有效提供2.2公共产品的有效提供2.3公共产品市场提供的非效率142.1私人产品的有效提供15当面包的市场供求达到均衡时，满足：

MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人产品有效提供的条件每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。162.2公共产品的有效提供表5-1三人社区保安服务需求曲线的确定保安人数MBA(元)MBB(元)MBC(元)∑MB（元）16005004001500250040030012003400300200900430020010060017图3-3公共产品的有效提供18当保安服务的供求实现均衡时，满足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共产品有效提供的条件所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。192.3公共产品市场提供的非效率非排他性→搭便车→虚假的个人需求曲线→虚假的公共产品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量；非竞争性：→效率原则要求零价格→零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿→公共产品无法有效提供。非合作均衡在这一均衡中，每个人都希望搭便车，而不愿意提供公共产品图3-4囚徒困境的收益矩阵20合作均衡参与主体就产品的提供问题达成协议21223.公共决策与公共选择3.1公共选择与政治均衡3.2财政决策机制及其特点3.3一致同意规则：林达尔均衡3.4简单多数票规则3.5出现投票悖论的原因3.6中间投票人定理3.7阿罗不可能定理233.1公共选择与政治均衡公共部门配置资源的特点供给决策私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出需求决策私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。公共选择（publicchoice）：指投票者（纳税人）依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。24政治均衡和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用政治市场的需求方投票者(纳税人)特殊利益集团政治市场的供给方政治家官员政治均衡指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。253.2财政决策机制及其特点公共决策的两大问题偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？26偏好显示问题投票方式只能反映相当有限的信息间接民主的情形直接民主的情形人们未必真实反映其偏好不愿参与选举活动；隐瞒或者从低申报自己的偏好；策略性投票偏好强度差别27偏好加总问题加总方法习俗独裁投票：现代民主社会中的主要方法283.3一致同意规则：林达尔均衡林达尔均衡一种揭示公共产品有效提供的政府机制林达尔均衡的达成：图3-529图3-5林达尔均衡30模型结论存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给数量；公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。

模型存在的问题假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，这并不现实；在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税份额，需花费大量时间。

313.4简单多数票规则简单多数票规则指每项提案都能获得半数以上的多数票。32达成均衡的情形

投票人提案

张三

李四

王五xyz12332123133提案在x和y之间进行，提案y获胜；提案在x和z之间进行，提案z获胜；提案在y和z之间进行，提案y获胜；据简单多数票规则，提案y获胜中选。34出现投票循环的情形投票人提案

张三

李四

王五xyz12331223135提案在x和y之间进行，提案x获胜；提案在y和z之间进行，提案y获胜；提案在x和z之间进行，提案z获胜；在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradoxofvoting）。

投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。363.5投票悖论的成因基本概念峰指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。单峰偏好假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有~。双峰（或多峰）偏好如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有~。37投票悖论的成因图3-6投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡存在。更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。

38图3-6投票悖论的成因393.6中位投票人定理中位投票人指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半则比他弱。中位投票人定理在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支出水平。40图3-7中位投票人定理413.7阿罗不可能定理阿罗不可能定理假设前提个人理性条件；无限制领域条件；帕累托条件；无关备选方案的独立性；非独裁性。结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策机制是不存在的。

42阿罗不可能定理的启示当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。434.财政决策主体的行为4.1选民的行为4.2利益集团的行为4.3政治家和政党的行为4.4官员的行为444.1选民的行为理性选民假说唐斯率先提出用表示选民投票行为的预期效用，则：选民只有在，即的情况下才会决定参加投票。理性选民假说有助于解释各地在选举过程时普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与投票的选民人数不多的情形。45在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有：投票行为给选民心理收益，此时，个人投票的预期效用为，只要，选民就会参与投票。选民在不确定性条件下的决策原则：最小最大遗憾策略（mini-maxregretstrategy）。选民可能是利他主义者。464.2利益集团的行为寻租（rent-seeking）租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。寻租指的是对垄断租金的追逐行为。47寻租与寻利的区别寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。48常见的寻租活动通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权；通过关税和进出口配额寻租；政府采购中的寻租。49寻租条件下垄断的社会成本：图3-850可能浪费的寻租支出垄断权的潜在获得者的努力和支出；政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力；垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。51贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却因贿赂而产生。行贿的交易成本；院外活动分子的酬金；官员们进行的额外努力。524.3政治家和政党的行为理性政治人假说由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政；政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。53政治家的类型仙女类型(goodfairymodel)；半仙女模型(semigoodfairymodel)；不确定世界模型(uncertainworldmodel)；女巫模型(wickedwitchmodel)。544.4官员的行为官员预算最大化模型由尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出；官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而是以最大化预算为目标；图3-9。55图3-9官员预算最大化模型565.政府失灵及其矫正5.1政府失灵的原因5.2矫正政府失灵575.1政府失灵的原因政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析财政决策形成过程投票悖论间接民主的问题财政决策的实施政治家受现实的控制能力和领导力量的限制利益集团的寻租行为58认识政府失灵的意义必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。

595.2矫正政府失灵引入竞争机制在政府内部重新确定竞争机制在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。由私人企业承担公用事业。60改革公共决策制度布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体进行立宪改革完善表达民主的方式，发明新的政治技术约束政府开支61本章小结纯公共产品兼具非竞争性和非排他性。非竞争性是指新增单位消费的边际成本为零，非排他性是指技术上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。公共产品可以由私人提供，私人产品可以由公共提供。公共产品的有效提供要求每个人的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。因非排他性而产生的免费搭车问题导致公共产品难以有效提供。同时，即便公共产品是排他性的，市场机制也不可能有效提供公共产品。62本章小结（续）公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以政治选票进行公共选择的过程。与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊问题。林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品数