10经济法答疑解惑班讲义

模块五法律制【疑难点1】公开VS非公开公开指人通过公开出售向不特定的投资者募金的行为有下列情形之一的，为公开：但是“不超过10名”仍旧在一般规定“不超过200人”的范围内，故两处并不。【疑难点2】重大事【疑难点3】上市公司经理专职VS首发限在主板和中小板上市的公司，首次公开的，人的总经理、副总经务和董事会等高级管理不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中人的财务不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中。【提示】财务以外的财务不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业受损，而且母子公司之间可以以此方式进行监督，与财务负责具体财务事项不同。上市公司的总经理必须专职总经理在等控股股东单位不得担任除董事以外的其（P157两处规定并不，在主板和中小板申请上市的公司，首次公开时，公司尚未【疑难点4】担在创业板上市的公司首次公开的条件人的公司章程已明确对外担保的权限和审议程序不存在为控股股东实际控制人及其控制的其他企业进行担保的（P206上市公司增发的一般条件：最近12个月内不存在对外提供担保的行（P210“1”“2”要看前12个月内是否存在担保；“1”生的担保，只要首次公开时没有消除，就不符合首发的条件；但是“2”中不管是12个月之内发生的担保，还是12个月之前发生的担保，只要在增发前12个月内没【疑难点5】网上VS网下与承销管理办法，但是2014年3月21日中国监督管理《关于修改【提示】首次公开网下投资者申购数量低于网下初始量的，人和主承（1）50倍＜网上投资者有效申购倍数≤100倍：回拨比例为本次公开网上投资者有效申购倍数＞150倍：回拨后网下比例不超过本次公开数量的10％（定，建议了解。【疑难点6】4亿股/元相5-网下初始比公开比≤4＞4—有效报价要求定为5-≤4≥10＞4≥20者拟申购总量的10％）后的有效报价投资者数量。公开在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，不多于20家；公开超过4亿股的，定为：公开在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止。的60％；后总股本超过4亿股的，网下初始比例不低于本次公开发集方式设立的投资基金（以下简称“公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（40％的，上市条件之一，公开的达到公司总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开的比例为10％以上。【疑难点7】首次公开——不得向下列对象网下配（1）人及其股东、实际控制人、高和其他员工（3（2（2家庭成员：上述前3项所述的关系密切的家庭成员，包括配偶、及其配偶、符合中国的有关规定。【疑难点8】分5-非上市公众公司定向可申请一次核准，分期；自证3首期，剩余数量应在12个月内二者首期数量应当不少于总数量的50％，剩余各期的数量由公司自行确定每期后5个工作日内将情况报中国效未的须重新经公司公司债可申请一次核准，分期；自证监会核准之日起应在6个月内首期，剩余数量应在24个月内【提示】首次公开，自申请经核准后，人应当自核准之日起12个月内（P207【疑难点9】6个月内有财务报表首次公开的条件中招股说明书中的财务报表在其最近一期（P194（P194【疑难点10】一致行动人。如果没有相反，投资者有下列情形之一的，为一致行动人： ，持有甲公司35％的