基金从业考试科目二冲刺题汇总

基金从业考试科目二冲刺题汇总.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（天）公布提案。答］C基.金主要发起人要求有（年）以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。［答］C3下列不是清算小组成员的是（。）基金管理人基金托管人基金持有人基金发起人［答］C4基基金清算账册由（保）管。基金管理人基金托管人基金持有人基金发起人［答］B5基我国规定，封闭式基金的发行可以采用（的）形式。公募公募和私募私募基他方式［答］A6基发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（方）式来适当分配基金份额。发行认购证配号摇签平均分配以上方式均可［答］B7以基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫（。）基金的销售基金的发行基金的成立以上均可8以（指以）公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。公募发行私募发行自行发行代理发行［答］A9基（指基）金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。公募发行公募发行自行发行代理发行［答］B10公）指（基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。公募发行公募发行自行发行代理发行［答］C1公上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。［答］D2公我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于年，最低募集数额不得少于（亿）元。3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（个）月。.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存1年56天年11天.自基金终止之日起（个）工作日内成立清算小组。.基金终止并报中国证监会备案后（个）工作日内由清算小组公告。7新.任基金托管人由（提）名。A基金主要发起人B基金管理人c基金管理人或基金主要发起人D基金持有人大会［答］B8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后个工作日内公告。代表基金份额（以）上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。1（指）基金发起人通过证券承销商发行基金。公募发行私募发行自行发行代理发行［答］D2自（是由）证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。自代销自自销包自销自承销答］3自采用（方）式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。自代销自自销自包销自承销答］自每份封闭式基金单位的实际购买价格是元1.不定元0.元.封闭式基金每基金单位的面值是.元1.元元0.不定答］.我国绝大多数的封闭式基金按（发）行。.溢价.折价.平价.以上方式没有区别答］C基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（个）工作日内公告。8.基金管理公司应该在每周的（公）告上周结束时的资产净值。星期一星期二星期五星期三［答］A9星基金管理人公告基金经理的变更是（。）星期公告中期报告临时公告季度报告［答］C10星（是指）证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。注册制.审批制.核准制.登记制答］B.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。［答］D9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于年，最低募集数额不得少于（亿）元。［答］D10开.放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（个）月。答］C基.金清算账册及有关资料由基金托管人保存（。.1年5.6天0.年1.1天5答］D.自基金终止之日起（个）工作日内成立清算小组。答］A.基金终止并报中国证监会备案后（个）工作日内由清算小组公告。［答］B4.新任基金托管人由（提）名。A基金主要发起人B基金管理人C基金管理人或基金主要发起人D基金持有人大会［答］B5基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后个工作日内公告。答］C代表基金份额（以）上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。［答］D7通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（个）工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。答］A.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（天）公布提案。.基金主要发起人要求有（年）以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。10下.列不是清算小组成员的是(。)基金管理人基金托管人基金持有人基金发起人［答］C1基对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。风险溢价风险投资风险补偿风险权益答：2基下列不属于技术分析的假定的是()。股票价格围绕其内在价值波动市场行为涵盖一切信息股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动历史会重演答：3基又()称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。理论价值法相对价值法市场价值法内在价值法答：4通基常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加()。答：5关基于股票价值的估值，下面叙述正确的是()。最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具对于成长型的股票，也会采用股息率的方法在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要答：下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为收益率-20概3率0(p)1。/该2证券1的/期2望收益率等于()。答：2对在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会()。降低营运资金降低流动比率增大流动比率降大营运资金答：3对已知甲公司年负债总额为20万0元，资产总额为50万0元，无形资产净值为50万元，流动资产为24万0元，流动负债为16万0元，年利息费用为20万元，净利润为10万0元，所得税为30万元，则()。年末资产负债率为年末产权比率为年利息保障倍数为年末长期资本负债率为答：4降下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。营运效率比率流动比率资产负债率流动比率答：5年资产负债表的作用不包括()。资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础资产负债表可以为收益把关资产负债表可以反映企业投入与产出的关系答：.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于()。机构的性质机构的规模法人的判断实力的雄厚答：2机()取决于投资者的风险厌恶程度。风险容忍度风险承担意愿收益要求风险承受能力答：3机私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。答：4风投资组合管理的一般流程不包括()了解投资者需求制定投资政策投资组合构建承诺收益答：5风通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求()。越高越低没变化不确定答：1风以下关于市场风险说法不正确的是()。基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险机场风险是投资风险中的一种答：.债券的久期是指()。债券的加权到期时间债券的票面到期时间债券的信用等级债券的价格答：.关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降当市场利率降低时，债券的价格通常会上升债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低答：.下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是()。混合基金债券基金股票基金货币基金答：相对于投资于国内市场的基金，基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括()。税务风险基金的流动性风险基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险信用风险答：1当为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()安排。货银对付原则分级结算原则共同对手方制度净额清算原则答：2当任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()。答：是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。实时处理批量处理当面处理集中处理答：4实共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由()充当。结算机构证券公司保险公司商业银行答：5实实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。实作风险信用风险经营风险结算风险答：1实目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括()和()。托管人结算模式券商结算模式共同对手结算模式逐笔清算模式货银对付模式净额交收模式净额交收模式全额交收模式答：2结()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金资产估值证券投资基金共同基金单位信托答：结下列关于回转交易的说法中，错误的是结权证交易当日不能进行回转交易深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易股实行次交易日起回转交易债券竞价交易实行当日回转交易答：4基深金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括()。申购费赎回费基金转换费基金管理费答：5暂深停对基金估值的情形有()。基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时III占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值IV如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的深II、1深I、V深、I、V深I、I、V答：6基我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于()。答：7基基金会计报表不包括所有者权益表资产负债表利润表净值变动表答：按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。答：答：答：答：基金托管人基金销售机构注册登记机构基金设计的会计事务所答：9下基列有关基金利润的说法中，正确的是()。基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润答：10基基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。%1%3%5%0答：1基资产负债表中的所有者权益不包括()。股本应付票据资本公积盈余公积答：2基利润表的终点是()。/r